科研誠(chéng)信建設(shè)學(xué)術(shù)期刊的作用實(shí)施路徑

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摘要:【目的】針對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題頻發(fā)現(xiàn)狀，發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的獨(dú)特作用，加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊科研誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好科研環(huán)境，助推學(xué)術(shù)期刊高質(zhì)量發(fā)展。【方法】通過(guò)文獻(xiàn)研究法，剖析學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)及成因，結(jié)合在編輯出版工作中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及思考，在分析學(xué)術(shù)期刊獨(dú)特作用的基礎(chǔ)上，提出加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的具體路徑?！窘Y(jié)果】從頂層設(shè)計(jì)、內(nèi)控管理、文化培育層面，提出學(xué)術(shù)期刊在加強(qiáng)學(xué)術(shù)失信防范、學(xué)術(shù)不端懲戒、科研信用管理、科研誠(chéng)信教育等方面的建議?！窘Y(jié)論】學(xué)術(shù)期刊作為研究成果的主要載體，是科研誠(chéng)信建設(shè)的重要關(guān)口，應(yīng)切實(shí)把好科研誠(chéng)信關(guān)，打造良好學(xué)術(shù)生態(tài)，推進(jìn)一流學(xué)術(shù)期刊建設(shè)。

關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù)期刊;科研誠(chéng)信建設(shè);學(xué)術(shù)不端;學(xué)術(shù)生態(tài)

科研誠(chéng)信不僅是學(xué)術(shù)界關(guān)注的話題，也是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。近年來(lái)，剽竊、偽造、篡改等科研誠(chéng)信問(wèn)題屢屢出現(xiàn)，不僅擾亂了正常的學(xué)術(shù)秩序，也影響了學(xué)術(shù)環(huán)境的健康發(fā)展。從施普林格集團(tuán)集中撤銷107篇中國(guó)論文、南京大學(xué)梁瑩涉嫌學(xué)術(shù)不端、韓春雨團(tuán)隊(duì)研究成果受到質(zhì)疑、翟天臨博士論文疑似造假，到浙大和北航等單位被一次性撤稿30余篇論文等等，更是將科研誠(chéng)信推上了輿論的風(fēng)口浪尖。為此，國(guó)家先后出臺(tái)了一系列推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)的戰(zhàn)略舉措，各省市相關(guān)部門及各大高校也積極響應(yīng)，紛紛制定出相應(yīng)的科研誠(chéng)信管理辦法和學(xué)術(shù)不端行為處理規(guī)定。比如，科技部等15部門聯(lián)合《國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》［1］(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，以及《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》，人社部印發(fā)了《職稱評(píng)審管理暫行規(guī)定》，等等，都充分顯示出政府對(duì)治理學(xué)術(shù)不端、營(yíng)造科研誠(chéng)信氛圍的高度重視?！兑庖?jiàn)》［1］明確要求:“學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用，切實(shí)提高審稿質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)”，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。然而，學(xué)術(shù)期刊科研誠(chéng)信管理不規(guī)范、審核把關(guān)不嚴(yán)，以及對(duì)學(xué)術(shù)不端行為辨識(shí)不足、懲戒力度不夠等，是科研誠(chéng)信問(wèn)題屢禁不止的一大重要原因。目前，科研誠(chéng)信建設(shè)已受到全球?qū)W界和公眾的廣泛關(guān)注，科研誠(chéng)信建設(shè)須持續(xù)加強(qiáng)［2－4］。梳理已有研究成果發(fā)現(xiàn)，關(guān)于科研誠(chéng)信的研究多集中在科研誠(chéng)信現(xiàn)狀、問(wèn)題、治理、評(píng)價(jià)等方面［5－6］，關(guān)于學(xué)術(shù)不端的研究多集中在表現(xiàn)類型、存在原因、編輯應(yīng)對(duì)等層面［7－9］，以初步性探討為主。真正發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊作用以加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的系統(tǒng)性研究較少，為數(shù)不多的相關(guān)研究中強(qiáng)調(diào)了科技期刊在學(xué)術(shù)不端預(yù)防與控制上應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、應(yīng)發(fā)揮的作用和應(yīng)付出的努力［9－11］。從第六屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)相關(guān)資料及文獻(xiàn)可知，由科研不端行為查處轉(zhuǎn)向預(yù)防成為科研誠(chéng)信建設(shè)的工作重心［2］。鑒于此，本文剖析學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)及成因，結(jié)合當(dāng)前科研誠(chéng)信建設(shè)短板和最新發(fā)展趨勢(shì)，分析學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的獨(dú)特作用，堅(jiān)持預(yù)防為主、教育優(yōu)先原則，將防范和懲戒有效結(jié)合，創(chuàng)新性地從頂層設(shè)計(jì)、內(nèi)控管理、文化培育層面進(jìn)行全局考慮，提出學(xué)術(shù)期刊在加強(qiáng)學(xué)術(shù)失信防范、學(xué)術(shù)不端懲戒、科研信用管理、科研誠(chéng)信教育等方面的路徑建議，助推學(xué)術(shù)研究回歸初心，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)清氣正的科研創(chuàng)154中國(guó)科技期刊研究，2021，32(2)http:∥www．cjstp．cn新良好氛圍，推進(jìn)一流學(xué)術(shù)期刊建設(shè)。

1學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)及成因

1．1學(xué)術(shù)誠(chéng)信的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)誠(chéng)信在內(nèi)涵上通常與科研誠(chéng)信等同，表現(xiàn)為科學(xué)研究、學(xué)術(shù)行為的誠(chéng)實(shí)性和真實(shí)性，常用“科研不端”“學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)不當(dāng)”等概括學(xué)術(shù)活動(dòng)中的誠(chéng)信問(wèn)題。在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，“誠(chéng)”主要體現(xiàn)為實(shí)事求是、不弄虛作假，“信”則體現(xiàn)為嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)，誠(chéng)信是科學(xué)研究的基礎(chǔ)和前提。從學(xué)術(shù)期刊的視角看科研誠(chéng)信問(wèn)題，可將學(xué)術(shù)誠(chéng)信概括為:尊重學(xué)術(shù)道德、恪守學(xué)術(shù)規(guī)范，作者不存在捏造、偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或引用資料的情況，無(wú)剽竊、抄襲他人已發(fā)表或未發(fā)表學(xué)術(shù)成果，以及虛假引注、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、、偽造同行評(píng)議、違背研究倫理等學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為;審稿專家和編輯工作者無(wú)干擾評(píng)審程序、盜用稿件內(nèi)容、謀取不正當(dāng)利益，以及違反利益沖突規(guī)定、保密規(guī)定等學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為。

1．2學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)

學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題層出不窮，表現(xiàn)形式多樣。美國(guó)國(guó)家科技政策辦公室頒布《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》［2－3］，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題表現(xiàn)之一的科研不端行為歸結(jié)為偽造(Fabrication)、篡改(Falsification)、剽竊(Plagiarism)3種行為，它是許多機(jī)構(gòu)定義學(xué)術(shù)不端行為的共同標(biāo)準(zhǔn)。但從現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)來(lái)看，科研誠(chéng)信問(wèn)題遠(yuǎn)不止于此?！督逃筷P(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》［12］中將學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題中最常見(jiàn)的表現(xiàn)即學(xué)術(shù)不端行為列為如下幾種:抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí);偽造注釋;未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名;其他學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)出版界首個(gè)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)———《學(xué)術(shù)出版規(guī)范———期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》［13］，對(duì)論文作者、審稿專家、編輯者三方的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了界定，精細(xì)地描述了不同類型學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式。本研究在CY/T174—2019的基礎(chǔ)上，將學(xué)術(shù)期刊和、將他人外文文章翻譯成中文再發(fā)表也視為學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)于二次發(fā)表(對(duì)同一論文采取不同文種發(fā)表)，視具體情況慎重對(duì)待。

1．3學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的成因

學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的形成原因復(fù)雜，內(nèi)因和外因并存?？蒲腥藛T自身學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)責(zé)任缺失，科研自律意識(shí)不足是內(nèi)因，也是主體因素;科研管理體制行政化、科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向偏差等為外因，是誘發(fā)學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的重要因素［14］?？蒲腥藛T往往面臨科研、晉升的巨大壓力，學(xué)術(shù)道德的滑坡、急功近利的心態(tài)，加上不良科研風(fēng)氣的影響、已有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的弊端，他們很容易將求真務(wù)實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科研精神拋之腦后，從而引發(fā)學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題。具體而言，主要有如下原因:(1)職稱晉升、評(píng)優(yōu)樹(shù)模、畢業(yè)硬性規(guī)定等明確要求數(shù)量、檔次，這種簡(jiǎn)單的量化考核和硬性要求促使部分學(xué)術(shù)信念不堅(jiān)定、自我約束力不足的研究人員罔顧學(xué)術(shù)道德規(guī)范，通過(guò)非正當(dāng)途徑達(dá)成的目的;(2)行政權(quán)力過(guò)多干預(yù)學(xué)術(shù)事務(wù)普遍存在于高校、科研院所，破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)，影響了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果的公平公正，導(dǎo)致學(xué)術(shù)共同體發(fā)育不足，也為學(xué)術(shù)不端問(wèn)題提供了溫床;(3)同行評(píng)議機(jī)制在特定情況下的漏洞容易被學(xué)術(shù)品質(zhì)不過(guò)硬的研究人員、評(píng)審人員或第三方機(jī)構(gòu)利用［15］，從而出現(xiàn)同行評(píng)議造假行為;(4)科研機(jī)構(gòu)、高校，尤其是編輯出版機(jī)構(gòu)沒(méi)有科學(xué)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理規(guī)范，對(duì)作者、審稿專家和編輯工作者的科研誠(chéng)信要求不到位，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為辨識(shí)不足、懲戒力度不夠等，也是導(dǎo)致學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題蔓延的重要原因。

2學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的獨(dú)特作用

2．1學(xué)術(shù)期刊是推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的支撐平臺(tái)

學(xué)術(shù)期刊是一種經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的期刊，其主要功能在于學(xué)術(shù)引領(lǐng)、學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，通常涉及特定的學(xué)科，能對(duì)某一專業(yè)領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究，將具有前沿性、創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)成果加以選擇，按學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行出版并傳播。其在內(nèi)容上強(qiáng)調(diào)專業(yè)性、學(xué)術(shù)性，在研究上強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性，注重學(xué)術(shù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)價(jià)值提升?？梢哉f(shuō)，學(xué)術(shù)期刊是原創(chuàng)性科研成果的重要刊載陣地，能夠引導(dǎo)、激勵(lì)和促進(jìn)研究者堅(jiān)持科學(xué)研究，并不斷審視和完善自己的研究思路，創(chuàng)造出具有學(xué)術(shù)價(jià)值的研究成果，推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

2．2學(xué)術(shù)期刊是預(yù)防學(xué)術(shù)不端的重要關(guān)口

學(xué)術(shù)期刊必須嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)出版規(guī)范，執(zhí)行相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在預(yù)防學(xué)術(shù)不端中發(fā)揮守門員、監(jiān)督員的作用。(1)三級(jí)審稿制和同行評(píng)議機(jī)制為抵御學(xué)術(shù)不端筑起防火墻。審稿人是學(xué)術(shù)成果的甄別者，是稿件選用的守門人。初審、復(fù)審、終審人員基于自身專業(yè)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)水平，能夠識(shí)別稿件中的學(xué)術(shù)不端行為。同時(shí)，科學(xué)的同行評(píng)議制度有助于發(fā)揮審稿專家的學(xué)科專業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)編輯部難以把握的學(xué)術(shù)性問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)、公正評(píng)判，確保錄用稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量，是防范學(xué)術(shù)不端行為的重要制度保障。(2)責(zé)任校對(duì)制度和三校一讀制度為預(yù)防學(xué)術(shù)不端保駕護(hù)航。編輯工作是學(xué)術(shù)期刊出版的中心環(huán)節(jié)，也是稿件質(zhì)量提升的重要保證。責(zé)任編輯對(duì)稿件的三次編校過(guò)程及通讀環(huán)節(jié)是進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)、識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為的關(guān)鍵步驟，通過(guò)多次逐句閱讀和校改，仔細(xì)甄別稿件內(nèi)容是否存在抄襲、剽竊，研究過(guò)程中是否有偽造、篡改數(shù)據(jù)行為，研究結(jié)論是否歪曲事實(shí)、是否與支撐材料相悖，等等。這些提升稿件編校質(zhì)量的強(qiáng)有力措施，為預(yù)防學(xué)術(shù)不端提供了良好保障。(3)檢測(cè)系統(tǒng)和查處機(jī)制為防治學(xué)術(shù)不端提供有力支撐。學(xué)術(shù)期刊通常有自己的采編系統(tǒng)，在線投稿是主要途徑甚至是某些期刊的唯一投稿方式，系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)比功能，加上學(xué)術(shù)不端檢測(cè)工具等的使用，能夠初步識(shí)別稿件中的抄襲、剽竊等不端行為。并且，一些期刊在出刊前對(duì)待發(fā)稿進(jìn)行二次，可進(jìn)一步避免學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生。同時(shí)，完善的學(xué)術(shù)不端行為查處機(jī)制是科研失信治理的有效途徑，也是預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的重要指南。

2．3學(xué)術(shù)期刊是加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育的主陣地

科研誠(chéng)信教育是預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的一劑良藥，學(xué)術(shù)期刊所具備的硬件條件和軟件條件為科研誠(chéng)信教育實(shí)施提供了重要支撐。期刊平臺(tái)不僅具備專業(yè)的采編系統(tǒng)、官方微信公眾號(hào)、抖音賬號(hào)，以及依托即時(shí)通訊軟件建立的學(xué)術(shù)社群等，還聚集了學(xué)科領(lǐng)域較具影響力的編委和審稿專家隊(duì)伍，擁有大批特定的作者/讀者群體，以及專業(yè)的編輯團(tuán)隊(duì)。依托期刊平臺(tái)的整個(gè)投審稿、編輯校對(duì)及后續(xù)服務(wù)等與這些群體頻繁互動(dòng)交流，這也是宣傳科研誠(chéng)信的理念、制度、政策、要求等的良好契機(jī)。同時(shí)，通過(guò)典型案例的警示教育，有利于研究者正確認(rèn)識(shí)科研誠(chéng)信問(wèn)題，加強(qiáng)自我反思和自身道德約束，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

3學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的具體路徑

3．1建章立制，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信外部監(jiān)督頂層設(shè)計(jì)整體全面、層面分明、銜接有序的頂層設(shè)計(jì)，是學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的重要指導(dǎo)思想和行動(dòng)指南。將各科研領(lǐng)域的主管部門或基金項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)確定為最上層的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)，實(shí)施投稿作者論文基金項(xiàng)目管理和監(jiān)控;學(xué)術(shù)期刊行政管理部門制定具體可操作的科研誠(chéng)信管理辦法，學(xué)術(shù)期刊以此為綱不斷完善誠(chéng)信管理內(nèi)控制度;設(shè)立外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助行政主管部門，按程序和規(guī)則調(diào)查和處理重大科研失信事件，學(xué)術(shù)期刊積極配合，提供支撐資料并提供專業(yè)性意見(jiàn)參考;學(xué)術(shù)期刊出版單位主動(dòng)受理接到舉報(bào)的，或被媒體披露的學(xué)術(shù)不端行為事件，建立明確的程序和機(jī)制，積極履行調(diào)查處理責(zé)任;科技部建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，學(xué)術(shù)期刊以預(yù)警名單為鑒，加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理，從嚴(yán)從實(shí)抓質(zhì)量;相關(guān)部門與時(shí)俱進(jìn)完善學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，樹(shù)立正確的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，將科研誠(chéng)信納入相關(guān)單位和個(gè)人考核范疇。與學(xué)術(shù)期刊密切相關(guān)的各部門統(tǒng)一思想，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)協(xié)作，合力推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)。

3．2防懲結(jié)合，完善學(xué)術(shù)期刊科研誠(chéng)信建設(shè)內(nèi)控管理

(1)建立健全期刊部門規(guī)章，將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理。若要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的導(dǎo)向作用，必須建立規(guī)章、訂立細(xì)則，有章可循才能更好地落實(shí)執(zhí)行。以科研誠(chéng)信建設(shè)開(kāi)展得較好的學(xué)術(shù)期刊為典范和標(biāo)桿，不斷完善和創(chuàng)新集預(yù)防、懲治、教育為一體的科研誠(chéng)信管理模式，將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理。①將科研誠(chéng)信納入編輯部規(guī)章制度，明確學(xué)術(shù)不端防范和學(xué)術(shù)失信行為處理舉措;②制定嚴(yán)格的編輯出版規(guī)范和工作流程，以及明確的獎(jiǎng)罰細(xì)則，鞭策全流程人員各盡其責(zé)、無(wú)縫合作;③從規(guī)章上對(duì)投稿作者提出關(guān)于科研誠(chéng)信的具體要求，比如學(xué)術(shù)誠(chéng)信聲明承諾書(shū)、研究倫理審批證明、導(dǎo)師審核簽名、作者排名及貢獻(xiàn)確認(rèn)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)處理過(guò)程及支撐材料提供等;④建立健全學(xué)術(shù)不端行為聯(lián)合懲治機(jī)制，編輯部以“零容忍態(tài)度”處理學(xué)術(shù)不端文章，函告作者單位及相關(guān)部門，啟動(dòng)誠(chéng)信黑名單機(jī)制;⑤制定科研誠(chéng)信培訓(xùn)教育制度，在編輯部?jī)?nèi)部進(jìn)行相關(guān)政策的解讀和宣貫，通過(guò)典型案例進(jìn)行警示教育，并對(duì)作者予以培訓(xùn)和引導(dǎo)。(2)防范學(xué)術(shù)不端行為，切實(shí)提升稿件評(píng)審和編校水平。若要預(yù)防稿件中的學(xué)術(shù)不端行為，必須健全內(nèi)容生產(chǎn)把關(guān)機(jī)制，嚴(yán)把政治導(dǎo)向關(guān)、學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)、編校質(zhì)量關(guān)，從多環(huán)節(jié)狠抓質(zhì)量建設(shè)。利用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，從技術(shù)層面初步識(shí)別抄襲、剽竊、過(guò)度引用等學(xué)術(shù)不端行為;嚴(yán)格實(shí)行“三審制”，杜絕“人情稿”“關(guān)系稿”;科學(xué)引入同行評(píng)議制度，定期召開(kāi)審稿會(huì)，加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)把控，提高論文評(píng)審質(zhì)量和學(xué)術(shù)價(jià)值，建好學(xué)術(shù)期刊杜絕不端行為的第一道屏障。以落實(shí)“三校一讀”制度為基本要求，實(shí)行稿件電子一校、紙版稿件二校和三校、責(zé)任編輯通讀核查、主編通校把關(guān)、刊前作者校樣的編校流程，進(jìn)一步識(shí)別可能存在的學(xué)術(shù)不端行為，如比較容易被忽略的數(shù)據(jù)造假、圖片抄襲行為等，確保稿件編校質(zhì)量穩(wěn)定、過(guò)硬。(3)建立健全撤稿機(jī)制，不斷自我凈化和糾錯(cuò)。撤稿機(jī)制的真正核心是對(duì)學(xué)術(shù)不端的零容忍，也是學(xué)術(shù)期刊自我凈化和自我糾錯(cuò)的有效途徑。主動(dòng)發(fā)現(xiàn)，或被舉報(bào)經(jīng)核查屬實(shí)的學(xué)術(shù)不端文章，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)、隨時(shí)撤稿。撤銷論文時(shí)一律刊登撤稿聲明，撤稿聲明和原稿聯(lián)合發(fā)表，標(biāo)記稿件被撤“Retracted”，此信息將在數(shù)據(jù)庫(kù)或者期刊網(wǎng)站保留。同時(shí)，通過(guò)官網(wǎng)、官方微信公眾號(hào)、學(xué)術(shù)社群等進(jìn)行通報(bào)，及時(shí)阻斷其傳播，最大程度地降低其負(fù)面影響。函告作者所在單位的相關(guān)部門，由其從嚴(yán)處理。學(xué)術(shù)期刊編輯部通過(guò)不斷完善撤稿機(jī)制，增強(qiáng)自我凈化、自我糾錯(cuò)能力，積極維護(hù)學(xué)術(shù)環(huán)境的純凈。(4)實(shí)施聯(lián)合懲戒，開(kāi)展學(xué)術(shù)失信行為動(dòng)態(tài)管理。以國(guó)家發(fā)改委、人民銀行、科技部等41個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》為依據(jù)，結(jié)合學(xué)術(shù)期刊自身功能和發(fā)展走向，對(duì)于嚴(yán)重學(xué)術(shù)失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。加強(qiáng)學(xué)術(shù)信用管理，建立失信作者數(shù)據(jù)庫(kù)，將學(xué)術(shù)失信者列入觀察，或直接將嚴(yán)重失信者納入投稿黑名單。對(duì)存在學(xué)術(shù)失信行為的責(zé)任主體實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，通過(guò)各省科協(xié)、期刊協(xié)會(huì)、編輯學(xué)會(huì)及行業(yè)內(nèi)信息共享平臺(tái)定期更新失信信息。同時(shí)，聯(lián)合行業(yè)內(nèi)其他學(xué)術(shù)期刊建立相應(yīng)的懲戒措施解除規(guī)程，但記錄長(zhǎng)期保存以供查詢。(5)加強(qiáng)宣傳教育，營(yíng)造誠(chéng)信科研良好氛圍。近年來(lái)學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)，誠(chéng)信教育缺失是重要原因。充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊的作用，加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳教育迫在眉睫?！皩W(xué)術(shù)誠(chéng)信的根本，在于教育入微”?！墩憬髮W(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》前總編張?jiān)录t如是強(qiáng)調(diào)。通過(guò)學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)，比如投審稿系統(tǒng)、微信公眾號(hào)、學(xué)術(shù)社群等，采取科研誠(chéng)信政策宣傳、規(guī)章制度解讀、常見(jiàn)錯(cuò)誤總結(jié)、預(yù)防措施提醒、案例警示教育、學(xué)術(shù)誠(chéng)信與寫(xiě)作規(guī)范培訓(xùn)等形式，將科研誠(chéng)信宣傳教育滲透到與作者互動(dòng)交流的每一個(gè)環(huán)節(jié)。鼓勵(lì)與學(xué)術(shù)期刊緊密聯(lián)系的研究者在接受科研誠(chéng)信教育的同時(shí)，用正確的言行影響身邊的科研人，實(shí)現(xiàn)“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”的宣傳教育功效。

3．3多管齊下，助推學(xué)術(shù)期刊科研誠(chéng)信文化培育

將誠(chéng)信文化融入良好的制度和規(guī)范的管理中，讓科研誠(chéng)信文化為學(xué)術(shù)環(huán)境優(yōu)化和良好學(xué)風(fēng)的樹(shù)立提供思想保障和智力支持。圍繞學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)，構(gòu)建自頂向下、多位一體，以文化為引領(lǐng)、制度為保障、宣傳為支撐、教育為手段的文化建設(shè)方略。①?gòu)乃枷肷细叨戎匾?，將科研誠(chéng)信文化作為學(xué)術(shù)期刊相關(guān)部門文化建設(shè)的核心，大力弘揚(yáng)科學(xué)精神，積極倡導(dǎo)創(chuàng)新文化培育，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的誠(chéng)信文化氛圍;②從行動(dòng)上抓緊落實(shí)，對(duì)于論文作者、編輯、審稿專家及其他相關(guān)人員，不僅在規(guī)章制度層面落實(shí)關(guān)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的明確要求及處罰措施，而且通過(guò)宣傳、教育等方式普及科研倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范基本常識(shí)，引導(dǎo)他們加強(qiáng)自律，不斷約束、規(guī)范和調(diào)整自己的學(xué)術(shù)行為，切實(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為防范，讓良好的科研誠(chéng)信文化在實(shí)踐中不斷發(fā)展成熟。

4結(jié)語(yǔ)

學(xué)術(shù)期刊是科研成果刊載的主要平臺(tái)，也是先進(jìn)文化積累的重要陣地，其對(duì)于加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，尤其是學(xué)術(shù)失信防范、學(xué)術(shù)不端懲戒、科研信用管理、科研誠(chéng)信教育等起到不可或缺的作用。本研究分析了學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用，從學(xué)術(shù)期刊外圍制度頂層設(shè)計(jì)、內(nèi)部控制管理、科研誠(chéng)信文化培育等方面，提出了學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的建議，以期為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用發(fā)揮提供理論指導(dǎo)和實(shí)踐參考。本研究主要是基于已有文獻(xiàn)的梳理和分析，結(jié)合編輯出版實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)與思考而形成的成果。研究中也存在一些不足，如:針對(duì)學(xué)術(shù)期刊的3個(gè)重要角色，即審稿專家、編輯工作者、論文作者在科研誠(chéng)信建設(shè)中如何更好地發(fā)揮作用尚未深入研究和闡述;對(duì)如何有效防范和懲戒學(xué)術(shù)期刊編輯在出版過(guò)程中的學(xué)術(shù)不端行為，尚未制定出詳細(xì)而具體的具有普遍參考作用的指標(biāo)、規(guī)則;等等，這些在后續(xù)實(shí)踐中都有待深入研究。在科研誠(chéng)信備受關(guān)注的當(dāng)下，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊應(yīng)履行責(zé)任擔(dān)當(dāng)，充分發(fā)揮自身獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，以《學(xué)術(shù)出版規(guī)范———期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》為標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)和方法指南，堅(jiān)持預(yù)防為主、教育優(yōu)先原則，將防范和懲戒有效結(jié)合，謹(jǐn)慎判斷和處理各種學(xué)術(shù)不端行為。切實(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊科研誠(chéng)信建設(shè)，既鼓勵(lì)作者誠(chéng)信科研、求真創(chuàng)新，激勵(lì)審稿專家誠(chéng)信評(píng)審、編輯者誠(chéng)信編校，加強(qiáng)論文質(zhì)量把關(guān)，又實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊自我規(guī)范、自我管理和自我凈化，不斷提升辦刊品質(zhì)，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊高質(zhì)量發(fā)展，為我國(guó)培育世界一流科技期刊蓄能。

作者：孫娟 何麗 宋勇剛 張春強(qiáng) 單位：湖北省科技信息研究院