企業(yè)招投標(biāo)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)及應(yīng)對(duì)淺析

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【摘要】招投標(biāo)是提升市場核心競爭力的重要途徑，防控及處理招投標(biāo)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。筆者結(jié)合招投標(biāo)工作經(jīng)驗(yàn)，從招投標(biāo)的本質(zhì)原理和形式區(qū)別、合規(guī)的意義和作用、招投標(biāo)活動(dòng)過程中容易出現(xiàn)的問題等方面進(jìn)行論述，為企業(yè)在招投標(biāo)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)策略方面提供思路。

【關(guān)鍵詞】招投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)；策略

招投標(biāo)就是通過競爭擇優(yōu)選擇供應(yīng)商的過程。需求描述是否清楚，評(píng)審因素是否科學(xué)，供應(yīng)商競爭是否充分，均會(huì)影響招投標(biāo)的結(jié)果。因此，招投標(biāo)活動(dòng)過程中也充滿了未知風(fēng)險(xiǎn)，如何確保招投標(biāo)活動(dòng)的順利實(shí)施并防范風(fēng)險(xiǎn)，成為擺在招標(biāo)采購從業(yè)人員面前的重要課題。

一、招投標(biāo)的本質(zhì)原理和形式區(qū)別

招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。區(qū)別在于公開招標(biāo)采用發(fā)布招標(biāo)公告的形式，所有獲得招標(biāo)公告的潛在投標(biāo)人都有權(quán)參與競標(biāo)；邀請招標(biāo)采用發(fā)送投標(biāo)邀請函的形式，只有收到投標(biāo)邀請函的投標(biāo)人才有資格參與競標(biāo)。邀請招標(biāo)較之公開招標(biāo)程序簡化、時(shí)間更短，但是邀請招標(biāo)的缺點(diǎn)也是很明顯的，因競爭不足，容易滋生腐敗。

二、招投標(biāo)活動(dòng)合規(guī)的意義和作用

合規(guī)，顧名思義就是符合規(guī)定。作為一切企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的前提條件，沒有合規(guī)就沒有效益可言。招投標(biāo)活動(dòng)也是市場經(jīng)營活動(dòng)的重要方面，加強(qiáng)招投標(biāo)活動(dòng)的依法合規(guī)是市場經(jīng)濟(jì)的必然要求，其作用和意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一，合規(guī)的招投標(biāo)活動(dòng)可提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。市場經(jīng)濟(jì)建立在優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制基礎(chǔ)上，確保市場主體在平等條件下競爭，激發(fā)企業(yè)和市場活力。合規(guī)的招投標(biāo)活動(dòng)能夠充分體現(xiàn)“公開、公平、公正”的市場競爭原則，維護(hù)和規(guī)范市場競爭秩序，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。投標(biāo)人通過公平競爭，以合理最低或較低的價(jià)格獲得標(biāo)的，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，并推動(dòng)管理改革。第二，合規(guī)的招投標(biāo)活動(dòng)，能夠最大程度減少?zèng)Q策失誤或違規(guī)帶來的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，能夠提高創(chuàng)新活力，吸收先進(jìn)管理技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營方式，提高服務(wù)質(zhì)量和效率，不斷提升企業(yè)競爭力。第三，合規(guī)的招投標(biāo)活動(dòng)可打擊貪污腐敗。規(guī)范和公開透明的招投標(biāo)活動(dòng)，可以科學(xué)有效預(yù)防腐敗和貪污，保護(hù)國家和社會(huì)利益，構(gòu)建陽光透明的社會(huì)監(jiān)督體系。

三、招投標(biāo)活動(dòng)中容易出現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)

1招標(biāo)階段

具體包括：1.實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)招標(biāo)人未按規(guī)定選擇相應(yīng)的招標(biāo)方式，達(dá)到法定的招標(biāo)條件卻規(guī)避公開招標(biāo)，對(duì)依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目不進(jìn)行招標(biāo)或違規(guī)拆分標(biāo)的、化整為零等現(xiàn)象。2.編制招標(biāo)文件時(shí)存在關(guān)鍵性內(nèi)容不規(guī)范、不明確、條件不完備，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)缺失或不合理等，招投標(biāo)雙方的權(quán)利義務(wù)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、原則等內(nèi)容違反強(qiáng)制性規(guī)定。3.依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目給予投標(biāo)人編制文件、澄清等環(huán)節(jié)的截止時(shí)間低于法定時(shí)間。4.招標(biāo)人對(duì)意向性投標(biāo)人和非意向性投標(biāo)人提供有區(qū)別的信息，如現(xiàn)場踏勘是否同時(shí)進(jìn)行，如分開進(jìn)行要確保各投標(biāo)人獲取信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、一致，造成的排他與不公平現(xiàn)象，甚至為意向投標(biāo)人量身設(shè)置招標(biāo)文件，泄漏或設(shè)置可能影響公平競爭的信息。

2投標(biāo)階段

具體包括：1.投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，向招標(biāo)人或評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)違法目的，招標(biāo)人或投標(biāo)人通過串標(biāo)或圍標(biāo)來破壞公平競爭的環(huán)境，產(chǎn)生負(fù)面影響。2.投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)。3.由于行業(yè)競爭激烈，投標(biāo)人以低于成本的報(bào)價(jià)惡意低價(jià)競標(biāo)，在中標(biāo)后對(duì)主體工程或單價(jià)較高的部分尋求變更，以達(dá)到高結(jié)算目的，甚至在合同執(zhí)行過程中利用工程簽證變相或與招標(biāo)人串通加價(jià)結(jié)算以彌補(bǔ)低價(jià)中標(biāo)帶來的損失。雖然通過惡意低價(jià)投標(biāo)可以擠垮競爭對(duì)手，但低價(jià)中標(biāo)帶來的風(fēng)險(xiǎn)也是不可估量的，投標(biāo)人可能出現(xiàn)材料款、人工費(fèi)無法按時(shí)支付，拖欠工人工資、違法糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。

3開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)階段

具體包括：1.未按法定或約定的程序進(jìn)行開標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)擅自在否決投標(biāo)情形外違規(guī)否決投標(biāo)。2.中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目的主體結(jié)構(gòu)違法分包或?qū)⒎侵黧w工程分包給不具備相關(guān)資質(zhì)和能力的單位。3.招標(biāo)人在確定中標(biāo)人前，與傾向性投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、資格條件、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判，甚至為其量身設(shè)置條件，變相限制和排斥其他投標(biāo)人競標(biāo)。4.評(píng)標(biāo)委員會(huì)未采用書面形式要求投標(biāo)人做出必要澄清或澄清不規(guī)范，評(píng)標(biāo)委員會(huì)暗示或誘導(dǎo)投標(biāo)人做出澄清及說明。對(duì)非關(guān)鍵性細(xì)微偏差進(jìn)行有效性否定，如投標(biāo)文件的格式和形式要求，裝訂、紙張、非關(guān)鍵內(nèi)容的文字錯(cuò)誤等否決投標(biāo)人投標(biāo)。

4電子招投標(biāo)系統(tǒng)流于形式

具體表現(xiàn)為：部分企業(yè)在采招管理的信息化過程中，經(jīng)常出現(xiàn)實(shí)際招投標(biāo)活動(dòng)線下招標(biāo)完成再在線上“走一次”，電子化招投標(biāo)流于形式，未能發(fā)揮電子化招投標(biāo)管理的低成本與高效率優(yōu)勢，也無法通過電子化系統(tǒng)規(guī)范活動(dòng)流程和防范暗箱操作。5合同簽訂階段具體包括：1.招標(biāo)人與投標(biāo)人未按要求及時(shí)簽訂書面合同，未按照招投標(biāo)文件訂立合同或訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。2.投標(biāo)人忽視對(duì)合同條款的審核；招標(biāo)人利用自身在招投標(biāo)活動(dòng)中的地位優(yōu)勢，在擬定合同條件時(shí)，有意識(shí)地將風(fēng)險(xiǎn)偏重或轉(zhuǎn)嫁中標(biāo)人一方，對(duì)合同中不利于自己的條款約定不清，對(duì)合同關(guān)鍵要素模糊帶過、不予以明確界定，導(dǎo)致出現(xiàn)合同不能履行、扯皮推諉或違反法律法規(guī)等問題，給后續(xù)工程和結(jié)算埋下較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.部分招標(biāo)人在發(fā)出中標(biāo)通知書后，為降低工程項(xiàng)目成本，再次要求中標(biāo)人簽訂低于真實(shí)中標(biāo)價(jià)格甚至低于合理底價(jià)的價(jià)格，或是縮短工期，投標(biāo)人迫于市場競爭和招標(biāo)人壓力，只能違背意愿及法律與其簽訂重大偏差、違約風(fēng)險(xiǎn)更高的合同，不僅損害了投標(biāo)人利益，嚴(yán)重者可能造成建設(shè)工程質(zhì)量隱患。

5合同執(zhí)行階段

具體表現(xiàn)為：投標(biāo)人承接工程后，招標(biāo)人要求對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行大的變更或項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)不到位，或由于工程量清單編制不準(zhǔn)確、與實(shí)際情況出現(xiàn)嚴(yán)重偏差或錯(cuò)漏，導(dǎo)致工程簽證變更頻繁，給項(xiàng)目質(zhì)量埋下隱患。

四、招投標(biāo)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)策略

1建立完善規(guī)章制度，強(qiáng)化招標(biāo)方案的編制和審批

在嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，建立完善企業(yè)招投標(biāo)規(guī)章制度和招標(biāo)前期的審批程序，招投標(biāo)組織部門負(fù)責(zé)招標(biāo)活動(dòng)的組織和實(shí)施，依據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和內(nèi)容，編制有針對(duì)性和指導(dǎo)性的招標(biāo)方案，合理劃分標(biāo)段或標(biāo)包，依法設(shè)定投標(biāo)人的資格條件，不過高要求資質(zhì)資格，不違法設(shè)置限制、排斥或?qū)嵸|(zhì)上變相限制、排斥競爭的條件，強(qiáng)化法定招標(biāo)、非公開招標(biāo)事項(xiàng)的審批。

2完善招投標(biāo)的法定程序，杜絕項(xiàng)目“四未”招標(biāo)情況發(fā)生

嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)事項(xiàng)核準(zhǔn)的規(guī)定，項(xiàng)目未依法批準(zhǔn)、設(shè)計(jì)未完成、資金未落實(shí)，招標(biāo)項(xiàng)目沒有經(jīng)相關(guān)審核的不得進(jìn)行招標(biāo)，已核準(zhǔn)的招標(biāo)方案和事項(xiàng)，不得擅自變更，確需變更的，重新報(bào)原核準(zhǔn)部門審批。制定標(biāo)準(zhǔn)流程和惡意低價(jià)中標(biāo)準(zhǔn)則，提高招標(biāo)程序合法性，設(shè)置意見箱或投訴電話接受質(zhì)疑等，規(guī)定審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招投標(biāo)全過程的監(jiān)督。

3嚴(yán)格規(guī)范評(píng)標(biāo)專家抽取使用，構(gòu)建公平公正的評(píng)標(biāo)生態(tài)

增加評(píng)標(biāo)專家數(shù)量，提高外部專家的比例，評(píng)標(biāo)專家簽訂承諾書，建立評(píng)標(biāo)專家誠信檔案，規(guī)范評(píng)標(biāo)專家?guī)旌蜏?zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)評(píng)標(biāo)專家的優(yōu)勝劣汰。規(guī)范評(píng)審辦法，評(píng)審因素依據(jù)清晰、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)量化準(zhǔn)確、強(qiáng)化評(píng)標(biāo)專家動(dòng)態(tài)監(jiān)督。統(tǒng)一刪除各投標(biāo)人信息，發(fā)給答疑人，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)做出澄清回答；答疑回復(fù)應(yīng)整合所有答疑內(nèi)容，確保答復(fù)的內(nèi)容和招標(biāo)需求一致。嚴(yán)格評(píng)標(biāo)工作紀(jì)律和程序，評(píng)標(biāo)現(xiàn)場收繳相關(guān)人員通訊工具，切斷“跑風(fēng)漏氣”途徑，建立評(píng)標(biāo)現(xiàn)場人員進(jìn)出登記審查制度，保證評(píng)標(biāo)現(xiàn)場信息無泄密，自愿接受監(jiān)督，對(duì)違規(guī)或不符合評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的專家進(jìn)行處罰考核和淘汰。

4加強(qiáng)對(duì)涉密人員保密和警示教育培訓(xùn)

制定招標(biāo)文件發(fā)售登記和評(píng)標(biāo)專家抽取管理辦法，強(qiáng)化保密環(huán)節(jié)管理和劃定保密信息范圍，對(duì)涉密人員加強(qiáng)日常保密和警示教育培訓(xùn)，嚴(yán)格責(zé)任考核與追究機(jī)制，盡量減少編制、審批標(biāo)底或概算人員數(shù)量，評(píng)委及評(píng)標(biāo)專家在紀(jì)檢等監(jiān)督人員的監(jiān)督下參與評(píng)審，規(guī)范評(píng)標(biāo)現(xiàn)場等。進(jìn)一步暢通投訴舉報(bào)渠道，加大監(jiān)督力度，及時(shí)處理來自各方的異議或投訴，嚴(yán)肅查處可能影響公平競爭的違法違紀(jì)行為。

5全面采用電子化招投標(biāo)系統(tǒng)

對(duì)有條件的企業(yè)，可以全面推廣電子化招投標(biāo)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)活動(dòng)全流程電子化，提高招標(biāo)的公開性和透明度，促進(jìn)競爭。

6高度重視投標(biāo)文件編制及承諾，做好質(zhì)量和工期等關(guān)鍵性指標(biāo)服務(wù)

投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真研究招標(biāo)文件，在保證質(zhì)量、工期、技術(shù)要求等的基礎(chǔ)上，最終編制投標(biāo)文件并作出承諾。注重工程質(zhì)量和服務(wù)的保障，一旦出現(xiàn)問題，不僅影響形象和聲譽(yù)，增加索賠和法律風(fēng)險(xiǎn)，還可能受到有關(guān)部門的處罰并承擔(dān)刑事責(zé)任。

7做好合同簽訂過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制

審查合同內(nèi)容是否與中標(biāo)文件內(nèi)容一致，嚴(yán)格管理合同簽署權(quán)限，嚴(yán)控合同評(píng)審和監(jiān)督并及時(shí)備案，對(duì)工程項(xiàng)目內(nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量、工期、雙方權(quán)利義務(wù)、付款方式、違約責(zé)任、竣工結(jié)算、解決爭議方式等合同要點(diǎn)予以明確。使用國家推薦的相關(guān)《合同示范文本》，保證條款的齊全、內(nèi)容的完整，避免不合理?xiàng)l款和單方面的約束性條款，對(duì)專用條款中特別約定的要求和內(nèi)容加以明確，尤其是違約責(zé)任的限度，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

五、結(jié)語

招投標(biāo)活動(dòng)不僅僅是市場交易活動(dòng)，更加是附加值交換的過程。進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)，促使參與人員養(yǎng)成規(guī)范的行為和工作習(xí)慣，培養(yǎng)和營造合規(guī)文化氛圍，不僅能夠避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還能達(dá)到雙贏的效果，把真正的內(nèi)在價(jià)值發(fā)掘出來；能夠通過招投標(biāo)整合資源，獲得質(zhì)優(yōu)價(jià)優(yōu)的物資和服務(wù)，使企業(yè)資源和效益最大化或最優(yōu)化。

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作者:李建偉 單位:中能源工程集團(tuán)（上海）有限公司