合同管理流程精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的合同管理流程主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：合同管理流程范文

關(guān)鍵詞：合同管理流程；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)控制

一、合同管理的主要風(fēng)險(xiǎn)

1.主觀性風(fēng)險(xiǎn)

主觀性風(fēng)險(xiǎn)主要包含有四個(gè)方面，一是投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，二是合同條款風(fēng)險(xiǎn)，三是合同變更風(fēng)險(xiǎn)，四是合同管理風(fēng)險(xiǎn)。首先是投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，在我國(guó)目前的施工企業(yè)施工現(xiàn)狀來(lái)看，承包工程大多是通過(guò)投標(biāo)的方式而進(jìn)行的，這種方式被廣大施工企業(yè)所應(yīng)用，然而，其風(fēng)險(xiǎn)是比較大的，這種風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種情況，第一類是不中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，如果企業(yè)沒(méi)有中標(biāo)的話，那么很多工人就沒(méi)有工程可以進(jìn)行施工，因而出現(xiàn)窩工現(xiàn)象，浪費(fèi)了人力資源，同時(shí)讓工人的工資變低。第二類就是中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)企業(yè)中標(biāo)之后，就必須承擔(dān)整個(gè)施工過(guò)程中的各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，里面包含有很多復(fù)雜的因素，在我國(guó)目前的建筑市場(chǎng)秩序中，我們可以看出很多法律法規(guī)并不完善，有很多資質(zhì)不合格的業(yè)主，如果這些企業(yè)在簽訂合同之前沒(méi)有對(duì)業(yè)主進(jìn)行詳細(xì)的了解，進(jìn)而盲目簽訂合同，那么就可能會(huì)出現(xiàn)工程款不能夠及時(shí)到位的情況，從而影響施工企業(yè)的正常施工，也降低了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。其次是合同條款風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于施工企業(yè)而言，條款是一項(xiàng)極其重要的內(nèi)容，如果不能仔細(xì)檢查條款的話，就會(huì)為后續(xù)的各項(xiàng)工作帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn)，因此施工企業(yè)必須要派遣出工作者詳細(xì)閱讀合同的內(nèi)容，針對(duì)那些不完整和語(yǔ)義不明確的地方進(jìn)行商榷，提前與業(yè)主做好溝通，防止后期的爭(zhēng)論以及矛盾。第三是合同變更風(fēng)險(xiǎn)，大體上而言，建筑工程的施工合同之中都有關(guān)于合同變更這說(shuō)明，如果在施工過(guò)程中不可避免的會(huì)出現(xiàn)合同變更現(xiàn)象，那么一切過(guò)程和工作都應(yīng)當(dāng)按照合同中的說(shuō)明來(lái)嚴(yán)格執(zhí)行，如果有一些合同變更條款之外的變更項(xiàng)目，那么施工企業(yè)就可能會(huì)面臨成本上升工程量增加工期延長(zhǎng)的問(wèn)題，從而帶來(lái)一系列的麻煩。第四就是合同管理風(fēng)險(xiǎn)，合同管理風(fēng)險(xiǎn)因素包含的內(nèi)容是多種多樣的，是指建筑施工合同管理過(guò)程中所面臨的各種類型的風(fēng)險(xiǎn)，造成這種風(fēng)險(xiǎn)的原因是比較多的，例如管理人員自身的問(wèn)題、合同管理體系不完善的問(wèn)題、工作人員職業(yè)道德不達(dá)標(biāo)的問(wèn)題等等。最后就是索賠風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際的施工合同履行過(guò)程中，索賠問(wèn)題是經(jīng)常出現(xiàn)的，大體上而言，在前期的施工合同中，里面有相關(guān)的內(nèi)容對(duì)所提問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明，當(dāng)某一方違規(guī)的時(shí)候，另一方就可以按照合同的要求向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，因此施工單位應(yīng)當(dāng)做好工程竣工的質(zhì)量工作，同時(shí)要保障按時(shí)完成，否則會(huì)出現(xiàn)被索賠的現(xiàn)象。

2.客觀性風(fēng)險(xiǎn)

首先是自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，由于建筑施工的地點(diǎn)是不盡相同的，因此所面臨的自然環(huán)境也是不同的，有的時(shí)候，建筑施工過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)地震、臺(tái)風(fēng)、泥石流等自然災(zāi)害，這就會(huì)導(dǎo)致施工不能夠按合同要求進(jìn)行，因此影響到合同的履行。其次是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于施工單位的經(jīng)濟(jì)收益會(huì)有比較嚴(yán)重的影響，例如通貨膨脹導(dǎo)致施工材料價(jià)格的上漲，又比如企業(yè)沒(méi)有足夠的資金投入，就會(huì)造成施工進(jìn)度的延誤，另外利率稅率的變化也會(huì)造成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

二、合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制策略

1.風(fēng)險(xiǎn)的降低

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，降低風(fēng)險(xiǎn)是最為主要的一種事后控制方法，為了做好這項(xiàng)工作，我們應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮，第一，必須要不斷健全和完善企業(yè)內(nèi)部的合同管理制度，從而為各項(xiàng)工作的開(kāi)展提供一個(gè)可靠的依據(jù)，企業(yè)的內(nèi)控制度對(duì)于合同管理風(fēng)險(xiǎn)的降低具有重要意義，通過(guò)這項(xiàng)工作，我們能夠把風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)可以接受的范圍之內(nèi)。第二，我們必須要制定出科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防控策略，工作人員必須要提前預(yù)測(cè)到各種類型的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)制定出相應(yīng)的策略，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨的時(shí)候，就應(yīng)當(dāng)按照策略來(lái)開(kāi)展工作。第三，必須要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果進(jìn)行評(píng)估，從而提前做好準(zhǔn)備，最大化的減輕損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

所謂企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，主要是針對(duì)沒(méi)有能力承受風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)所采取的一種控制策略，這種策略是一種事前控制的方法，大體上而言，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施是比較多的，如果我們對(duì)其進(jìn)行大致劃分的話，可以有以下兩種。第一是逐步試探承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略。這是一種比較常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，在建筑工程企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理中，得到了廣大工作人員的青睞。這種策略是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果來(lái)開(kāi)展工作，從而能夠有效降低各種風(fēng)險(xiǎn)，大體上而言，這種策略適合兩種情況，首先是經(jīng)過(guò)評(píng)估之后，盡管發(fā)現(xiàn)合同的一方的情況不太好，不能夠完全符合要求，但是簽訂合同的話也不會(huì)給本企業(yè)造成過(guò)大的危害，只是工作的量稍微大了一些，而且利潤(rùn)稍微少了一點(diǎn)點(diǎn)而已，因此，如果承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)的話，對(duì)于企業(yè)是有利無(wú)害的。其次，當(dāng)通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)之后，發(fā)現(xiàn)合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)巨大，但是，對(duì)方企業(yè)能夠滿足本企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)備等方面的一些特殊需求，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)一些其他方面的利益，此時(shí)我們也可以采用逐步試探的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。第二是完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略。這種風(fēng)險(xiǎn)大的也是比較常見(jiàn)的，但我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估之后，如果發(fā)現(xiàn)巨大風(fēng)險(xiǎn)，而且這種風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法被規(guī)避，能夠給企業(yè)帶來(lái)很大的損失，那么我們就應(yīng)當(dāng)完全拒絕簽訂合同。通常情況下，如果要采用完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)考量，相關(guān)的工作人員必須要詳盡的分析，并且科學(xué)合理的考慮各項(xiàng)因素，當(dāng)十分確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)之后才能夠采用，否則會(huì)讓企業(yè)錯(cuò)失應(yīng)有的利潤(rùn)。除此之外，如果施工企業(yè)在全面分析之后，發(fā)現(xiàn)對(duì)方企業(yè)的信譽(yù)比較差，而且資金狀況不佳，甚至存在著內(nèi)部資金鏈斷裂等現(xiàn)象，那么就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格取締合同，避免后續(xù)各項(xiàng)工作的麻煩。總而言之，合同管理對(duì)于企業(yè)發(fā)展而言是一項(xiàng)極其重要的環(huán)節(jié)，因此相關(guān)的工作人員必須要充分考慮合同管理流程中的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)加以分析，找出相應(yīng)的控制策略，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益最大化，讓企業(yè)能夠擁有更好的發(fā)展前景和更高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

[1]朱錦余.合同管理流程及其主要風(fēng)險(xiǎn)分析與控制研究[J].會(huì)計(jì)之友(中旬刊),2009,5:4-7.

[2]賈靜.合同管理流程的風(fēng)險(xiǎn)與控制[J].天津經(jīng)濟(jì),2010,7:63-64.

第2篇：合同管理流程范文

【關(guān)鍵詞】合同 管理流程 主要風(fēng)險(xiǎn) 分析 控制

建筑企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中占據(jù)重要地位，為了確保建筑工程的施工管理質(zhì)量，就必須加強(qiáng)施工合同的管理，從目前的現(xiàn)狀看，建筑企業(yè)施工合同在管理過(guò)程中，比較常見(jiàn)的問(wèn)題是管理流程不規(guī)范。因此，施工單位必須提高對(duì)合同管理的重視度，進(jìn)一步優(yōu)化合同管理流程，并提升管理人員的綜合素質(zhì)，這樣才能最大限度規(guī)避和控制風(fēng)險(xiǎn)。

一、合同管理流程分析

（一）合同起草及審批

合同的起草主要是由經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)合約規(guī)劃，負(fù)責(zé)編制各類合同標(biāo)準(zhǔn)模板，并與物資供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等各經(jīng)辦部門核實(shí)完成。之后再交上級(jí)審批，待合同蓋章批準(zhǔn)后方可執(zhí)行，該環(huán)節(jié)的管理工作主要包括兩個(gè)方面：第一，管理人員應(yīng)對(duì)中標(biāo)結(jié)果和商務(wù)談判結(jié)果進(jìn)行科學(xué)分析，并嚴(yán)格要求合同起草人員按照中標(biāo)結(jié)果和談判結(jié)果進(jìn)行合同的編寫(xiě)。第二，合同的相關(guān)資料必須交由物資供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、工程技術(shù)部門以及監(jiān)督審計(jì)部門等審批簽字，在合同上交審批的時(shí)候，必須注意審批程序，不能越級(jí)審批。

（二）合同洽談

合同洽談是施工合同管理的重要流程之一，合同洽談前要明確談判的目標(biāo)、必要時(shí)可以做出讓步的限度等，并且在合同談判中爭(zhēng)取主動(dòng)性。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同中的專項(xiàng)條款都必須具體、明確、完整，用詞準(zhǔn)確、責(zé)任清晰、不能含糊不清、模棱兩可。與合作方洽談一致后，合同經(jīng)辦部門根據(jù)洽談結(jié)果雙方取得一致后，對(duì)合同文本進(jìn)行修改。修訂后的合同交副總經(jīng)理審核，待審核通過(guò)之后，再交給單位董事長(zhǎng)審批，只有經(jīng)過(guò)董事長(zhǎng)審批簽字的合同，才具有法律效益。

（三）合同簽訂

合同簽訂是合同管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，合同審批完成后，一般要雙方同時(shí)簽字蓋章，不能同時(shí)簽字蓋章的，應(yīng)盡量避免我方先行簽字蓋章。

在簽訂合同的過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)查看合同內(nèi)容是否與修訂后的內(nèi)容相同，以免出現(xiàn)不必要的麻煩。

（四）合同存檔備案

建筑施工合同必須進(jìn)行存檔備案，所有相關(guān)部門應(yīng)將合同交到檔案室存檔，有關(guān)負(fù)責(zé)人在進(jìn)行備案的時(shí)候必須分門別類，便于有需要的時(shí)候調(diào)檔查詢。

（五）合同資料的分發(fā)

合同資料應(yīng)由經(jīng)營(yíng)管理部分發(fā)到各有關(guān)部門，分發(fā)資料之時(shí)必須嚴(yán)格按照資料清單執(zhí)行。

（六）組織合同交底工作

合同交底工作，主要是為了讓相關(guān)人員了解合同內(nèi)容、明確自身工作而組織的，參與部門主要包括物資供應(yīng)部、項(xiàng)目部、工程技術(shù)部和財(cái)務(wù)部等。

（七）組織合同履行工作

組織合同的履行，對(duì)合同管理工作的質(zhì)量來(lái)說(shuō)具有重大影響，要提升合同履行的效果，管理人員必須做好以下工作：第一，應(yīng)交代清楚合同履行的注意事項(xiàng)，以免在履行合同的過(guò)程中出現(xiàn)疏漏。第二，應(yīng)正確處理合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾和糾紛，以雙方的責(zé)任和義務(wù)作為解決糾紛的基礎(chǔ)。

二、合同管理的主要風(fēng)險(xiǎn)

（一）主觀性風(fēng)險(xiǎn)

1.投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)承包工程大多是通過(guò)投標(biāo)的方式進(jìn)行的，而該方式給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的，這種風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類情況。第一類是不中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，若企業(yè)沒(méi)有中標(biāo)，那么購(gòu)買標(biāo)書(shū)及組織投標(biāo)的所有費(fèi)用就白白浪費(fèi)了同時(shí)還有可能出現(xiàn)工人沒(méi)活干而出現(xiàn)窩工。第二類是中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，指的是企業(yè)一旦中標(biāo)，就必須承擔(dān)整個(gè)施工過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，我國(guó)建筑市場(chǎng)秩序不太完善，存在許多資質(zhì)不合格的業(yè)主，如果企業(yè)在簽訂合同之前沒(méi)有對(duì)業(yè)主的信譽(yù)、資金狀況等進(jìn)行考察，而盲目簽訂合同的話，就很可能出現(xiàn)工程款不能及時(shí)支付的問(wèn)題，對(duì)企業(yè)的施工進(jìn)度造成嚴(yán)重影響，同時(shí)影響企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)。

2.合同條款風(fēng)險(xiǎn)。合同條款對(duì)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，存在極大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如果施工企業(yè)在簽訂合同的時(shí)候，沒(méi)有詳細(xì)查閱合同內(nèi)容，尤其是一些內(nèi)容不完整、語(yǔ)意不明確的地方，就很容易在履行合同的過(guò)程中，與業(yè)主發(fā)生糾紛，此時(shí)再進(jìn)行辯解往往于事無(wú)補(bǔ)。若矛盾和糾紛長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，則工程的施工進(jìn)度會(huì)大大耽擱，給施工企業(yè)造成的損失更大。

3.合同變更風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，建筑工程的施工合同中都對(duì)工程變更作出了說(shuō)明，一旦在施工過(guò)程中出現(xiàn)工程變更，必須按照合同中變更條款規(guī)定的要求執(zhí)行。但是，建筑工程在施工過(guò)程中本身就具有很多不確定的因素，這些因素所導(dǎo)致的工程變更結(jié)果也是無(wú)法預(yù)料的。因此，常常會(huì)出現(xiàn)一些合同變更條款范圍之外的變更項(xiàng)目，這些變更很可能給承包商造成施工成本的上升、工程量的大幅增加，以及工期延長(zhǎng)等問(wèn)題。

4.合同管理風(fēng)險(xiǎn)。合同管理風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)泛指概念，它包含建筑施工合同管理的全程中，所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。造成合同管理風(fēng)險(xiǎn)的原因多種多樣，其中主要包括以下幾點(diǎn)：第一，管理人員自身的問(wèn)題，例如，管理人員專業(yè)技能偏低、職業(yè)道德素質(zhì)不高等；第二，合同管理體系不完善，導(dǎo)致合同管理缺乏有力的監(jiān)督。

5.索賠風(fēng)險(xiǎn)。施工合同在履行的過(guò)程中，經(jīng)常出現(xiàn)索賠問(wèn)題，一般來(lái)說(shuō)，合同中對(duì)索賠問(wèn)題都作出了一定的說(shuō)明，一旦其中一方的違約，另一方就可以按照合同要求向?qū)Ψ教岢鏊髻r。站在施工承包單位的角度來(lái)看，延誤工期、工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收不過(guò)關(guān)等問(wèn)題，都可能導(dǎo)致反索賠。

（二）客觀性風(fēng)險(xiǎn)

1.自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于建筑工程施工地點(diǎn)所處的自然環(huán)境不同，所面臨的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)也各不相同?？偟膩?lái)說(shuō)，自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要可分為暴雨風(fēng)險(xiǎn)、滑坡風(fēng)險(xiǎn)、泥石流風(fēng)險(xiǎn)、地震風(fēng)險(xiǎn)等。例如，若工程項(xiàng)目的開(kāi)工時(shí)間定在夏季，且施工地點(diǎn)在南方，則很可能出現(xiàn)持續(xù)的降雨或高溫天氣，導(dǎo)致施工不能正常進(jìn)行，進(jìn)而影響到合同的履行。

2.社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是合同管理中面臨的客觀性風(fēng)險(xiǎn)之一，它主要是指施工地點(diǎn)所處的社會(huì)環(huán)境，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)所產(chǎn)生的影響。社會(huì)環(huán)境是一個(gè)廣義的范疇，包括當(dāng)?shù)氐娜丝诜植肌L(fēng)俗習(xí)慣及治安狀況等。例如，若施工當(dāng)?shù)氐娜丝诜植急容^集中，則很可能在施工過(guò)程中出現(xiàn)因占用土地或拆遷所導(dǎo)致的糾紛，進(jìn)而對(duì)合同的正常實(shí)施造成威脅。

3.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)項(xiàng)目施工造成的影響，稱為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。一旦出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，施工單位的經(jīng)濟(jì)收益就很可能遭到嚴(yán)重?fù)p失。例如，若出現(xiàn)通貨膨脹的現(xiàn)象，而國(guó)家又未及時(shí)調(diào)控，則會(huì)導(dǎo)致建筑施工材料價(jià)格的上漲，以及雇傭工人成本的提升。為了保證施工的正常開(kāi)展，施工單位就不得不注入資金來(lái)彌補(bǔ)工程款的不足。若企業(yè)沒(méi)有足夠的資金投入，就會(huì)造成項(xiàng)目施工進(jìn)度的延誤，最終不能按合同規(guī)定的時(shí)間交付工程。除了通貨膨脹因素外，利率、稅率等的變化，也會(huì)導(dǎo)致施工企業(yè)面臨巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制策略

（一）風(fēng)險(xiǎn)的降低

降低風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后的一種事后控制，要將風(fēng)險(xiǎn)的影響程度降到最低，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：第一，應(yīng)完善企業(yè)內(nèi)部的合同管理制度，企業(yè)的內(nèi)控制度對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的降低來(lái)說(shuō)具有重大意義，它能將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)能夠承受的范圍之內(nèi)。第二，應(yīng)制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控策略，在制定策略之前，可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)咨詢，根據(jù)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析專家的意見(jiàn)，來(lái)制定切實(shí)可行的降險(xiǎn)方案。第三，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成后果進(jìn)行評(píng)估，盡量將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，這樣才能最大限度減輕企業(yè)的損失。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，一般是針對(duì)沒(méi)有能力承受風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)所采取的控制策略，它是一種事前控制的方法，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施有很多，總的來(lái)說(shuō)可分為以下兩種：

1.逐步試探承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略。逐步試探承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的策略，在建筑工程施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理中比較常見(jiàn)，它是指根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，采取分布實(shí)施合同的方法，進(jìn)而有效降低風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，該策略適用于以下兩種情況：第一是經(jīng)過(guò)評(píng)估之后，發(fā)現(xiàn)盡管合同另一方的綜合情況不太樂(lè)觀，但是簽訂合同也并不會(huì)給企業(yè)造成危害，只是獲得的利潤(rùn)會(huì)少一些而已，此時(shí)采取逐步試探承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的策略，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)有利無(wú)害。第二是通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，發(fā)現(xiàn)簽訂合同的風(fēng)險(xiǎn)巨大，但是對(duì)方企業(yè)能夠滿足本企業(yè)在產(chǎn)品、材料、設(shè)備等方面的一些需求，此時(shí)也可采取逐步試探的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。

2.完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略。完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略，是在經(jīng)過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后，發(fā)現(xiàn)存在無(wú)法降低的巨大風(fēng)險(xiǎn)，而采取的完全拒絕簽訂合同的策略。通常情況下，完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)策略必須在科學(xué)、詳細(xì)地分析和確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)之后才能采用，否則便會(huì)造成企業(yè)錯(cuò)失本應(yīng)獲得利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。若施工企業(yè)在全面分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)之后，發(fā)現(xiàn)對(duì)方企業(yè)信譽(yù)差、資金狀況不佳、而且存在著內(nèi)部管理體制的嚴(yán)重問(wèn)題，則應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格取締合同，以免遭受不必要的損失。

（三）風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要是指企業(yè)借助外力，將風(fēng)險(xiǎn)控制在能夠承受的范圍之內(nèi)的策略。根據(jù)分擔(dān)形式的不同，主要可將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略分為請(qǐng)擔(dān)保公司擔(dān)保、合同風(fēng)險(xiǎn)分散兩種策略。請(qǐng)擔(dān)保公司擔(dān)保，是針對(duì)一些企業(yè)無(wú)法控制且預(yù)期會(huì)帶來(lái)巨大損失的風(fēng)險(xiǎn)而采取的策略，若采取該策略，一旦企業(yè)遇到合同風(fēng)險(xiǎn)，就可以得到擔(dān)保公司承諾的補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)分散，則是采取拆分合同的方式，來(lái)減少企業(yè)損失。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，建筑工程施工合同管理是一項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)的工作，在管理過(guò)程中必須注重對(duì)管理流程的規(guī)范，并采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等策略，將企業(yè)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、、索賠風(fēng)險(xiǎn)等控制在承受能力以內(nèi)，這樣才能實(shí)現(xiàn)合同管理的目標(biāo)，保證企業(yè)的獲利。

參考文獻(xiàn)

第3篇：合同管理流程范文

一、河流生態(tài)系統(tǒng)的定義及其特點(diǎn)

1、生態(tài)系統(tǒng)與河流生態(tài)系統(tǒng)

生態(tài)系統(tǒng)是指一定空間中的生物群落（動(dòng)物、植物、微生物）與其環(huán)境組成的系統(tǒng)，其中各成員借助能量交換和物質(zhì)循環(huán)形成一個(gè)有組織的功能復(fù)合體。在生態(tài)學(xué)中，具體的生物個(gè)體和群體生活地區(qū)內(nèi)的生態(tài)環(huán)境稱為“生境”。在生境各個(gè)要素中，水又具有特殊的不可替代的重要作用。

淡水生態(tài)系統(tǒng)可以分為兩類，一類是動(dòng)水生態(tài)系統(tǒng)，即河流生態(tài)系統(tǒng)，另一類是靜水生態(tài)系統(tǒng)，主要指湖泊、水庫(kù)生態(tài)系統(tǒng)。兩者都應(yīng)包括周邊的淡水濕地。河流生態(tài)系統(tǒng)是指河流水體的生態(tài)系統(tǒng)，是陸地和海洋聯(lián)系的紐帶，在生物圈的物質(zhì)循環(huán)中起著主要的作用。

2、河流生態(tài)系統(tǒng)的特點(diǎn)

①生物群落與生境的統(tǒng)一性，這也是生態(tài)系統(tǒng)的基本特征。有什么樣的生境就造就什么樣的生物群落，二者是不可分割的。

②河流生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的整體性。生物群落一旦形成系統(tǒng)，其內(nèi)部各要素不能被分割而孤立存在；如果硬性分開(kāi)，那么分解的要素就不具備整體性的特點(diǎn)和功能。在一個(gè)淡水域中，各類生物互為依存，互相制約，互相作用，形成了食物鏈結(jié)構(gòu)。

③自我調(diào)控凈化與自我修復(fù)功能。在長(zhǎng)期的進(jìn)化過(guò)程中，形成了同種生物種群間、異種生物種群間在數(shù)量上的調(diào)控，保持著一種協(xié)調(diào)關(guān)系。水體自我修復(fù)能力，也是淡水生態(tài)系統(tǒng)自我調(diào)控能力的一種。在外界干擾條件下，通過(guò)自我修復(fù)，保持水體的潔凈。由于具有這種自我修復(fù)功能和自我凈化功能，才使淡水生態(tài)系統(tǒng)具有相對(duì)的穩(wěn)定性。

2、河流形態(tài)多樣性與生物群落多樣性之間的關(guān)系

河流形態(tài)多樣性是生物群落多樣性的基礎(chǔ)。在流域生態(tài)系統(tǒng)的各種生境因素中，河流形態(tài)多樣性是流域生態(tài)系統(tǒng)最重要的生態(tài)因子之一。河流形態(tài)多樣性與生物群落多樣性間的關(guān)系具體表現(xiàn)在：

①河流的蜿蜒性，形成了急流與緩流相間。自然界的河流都是蜿蜒曲折的，顯然不存在直線或折線形態(tài)的天然河流。在自然界長(zhǎng)期的演變過(guò)程中，河流的河勢(shì)也處于演變之中，使得彎曲與自然裁彎兩種作用交替發(fā)生。河流的蜿蜒性使得河流形成主流、支流、河灣、沼澤、急流和淺灘等豐富多樣的生境，由此形成了豐富的河濱植被、河流植物。

②上中下游的生境異質(zhì)性，造就了豐富的流域生境多樣化條件。我國(guó)的大江大河多發(fā)源于高原，上中下游所流經(jīng)地區(qū)的氣象、水文、地貌和地質(zhì)條件有很大差異，在水平和垂直方向上形成了極為豐富的流域生境多樣化條件，這種條件對(duì)于生物群落的性質(zhì)、優(yōu)勢(shì)種和種群密度以及微生物的作用都產(chǎn)生了重大影響。

③河流斷面形狀的多樣性，表現(xiàn)為深潭與淺灘交錯(cuò)。自然河流的橫斷面也多有變化。河流的橫斷面形狀多樣性，表現(xiàn)為非規(guī)則斷面，也常有深潭與淺灘交錯(cuò)的布局出現(xiàn)。顯然，不存在提醒或矩形等規(guī)則斷面的自然河流。

④河床材料的透水性與多孔性，為生物提供了棲息所。河床的沖淤特性取決于水流流速、流態(tài)、水流得含砂率、顆粒級(jí)配以及河床的地質(zhì)條件等。由懸移質(zhì)和推移質(zhì)的長(zhǎng)期運(yùn)動(dòng)形成了河流動(dòng)態(tài)的河床。具有偷稅性能的河床材料，適于水生和濕生植物以及微生物生存。

二、水利工程與河流生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系

一方面，水利工程對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)有積極作用，即通過(guò)興建大量的水利工程，保護(hù)了生態(tài)系統(tǒng)，使其免受侵害。如通過(guò)調(diào)節(jié)水量豐枯，可以抵御洪澇災(zāi)害對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的沖擊，同時(shí)也改善了干旱與半干旱地區(qū)生態(tài)狀況以及調(diào)節(jié)生態(tài)用水。

但另一方面，水利工程對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)也產(chǎn)生了許多不利影響，主要是一些水利工程建設(shè)造成河流形態(tài)的均一化和不連續(xù)化，其后果是生物群落多樣性水平下降。具體表現(xiàn)在：

1、水利工程造成的河流形態(tài)的均一化和不連續(xù)化使生境多樣性發(fā)生了改變。

所謂河流形態(tài)的均一化主要是指自然河流的渠道化或人工河網(wǎng)化；所謂河流形態(tài)的不連續(xù)化是指在河流筑壩形成水庫(kù)后，造成水流的不連續(xù)性。有的河流進(jìn)行梯級(jí)開(kāi)發(fā)，更形成河流多級(jí)非連續(xù)化的格局。水庫(kù)蓄水后，淹沒(méi)了原有的河流兩岸的陸生植被，使得丘陵和平地島嶼化和片斷化，陸生動(dòng)物被迫遷徙；被搬遷的城鎮(zhèn)及廢棄的農(nóng)田沉入庫(kù)底，為清除的垃圾、工業(yè)廢料及化肥農(nóng)藥殘留統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)入水庫(kù)。這樣就改變了生境多樣性。

2、水利工程造成河流形態(tài)多樣性的降低，進(jìn)而使生物群落的多樣性降低。

水利工程入河流的渠道化和裁彎取直工程徹底改變了河流蜿蜒型的基本形態(tài)，急流、緩流、彎道及淺灘相間的格局消失，而橫斷面上的幾何規(guī)則化，也改變了什坦、淺灘交錯(cuò)的形式，生境的異質(zhì)性降低，水域生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能隨之發(fā)生變化，特別是生物群落多樣性將隨之降低，可能引起淡水生態(tài)系統(tǒng)退化。具體表現(xiàn)為河濱植被、河流植物的面積減少，微生物的生物多樣性降低，魚(yú)類產(chǎn)卵條件發(fā)生變化，鳥(niǎo)類、兩棲動(dòng)物和昆蟲(chóng)的棲息地改變或避難所消失，可能造成物種的數(shù)量減少和某些物種的消亡。河床材料的硬質(zhì)化，切斷或減少了地表水與地下水的有機(jī)聯(lián)系通道，本來(lái)在沙土、礫石或粘土中辛勤工作的數(shù)目巨大的微生物再也找不到生存環(huán)境，水生植物和濕生植物無(wú)法生長(zhǎng)，使得植食兩棲動(dòng)物、鳥(niǎo)類及昆蟲(chóng)失去生存條件。本來(lái)復(fù)雜的食物鏈在某些關(guān)鍵種和重要環(huán)節(jié)上斷裂，這對(duì)于生物群落多樣性的影響是全局性的。

人們?nèi)菀卓吹剿こ淘诠┧?、灌溉、發(fā)電等方面給人們帶來(lái)的直接、有形的利益，卻往往忽視水域生態(tài)系統(tǒng)為人類帶來(lái)的利益，更難于看到因水利工程改變河流形態(tài)的多樣性，對(duì)人類的利益造成的長(zhǎng)遠(yuǎn)的隱形的損害。一旦生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞，大自然無(wú)償提供給我們的服務(wù)功能將下降，但破壞到某種程度時(shí)，這種服務(wù)功能甚至?xí)适А?/p>

三、針對(duì)水利工程的不利影響所應(yīng)采取的技術(shù)對(duì)策

對(duì)于水利工程對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的不利影響，我們應(yīng)該正視這些不利影響，對(duì)水利工程的工程理念進(jìn)行反思，以“趨利避害”的態(tài)度，改進(jìn)和完善水利工程的規(guī)劃和設(shè)計(jì)技術(shù)。未來(lái)的水利工程既要具有直接功效的供水、防洪、發(fā)電、航運(yùn)工程，還要有利于生態(tài)系統(tǒng)健康與穩(wěn)定的生態(tài)工程。因此，我們可以采取下列技術(shù)對(duì)策：

1、加強(qiáng)庫(kù)區(qū)生物群落調(diào)查，開(kāi)展已建水庫(kù)的生態(tài)系統(tǒng)健康評(píng)估與預(yù)測(cè)；

2、合理調(diào)度水庫(kù)及其它水利設(shè)施，提高水枯水體的自凈能力和自我修復(fù)能力。

3、保持河流的蜿蜒性來(lái)保護(hù)河流形態(tài)多樣性。即在河道整治工程中，應(yīng)尊重天然河道形態(tài)，避免直線和折線型的河道設(shè)計(jì)。

4、保持河流斷面形狀的多樣性，尊重河流原有的自然斷面。

5、河道防護(hù)工程的岸坡采用有利于植物生長(zhǎng)的透水材料，特別注意采用當(dāng)?shù)靥烊徊牧稀?/p>

6、水利工程設(shè)計(jì)應(yīng)為植物生長(zhǎng)和動(dòng)物棲息創(chuàng)造條件，提供魚(yú)類產(chǎn)卵條件以及鳥(niǎo)類和水禽棲息地和避難所。

第4篇：合同管理流程范文

關(guān)鍵詞 伙伴關(guān)系合同條件(PPC2000) 項(xiàng)目管理流程 項(xiàng)目各方職責(zé)

2000年6月，由英國(guó)建設(shè)部發(fā)起、咨詢建筑師協(xié)會(huì)（ACA）出版的ACAPPC2000《項(xiàng)目伙伴關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)合同格式》（The ACA Standard Form of Contract for Project Partnering）（以下用PPC2000）是世界上第一份，也是目前唯一專門為建設(shè)工程項(xiàng)目伙伴關(guān)系（Partnering）模式設(shè)計(jì)的合同條件。PPC2000是英國(guó)政府的建設(shè)研究機(jī)構(gòu)報(bào)告“建設(shè)新思維”的一個(gè)直接成果，是一份用于工程項(xiàng)目采購(gòu)的多方合同格式。

自2000年9月PPC2000第一版出版之后，ACA根據(jù)從用戶處得到的反饋意見(jiàn)，于2003年6月和2004年的5月，對(duì)PPC2000的合同文本進(jìn)行了修訂，大部分修訂是為了保持語(yǔ)言的明晰和一致性，或者是對(duì)小的筆誤進(jìn)行修正。本文基于PPC2000的2004年修訂版本，對(duì)項(xiàng)目的基本流程和項(xiàng)目各方的職責(zé)進(jìn)行了介紹和分析。

一、PPC2000合同條件的特點(diǎn)

PPC2000合同條件具有以下主要特點(diǎn)：第一，它是一份基于伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)的多方合同，參與到伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)中的項(xiàng)目成員都要簽訂這份合同，這份合同對(duì)所有的伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員都具有約束力。第二，PPC2000涵蓋了伙伴關(guān)系的全過(guò)程，因此能夠?qū)υO(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工進(jìn)行一體化管理。第三，PPC2000中根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)確定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI），并利用這些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)對(duì)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行激勵(lì)。第四，PPC2000倡導(dǎo)有效的溝通，并采用非對(duì)抗性的問(wèn)題解決程序，以盡量避免爭(zhēng)議或索賠的產(chǎn)生。

二、PPC2000伙伴關(guān)系合同條件的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)

PPC2000中伙伴關(guān)系項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)如圖1所示。

（一）項(xiàng)目主要參與方

項(xiàng)目主要參與方包括業(yè)主、業(yè)主代表、承包商、專業(yè)分包商、咨詢顧問(wèn)、伙伴關(guān)系顧問(wèn)等?；锇殛P(guān)系的特點(diǎn)是項(xiàng)目參與方將會(huì)組成一個(gè)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)來(lái)共同完成項(xiàng)目，但并不是所有的項(xiàng)目參與方都必須參與到伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)中，例如，業(yè)主的咨詢顧問(wèn)和某些專業(yè)分包商既可以參與也可以不參與，但無(wú)論哪方簽訂了伙伴關(guān)系協(xié)議或是加入?yún)f(xié)議，成為了伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)的成員，就必須按照伙伴關(guān)系合同履行各自的義務(wù)。

在PPC2000中，業(yè)主代表獲得業(yè)主授權(quán)，代表業(yè)主來(lái)管理承包商和與項(xiàng)目相關(guān)的事務(wù)，但業(yè)主代表并不代表業(yè)主成為核心小組的成員，只列席并主持核心小組會(huì)議。

承包商通過(guò)選擇專業(yè)分包商形成其供應(yīng)鏈。專業(yè)分包商可以是施工分包商、設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)、咨詢單位，也可以是供應(yīng)商。無(wú)論是哪種類型的專業(yè)分包商，都應(yīng)該與承包商簽訂專業(yè)分包合同。除了由業(yè)主指定的專業(yè)分包商，只能由承包商對(duì)專業(yè)分包商進(jìn)行支付。

伙伴關(guān)系顧問(wèn)是伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)外的獨(dú)立人員，對(duì)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)和成員提供與實(shí)施伙伴關(guān)系相關(guān)的咨詢活動(dòng)。

（二）核心小組

核心小組是由伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員共同成立的，伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)的各方都必須派人員參加到核心小組中。核心小組中的人員的替換需要取得現(xiàn)任伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)其他成員的同意。

核心小組定期召開(kāi)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目的進(jìn)度、伙伴關(guān)系合同的實(shí)施情況以及履行伙伴關(guān)系條款中規(guī)定的其他職能。業(yè)主的許多決定必須先咨詢核心小組的意見(jiàn)，如：終止專業(yè)分包合同或更換專業(yè)分包商、更換咨詢顧問(wèn)、更換伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員的人員、批準(zhǔn)項(xiàng)目任意一方提出的變更、批準(zhǔn)承包商的進(jìn)度計(jì)劃等。如果要更換伙伴關(guān)系顧問(wèn)，必須經(jīng)過(guò)核心小組的商議決定。

當(dāng)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員之間出現(xiàn)分歧或爭(zhēng)議，而這種分歧或爭(zhēng)議運(yùn)用開(kāi)工協(xié)議中解決問(wèn)題的程序不能解決時(shí)，需要召開(kāi)核心小組會(huì)議共同尋找解決問(wèn)題的方法和途徑。

核心小組會(huì)議形成的決定需要取得所有與會(huì)成員的同意才能做出，決定一旦做出，伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員都應(yīng)該遵守，因此項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)各方成員應(yīng)保證其核心小組成員參加此會(huì)議。

核心小組的作用有兩點(diǎn)：一是項(xiàng)目各方能夠進(jìn)行有效的溝通，集思廣益從而增加項(xiàng)目?jī)r(jià)值；另外一方面也有利于權(quán)利的平衡。業(yè)主必須考慮核心小組的意見(jiàn)，所有決定的做出都不應(yīng)該是以損害項(xiàng)目任何一方的利益為前提的，有利于更加公平公正的處理問(wèn)題。

三、PPC2000伙伴關(guān)系合同條件的項(xiàng)目管理流程

在PPC2000中，項(xiàng)目實(shí)施可以分為兩個(gè)階段，施工前階段和施工階段。這兩個(gè)階段的劃分以開(kāi)工協(xié)議中規(guī)定的開(kāi)工時(shí)間為界，在正式開(kāi)工以前，項(xiàng)目各方將組成伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)、簽訂有關(guān)協(xié)議并完成項(xiàng)目早期的一些工作。PPC2000中伙伴關(guān)系的項(xiàng)目管理流程見(jiàn)圖2。

下面分別介紹PPC2000中項(xiàng)目伙伴關(guān)系管理流程中的各個(gè)過(guò)程。

（一）形成伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)

業(yè)主與承包商，以及已經(jīng)確定的要參與到工程項(xiàng)目中的各方通過(guò)簽訂伙伴關(guān)系協(xié)議初步形成伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)。此時(shí)，項(xiàng)目各方需要對(duì)價(jià)值觀、目標(biāo)以及伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員達(dá)成一致，并在項(xiàng)目大綱中做出規(guī)定。

業(yè)主和承包商協(xié)商應(yīng)支付給承包商的利潤(rùn)、總部管理費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)以及其他在此階段已經(jīng)可以確定的費(fèi)用，承包商就風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急費(fèi)向業(yè)主提出建議，與業(yè)主協(xié)商達(dá)成一致。

如果此時(shí)業(yè)主已經(jīng)確定了咨詢顧問(wèn)，則應(yīng)該確定咨詢顧問(wèn)的服務(wù)范圍，與咨詢顧問(wèn)簽訂咨詢服務(wù)協(xié)議，咨詢顧問(wèn)只對(duì)業(yè)主提供咨詢服務(wù)，無(wú)論此咨詢顧問(wèn)是否加入伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)，都只由業(yè)主對(duì)其進(jìn)行支付。

如果此時(shí)已經(jīng)確定了專業(yè)分包商，則應(yīng)確定專業(yè)分包商的角色和費(fèi)用。

在項(xiàng)目的早期引入伙伴關(guān)系顧問(wèn)是很有必要的，雖然伙伴關(guān)系顧問(wèn)并不加入伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)，但可以幫助建立伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)，同時(shí)確定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)以激勵(lì)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員共同努力，同時(shí)伙伴關(guān)系顧問(wèn)將編制伙伴關(guān)系進(jìn)度計(jì)劃，在項(xiàng)目正式開(kāi)工以前，伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)的成員將按照這個(gè)進(jìn)度計(jì)劃來(lái)開(kāi)展工作。

（二）有關(guān)其他成員加入伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)

項(xiàng)目各方加入伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)可以在項(xiàng)目開(kāi)工前簽訂伙伴關(guān)系合同，也可以在開(kāi)工后通過(guò)簽訂加入?yún)f(xié)議（Jointing Agreement）來(lái)加入伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)中。一旦成為伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)的成員，任何伙伴關(guān)系文件的編制和修改都需要得到所有伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員的認(rèn)可并簽字，經(jīng)過(guò)認(rèn)可和簽字的伙伴關(guān)系文件對(duì)所有伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員具有約束力。

咨詢顧問(wèn)和專業(yè)分包商都可以在這個(gè)階段進(jìn)入團(tuán)隊(duì)。

除了業(yè)主指定的分包商，承包商選擇專業(yè)分包商主要有兩種方式：一是通過(guò)向業(yè)主遞交包含價(jià)格的建議書(shū)，即商業(yè)案例（Business Case），在此商業(yè)案例中，承包商可以指出其希望直接進(jìn)行勞務(wù)分包的工程部分，也可以指定其希望任命的專業(yè)分包商；二是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)選擇專業(yè)分包商。無(wú)論采取何種形式，都須由業(yè)主和核心小組分析該專業(yè)分包商可提供的價(jià)值及承包商對(duì)此的報(bào)價(jià)，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，承包商方可雇用此專業(yè)分包商。

如果此項(xiàng)目與某供應(yīng)商簽訂了大批量供應(yīng)協(xié)議，在業(yè)主和核心小組審核過(guò)此協(xié)議后，承包商與供應(yīng)商就批量供應(yīng)協(xié)議中的價(jià)格和條款簽訂專業(yè)分包合同，使此供應(yīng)商成為專業(yè)分包商，承擔(dān)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員的責(zé)任和義務(wù)。

出于項(xiàng)目利益的考慮，如果承包商和業(yè)主達(dá)成協(xié)議，業(yè)主可以直接指定一個(gè)或多個(gè)專業(yè)分包商，在指定之后，此專業(yè)分包商可以轉(zhuǎn)而與承包商簽訂專業(yè)分包合同。如果不簽訂專業(yè)分包合同或在簽訂專業(yè)分包合同之前，都由業(yè)主對(duì)其指定分包商進(jìn)行支付。

任何成員在加入伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)時(shí)，都應(yīng)該就所需完成的工程或提供的服務(wù)以及與之相對(duì)應(yīng)的支付達(dá)成協(xié)議，在加入?yún)f(xié)議中加以規(guī)定。

（三）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外早期工作

在正式的開(kāi)工協(xié)議（Commencement Agreement）中規(guī)定的進(jìn)場(chǎng)日期以前，根據(jù)項(xiàng)目的需要，承包商需要完成現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的一些工作，這些工作也構(gòu)成項(xiàng)目的一部分，但是不同于開(kāi)工協(xié)議中所規(guī)定的承包商所需提供的服務(wù)范圍。業(yè)主和承包商簽訂進(jìn)場(chǎng)前協(xié)議（Pre-possession Agreement）來(lái)管理這些進(jìn)場(chǎng)前活動(dòng)（Pre-possession Activities）并確定相應(yīng)的支付。進(jìn)場(chǎng)前協(xié)議與其他伙伴關(guān)系文件不同，其只限于業(yè)主和承包商之間的協(xié)議，其他伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員不會(huì)因?yàn)檫@份協(xié)議而產(chǎn)生任何義務(wù)。

伙伴關(guān)系進(jìn)度計(jì)劃（Partnering Timetable）管理著所有的進(jìn)場(chǎng)前活動(dòng)，而項(xiàng)目開(kāi)工后的活動(dòng)則按項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃（Project Timetable）的安排進(jìn)行。對(duì)于與進(jìn)場(chǎng)前活動(dòng)相關(guān)的責(zé)任和義務(wù)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保險(xiǎn)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任、所有權(quán)等則應(yīng)該受伙伴關(guān)系條款（Partnering Terms）的管轄。

（四）項(xiàng)目開(kāi)工

1.簽訂開(kāi)工協(xié)議需滿足的前提條件

――承包商需向業(yè)主提交項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)包括開(kāi)工時(shí)間、完工時(shí)間以及詳細(xì)的其他各項(xiàng)開(kāi)工后活動(dòng)的時(shí)間安排；

――建設(shè)（設(shè)計(jì)與管理）法規(guī)（CDM regulation）中規(guī)定規(guī)劃監(jiān)察員作為伙伴關(guān)系項(xiàng)目的一方，在項(xiàng)目開(kāi)工以前，規(guī)劃監(jiān)察員與承包商已共同編制完成健康安全計(jì)劃；

――無(wú)論設(shè)計(jì)由業(yè)主、承包商或獨(dú)立的設(shè)計(jì)方負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人都應(yīng)在項(xiàng)目開(kāi)工以前協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有關(guān)成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，綜合審核現(xiàn)場(chǎng)勘查的結(jié)果及業(yè)主和核心小組的意見(jiàn)，進(jìn)行設(shè)計(jì)、供應(yīng)、施工的綜合設(shè)計(jì)；

――選擇部分專業(yè)分包商并使他們能夠全程參與進(jìn)來(lái)；

――伙伴關(guān)系文件中的價(jià)格框架（Price Framework）規(guī)定了業(yè)主對(duì)承包商支付的費(fèi)用的組成，在項(xiàng)目開(kāi)工以前，應(yīng)根據(jù)價(jià)格框架確定協(xié)議的最高價(jià)格；

――已經(jīng)進(jìn)行相關(guān)的各項(xiàng)保險(xiǎn)；

――根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)確定項(xiàng)目的各項(xiàng)進(jìn)度；

――業(yè)主應(yīng)已取得現(xiàn)場(chǎng)和開(kāi)工所需的資金；

――伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員簽署了所有的伙伴關(guān)系文件。

2.開(kāi)工協(xié)議的簽署

在滿足各項(xiàng)開(kāi)工條件后，業(yè)主代表應(yīng)安排伙伴關(guān)系顧問(wèn)編制開(kāi)工協(xié)議，在征求項(xiàng)目各方意見(jiàn)后，項(xiàng)目各方將正式簽署開(kāi)工協(xié)議。而承包商將在開(kāi)工日期后開(kāi)始施工，以期在完工日期之前完成工程項(xiàng)目，其他項(xiàng)目各方也將按照開(kāi)工協(xié)議中的規(guī)定，履行各自的職責(zé)和義務(wù)。

（五）項(xiàng)目竣工

1.工程驗(yàn)收

當(dāng)業(yè)主代表收到承包商的完工通知時(shí)，應(yīng)會(huì)同其他適合的伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員參加工程驗(yàn)收，若驗(yàn)收合格，業(yè)主代表向業(yè)主和承包商發(fā)出通知確認(rèn)工程已完工；若驗(yàn)收不合格，則應(yīng)通知承包商進(jìn)行整改，直至全部缺陷都已修復(fù)，工程師將發(fā)出竣工通知。

2.竣工后評(píng)價(jià)會(huì)議

在項(xiàng)目竣工以后，業(yè)主代表將召集所有的伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員參加竣工后評(píng)價(jià)會(huì)議，來(lái)審核已完項(xiàng)目和各項(xiàng)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的完成情況，并考慮如何在將來(lái)的項(xiàng)目中進(jìn)行改進(jìn)。這是伙伴關(guān)系模式的突出特點(diǎn)之一，已完項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驊?yīng)用到以后所進(jìn)行的項(xiàng)目中，有利于項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的積累和應(yīng)用。

四、PPC2000伙伴關(guān)系合同條件中相關(guān)各方的職責(zé)

PPC2000是一份多方合同，參與到項(xiàng)目伙伴關(guān)系中的各方都要受這份合同文件的約束，PPC2000中對(duì)伙伴關(guān)系中常見(jiàn)的項(xiàng)目參與方的職責(zé)都做了一定的規(guī)定。

PPC2000中的伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員有一些共同的職責(zé)和義務(wù)，他們應(yīng)該以相互信任、公平和通力合作的精神來(lái)共同完成項(xiàng)目。對(duì)于信息應(yīng)合作共享，當(dāng)項(xiàng)目任何一方發(fā)現(xiàn)任何事件可能對(duì)項(xiàng)目或者項(xiàng)目伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員的績(jī)效造成不利影響時(shí)，都應(yīng)該通知其他的伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員。

如果伙伴關(guān)系文件有錯(cuò)誤、遺漏或相互間的不一致，編制這份文件或造成這這種情況的伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)該對(duì)其后果負(fù)責(zé)，但無(wú)論哪個(gè)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員發(fā)現(xiàn)文件有錯(cuò)誤，都應(yīng)該相互提示其他成員并告知業(yè)主代表。

如果項(xiàng)目參與方是伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員，則必須遵守這些共同的職責(zé)和義務(wù)，此外，項(xiàng)目參與方還有其各自的職責(zé)。

（一）業(yè)主（Client）

業(yè)主的職責(zé)和一般的工程項(xiàng)目中業(yè)主的職責(zé)差別不大，主要包括以下兩個(gè)方面：

一方面，對(duì)設(shè)計(jì)和項(xiàng)目各方提交的建議書(shū)進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，其中設(shè)計(jì)包括項(xiàng)目開(kāi)工前的項(xiàng)目規(guī)劃、初步設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)等以及施工后設(shè)計(jì)人員提交的任何有關(guān)設(shè)計(jì)?；锇殛P(guān)系團(tuán)隊(duì)的任何成員都可以提交建議書(shū)，如可以通過(guò)提交建議書(shū)來(lái)處理伙伴關(guān)系文件中出現(xiàn)的錯(cuò)誤、遺漏或相互不一致的問(wèn)題，也可以提出有利于工程的各種建議。這些建議書(shū)得到業(yè)主的批準(zhǔn)后才能實(shí)施。

另一方面，業(yè)主有對(duì)承包商和其雇用的咨詢顧問(wèn)的支付義務(wù)。對(duì)于承包商的支付分為兩部分，第一部分是承包商在項(xiàng)目的開(kāi)工日期以前完成的工作，業(yè)主需要按照進(jìn)場(chǎng)前協(xié)議中規(guī)定的數(shù)額對(duì)承包商進(jìn)行支付；另一部分則是對(duì)開(kāi)工以后承包商按照合同規(guī)定完成的全部工作，業(yè)主需根據(jù)價(jià)格框架中約定的支付方式和數(shù)額對(duì)承包商進(jìn)行支付。業(yè)主對(duì)咨詢顧問(wèn)的支付應(yīng)根據(jù)咨詢支付條款的規(guī)定進(jìn)行。

（二）承包商（Constructor）

承包商最基本的職責(zé)就是在合同中規(guī)定的竣工日期以前將一個(gè)符合質(zhì)量要求的工程交付給業(yè)主，為了做到這一點(diǎn)，在開(kāi)工前，承包商需要完成進(jìn)場(chǎng)前協(xié)議中規(guī)定的所有現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的工作，在開(kāi)工后，就必須按照開(kāi)工協(xié)議中規(guī)定的工作范圍完成整個(gè)項(xiàng)目。在此期間，承包商需要對(duì)項(xiàng)目和現(xiàn)場(chǎng)的安全負(fù)責(zé)，項(xiàng)目以及擬用于項(xiàng)目的所有材料、貨物和機(jī)械的損失和損壞，承包商都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

承包商應(yīng)按伙伴關(guān)系協(xié)議規(guī)定的時(shí)間向業(yè)主提交項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，并根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)展的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)及時(shí)更新項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。

除由業(yè)主指定的專業(yè)分包商外，承包商需要對(duì)所有的專業(yè)分包商的活動(dòng)負(fù)責(zé)，因此，專業(yè)分包商的職責(zé)也可以看成是承包商的職責(zé)，承包商必須管理專業(yè)分包商的活動(dòng)以保證項(xiàng)目按照進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施。

（三）業(yè)主代表（Client Representative）

業(yè)主代表可以是業(yè)主的職員，也可以是一個(gè)獨(dú)立的咨詢工程師，但他必須具備項(xiàng)目經(jīng)理資格，擁有項(xiàng)目管理的技能，能夠按照PPC2000中描述的那樣“公平和建設(shè)性的做出決斷”，從而完成其職能。

業(yè)主代表的職責(zé)主要包括以下幾個(gè)方面。

1.對(duì)承包商做出指示

業(yè)主代表可以對(duì)承包商做出指示，包括對(duì)工程的任何部分進(jìn)行檢查或測(cè)試，對(duì)承包商的設(shè)計(jì)、施工、服務(wù)、材料、貨物或機(jī)械有缺陷的地方或者與伙伴關(guān)系文件相違背之處，業(yè)主代表可以要求承包商自費(fèi)進(jìn)行修復(fù)和替換、指示承包商實(shí)施變更、指示承包商加速或延遲施工，承包商應(yīng)將這種指示視為建議的變更。

如果承包商認(rèn)為業(yè)主代表的指示違反了伙伴關(guān)系文件或不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最大利益，承包商可以提出反對(duì)意見(jiàn)。根據(jù)業(yè)主、承包商、業(yè)主代表和其他伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員的意見(jiàn)，業(yè)主代表對(duì)其指示做出確認(rèn)，修改或收回。

2.做出決定

業(yè)主代表可以根據(jù)項(xiàng)目各方完成關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的情況，決定對(duì)承包商的付款額度。

對(duì)于變更對(duì)項(xiàng)目的費(fèi)用和工期造成的影響，如果業(yè)主和承包商不能達(dá)成一致，由業(yè)主代表進(jìn)行估價(jià)來(lái)決定應(yīng)該支付的費(fèi)用和延長(zhǎng)的工期。

3.組織伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員完成項(xiàng)目

業(yè)主代表不僅要對(duì)承包商實(shí)施項(xiàng)目的行為進(jìn)行監(jiān)控，還應(yīng)該組織、管理和協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系各方成員，促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工等各方有機(jī)地合作。對(duì)于伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員關(guān)于價(jià)值管理、價(jià)值工程和風(fēng)險(xiǎn)管理的建議和活動(dòng)，業(yè)主代表應(yīng)該進(jìn)行組織和監(jiān)控，為了使這類活動(dòng)能夠增大項(xiàng)目的利益，還應(yīng)該向業(yè)主和核心小組提交建議書(shū)以獲得批準(zhǔn)。

當(dāng)按照任何核心小組成員的提議或伙伴關(guān)系文件要求，需要召開(kāi)核心小組會(huì)議時(shí)，由業(yè)主代表負(fù)責(zé)召集并組織，業(yè)主代表也會(huì)參加此會(huì)議，并記錄會(huì)議的內(nèi)容。

此外，業(yè)主代表還負(fù)責(zé)按照伙伴關(guān)系進(jìn)度計(jì)劃或者按核心小組的要求組織伙伴關(guān)系研討會(huì)。

（四）專業(yè)分包商（Specialist）

施工分包商、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位和供應(yīng)商都可以和承包商簽訂專業(yè)分包合同，成為專業(yè)分包商。一旦他們成為專業(yè)分包商，就必須遵守伙伴關(guān)系文件的規(guī)定，按照伙伴關(guān)系進(jìn)度計(jì)劃或項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的安排履行各自的施工、設(shè)計(jì)、提供咨詢或供應(yīng)的義務(wù)。

（五）伙伴關(guān)系顧問(wèn)（Partnering Adviser）

伙伴關(guān)系顧問(wèn)對(duì)保障伙伴關(guān)系模式的成功意義重大，運(yùn)用伙伴關(guān)系的項(xiàng)目首要任務(wù)即是任命伙伴關(guān)系顧問(wèn)。這個(gè)角色區(qū)別于業(yè)主代表，他不管理項(xiàng)目實(shí)施的具體工作，只針對(duì)伙伴關(guān)系以及伙伴關(guān)系合同給予客觀的建議，保證項(xiàng)目伙伴關(guān)系按照預(yù)期的目標(biāo)進(jìn)行?；锇殛P(guān)系顧問(wèn)對(duì)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員的活動(dòng)提供指導(dǎo)和支持，伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員可以單獨(dú)也可以共同地向伙伴關(guān)系顧問(wèn)征求咨詢意見(jiàn)。

伙伴關(guān)系顧問(wèn)的主要職責(zé)包括：

――審核專業(yè)分包合同是否與伙伴關(guān)系文件一致；

――編制伙伴關(guān)系章程；

――編制所有的加入?yún)f(xié)議、提前進(jìn)場(chǎng)協(xié)議和開(kāi)工協(xié)議；

――對(duì)伙伴關(guān)系進(jìn)程、伙伴關(guān)系的發(fā)展和伙伴關(guān)系合同的操作提供公平的、建設(shè)性的建議；

――參加核心小組會(huì)議或伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)會(huì)議（只要團(tuán)隊(duì)成員同意）；

――當(dāng)伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)成員出現(xiàn)糾紛時(shí)，協(xié)助解決爭(zhēng)議；

――協(xié)助選擇伙伴關(guān)系成員，組建伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)。

（作者單位：天津大學(xué)管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

第5篇：合同管理流程范文

北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)

關(guān)于全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程未辦理竣工驗(yàn)收或備案歷史遺留項(xiàng)目處理意見(jiàn)的通知

各區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)委，東城、西城區(qū)住房城市建設(shè)委，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)局，各有關(guān)單位：

為吸取“葛宇路”道路名牌事件經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收及備案管理工作，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委于2017年10月印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程未辦理竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目調(diào)查摸底工作的實(shí)施方案》（京建發(fā)﹝2017﹞430號(hào)），組織開(kāi)展了全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程未辦理竣工驗(yàn)收或備案項(xiàng)目排查工作，現(xiàn)將有關(guān)處理意見(jiàn)通知如下：

一、項(xiàng)目排查情況

（一）總體情況

按照《關(guān)于開(kāi)展全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程未辦理竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目調(diào)查摸底工作的實(shí)施方案》要求，全市20個(gè)市、區(qū)有關(guān)部門（包括市住建委綜合服務(wù)中心、市監(jiān)督總站、市公用站、17個(gè)區(qū)住建委）對(duì)2016年12月底前已辦理施工許可手續(xù)，未辦理竣工驗(yàn)收或備案的工程項(xiàng)目進(jìn)行了認(rèn)真排查。根據(jù)各部門排查報(bào)送的數(shù)據(jù)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，全市已辦理施工許可手續(xù)但未辦理竣工驗(yàn)收或備案的工程項(xiàng)目共約5630項(xiàng)。

（二）具體情況

根據(jù)各單位排查報(bào)送的未辦理竣工驗(yàn)收或備案項(xiàng)目清單，進(jìn)行分類匯總，大致原因可歸為以下6類：

1.因停工爛尾、停建滅失未能辦理竣工驗(yàn)收工程項(xiàng)目

此類工程項(xiàng)目數(shù)約164項(xiàng)，占總數(shù)的3%。

2.因未通過(guò)規(guī)劃驗(yàn)收未能辦理竣工驗(yàn)收工程項(xiàng)目

此類工程項(xiàng)目數(shù)約550項(xiàng)，占總數(shù)的10%。

3.因未通過(guò)消防驗(yàn)收未能辦理竣工驗(yàn)收備案工程項(xiàng)目

此類工程項(xiàng)目數(shù)約200項(xiàng)，占總數(shù)的4%。

4.因不具備出具監(jiān)督報(bào)告條件，未能辦理竣工驗(yàn)收備案工程項(xiàng)目

該類是指工程項(xiàng)目已通過(guò)規(guī)劃驗(yàn)收、消防驗(yàn)收，但由于不具備出具監(jiān)督報(bào)告條件，導(dǎo)致工程未辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，具體包括：監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令整改尚未完成、已組織竣工驗(yàn)收未通知監(jiān)督機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位不組織竣工驗(yàn)收等。此類工程項(xiàng)目數(shù)約3051項(xiàng)，占總數(shù)的54%。

5.已出具監(jiān)督報(bào)告未辦理竣工驗(yàn)收備案工程項(xiàng)目

該類是指監(jiān)督機(jī)構(gòu)已經(jīng)出具了監(jiān)督報(bào)告，但由于建設(shè)單位未按規(guī)定辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。此類工程項(xiàng)目數(shù)約703項(xiàng)，占總數(shù)的12%。

6.因其他原因未能辦理竣工驗(yàn)收備案工程項(xiàng)目

該類是指由于上述原因之外其他問(wèn)題，導(dǎo)致工程未辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，具體包括：未開(kāi)工建設(shè)、工程款存在結(jié)算糾紛、建設(shè)單位聯(lián)系不上、建設(shè)項(xiàng)目部分單體未完工等。此類工程項(xiàng)目數(shù)約962項(xiàng)，占總數(shù)的17%。

二、處理意見(jiàn)

（一）處理原則

針對(duì)排查出的全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程未辦理竣工驗(yàn)收或備案項(xiàng)目，按照職責(zé)分工、依法依規(guī)、妥善處置、分類處理的原則，提出以下處理意見(jiàn)：

一是對(duì)已辦理施工許可證的停工爛尾工程項(xiàng)目，具備復(fù)工條件的，由施工許可管理部門牽頭協(xié)調(diào)推進(jìn)復(fù)工手續(xù)的辦理。

二是對(duì)因未通過(guò)規(guī)劃驗(yàn)收未能辦理竣工驗(yàn)收的工程項(xiàng)目，按職責(zé)分工，由市、區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門分別將相關(guān)項(xiàng)目清單移送規(guī)劃驗(yàn)收監(jiān)督管理部門依法處理。

三是對(duì)因未通過(guò)消防驗(yàn)收未能辦理竣工驗(yàn)收備案的工程項(xiàng)目，按職責(zé)分工，由市、區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門分別將相關(guān)項(xiàng)目清單移送消防驗(yàn)收監(jiān)督管理部門依法處理。

四是對(duì)因不具備出具監(jiān)督報(bào)告條件，未能辦理竣工驗(yàn)收備案工程項(xiàng)目，由工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法處理。

五是對(duì)已出具監(jiān)督報(bào)告未能辦理竣工驗(yàn)收備案的工程項(xiàng)目，由竣工驗(yàn)收備案管理部門依法處理。

六是對(duì)因其他原因未能辦理竣工驗(yàn)收備案的工程項(xiàng)目，由相關(guān)管理部門按照職責(zé)分工依據(jù)工程具體情況依法處理。

特別是對(duì)未組織竣工驗(yàn)收，擅自交付使用的工程項(xiàng)目，由工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依法處理。

（二）處理職責(zé)

市住建委工程質(zhì)量管理處負(fù)責(zé)牽頭組織協(xié)調(diào)此次處理工作；制定處理指導(dǎo)意見(jiàn)；組織相關(guān)部門研究疑難問(wèn)題的解決方案；向市城管委移送相關(guān)未辦理竣工驗(yàn)收或備案手續(xù)的工程項(xiàng)目清單；向市監(jiān)督總站移送相關(guān)未辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)的工程項(xiàng)目清單；研究建立健全竣工驗(yàn)收備案工作長(zhǎng)效管理機(jī)制。

市住建委法制處負(fù)責(zé)就處理工作中有關(guān)問(wèn)題給予法律法規(guī)及政策方面的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和合法性審查。

市監(jiān)督總站負(fù)責(zé)按職責(zé)分工,依法查處相關(guān)竣工驗(yàn)收或備案違法違規(guī)行為；向規(guī)劃、消防等部門移送相關(guān)未辦理竣工驗(yàn)收或備案手續(xù)的工程項(xiàng)目清單。

區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)按職責(zé)分工,依法查處相關(guān)竣工驗(yàn)收或備案違法違規(guī)行為；向規(guī)劃、消防等部門移送相關(guān)未辦理竣工驗(yàn)收或備案手續(xù)的工程項(xiàng)目清單。

三、處理工作要求

一是提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。此次排查出的未辦理竣工驗(yàn)收或備案歷史遺留項(xiàng)目多、處理工作時(shí)間緊、任務(wù)重、難度大。各部門要提高對(duì)處理工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，并指定專人具體負(fù)責(zé)，確保處理工作順利展開(kāi)。

二是切實(shí)履責(zé)，依法處理。各部門在處理工作中要切實(shí)履職盡責(zé)，依據(jù)處理意見(jiàn)，結(jié)合相關(guān)工程項(xiàng)目具體情況，制定詳細(xì)處理方案，明確具體工作計(jì)劃，依法依規(guī)、扎實(shí)細(xì)致開(kāi)展處理工作，確保處理工作取得實(shí)效。

三是加強(qiáng)協(xié)調(diào)，密切配合。各部門在處理工作中要密切配合、相互支持，按照工作職責(zé)，各司其職，各負(fù)其責(zé)。對(duì)處理中難度大的事項(xiàng)要積極加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，集中力量研究解決辦法，切實(shí)履職盡責(zé)。

四是認(rèn)真總結(jié)，及時(shí)報(bào)送。各部門要結(jié)合處理工作，系統(tǒng)總結(jié)分析竣工驗(yàn)收及備案管理工作中存在問(wèn)題原因，研究解決的辦法和措施。請(qǐng)各部門于2018年11月底前將處理相關(guān)情況形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)送市住建委工程質(zhì)量管理處，處理工作將列為2018年住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)質(zhì)量工作考核內(nèi)容。

四、下一步工作思路

竣工驗(yàn)收及備案工作是工程建設(shè)法定程序，把好竣工驗(yàn)收及備案工作關(guān)口，對(duì)規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序、保障工程質(zhì)量安全具有重要作用。市住建委將對(duì)竣工驗(yàn)收及備案管理制度進(jìn)一步完善，健全竣工驗(yàn)收及備案工作長(zhǎng)效機(jī)制。

一是加大法律法規(guī)宣貫力度，增強(qiáng)竣工驗(yàn)收及備案意識(shí)。在工程辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)時(shí)，主動(dòng)向建設(shè)單位宣貫《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于竣工驗(yàn)收及備案的規(guī)定，使其了解掌握竣工驗(yàn)收及備案的相關(guān)制度要求，增強(qiáng)主動(dòng)進(jìn)行竣工驗(yàn)收及備案的意識(shí)。

二是加強(qiáng)對(duì)竣工驗(yàn)收及備案工作的提示督辦，建立健全聯(lián)動(dòng)機(jī)制，優(yōu)化竣工驗(yàn)收及備案工作管理模式。在監(jiān)督竣工驗(yàn)收時(shí)，督促建設(shè)單位在工程驗(yàn)收后15日內(nèi)及時(shí)申請(qǐng)辦理竣工驗(yàn)收備案，同時(shí)督促各參建單位配合建設(shè)單位完善相應(yīng)的手續(xù)。進(jìn)一步建立健全竣工驗(yàn)收及備案管理市區(qū)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)同規(guī)劃、消防、檔案等部門聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)管合力，切實(shí)加強(qiáng)竣工驗(yàn)收及備案工作管理。

三是進(jìn)一步完善竣工驗(yàn)收備案信息統(tǒng)計(jì)和通報(bào)制度，實(shí)現(xiàn)竣工驗(yàn)收備案動(dòng)態(tài)管理。市區(qū)竣工驗(yàn)收備案管理部門進(jìn)一步加強(qiáng)竣工驗(yàn)收備案信息統(tǒng)計(jì)和通報(bào)工作，通過(guò)對(duì)所有辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)掌握、了解竣工驗(yàn)收備案工作情況及存在的問(wèn)題，并研究相應(yīng)的解決辦法，加強(qiáng)竣工驗(yàn)收備案工作情況的動(dòng)態(tài)管理。

四是研究建立竣工驗(yàn)收備案管理定期排查制度。按照屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則每年組織開(kāi)展竣工驗(yàn)收備案專項(xiàng)排查活動(dòng)。一是屬地排查，各級(jí)竣工驗(yàn)收備案管理部門按照所轄范圍開(kāi)展自查，建立自查臺(tái)賬，對(duì)未依法辦理竣工驗(yàn)收備案的工程項(xiàng)目進(jìn)行督促整改，并分析存在問(wèn)題的原因，提出具體工作措施，形成排查報(bào)告報(bào)市住建委;二是督查抽查，在屬地排查的基礎(chǔ)上，市住建委組織竣工驗(yàn)收備案工作專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查竣工驗(yàn)收備案工作制度、辦理程序、檔案資料管理、專項(xiàng)排查資料和信息通報(bào)管理等情況。市住建委將對(duì)排查及竣工驗(yàn)收備案情況進(jìn)行全市通報(bào)。

五是推進(jìn)竣工驗(yàn)收備案管理信息化建設(shè)。進(jìn)一步優(yōu)化我市竣工驗(yàn)收備案管理系統(tǒng)，加強(qiáng)竣工驗(yàn)收備案信息數(shù)據(jù)委內(nèi)委外共享互通，實(shí)現(xiàn)竣工驗(yàn)收備案網(wǎng)上統(tǒng)一申報(bào)、數(shù)據(jù)自動(dòng)流轉(zhuǎn)、信息高效審核、結(jié)果實(shí)時(shí)打印的管理目標(biāo)。

六是加大執(zhí)法檢查力度，強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。各級(jí)竣工驗(yàn)收及備案管理部門要加大對(duì)竣工驗(yàn)收及備案管理工作的執(zhí)法檢查力度，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的未依法組織竣工驗(yàn)收、未及時(shí)辦理驗(yàn)收備案等違法違規(guī)行為，依法進(jìn)行懲處，并納入信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)拒不整改、情節(jié)惡劣的，要進(jìn)行全市通報(bào)批評(píng)和媒體曝光，通過(guò)加強(qiáng)執(zhí)法檢查和社會(huì)輿論監(jiān)督，督促相關(guān)單位切實(shí)落實(shí)竣工驗(yàn)收及備案法定責(zé)任。

第6篇：合同管理流程范文

關(guān)鍵詞:內(nèi)部控制;高校;經(jīng)濟(jì)合同管理

一、高校經(jīng)濟(jì)合同管理要點(diǎn)的分析

(一)梳理業(yè)務(wù)范圍。高校經(jīng)濟(jì)合同管理的業(yè)務(wù)主要指涉及經(jīng)濟(jì)支出與收益的行為，從業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，包括建筑工程設(shè)計(jì)、施工、結(jié)算、服務(wù)交易、貨物交易等經(jīng)管理部門認(rèn)定必須簽訂合同的業(yè)務(wù)。從高校部門范圍來(lái)看，主要包括責(zé)任部門、管理部門、協(xié)作部門等。在經(jīng)濟(jì)合同管理過(guò)程中，需要準(zhǔn)確梳理業(yè)務(wù)范圍。(二)明確控制目標(biāo)。高校經(jīng)濟(jì)合同管理需要以一定目標(biāo)為依據(jù)，明確管理經(jīng)濟(jì)合同擬定、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的程序和要求，定期評(píng)定經(jīng)濟(jì)合同的薄弱環(huán)節(jié)，并采取相應(yīng)措施，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合理開(kāi)展和合同的有效履行，以提升高校經(jīng)濟(jì)管理水平，維護(hù)合法權(quán)益。(三)明晰審批權(quán)限。高校經(jīng)濟(jì)合同管理的內(nèi)容比較多，種類比較繁雜，為了提高管理的針對(duì)性，一般合同種類或金額劃分為重大合同、重要合同與一般合同，不同類型合同的審批權(quán)限也不同。主要審批責(zé)任人包括、法規(guī)處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)處長(zhǎng)、各部門副校長(zhǎng)、校長(zhǎng)等，涉及人員比較多，通過(guò)明確審批權(quán)限將經(jīng)濟(jì)合同管理的調(diào)查、談判、簽署及結(jié)算工作的審批細(xì)化到每一個(gè)負(fù)責(zé)人。(四)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定相應(yīng)策略。經(jīng)濟(jì)合同管理往往會(huì)存在著主觀和客觀風(fēng)險(xiǎn)。因此，高校合同管理部門要將業(yè)務(wù)流程條理化與業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制訂放在首位，并將具體內(nèi)容細(xì)化，具體包括崗位職責(zé)權(quán)限是否明確，不相容的崗位是否分離、各流程的審核制度是否規(guī)范、各項(xiàng)制度執(zhí)行是否有效等。成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，采用定量與定性的方式判辨各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)學(xué)校未來(lái)發(fā)展所產(chǎn)生的影響，并以此為依據(jù)，提供有效的應(yīng)對(duì)措施。

二、內(nèi)部控制視角下高校經(jīng)濟(jì)合同管理優(yōu)化策略

(一)強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)與執(zhí)行力。制度建設(shè)是管理工作的基石。高校經(jīng)濟(jì)合同管理作為內(nèi)部控制業(yè)務(wù)層面的重要內(nèi)容，要想提高其管理水平，首先需要強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)與只執(zhí)行力。根據(jù)《合同法》相關(guān)內(nèi)容，對(duì)合同的文本擬定、審批、簽署、履行、糾紛處理、結(jié)算以及后續(xù)管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面部署，并實(shí)施不相容崗位的分離，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的有效牽制。此外，還要建立與每個(gè)執(zhí)行環(huán)節(jié)相對(duì)應(yīng)的制度，保證合同在實(shí)施過(guò)程中有據(jù)可依。其中可以將重點(diǎn)放在歸口管理機(jī)制的制訂，確定本校內(nèi)部各種操作的歸口管理責(zé)任單位的控制方法，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的合同實(shí)行統(tǒng)一管理。(二)利用內(nèi)部控制流程圖規(guī)范合同管理工作流程。合同管理離不開(kāi)工作流程的科學(xué)梳理，以確保合同的有效實(shí)施。在設(shè)計(jì)合同管理流程時(shí)，首先要明確各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所對(duì)應(yīng)的管理部門和相關(guān)負(fù)責(zé)人員。比如，在合同執(zhí)行這一流程中，合同經(jīng)辦人要隨時(shí)跟隨合同的執(zhí)行情況，如果發(fā)生異常必須及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)合同管理員報(bào)告。又如，合同簽署環(huán)節(jié)，主要涉及合同執(zhí)行部門、歸口管理部門、財(cái)務(wù)、審計(jì)紀(jì)檢部部門共同參與。為了準(zhǔn)確梳理各環(huán)節(jié)與各部門和負(fù)責(zé)人之間關(guān)系，可以借助內(nèi)部控制流程圖，提高合同管理效率。(三)落實(shí)經(jīng)濟(jì)合同的全程性跟蹤。高校經(jīng)濟(jì)合同管理是一項(xiàng)全程性、動(dòng)態(tài)性過(guò)程，以合同文本的策劃為起始，以后續(xù)管理以及歸檔為結(jié)束，整個(gè)過(guò)程都需要全方位的跟蹤與監(jiān)督，確保合同的有效實(shí)施，維護(hù)高校實(shí)際利益。因此，在合同管理過(guò)程中要指定專員進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，并將相關(guān)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度日?；?、規(guī)范化。結(jié)合跟蹤系統(tǒng)的應(yīng)用，明晰合同實(shí)施流程，增加執(zhí)行情況的透明度，提高管理工作效率和效果。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述。作為內(nèi)部控制業(yè)務(wù)層的重要內(nèi)容，高校經(jīng)濟(jì)合同管理逐漸成為影響高校未來(lái)發(fā)展的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，在高校管理工作中，要不斷改進(jìn)和完善經(jīng)濟(jì)合同管理工作，降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)高校利益，為人才培育、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)提供有效保障。

參考文獻(xiàn):

第7篇：合同管理流程范文

關(guān)鍵詞：高校合同管理；內(nèi)部控制設(shè)計(jì)；合同管理機(jī)制

一、引言

合同管理是高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要組成部分，是高校規(guī)范管理、依法治校的重要內(nèi)容，是高校內(nèi)部控制建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，也是保障高校合法權(quán)益的有力武器。本文從高校合同管理的現(xiàn)狀入手分析了高校合同管理意義、涉及類別及現(xiàn)存問(wèn)題，提出了高校目前合同管理中存在缺少統(tǒng)一歸口管理機(jī)制、缺失部分合同管理流程、缺乏合同信息系統(tǒng)防控等問(wèn)題，導(dǎo)致高校合同管理內(nèi)部控制存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。鑒于以上問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，本文通過(guò)對(duì)合同組織、合同訂立、合同履行、合同歸檔評(píng)估等方面的業(yè)務(wù)流程梳理和內(nèi)控環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)，提出了應(yīng)通過(guò)信息化的聯(lián)動(dòng)手段，逐步研究建立健全合同的歸口管理、履行監(jiān)控、擬定審核以及歸檔評(píng)估等機(jī)制，對(duì)合同管理進(jìn)行一定規(guī)范，減少高校合同管理過(guò)程中面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、高校合同管理現(xiàn)狀

(一)高校合同管理意義

合同管理貫穿于高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的始終，涉及高校日常管理的多項(xiàng)主要業(yè)務(wù)，需要單位各部門共同參與和管理。高校在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中通過(guò)簽訂合同，規(guī)范合同雙方的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開(kāi)展。一方面有助于高校防范法律風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防經(jīng)濟(jì)糾紛，維護(hù)合法權(quán)益，保證高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合法律法規(guī)；另一方面有助于控制高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合同管理幫助高校節(jié)省交易時(shí)間，降低交易成本，加速資金周轉(zhuǎn)，減少費(fèi)用，提高高校資金使用效率。同時(shí)，高校通過(guò)加強(qiáng)合同管理，可以有效協(xié)調(diào)高校內(nèi)部各方關(guān)系，有利于提高單位內(nèi)部管理水平，提升高校公共服務(wù)的效率和效果。

(二)高校合同涉及類別

本文所稱的合同是指高校與其他法人之間的協(xié)議。根據(jù)合同訂立的不同形式，主要包括書(shū)面形式、口頭形式和其他形式訂立的合同。高校經(jīng)濟(jì)合同一般以書(shū)面合同為主，即指通過(guò)合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式而訂立的合同。根據(jù)高校合同涉及的主要業(yè)務(wù)，主要包括科研合同、人事與勞動(dòng)合同、教育合作合同、商標(biāo)使用許可合同、基建合同、儀器設(shè)備租賃和不動(dòng)產(chǎn)買賣、租賃合同、修繕合同、貨物采購(gòu)合同、技術(shù)服務(wù)合同、外事合同等。

(三)高校合同管理問(wèn)題

1.缺少統(tǒng)一歸口管理機(jī)制

根據(jù)財(cái)政部的內(nèi)控基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)要求，高校應(yīng)建立合同歸口管理機(jī)構(gòu)，且對(duì)所有合約展開(kāi)集中劃分與不斷編號(hào)，針對(duì)法律關(guān)系較為復(fù)雜的合同資料，需要聯(lián)合各機(jī)構(gòu)展開(kāi)集中審核。目前，高校合同由不同部門管理，未建立統(tǒng)一歸口部門，例如，設(shè)備采購(gòu)合同由資產(chǎn)管理部門管理、工程合同由基本建設(shè)部門管理、科研合同由科技部門管理、重大合同訂立由學(xué)校法律事務(wù)室審核。合同不能統(tǒng)一歸口管理和備案，管理方式方法不能統(tǒng)一，各部門工作職責(zé)分工不明確，組織領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)機(jī)制不完善，可能會(huì)造成多部門共同管理的邊際盲區(qū)，影響公共服務(wù)的效率和效果。

2.缺失部分合同管理流程

根據(jù)財(cái)政部的內(nèi)控基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)要求，高校應(yīng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行有效監(jiān)控，確定合約實(shí)施的責(zé)任人，以最快速度對(duì)合約施行狀況進(jìn)行審查、研究與驗(yàn)收，針對(duì)必須補(bǔ)充、變更或解除合約的狀況，需要根據(jù)法律展開(kāi)相應(yīng)的審查工作。目前，高校合同管理制度和流程尚不健全，存在缺少合同驗(yàn)收和結(jié)算規(guī)定、未能實(shí)現(xiàn)合同管理與預(yù)算管理、收支管理相結(jié)合、缺少對(duì)合約簽訂、實(shí)行、變更狀況等進(jìn)行登記工作與管理工作，缺乏對(duì)合約按期進(jìn)行劃分匯總和歸檔管理、缺少關(guān)于涉密合同管理的具體規(guī)定、缺少合同糾紛管理規(guī)定等問(wèn)題，合同管理過(guò)程中流程制度的缺失，會(huì)阻礙合同內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防控。

3.缺乏合同信息系統(tǒng)防控

根據(jù)財(cái)政部的內(nèi)控建設(shè)要求，高校應(yīng)以信息化為抓手，遵循內(nèi)部控制的原則，全面識(shí)別和評(píng)估相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，梳理業(yè)務(wù)流程，通過(guò)對(duì)各個(gè)主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的流程銜接點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，有效實(shí)現(xiàn)合同內(nèi)控管理的信息化落地。目前，高校合同的信息化管理往往僅包括合同線上申請(qǐng)、線上審批等功能，缺少合同執(zhí)行、結(jié)算、變更、備案、終止以及歸檔等程序的信息化管理，重要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)一體化，缺乏與收支、資產(chǎn)、采購(gòu)等系統(tǒng)的鏈接，這就導(dǎo)致無(wú)法有效依據(jù)合同進(jìn)行結(jié)算、無(wú)法以預(yù)算為來(lái)源進(jìn)行管控等問(wèn)題，會(huì)阻礙合同內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防控。

三、高校合同管理機(jī)制內(nèi)控設(shè)計(jì)和措施建議

高校合同管理主要分為合同訂立與履行兩個(gè)關(guān)鍵流程。合約簽訂流程涉及合同調(diào)查、擬定文本、審核、簽署等一系列程序。合約履行涉及合約實(shí)施、補(bǔ)充、變更、終止、糾紛解決、結(jié)算、歸檔及后評(píng)估等一系列程序。在合同管理的各項(xiàng)關(guān)鍵流程中，應(yīng)確定業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控要求，按期審查與評(píng)估合同管理的薄弱流程環(huán)節(jié)，使用有效控制手段，最大限度避免風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，保障高校根本利益，達(dá)到預(yù)期管理目標(biāo)。

(一)健全合同管理組織體系

對(duì)合同組織環(huán)節(jié)的控制是指對(duì)合同組織體制、制度流程、部門間溝通協(xié)調(diào)的內(nèi)部控制。合同管理制度的規(guī)范和齊備、合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的合理和協(xié)調(diào)是合同內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)。

1.完善合同管理制度和業(yè)務(wù)流程控制機(jī)制

建立規(guī)范的合同管理制度和業(yè)務(wù)流程，實(shí)行合同管理的分級(jí)授權(quán)制度，明確上級(jí)單位、高校決策機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門、合同歸口部門、監(jiān)管部門的合同管理權(quán)限和職能，確保高校對(duì)外簽訂合同經(jīng)過(guò)合法授權(quán)，不簽訂超出有關(guān)規(guī)定范圍的合同；同時(shí)，高校應(yīng)定期梳理合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程，針對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域查找、界定關(guān)鍵控制點(diǎn)，明確合同管理在各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制要素，確保合同管理全過(guò)程的有效控制。

2.建立合同歸口管理和崗位責(zé)任控制機(jī)制

高校應(yīng)明確合同歸口管理部門，設(shè)置合理的合同管理崗位，明確合同管理職責(zé)分工，建立合同歸口管理制度，完善合同管理溝通協(xié)調(diào)制度。高校需要指定非合同執(zhí)行機(jī)構(gòu)的其他部門或者是獨(dú)立的機(jī)構(gòu)視作合同歸口管理機(jī)構(gòu)，對(duì)所有合同資料采取集中管理方式，構(gòu)建財(cái)會(huì)機(jī)構(gòu)和合同歸口管理機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)制度，完成合同管理與預(yù)算管理、收支管理的有機(jī)整合。詳細(xì)而言，應(yīng)該確定不同環(huán)節(jié)的具體規(guī)定，參加重大合約的起草工作、談判工作、審查工作與簽署工作，參加高校合約糾紛的調(diào)節(jié)、仲裁、訴訟環(huán)節(jié)，定期或不定期地檢查合同管理中的薄弱環(huán)節(jié)，高校需要科學(xué)設(shè)定相關(guān)崗位，確定合約的授權(quán)審批與簽訂權(quán)限，對(duì)專用章進(jìn)行合理的保管，禁止未經(jīng)授權(quán)私自以公司名義對(duì)外簽署合約，禁止不法簽署擔(dān)保合約、投資合約和借貸合約。

(二)加強(qiáng)合同訂立控制體系

合同訂立環(huán)節(jié)控制是指通過(guò)開(kāi)展合同策劃與調(diào)查，規(guī)范合同談判過(guò)程，明確合同文本擬定和審核要求，在權(quán)限范圍內(nèi)簽署合同文本，對(duì)合同訂立情況進(jìn)行登記備案，確保單位合同訂立過(guò)程規(guī)范有序。

1.建立合同策劃和談判控制機(jī)制

合同策劃是合同控制的起點(diǎn)，高校應(yīng)明確合同簽訂的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)范圍，凡是應(yīng)當(dāng)簽訂合同的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)均應(yīng)簽訂書(shū)面合同，嚴(yán)禁將需要招標(biāo)管理或需要高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的重大經(jīng)濟(jì)合約拆分若干小金額的經(jīng)濟(jì)合同，嚴(yán)格審核合同策劃目標(biāo)是否與高校職責(zé)使命和戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)合同的計(jì)劃管理，防止因簽訂合同導(dǎo)致超計(jì)劃投資、超成本支出。訂立合同前，還應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況組建素質(zhì)結(jié)構(gòu)合理的談判團(tuán)隊(duì)、選擇適宜的洽談方式開(kāi)展談判，充分做好簽訂合同的準(zhǔn)備。

2.建立合同擬定和審核控制機(jī)制

高校在對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)需要擬定正式的書(shū)面合同，一般合同應(yīng)由業(yè)務(wù)部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行起草、歸口管理部門審核，法律關(guān)系復(fù)雜的特殊合同或重大合同應(yīng)由歸口管理部門參與起草、法律管理部門審核，保證合同內(nèi)容和條款的完整準(zhǔn)確。合同擬定結(jié)束之后，高校的相關(guān)機(jī)構(gòu)需要對(duì)其規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)性、可行性和嚴(yán)密性進(jìn)行嚴(yán)格審核，建立健全的審查控制或合同會(huì)審制度。

3.建立合同簽署和登記控制機(jī)制

高校應(yīng)合理劃分各類合同的簽署權(quán)限和程序，按照規(guī)定的權(quán)限和程序與對(duì)方當(dāng)事人簽署合同，確保合同簽署權(quán)限程序合理、登記備案手續(xù)完善。合同應(yīng)實(shí)行合同連續(xù)編號(hào)管理，按照統(tǒng)一編號(hào)對(duì)合同訂立情況進(jìn)行登記，建立合同管理臺(tái)賬，合同經(jīng)編號(hào)、審批及簽署后，方可加蓋合同印章。

(三)加強(qiáng)合同履行控制體系

合同履行環(huán)節(jié)控制是指高校借助對(duì)合約實(shí)施狀況的監(jiān)督，規(guī)范合同補(bǔ)充、轉(zhuǎn)讓和解除等合同變更程序，明確合同結(jié)算要求，妥善處理合同糾紛，詳細(xì)登記合同履行和變更情況，確保高校合同履行過(guò)程管控嚴(yán)格。

1.建立合同履行監(jiān)控機(jī)制

合同歸口管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的跟蹤和監(jiān)控，實(shí)行對(duì)合同從訂立、履行到終結(jié)的全過(guò)程管理，確保合同履行環(huán)節(jié)得到監(jiān)控與監(jiān)督。與高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的合同應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交財(cái)會(huì)部門作為賬務(wù)處理的依據(jù)并督促對(duì)方積極執(zhí)行合同條款，保證合同有效履行。如果發(fā)現(xiàn)對(duì)方或自身因素造成無(wú)法按期履行合同的情況，需要以最快速度提示風(fēng)險(xiǎn)并馬上使用相應(yīng)對(duì)策止損。

2.建立合同變更控制機(jī)制

高校應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況構(gòu)建合同履行監(jiān)督審查機(jī)制，對(duì)合約實(shí)行過(guò)程中簽署補(bǔ)充合約，或變更、解除合約等根據(jù)法規(guī)進(jìn)行相應(yīng)的審查。與此同時(shí)，需要確定合約終止的條件以及應(yīng)當(dāng)辦理補(bǔ)充、變更、解除、終止的相關(guān)程序，安排專門人員對(duì)合約手續(xù)進(jìn)行二次審核。

3.建立合同糾紛控制機(jī)制

當(dāng)合同出現(xiàn)糾紛問(wèn)題時(shí)，高校需要在規(guī)定期限內(nèi)和對(duì)方進(jìn)行商量與談判。如若達(dá)到一致意見(jiàn)的，二者需要簽署書(shū)面協(xié)議；如若經(jīng)協(xié)商無(wú)法處理時(shí)，經(jīng)辦工作者需要向相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行報(bào)告，且按照合同約定選取仲裁或訴訟方法進(jìn)行處理。高校應(yīng)梳理可能存在的合同糾紛問(wèn)題，明確合同糾紛類型和相關(guān)解決方法方式，建立健全合同糾紛管理方面的制度流程。

(四)建立歸檔評(píng)估控制體系

1.建立合同保管與歸檔控制機(jī)制

高校應(yīng)在登記并統(tǒng)計(jì)合同訂立、履行和變更情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)需要對(duì)合同文本進(jìn)行科學(xué)分類和統(tǒng)一編號(hào)，按照類別和編號(hào)妥善保管合同文本，建立合同臺(tái)賬，并與合同訂立、履行的全過(guò)程進(jìn)行信息系統(tǒng)臺(tái)賬管理，規(guī)范合同查詢、流轉(zhuǎn)和借閱程序，對(duì)合同保管情況實(shí)施定期和不定期檢查，確保合同保管安全可靠、查詢快捷方便。合同履行完成后，合同管理人員應(yīng)及時(shí)辦理歸檔手續(xù)。

2.建立合同檢查與評(píng)估控制機(jī)制

高校應(yīng)建立合同管理檢查評(píng)估控制機(jī)制，定期對(duì)全過(guò)程的合同管理總體情況進(jìn)行分析評(píng)估，確保合同管理中存在的問(wèn)題得到整改落實(shí)。具體檢查評(píng)估合同簽訂是否符合程序、合同審核意見(jiàn)是否得到合理采納、合同是否全面履行、合同糾紛是否得到妥善處理，對(duì)合同管理分析評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的不足應(yīng)及時(shí)加以改進(jìn)。

(五)加強(qiáng)合同管理系統(tǒng)建設(shè)

加強(qiáng)合同管理系統(tǒng)建設(shè)，建立全程聯(lián)動(dòng)、模塊銜接、信息系統(tǒng)控制機(jī)制，建議高校借助業(yè)界先進(jìn)的內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控管理的一體化、可視化、自動(dòng)化管理。將預(yù)算、采購(gòu)、資產(chǎn)等管理模塊與合同管理相連接，形成高校關(guān)鍵業(yè)務(wù)模塊的信息系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，使“事前規(guī)劃—事中控制—事后監(jiān)督”有效銜接，實(shí)現(xiàn)以預(yù)算管理為主線、以資金管控為核心的合同訂立及履行過(guò)程管控。

參考文獻(xiàn)：

[1]財(cái)政部.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)[Z].2012-11-29.

[2]財(cái)政部,教育部.高等學(xué)校財(cái)務(wù)制度[Z].2012-12-19.

第8篇：合同管理流程范文

1.1合同執(zhí)行管控能力不強(qiáng)

合同生效后，履約行為通常由經(jīng)辦部門來(lái)執(zhí)行。銀貨兩訖型的合同，履約行為較簡(jiǎn)單；而分段執(zhí)行的合同甚或是跨年執(zhí)行的合同，履約行為就相對(duì)復(fù)雜一些。合同的實(shí)際履約狀況一般由經(jīng)辦部門掌握，如果部門規(guī)模大、專業(yè)分類細(xì)、經(jīng)辦合同多、涉及人員多，經(jīng)辦部門的領(lǐng)導(dǎo)也未必能掌握合同的實(shí)際履約狀況，必須找到具體經(jīng)辦人才能真正了解相關(guān)信息。如此，企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督部門對(duì)于合同實(shí)際履約狀況的監(jiān)督也是比較繁瑣的，往往要到經(jīng)辦部門實(shí)地了解，還要到財(cái)務(wù)部門去核實(shí)資金記錄，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

1.2合同信息查詢分析不便

合同管理工作中還經(jīng)常需要追溯相關(guān)信息或進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，例如：在接受外審的過(guò)程中，外審人員經(jīng)常會(huì)根據(jù)財(cái)務(wù)付款記錄調(diào)閱關(guān)聯(lián)的合同，核查付款是否符合合同約定。若合同管理的基礎(chǔ)工作較扎實(shí)，合同編號(hào)有明確規(guī)定、具有唯一性，財(cái)務(wù)付款憑證上標(biāo)有合同編號(hào)，合同管理部門也設(shè)有標(biāo)注合同編號(hào)的管理臺(tái)賬。當(dāng)外審人員報(bào)出某個(gè)合同編號(hào)時(shí)，合同管理人員能夠利用合同編號(hào)的唯一性，追溯查詢到相關(guān)信息。再如：企業(yè)需統(tǒng)計(jì)年度合同的總體發(fā)生情，若要快速統(tǒng)計(jì)，必須在平時(shí)建立數(shù)據(jù)較翔實(shí)的基礎(chǔ)臺(tái)賬。企業(yè)若是合同管理基礎(chǔ)薄弱的，上述兩例幾乎無(wú)實(shí)現(xiàn)的可能，即使合同管理基礎(chǔ)較好，實(shí)現(xiàn)上述兩例也屬不易。

2合同管理信息化的實(shí)踐

目前，很多企業(yè)的基礎(chǔ)管理都在大量地運(yùn)用信息化手段，大力推行并運(yùn)用企業(yè)資源管理信息系統(tǒng)（ERP）。通過(guò)ERP的推行和運(yùn)用，企業(yè)很多生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程已實(shí)現(xiàn)信息化，一些與合同相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)在ERP內(nèi)也留有記錄并積累。筆者長(zhǎng)期從事企業(yè)的合同管理工作，近年來(lái)，在企業(yè)ERP構(gòu)建較為成熟的基礎(chǔ)之上，運(yùn)用信息化手段，將合同管理作為ERP中的一個(gè)子模塊，納入了整個(gè)ERP的運(yùn)行，利用ERP中企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息數(shù)據(jù)的聯(lián)通和共享，對(duì)進(jìn)一步提升合同管理水平做了一些嘗試。

2.1做好合同管理ERP模塊開(kāi)發(fā)的前期調(diào)研

在前期調(diào)研中，首先對(duì)企業(yè)發(fā)生的合同進(jìn)行梳理，如以資金流向來(lái)分類，可分為資金流入型和資金流出型；以業(yè)務(wù)方式來(lái)分類，可分為物資采購(gòu)類、工程采購(gòu)類、服務(wù)采購(gòu)類和銷售類等；其次，確定以資金流向和數(shù)量作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象來(lái)開(kāi)發(fā)合同管理ERP模塊。由合同管理部門牽頭，會(huì)同信息化開(kāi)發(fā)人員分別到采購(gòu)、銷售和設(shè)備等合同發(fā)生頻次較高的部門進(jìn)行調(diào)研，針對(duì)現(xiàn)行流程實(shí)現(xiàn)信息化所可能會(huì)遇到的問(wèn)題進(jìn)行了多次研討，合同管理部門主要關(guān)注合法合規(guī)性，業(yè)務(wù)部門主要關(guān)注實(shí)際可操作性，信息化開(kāi)發(fā)人員主要關(guān)注術(shù)上的可實(shí)現(xiàn)性。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，合同管理信息化實(shí)現(xiàn)的前提是較為完善和有效的合同管理基礎(chǔ)工作，大致包括：合同管理工作中有串聯(lián)所有相關(guān)信息的有效索引，即合同編號(hào)，合同編號(hào)有明確規(guī)則，具有唯一性和可追溯性。合同編號(hào)由合同管理部門統(tǒng)一確定；合同生效前，需經(jīng)流轉(zhuǎn)審核，由財(cái)務(wù)和法務(wù)等部門參與；合同履約由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)，實(shí)際收付款時(shí)在財(cái)務(wù)憑證上標(biāo)注合同編號(hào)；內(nèi)部監(jiān)督部門著重從資金角度監(jiān)督合同的實(shí)際履約狀況；合同管理部門建立合同管理基礎(chǔ)臺(tái)賬，以滿足企業(yè)對(duì)于查詢、統(tǒng)計(jì)和分析方面的需求。

2.2做好合同管理ERP模塊首期上線后的調(diào)試

ERP模塊的開(kāi)發(fā)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，經(jīng)過(guò)充分的前期調(diào)研，將合同管理ERP模塊首期上線的目標(biāo)定為：將現(xiàn)有合同管理流程全部推上信息化，實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦公。首期上線后，以企業(yè)合同信息化審核流程舉例，大致流程為：由合同具體經(jīng)辦人在合同管理ERP模塊中發(fā)起審核——流轉(zhuǎn)至部門領(lǐng)導(dǎo)審核——流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門審核——流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門審核——經(jīng)辦部門在完成審核后辦理簽字蓋章手續(xù)。在各審核環(huán)節(jié)均可以打回至原始經(jīng)辦人。

2.3滿足相關(guān)部門的個(gè)性化差異管理

合同管理ERP模塊首期上線之后，在實(shí)際運(yùn)行中，還根據(jù)銷售部門的工作特性，實(shí)行差異化管理。通過(guò)差異化管理，既加強(qiáng)了對(duì)銷售合同的管控力度，又滿足銷售部門對(duì)合同管理的個(gè)性化需求。

2.4做好系統(tǒng)首期上線之后的持續(xù)優(yōu)化

系統(tǒng)首期上線運(yùn)行一段時(shí)間后，業(yè)務(wù)部門對(duì)于操作界面和一些細(xì)節(jié)提出不少優(yōu)化建議，將這些建議匯總，進(jìn)行甄別和梳理，既考慮業(yè)務(wù)部門需求，又兼顧合法合規(guī)性，持續(xù)開(kāi)展優(yōu)化工作。

2.4.1　實(shí)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)和信息的共享

信息化管理系統(tǒng)的一大令人矚目的特點(diǎn)，就是實(shí)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)和信息的共享。如果不能實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，將是對(duì)信息化管理系統(tǒng)資源的極大浪費(fèi)。因此，合同管理ERP模塊作為企業(yè)ERP的組成部分之一，如何與企業(yè)ERP中已有的功能模塊實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和信息的有效共享，是持續(xù)優(yōu)化的關(guān)鍵。

2.4.2　合理減少重復(fù)勞動(dòng)的工作量

為實(shí)現(xiàn)合同管理的某些要求，合同管理ERP模塊在開(kāi)發(fā)初期可能會(huì)要求操作人就某一內(nèi)容在企業(yè)ERP的多個(gè)模塊中進(jìn)行錄入，有重復(fù)操作之嫌。信息化本應(yīng)是提高效率的一種手段，如果是為信息化而信息化，實(shí)質(zhì)上增加了重復(fù)勞動(dòng)的工作量，這就有違信息化管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)初衷。因此，如何利用好企業(yè)ERP中現(xiàn)有模塊的數(shù)據(jù)和信息，提高效率，也是持續(xù)優(yōu)化的目標(biāo)之一。

2.4.3　加強(qiáng)對(duì)合同的實(shí)際管控力度

在合同管理ERP模塊首期上線之后，逐步將過(guò)程監(jiān)督的要求融入其中，加強(qiáng)對(duì)合同的實(shí)際管控力度。前文已述及，該模塊首期目標(biāo)主要是原合同管理流程的無(wú)紙化，在這個(gè)階段性目標(biāo)完成之后，需要逐步過(guò)渡到合同管理的理想目標(biāo)。因此，以加強(qiáng)合同管控力度為目標(biāo)，結(jié)合該模塊的實(shí)際運(yùn)行狀況，適時(shí)地增加一些補(bǔ)丁。舉兩個(gè)這方面持續(xù)優(yōu)化工作的實(shí)例。第一，通過(guò)優(yōu)化，將銷售合同與生產(chǎn)定單建立關(guān)聯(lián)，要求業(yè)務(wù)員在開(kāi)具生產(chǎn)定單時(shí)必須輸入合同編號(hào)，以合同編號(hào)為索引，可以調(diào)取企業(yè)ERP其他模塊中的數(shù)據(jù)和信息，如生產(chǎn)管理模塊中關(guān)于生產(chǎn)定單運(yùn)行的相關(guān)數(shù)據(jù)。這樣做既沒(méi)有太多地增加業(yè)務(wù)員的工作量，也為加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)管提供了便利。第二，通過(guò)優(yōu)化，增加了合同履約信息的錄入功能。主要是針對(duì)資采購(gòu)合同，在合同正式生效后，由合同經(jīng)辦人根據(jù)合同履約的實(shí)際情況，在該模塊中錄入資金支付的信息，以反映合同的實(shí)際履約狀況，且與財(cái)務(wù)部門的實(shí)際資金結(jié)算節(jié)奏保持一致，在通過(guò)財(cái)務(wù)部門的審核之后生效。如果該合同的資金支付記錄在企業(yè)ERP其他模塊中已存在，則直接調(diào)取。這樣做能夠使合同的實(shí)際履約狀況通過(guò)資金支付這一關(guān)鍵信息在該模塊中予以體現(xiàn)，便于過(guò)程監(jiān)管。通過(guò)上述四方面工作，合同管理ERP模塊基本實(shí)現(xiàn)了三個(gè)目標(biāo)：合同審核無(wú)紙化、合同履約信息化、數(shù)據(jù)使用快捷化。

3合同管理信息化的意義

在合同管理信息化的實(shí)踐中取得了一些成果，在這個(gè)過(guò)程中，我們認(rèn)為合同管理信息化的意義主要有三點(diǎn)。

3.1提高流轉(zhuǎn)審核效率

合同管理信息化可以打破時(shí)間和地域的限制，減輕經(jīng)辦人的工作強(qiáng)度，縮短相關(guān)材料流轉(zhuǎn)以及相關(guān)人員的審核和簽字的等待時(shí)間，經(jīng)辦人還能夠隨時(shí)查詢合同審核進(jìn)度，縮減審核周期、提高審核效率。

3.2加強(qiáng)過(guò)程管控能力

合同管理信息化可以將資金流向、數(shù)量和時(shí)間為具體內(nèi)容反映合同的實(shí)際履約狀況，為企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督部門開(kāi)展過(guò)程監(jiān)管、同步監(jiān)管提供了有利條件。

3.3提升合同管理水平

第9篇：合同管理流程范文

（廣東省粵電集團(tuán)有限公司，廣東 廣州 510630）

摘要：傳統(tǒng)企業(yè)合同管理中存在諸多問(wèn)題，已經(jīng)不能適應(yīng)信息化時(shí)代的需求。建立信息化管理系統(tǒng)，成為企業(yè)合同管理的重要突破口。在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)中，要重點(diǎn)關(guān)注功能模塊建設(shè)，并堅(jiān)持正確的實(shí)施步驟。

關(guān)鍵詞 ：合同管理；信息系統(tǒng)；功能模塊

中圖分類號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1000-8772（2014）19-0073-02

按照科斯的理論，企業(yè)的本質(zhì)就是一個(gè)“契約束”。企業(yè)由大量?jī)?nèi)部與外部的“契約”凝結(jié)而成。當(dāng)然，科斯眼中的“契約”并不等同于“合同”，但不可否認(rèn)，“契約”的主體構(gòu)成部分屬于企業(yè)中林林總總的“有形合同”，對(duì)外有各種交易合同，對(duì)內(nèi)有勞動(dòng)合同、保密合同等。因此，企業(yè)合同的管理水平，往往直接或間接地體現(xiàn)或代表了企業(yè)本身的管理水平。隨著信息化技術(shù)的飛速發(fā)展，信息技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理的方方面面，建立一套管理規(guī)范化、工作自動(dòng)化、流程標(biāo)準(zhǔn)化的合同管理信息系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合同的全生命周期管理，有效管控合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而全面提高企業(yè)管理水平有著重大意義。

一、傳統(tǒng)企業(yè)合同管理中存在的主要問(wèn)題

1、企業(yè)合同管理往往停留在日常事務(wù)性工作，尚未形成體系化、模塊化管理機(jī)制。長(zhǎng)期以來(lái)，合同管理人員大多埋頭于日常事務(wù)性、走流程的工作，使其難以擺脫現(xiàn)有事務(wù)性工作而向體系化、模塊化管理層面升華，缺乏完整工作管理閉環(huán)，造成“只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林”的局面。

2、合同定期評(píng)估失位，未形成合同管理全方位、全過(guò)程評(píng)估，尤其是對(duì)審批、履行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的評(píng)估相對(duì)薄弱，不利于合同管理工作的持續(xù)提升和閉環(huán)管理。

3、合同管理的價(jià)值未充分挖掘，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)支撐作用有待提升。在公司運(yùn)營(yíng)中，合同作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要載體，蘊(yùn)含著大量反映公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理的數(shù)據(jù)信息，但其中的價(jià)值未能得到充分挖掘，導(dǎo)致法律部門參與業(yè)務(wù)部門經(jīng)營(yíng)管理的程度較低，更無(wú)法對(duì)公司運(yùn)營(yíng)管理起到有力支撐。

二、合同管理信息系統(tǒng)建設(shè)的必要性

1、滿足日益加強(qiáng)的外部監(jiān)管的需要

近年來(lái)，包括國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部等在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)的合同管理提出了嚴(yán)格的要求，明確要求企業(yè)通過(guò)信息化手段支持合同簽訂、合同履行、合同評(píng)價(jià)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理，建立全生命周期的合同管理體系。最近廣東省國(guó)資委最新出臺(tái)的《關(guān)于推動(dòng)省屬企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建設(shè)》以及《廣東省屬企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施意見(jiàn)》也提出了加強(qiáng)內(nèi)部控制，將信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理，建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制體系各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系的明確要求。因此，建設(shè)合同管理平臺(tái)，不僅是提升合同管理的信息化水平，也是更好地遵從外部監(jiān)管要求的需要。

2、優(yōu)化企業(yè)管理手段、提升管控水平的需要

合同是企業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展的一個(gè)關(guān)鍵載體，合同管理是支持企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行管理和管控的重要手段和渠道。通過(guò)建設(shè)合同管理平臺(tái)，可為企業(yè)的集團(tuán)化管控提供一個(gè)有力的支撐平臺(tái)，并帶來(lái)以下幾方面的應(yīng)用價(jià)值：①建立一套符合企業(yè)合同管理工作要求、與內(nèi)控制度相結(jié)合的信息系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)合同管理的專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化，有效降低管理成本，提高工作效率；②統(tǒng)一合同起草、修改、審批、簽訂、履行的業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合同全過(guò)程管理，有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)；③提供及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的合同信息及執(zhí)行情況，為各級(jí)管理者提供決策支持服務(wù)。

3、提升企業(yè)合同管理水平的必然選擇

計(jì)算機(jī)水平的提高和企業(yè)信息化的廣泛應(yīng)用使企業(yè)的業(yè)務(wù)管理更加透明、便捷和及時(shí)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)借助信息化提升管理理念落實(shí)、戰(zhàn)略執(zhí)行和監(jiān)督能力的需求也日趨強(qiáng)烈，借助信息化手段提升企業(yè)的合同管理水平也成了多數(shù)大型企業(yè)的必然選擇。信息化水平提高同時(shí)也為合同管理水平的提升提供了硬件支持，使企業(yè)對(duì)合同管理的諸多需求通過(guò)信息化的手段加以落實(shí)，這本身就是一個(gè)相輔相成、互相提升的過(guò)程。

三、合同管理信息系統(tǒng)的主要功能模塊設(shè)計(jì)

合同管理信息系統(tǒng)的功能需求應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)的不同管理需求來(lái)設(shè)置，但對(duì)大多數(shù)合同管理系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，應(yīng)包含以下幾個(gè)主要功能模塊：

合同準(zhǔn)備：該模塊重點(diǎn)解決合同起草效率不高、質(zhì)量待提高等問(wèn)題，重點(diǎn)就合同范本、批量合同、合同管理人員、起草過(guò)程指導(dǎo)等方面進(jìn)行重點(diǎn)提升優(yōu)化。模塊功能主要包含合同相對(duì)方管理、合同模版管理、合同審批流程管理等；

合同審批：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展所涉及不同類型業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，確定不同金額、不同類型的合同的審批流程，制定相應(yīng)審批規(guī)則。完善合同簽章及倒簽管理規(guī)范等，提升合同審批效率，防范因合同審訂疏漏引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。模塊功能主要包含合同審批流程、合同倒簽、合同簽章管理等。

“合同履行”：合同履行主要對(duì)合同簽訂后的履行過(guò)程進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，對(duì)履行過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。通過(guò)建立合同履行全過(guò)程動(dòng)態(tài)管控機(jī)制，對(duì)合同履行情況進(jìn)行有效管控；通過(guò)梳理合同變更、解除、作廢及爭(zhēng)議、違約等處理，提升合同履行異常處理的規(guī)范性，并可以實(shí)現(xiàn)合同履行計(jì)劃管理、履行過(guò)程的跟蹤監(jiān)控、履行結(jié)果的反饋、付款審批關(guān)聯(lián)等。模塊功能主要包含：合同履行計(jì)劃管理、合同更新管理、合同付款關(guān)聯(lián)、合同相對(duì)方評(píng)價(jià)等。

“合同評(píng)估”：通過(guò)構(gòu)建一套合同管理水平的指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合同管理水平的有效評(píng)價(jià)；并通過(guò)定期評(píng)估通報(bào)機(jī)制，推進(jìn)合同管理評(píng)估顯性化。模塊功能主要包含合同評(píng)估及報(bào)送體系。

“合同統(tǒng)計(jì)與查詢”：合同信息是重要的經(jīng)營(yíng)管理信息，通過(guò)合同管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)合同的匯總及分類查詢統(tǒng)計(jì)，可以根據(jù)固定的或定制化的要求，匯總生成各類涉及合同的信息圖表，為企業(yè)的有效管理提供幫助。模塊功能主要包含合同查詢、合同統(tǒng)計(jì)。

四、建設(shè)合同管理信息系統(tǒng)主要工作步驟

企業(yè)的合同管理不是孤立的管理體系，而應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)的業(yè)務(wù)管理體系的有機(jī)組成部分，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)原有合同事務(wù)的日常管理的基礎(chǔ)上，構(gòu)建信息化的、高效的合同管理體系。

1、合同管理信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)前的梳理和準(zhǔn)備

為更好的完成合同管理系統(tǒng)的建設(shè)，作為合同管理信息系統(tǒng)的建設(shè)基礎(chǔ)和依托，需要先行或同步進(jìn)行企業(yè)合同管理體系優(yōu)化與構(gòu)建，即：從管理的角度對(duì)合同管理過(guò)程中的要點(diǎn)進(jìn)行梳理、對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，按照流程的邏輯節(jié)點(diǎn)對(duì)合同管理的內(nèi)容進(jìn)行歸類，形成新的處理流程規(guī)范、法務(wù)活動(dòng)各崗位規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)法律文件范本等，構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、全過(guò)程的合同管理體系。在此基礎(chǔ)上制定合同管理的信息化方案，將合同管理體系成果有效的融入法務(wù)管理平臺(tái)系統(tǒng)，促進(jìn)合同管理有效落地，進(jìn)一步提高工作效率，提升合同管理能力。

2、合同管理信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程

開(kāi)發(fā)過(guò)程主要是把前期梳理準(zhǔn)備的成果用管理信息系統(tǒng)的形式表現(xiàn)出來(lái)。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的工作主要包括需求調(diào)研、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、內(nèi)部測(cè)試及調(diào)整、初步驗(yàn)收、產(chǎn)品上線試運(yùn)行、產(chǎn)品最終驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段最重要的工作就是怎樣把需求也就是企業(yè)用戶的想法盡可能的還原成系統(tǒng)的功能模塊。如果出差較大偏差，導(dǎo)致系統(tǒng)最終成果不能提供設(shè)想的功能，不能給用戶較好的體驗(yàn)，則意味系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的失敗，這是我們需要在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)中盡量避免的。

3、系統(tǒng)落地實(shí)施

系統(tǒng)開(kāi)發(fā)完畢，并不意味著系統(tǒng)建設(shè)的結(jié)束，將已完成的系統(tǒng)經(jīng)過(guò)宣貫、培訓(xùn)，落實(shí)到日常的合同管理工作中，才是系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的最終目的。系統(tǒng)的落地實(shí)施，一般需要經(jīng)過(guò)用戶試用、培訓(xùn)、發(fā)文要求等環(huán)節(jié)，通過(guò)一定的行政手段將系統(tǒng)強(qiáng)制推廣應(yīng)用，是系統(tǒng)落地實(shí)施最重要，也是必須的一個(gè)環(huán)節(jié)。系統(tǒng)落地實(shí)施后，還要根據(jù)運(yùn)用情況，及時(shí)修補(bǔ)、適時(shí)升級(jí)。

五、結(jié)束語(yǔ)