人事監(jiān)管機(jī)制全文(5篇)

摘要：人事檔案管理是企業(yè)、單位、學(xué)校等行政管理工作中一項重要而復(fù)雜的內(nèi)容。但是，目前我國的人事檔案管理存在很多問題和管理誤區(qū)。因此，改革、創(chuàng)新現(xiàn)有的人事檔案管理模式十分必要。本文立足于人事檔案管理的現(xiàn)狀，分析了其中存在的管理問題，并提出了相應(yīng)的解決措施，旨在為人事檔案管理的規(guī)范化、透明化和電子信息化建設(shè)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：人事檔案管理；問題；改革措施

一、人事檔案管理的現(xiàn)狀和問題

1.人事檔案管理理念與社會發(fā)展不適應(yīng)。

檔案當(dāng)事人無法知曉個人檔案中的內(nèi)容，對個人檔案沒有知情權(quán)。人事檔案管理缺少有效的監(jiān)管機(jī)制，部分用人單位可以接觸檔案，在當(dāng)事人不知情的情況下記錄不實內(nèi)容，為當(dāng)事人今后的工作和生活埋下隱患。社會的發(fā)展要求檔案管理要實現(xiàn)透明化，真正做到有檔可查，隨時可查。

2.人事檔案管理制度有待完善。

在國家檔案管理規(guī)定中，只有機(jī)關(guān)、國有企業(yè)和事業(yè)單位才有人事檔案管理的權(quán)利，而外資企業(yè)、合資企業(yè)和民營企業(yè)無法管理人事檔案，只能將人事檔案寄存在人才交流中心。這種管理規(guī)定已經(jīng)無法適應(yīng)社會的發(fā)展需要，而人事檔案管理一旦出現(xiàn)疏漏，對企業(yè)和員工都會造成很大的損失。

一、我國市政債券信用風(fēng)險的主要成因

市政債券的信用風(fēng)險介于國債和企業(yè)債之間，其影響因素主要有地方財政收支狀況、地方資源稟賦、國家發(fā)展戰(zhàn)略、政治因素等。總體而言，由于政府的財政收入與宏觀經(jīng)濟(jì)有密切的聯(lián)系，所以，只要是能影響宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的因素都會影響市政債券的信用。第一，統(tǒng)計資料和數(shù)據(jù)的不真實影響對市政債券發(fā)行主體的資格審查。目前，統(tǒng)計機(jī)構(gòu)所使用的統(tǒng)計手段和方法還不夠先進(jìn)和完善，而地方政府出于凸顯政績、樹立典范、吸引投資等原因，往往故意粉飾經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，虛報經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)或隱瞞一些經(jīng)濟(jì)、社會問題，上報的地方經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不真實，以此干擾監(jiān)管部門審查，獲得發(fā)債資格。第二，財政資金使用不透明，影響市政債券資金的使用效率。由于市政項目建設(shè)資金使用無法做到公開透明，存在暗箱操作現(xiàn)象，導(dǎo)致市政債券籌集到的資金難以得到有效的利用，一些資金可能會被利益集團(tuán)占有、挪用，無法保證市政建設(shè)項目獲得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，也就很難保證市政債券的順利償還。第三，地方政府本身也可能導(dǎo)致市政債券信用風(fēng)險的產(chǎn)生。首先，地方政府定期換屆，導(dǎo)致其很難保證政策的連續(xù)性，人事變動與項目交接不暢，影響市政債券資金償還的連續(xù)性與穩(wěn)定性。其次，地方政府在選擇投資項目時過多關(guān)注自身利益，把大量資金投資于一些社會經(jīng)濟(jì)效益差的面子工程，對關(guān)系地方長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目關(guān)注度不夠。最后，地方政府投資存在盲目性，有天然的投資沖動，基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)或過度建設(shè)的現(xiàn)象比較普遍，在發(fā)行債券時沒有正確評估自身的償還能力、合理控制市政債券的發(fā)行規(guī)模，導(dǎo)致債務(wù)違約。

二、我國市政債券信用風(fēng)險的防范措施

(一)完善法律規(guī)范

對市政債券的信用風(fēng)險進(jìn)行有效防范，需要建立一套完善的信用風(fēng)險監(jiān)管體系，監(jiān)管體系的每一環(huán)節(jié)都需要有法可依。第一，要修訂我國現(xiàn)行的《預(yù)算法》，允許符合條件的地方政府按照法定程序發(fā)行市政債券，為市政債券的發(fā)行掃清法律障礙。第二，要出臺一系列專門的法規(guī)，對市政債券的發(fā)行、交易、償還等過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。第三，要完善相關(guān)配套政策，通過稅收優(yōu)惠政策提高投資者參與市政債券的投資熱情;制定一套適合市政債券的會計準(zhǔn)則，以提高地方政府的財政透明度，實現(xiàn)對市政債券風(fēng)險的有效監(jiān)控;允許市政債券在全國性債券交易市場流通，提高市政債券的流動性，降低其風(fēng)險。第四，要規(guī)范市政債券發(fā)行過程中使用的具有法律效力的文書，這樣只要地方政府在發(fā)行市政債券時出具了法律文書，以后無論是換屆還是人事變動，地方政府都須承擔(dān)債務(wù)責(zé)任，有效避免“無頭債”的產(chǎn)生。

(二)加強政府調(diào)控

政府宏觀調(diào)控是建立市政債券信用風(fēng)險市場監(jiān)管體系的輔助手段。政府通過設(shè)置監(jiān)督機(jī)構(gòu)約束市政債券發(fā)行者的行為來控制信用風(fēng)險，同時出臺相應(yīng)政策引導(dǎo)市政債券市場健康發(fā)展。為規(guī)范市政債券的發(fā)行，需要有力的監(jiān)管主體?？紤]我國國情，在市政債券發(fā)展的初期階段，可以考慮先建立一個由中國人民銀行牽頭，國家發(fā)改委、財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會等機(jī)構(gòu)參與的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管主體，進(jìn)行政策協(xié)調(diào)和監(jiān)管協(xié)調(diào)工作。政策協(xié)調(diào)指各機(jī)構(gòu)在出臺新的政策之前，提前告知其他機(jī)構(gòu)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行討論和決策;監(jiān)管協(xié)調(diào)是指對于市政債券發(fā)行的多家機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門可以進(jìn)行相應(yīng)的歸類和分工，提高監(jiān)管效率。市政債券監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)建立相應(yīng)的監(jiān)管體系、制定監(jiān)管法規(guī)、確定監(jiān)管流程等。市政債券在我國穩(wěn)步發(fā)展后，可以建立一個專門的中央級的市政債券管理機(jī)構(gòu)，對市政債券的發(fā)行和交易進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)違法機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要建立一套有效的監(jiān)管機(jī)制。這一監(jiān)管機(jī)制應(yīng)包括地方債務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制、市政債券資金使用監(jiān)督機(jī)制和市政債券危機(jī)化解機(jī)制等。監(jiān)管機(jī)制的建立，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時監(jiān)測和評估地方政府的債務(wù)狀況，避免地方政府過度舉債;便于了解地方政府對市政債券所融資金的使用情況，避免重復(fù)建設(shè)和無效投資;便于及時分析違約事件產(chǎn)生的原因，采取措施展開市場自救，避免風(fēng)險的進(jìn)一步擴(kuò)大，保護(hù)投資者利益，維持投資者信心，從而避免風(fēng)險的進(jìn)一步擴(kuò)大化。

一、治淮工程廉政檔案建設(shè)的必要性

自2011年起，進(jìn)一步治淮38項工程全面推進(jìn)，截至2019年年底，進(jìn)一步治淮38項工程已開工32項，可研已批項目總投資約901億元，可研已報水利部或發(fā)改委待批投資620億元，工程項目多、投資規(guī)模大、建設(shè)任務(wù)重、監(jiān)管難度大，廉政風(fēng)險也在不斷加大。為此，水利部于2012年出臺了《水利行業(yè)廉政風(fēng)險防控手冊（試行）》（工程建設(shè)管理分冊），為水行政主管單位、項目法人以及各參建單位建設(shè)廉政檔案提供了基本遵循。建立完善的工程廉政檔案必將有利于規(guī)范治淮工程建設(shè)管理各項工作，有利于保障水利工程建設(shè)的質(zhì)量和安全，充分發(fā)揮投資效益，有利于從源頭上遏制治淮工程建設(shè)中各種違法違規(guī)和腐敗行為。當(dāng)前廉政檔案建設(shè)存在的主要問題有兩個方面。（1）項目法人重視程度不夠。當(dāng)前治淮工程項目多、建設(shè)任務(wù)重，在各級政府的強力推動下，水利工程項目法人關(guān)注較多的往往是工程進(jìn)度、成本控制等方面，對廉政檔案建設(shè)重視程度不夠。（2）廉政檔案內(nèi)容不夠全面。大部分項目法人在梳理職責(zé)權(quán)力的基礎(chǔ)上，針對廉政風(fēng)險易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)制定了相關(guān)防控措施，但風(fēng)險隱患排查精準(zhǔn)化程度不夠，導(dǎo)致廉政檔案內(nèi)容不夠全面。

二、治淮工程廉政檔案建設(shè)主要內(nèi)容

1.流程管控制度體系檔案建立并完善建設(shè)管理流程管控制度體系建設(shè)，針對工程建設(shè)管理、招標(biāo)投標(biāo)、驗收、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、設(shè)計變更檔案管理以及投資計劃統(tǒng)計、財務(wù)管理、價款結(jié)算、合同管理、資金使用及監(jiān)督管理、征地補償和移民安置資金管理等制定健全的規(guī)章制度，實現(xiàn)建設(shè)管理全流程管控。同時要健全項目法人內(nèi)部工作規(guī)則，制定議事決策、辦公用品采購管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公文處理、車輛管理使用、信息報送等制度辦法，規(guī)范項目法人內(nèi)部工作流程。

2.廉政風(fēng)險防控責(zé)任體系檔案項目法人（有關(guān)現(xiàn)場建管機(jī)構(gòu)）、各參建單位需簽訂廉潔責(zé)任狀或廉潔項目承諾書，明確廉政建設(shè)目標(biāo)、工作措施等目標(biāo)要求，把工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制與廉政建設(shè)責(zé)任制統(tǒng)一起來。項目法人要將廉政工作與工程建設(shè)齊舉并重，與質(zhì)量安全等保障機(jī)制一起研究部署，加強督促指導(dǎo)和推動落實。定期召開廉政建設(shè)例會，對工程建設(shè)中廉政建設(shè)情況進(jìn)行分析、通報，總結(jié)工作經(jīng)驗、分析形勢任務(wù)、查找問題不足、制定整改措施，確保上級要求和各項廉政措施落到實處。

3.廉政風(fēng)險排查防范機(jī)制檔案項目法人需組織現(xiàn)場建管機(jī)構(gòu)及參建單位結(jié)合工程實際，全面開展廉政風(fēng)險點排查工作，并及時采集建檔。對照《水利行業(yè)廉政風(fēng)險防控手冊（試行）》（工程建設(shè)管理分冊），結(jié)合工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點及所涉對象，確定風(fēng)險等級，建立臺賬管理。針對排查出來的廉政風(fēng)險點，主動超前防范，研究制定防控措施，明確責(zé)任部門及具體崗位，做好監(jiān)督執(zhí)行和動態(tài)管理。此外，及時收集在營造工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控氛圍過程中形成的檔案資料，如廉政教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)、組織參加廉政警示教育、施工現(xiàn)場張貼的廉政標(biāo)語等聲像、電子、實物檔案資料，不斷充實完善廉政檔案內(nèi)容。

4.資金使用監(jiān)管等關(guān)鍵環(huán)節(jié)相關(guān)檔案建立健全工程建設(shè)管理各環(huán)節(jié)廉政檔案，確保征地拆遷、招投標(biāo)、資金管理使用等各項工作公開透明、嚴(yán)格規(guī)范。及時采集招標(biāo)信息、中標(biāo)單位選擇、一般及重大設(shè)計變更、工程驗收和結(jié)算環(huán)節(jié)形成的檔案資料，確保嚴(yán)格按照工程建設(shè)基本程序、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件及合同要求開展工作，切實做到真實、合規(guī)、公正。強化資金使用監(jiān)管類檔案建設(shè)工作，項目法人要從項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計等階段直至竣工實行全過程財務(wù)管理與監(jiān)督，并及時采集歸檔，建立健全預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，對資金預(yù)算編制和執(zhí)行情況、價款結(jié)算程序等檔案進(jìn)行重點監(jiān)控。及時收集整理第三方審計單位跟蹤審計或?qū)ｍ棇徲嬤^程中形成的檔案資料，確保工程資金合法、合理、有效使用。

黨的以來，以習(xí)為核心的黨中央對新時期的選人用人工作和干部人事檔案管理工作提出了新的要求，中央組織部先后多次研究部署干部人事檔案專項審核工作，對干部人事檔案諸多歷史遺留問題進(jìn)行了專題研究和解答，制定印發(fā)了一系列規(guī)章制度和配套文件，為增強干部人事檔案管理奠定了頂層設(shè)計基礎(chǔ)。青海省干部人事檔案專項審核工作與中央同步開展，2016年以來，省委組織部多次印發(fā)干部人事檔案專項審核工作方案和通知要求，明確工作要求和時間節(jié)點，并在干部檔案專項審核的基礎(chǔ)上實現(xiàn)全覆蓋。結(jié)合干部人事檔案專項審核、專項審核“回頭看”以及專項審核全覆蓋的工作實踐，目前，干部人事檔案管理工作還存在一些不足之處。

一、干部人事檔案管理存在的主要問題

1.干部人事檔案管理意識不強。首先，一些領(lǐng)導(dǎo)干部對干部人事檔案管理工作的重要性認(rèn)識不足，或者僅僅將干部人事檔案管理工作的重要性停留于口頭上，在實際工作中，不關(guān)心干部人事檔案管理現(xiàn)狀，忽視干部人事檔案管理所需要的人、財、物的合理調(diào)配。其次是干部本人缺乏檔案管理意識，例如有些干部在填寫干部履歷表、自傳、考核等材料時，不按規(guī)范填寫或者出于一些特殊目的，不如實填寫，還有一些人員新形成的干部人事檔案材料私自保管，以致無法及時提交給干部人事的檔案管理部門存檔，這為歷史遺留問題產(chǎn)生埋下隱患。另外，一些材料形成部門檔案材料保管意識有待加強，隨著社會的發(fā)展進(jìn)步和各項事務(wù)的變遷，干部人事檔案歸檔材料的來源渠道越來越多，有些檔案材料形成部門不檢查、不把關(guān)、不按程序行事，導(dǎo)致干部人事檔案管理被動化。最后是干部人事檔案工作人員意識不強，個別思想守舊，不主動學(xué)習(xí)新時期的新政策和新要求，在干部人事檔案管理的知識水平和業(yè)務(wù)能力上表現(xiàn)出參差不齊狀況，這些都嚴(yán)重制約了干部人事檔案管理工作。

2.干部人事檔案管理基礎(chǔ)設(shè)施落后。結(jié)合青海省干部人事檔案專項審核回頭看工作，發(fā)現(xiàn)一些單位的干部人事檔案管理基礎(chǔ)仍然比較落后。有些單位干部人事檔案“三室分離”和檔案室“六防”要求不規(guī)范，一些單位就沒有設(shè)立單獨的檔案保管室、查檔室和整檔室；有些單位雖設(shè)立了獨立的“三室”，但是面積狹小，陰暗潮濕，完全不具備溫度濕度的控制條件和防火防塵條件；還有一些單位因為辦公條件有限，將干部人事檔案、文書檔案、財務(wù)檔案、業(yè)務(wù)檔案、基建檔案等各種檔案“齊聚一堂”，鑰匙保管人員眾多，對干部人事檔案的保密工作帶來了極大的挑戰(zhàn)。以上種種都說明了干部人事檔案管理工作在一些單位管理工作中的缺陷，干部人事檔案管理投入經(jīng)費少，基礎(chǔ)設(shè)施落后，在無形之中降低了干部人事檔案管理工作的重要性，也降低了干部人事檔案管理人員的工作熱情和工作積極性。另外，從長遠(yuǎn)來看，滯后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，也嚴(yán)重影響干部人事檔案管理現(xiàn)代化、信息化、數(shù)據(jù)化的進(jìn)程。

3.干部人事檔案專項審核工作不規(guī)范。從實踐運用來看，干部人事檔案專項審核是干部人事檔案管理的一項關(guān)鍵性內(nèi)容，專項審核中對干部“三齡兩歷一身份”的認(rèn)定直接對廣大干部的工齡、待遇等產(chǎn)生實質(zhì)性的影響，為此必須通過重視干部人事檔案專項審核的作用來提高干部人事檔案管理水平。從現(xiàn)存干部人事檔案材料看，不少干部人事檔案還沒有達(dá)到“歸檔及時、鑒別認(rèn)真、分類準(zhǔn)確、編排有序、目錄清楚、裝訂整齊”的要求。一些干部在填寫“干部履歷表”時，存在有頭無尾、未標(biāo)明材料形成的單位的問題，無法進(jìn)行審核認(rèn)定檔案材料的完整性；“鑒定材料”則普遍存在填寫不規(guī)范現(xiàn)象，一些考核表沒有考核結(jié)論或者缺少組織印章，有的雖有考核結(jié)果但無本人簽字等；“任免材料”中干部任免審批表無照片，任免審批無發(fā)文字號和審批意見，任免職務(wù)不填寫，這些現(xiàn)狀的存在嚴(yán)重地影響了干部人事檔案案卷的質(zhì)量。

二、干部人事檔案管理工作的改進(jìn)措施

1.進(jìn)一步完善現(xiàn)行干部人事檔案管理體制。對于干部人事檔案管理工作而言，首先要有相應(yīng)參照的規(guī)范，主要是指干部人事檔案管理工作制度。而對干部人事檔案管理制度建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析可知，干部人事檔案管理制度還存在較為明顯的不夠完善的問題，且缺乏一定的規(guī)范性與標(biāo)準(zhǔn)性。對各級干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分檔案管理機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)方面都缺乏專項管理，即使部分干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)制定了相應(yīng)制度，在實際管理過程中也會存在對制度貫徹力度不夠，出現(xiàn)管理隱患。健全干部人事檔案管理體制，是增強干部人事檔案工作發(fā)展宏觀調(diào)控能力和對干部人事檔案管理導(dǎo)向作用的保障。目前，按照《干部人事檔案工作條例》的要求，干部人事檔案工作實行集中統(tǒng)一、分級負(fù)責(zé)的管理體制，主要由各級組織部、人事部門負(fù)責(zé)對干部人事檔案的管理。這種體制基本上適應(yīng)了現(xiàn)階段我國干部人事檔案管理的需要，但隨著我國公務(wù)員制度改革的深入推進(jìn)，干部隊伍的分化會更加明顯，包括青海省正試點推行的聘任制公務(wù)員體制，都為現(xiàn)行以及傳統(tǒng)的干部人事檔案管理模式注入了新的內(nèi)容，所以必須進(jìn)一步充實和完善當(dāng)前的干部人事檔案管理體制，才能適應(yīng)形勢的發(fā)展和社會的需要，才能更好地為干部人事工作服務(wù)。

畢業(yè)生人事檔案是大中專生畢業(yè)后，在學(xué)籍檔案中放入報道證，由學(xué)校將檔案移交畢業(yè)生就業(yè)單位的人事部門或委托的人才交流機(jī)構(gòu)，這時的學(xué)籍檔案就正式成為人事檔案,是畢業(yè)生個人信息的重要載體，它全面、準(zhǔn)確地記載著畢業(yè)生的經(jīng)歷、思想、品德作風(fēng)、學(xué)習(xí)成績、實踐能力及個人特長等信息，是反映畢業(yè)生綜合素質(zhì)的最重要依據(jù)。因此，管理好畢業(yè)生人事檔案，對于人才資源開發(fā)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是十分重要的。

1畢業(yè)生檔案管理工作存在的問題

畢業(yè)生人事檔案雖然重要，但是從目前大多數(shù)地方畢業(yè)生人事檔案管理工作來看，都存在著一定的問題。

1.1畢業(yè)生對人事檔案不夠重視

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和人才流動等外部環(huán)境的逐步寬松，特別是組織人事政審工作相對減少，一些畢業(yè)生就認(rèn)為人事檔案的作用不大了。卻不知將來政審、調(diào)資、出據(jù)證明、職稱晉升等均要以檔案材料為依據(jù)。

1．2檔案管理手段相對落后

地方檔案管理仍以傳統(tǒng)的手工操作為主，整檔工序復(fù)雜，檔案管理人員常年忙于材料的收集、入袋、整理、拆、裝、訂等大量簡單重復(fù)的勞動，檔案管理人員沒有時間和精力考慮內(nèi)在信息。即使利用計算機(jī)管理，也僅限于名字與檔案號輸入、輸出與檢索的管理，沒從根本上改變手工操作運轉(zhuǎn)慢、利用率低、效率低下等問題。