社會(huì)治理下的科技創(chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建

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摘要：社會(huì)治理背景下，高校科技創(chuàng)新檔案資源作為展示學(xué)?？萍及l(fā)展軌跡專屬記憶，為國(guó)家決策、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展提供參考咨詢。分析高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系內(nèi)涵與特征和構(gòu)成要素及其關(guān)系，對(duì)高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建存在“信息孤島”現(xiàn)象、信息資源建設(shè)不到位、信息服務(wù)定位不明確現(xiàn)狀進(jìn)行審視，面對(duì)高校科技創(chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建的困境，提出形成多元主體協(xié)同治理檔案資源、推進(jìn)檔案資源共建共享、注重特色檔案資源開發(fā)與利用的實(shí)現(xiàn)路徑，為具體實(shí)踐層面提供新思路。

關(guān)鍵詞：社會(huì)治理；高?？萍紕?chuàng)新檔案；檔案資源體系構(gòu)建

始終高度重視科技創(chuàng)新，要求加快“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新”，提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐”新思想、新論斷、新要求[1]，把“加快科技體制改革步伐”擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。高校承擔(dān)著教育教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和服務(wù)公眾的重要角色，在科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等方面均發(fā)揮了重要作用，致力于融入國(guó)家創(chuàng)新體系。高?？萍紕?chuàng)新檔案資源作為國(guó)家重要的科技信息資源及原始記錄，為國(guó)家決策、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展提供參考咨詢。社會(huì)治理背景下，高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建不再僅是展示學(xué)?？萍及l(fā)展軌跡專屬記憶，國(guó)家、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)團(tuán)體及公眾因與高校合作將轉(zhuǎn)變被動(dòng)服務(wù)角色主動(dòng)參與、形成其歷史記憶。社會(huì)治理強(qiáng)調(diào)的是共建共享共治，高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系建設(shè)的主體更加多元，是高校檔案部門參與社會(huì)治理、履行社會(huì)職責(zé)、推進(jìn)檔案事業(yè)持續(xù)健康有序發(fā)展的重要途徑。

1社會(huì)治理視域下高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建的理論邏輯

1.1高校科技創(chuàng)新檔案資源體系內(nèi)涵與特征

高?？萍紕?chuàng)新檔案是高校將科技創(chuàng)新成果向企業(yè)提供專利技術(shù)、高新技術(shù)研發(fā)、專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)效益、向社會(huì)輸送創(chuàng)新型人才、與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)等過(guò)程中，形成的文字、圖片、音視頻等載體形式的具有保存價(jià)值的原始記錄。高?？萍紕?chuàng)新檔案資源是某個(gè)區(qū)域、群體、行業(yè)的專屬印記，具有珍貴的歷史價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、記憶價(jià)值與學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值。高校科技創(chuàng)新檔案資源正是對(duì)高?？萍紕?chuàng)新歷史更迭的真實(shí)記錄，直接形成于高校知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)傳播與知識(shí)應(yīng)用等科技創(chuàng)新全過(guò)程，同時(shí)從科技創(chuàng)新角度記錄了某個(gè)區(qū)域的發(fā)展觀念、政策變化、知識(shí)結(jié)構(gòu)，反映了區(qū)域高校的辦學(xué)定位、價(jià)值觀念、培養(yǎng)目標(biāo)，兼具文化屬性和資源屬性，在構(gòu)建過(guò)程中注重保護(hù)原始價(jià)值[2]，具有較高的研究?jī)r(jià)值。構(gòu)建一個(gè)門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、管理有序，為利用者提供科技服務(wù)的高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系是推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展必然要求，也是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐條件。高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建要求高?？萍脊芾聿块T、科技人才培養(yǎng)與管理部門、檔案部門聯(lián)動(dòng)，秉持“應(yīng)歸盡歸、應(yīng)收盡收”原則，整合高校科技創(chuàng)新檔案資源，為公眾提供全面、及時(shí)、精準(zhǔn)的檔案服務(wù)。高校科技創(chuàng)新檔案資源體系是高校檔案工作的“基石”，決定著高校科技創(chuàng)新檔案資源采集與存儲(chǔ)的廣度與服務(wù)的深度，是檔案事業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)，在社會(huì)治理現(xiàn)代化中起到重要作用。

1.2社會(huì)治理視域下高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)成要素及其關(guān)系

隨著以信息技術(shù)突破性應(yīng)用為驅(qū)動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力變革、數(shù)據(jù)為投入要素提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行效率、智能應(yīng)用為主導(dǎo)構(gòu)造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系為顯著特征的新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命的孕育發(fā)展[3]，高?？萍紕?chuàng)新檔案資源的主體結(jié)構(gòu)、信息性質(zhì)、來(lái)源途徑、載體形式等屬性也將隨之發(fā)生變化。高?？萍紕?chuàng)新是推進(jìn)社會(huì)治理能力現(xiàn)代化的重要支撐力量，高?？萍紕?chuàng)新與社會(huì)治理進(jìn)程密不可分。高校科技創(chuàng)新檔案資源體系構(gòu)成要素主要為主體、客體、對(duì)象、管理方式、服務(wù)方式等要素，主體要素主要是指社會(huì)組織（政府、高校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)）、社會(huì)公眾、檔案行政管理部門、檔案部門，多元參與主體在高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建中有不同角色定位；客體要素指主體要素在科技創(chuàng)新活動(dòng)中形成的高?？萍紕?chuàng)新檔案資源，既包括科技創(chuàng)新行為軌跡中能夠清晰表述和有效記錄的顯性資源，也包括非正式、難以表達(dá)的技巧、技能、經(jīng)驗(yàn)和價(jià)值觀的隱性資源；對(duì)象要素指高校科技創(chuàng)新活動(dòng)的具體對(duì)象和內(nèi)容，不是所有主體都對(duì)高?？萍紕?chuàng)新檔案資源進(jìn)行治理，多數(shù)是以統(tǒng)籌方式作為管理方式；管理方式要素指針對(duì)客體內(nèi)容治理的手段、方式、原則、標(biāo)準(zhǔn)，一方面?zhèn)戎馗咝？萍紕?chuàng)新檔案實(shí)體管理，一方面注重檔案高校科技創(chuàng)新檔案數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化、平臺(tái)化管理，不同載體形式采用不同管理原則與方法；服務(wù)方式要素指依托館藏資源最大限度地滿足公眾需求來(lái)發(fā)揮檔案價(jià)值?？傊?，高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)成要素是以多元協(xié)作為主體、具象化存在的客體、多層次的對(duì)象、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的管理方式、多樣化的服務(wù)方式為主。多元主體協(xié)同合作中形成種類繁多客體與對(duì)象，檔案部門依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)原則進(jìn)行立卷歸檔并通過(guò)多種途徑向公眾提供服務(wù)。

2高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建現(xiàn)狀審視

2.1存在“信息孤島”現(xiàn)象

隨著網(wǎng)絡(luò)信息化程度越來(lái)越高，制約高?？萍紮n案資源共建共享受限因素已逐步凸顯，高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建在開發(fā)規(guī)劃、組織、體制及資金配備等方面各自為政，出現(xiàn)“縱強(qiáng)橫弱”現(xiàn)象，部門、區(qū)域、行業(yè)間橫向互聯(lián)互通較弱，缺乏溝通渠道，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不能共享，公眾不能有效獲取相關(guān)資源。存在科研團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新人員、高校間相互之間檔案資源不共享互換、成果不關(guān)聯(lián)互助、業(yè)務(wù)流程不互動(dòng)的“信息孤島”現(xiàn)象，出現(xiàn)這一現(xiàn)象原因主要有高校檔案管理部門信息化程度不高，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、信息共享及網(wǎng)絡(luò)利用平臺(tái)搭建等方面；長(zhǎng)久以來(lái)，數(shù)據(jù)化僅側(cè)重硬件設(shè)備投入，而忽略檔案信息資源建設(shè)，導(dǎo)致檔案信息資源挖掘與利用滯后于信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，存在“金絮其外，敗絮其中”情況；需求定位不清，高?？萍紮n案資源建設(shè)缺乏對(duì)高校教師科技信息需求的了解，沒(méi)有形成主動(dòng)檔案信息需求意識(shí)，缺乏高?？萍紕?chuàng)新檔案資源需求動(dòng)力。要破解高?？萍紕?chuàng)新檔案資源利用率低下的問(wèn)題，克服高?？萍紕?chuàng)新檔案資源的“信息孤島”，影響高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建及其社會(huì)作用發(fā)揮，必須轉(zhuǎn)變思路，從高?？萍紕?chuàng)新檔案管理“源頭治理”[4]，使高?？萍紕?chuàng)新成果更好更快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2.2信息資源建設(shè)不到位

高校科技創(chuàng)新起著引領(lǐng)社會(huì)創(chuàng)新的作用，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源動(dòng)力，高校檔案部門都在加強(qiáng)科技創(chuàng)新檔案資源體系建立的力度與深度。主要表現(xiàn)在：一是散存在相關(guān)部門信息資源采集問(wèn)題。部分高?？萍紕?chuàng)新檔案資源散存在相關(guān)部門，為科學(xué)技術(shù)處或相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理，如南京大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化工作辦公室、哈爾濱工業(yè)大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園、上?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，散存著許多與教師成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體平臺(tái)建設(shè)、創(chuàng)新孵化平臺(tái)建設(shè)、高新技術(shù)服務(wù)及科技創(chuàng)新實(shí)習(xí)基地等有關(guān)檔案資源，需要依托高校檔案部門，通過(guò)數(shù)據(jù)信息采集與存儲(chǔ)、挖掘與轉(zhuǎn)化、共建共享平臺(tái)建設(shè)等技術(shù)手段，將高?？萍紕?chuàng)新檔案資源進(jìn)行采集，開展資源體系建設(shè)與利用，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供參考。二是信息資源數(shù)字化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化存在差異[5]。高?？萍紕?chuàng)新檔案資源數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)工作機(jī)制建設(shè)不夠完善清晰，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)銜接不夠明確，無(wú)法滿足檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)化體系構(gòu)建的要求，不利于檔案價(jià)值開發(fā)與利用。

2.3信息服務(wù)定位不明確

高?？萍紕?chuàng)新檔案資源服務(wù)主體、客體、內(nèi)容、方式受館藏資源、業(yè)務(wù)范圍、信息匹配等因素制約，高校檔案部門提供科技創(chuàng)新檔案資源往往未能解決公眾需求。主體由于受傳統(tǒng)被動(dòng)檔案信息服務(wù)方式、固有知識(shí)結(jié)構(gòu)、落后信息技術(shù)水平的影響，提供應(yīng)答式服務(wù)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新檔案資源價(jià)值不能有效發(fā)揮。在服務(wù)過(guò)程中缺乏客體利用效果反饋機(jī)制，主體不能及時(shí)了解服務(wù)滿意度、成效性、體驗(yàn)感，查詢利用效率與精準(zhǔn)度了解不到位，導(dǎo)致高校科技創(chuàng)新檔案資源服務(wù)質(zhì)量得不到保障。缺乏對(duì)高?？萍紕?chuàng)新檔案資源合理管理與優(yōu)化配置，使得主體在海量高?？萍紕?chuàng)新檔案資源中不能及時(shí)為客體提供需求檔案資源，無(wú)法向客體提供個(gè)性化、精準(zhǔn)化、專業(yè)化的服務(wù)。由于主體對(duì)于檔案信息服務(wù)技術(shù)掌握不夠精準(zhǔn)，如對(duì)檔案網(wǎng)站、微信公眾平臺(tái)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)等不夠了解，增加了檔案信息服務(wù)的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，不能在提供檔案信息服務(wù)過(guò)程中給客體帶來(lái)直觀感受[6]，影響客體利用檔案信息資源效果。

3社會(huì)治理視域下高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建的實(shí)現(xiàn)路徑

3.1形成多元主體協(xié)同治理檔案資源

社會(huì)治理給高校科技創(chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建帶來(lái)機(jī)遇與挑戰(zhàn)，既包括高?？萍紕?chuàng)新檔案工作自身的治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，又包括與社會(huì)治理需要得高?？萍紕?chuàng)新檔案資源及服務(wù)建設(shè)，如高?？萍紕?chuàng)新檔案資源服務(wù)對(duì)象、內(nèi)容、手段等方面的創(chuàng)新，這就要求高校檔案管理部門、社會(huì)組織、社會(huì)公眾以檔案治理思維拓寬高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建視野。多元主體協(xié)同治理高校科技創(chuàng)新檔案資源主要是為檔案管理部門為中心，社會(huì)組織與公眾參與，三者厘清彼此之間關(guān)系，明確在實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新檔案資源社會(huì)記憶中的角色定位，檔案管理部門完善檔案法律法規(guī)，為社會(huì)組織與公眾提供參與平臺(tái)，舉辦學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、講座、檔案展覽等，如中科院舉辦2019年“國(guó)際檔案日”系列宣傳活動(dòng)，以“新中國(guó)科技事業(yè)發(fā)展記憶”為主題展示其科研創(chuàng)新、科技成就、科學(xué)考察、著名科學(xué)家風(fēng)采等不同角度的歷史記憶。

3.2推進(jìn)檔案資源共建共享

實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新檔案資源共建共享是高校與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展建立良性互動(dòng)機(jī)制，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，方能彰顯高?？萍紕?chuàng)新檔案資源價(jià)值。高校科技創(chuàng)新檔案資源體系構(gòu)建作為高?？萍紕?chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要職能，應(yīng)以共建共享為指導(dǎo)原則，以社會(huì)公眾需求為服務(wù)導(dǎo)向，積極發(fā)揮多元主體協(xié)同參與治理檔案資源，構(gòu)建集知識(shí)服務(wù)、資源整合、專題數(shù)據(jù)庫(kù)為一體的覆蓋科技工作者的高?？萍紕?chuàng)新檔案資源體系，最大限度地實(shí)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新檔案資源優(yōu)化配置、信息共建共享、服務(wù)社會(huì)。在具體實(shí)踐層面，一方面高校檔案管理部門要依據(jù)檔案法律法規(guī)，通過(guò)接收、采集、存儲(chǔ)、整合和服務(wù)效果反饋等方式，將歸檔范圍內(nèi)高校科技創(chuàng)新檔案資源匯聚到高校檔案管理部門；另一方面以滿足社會(huì)公眾利用需求為服務(wù)目標(biāo)，通過(guò)建設(shè)高校科技創(chuàng)新檔案數(shù)字化管理平臺(tái)、科技創(chuàng)新檔案資源專題數(shù)據(jù)庫(kù)、科技創(chuàng)新檔案著錄標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域性高校科技創(chuàng)新檔案資源共建共享平臺(tái)等方式，并借助高校檔案門戶網(wǎng)站、微信公眾平臺(tái)向社會(huì)公眾提供線上利用服務(wù)。

3.3注重特色檔案資源開發(fā)與利用

深入挖掘高?？萍紕?chuàng)新檔案資源特色，打造以科教融合、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展為特色的專題高?？萍紕?chuàng)新檔案資源，以利用需求為服務(wù)目標(biāo)開發(fā)與利用特色檔案資源，綜合發(fā)揮高校科技創(chuàng)新檔案資源的資政參考、三全育人、文化傳承和服務(wù)社會(huì)功能。一是建設(shè)結(jié)構(gòu)合理的高?？萍紕?chuàng)新平臺(tái)，高?？萍紕?chuàng)新部門可依托國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和學(xué)科建設(shè)需要，結(jié)合高校學(xué)科、人才、政策優(yōu)勢(shì)，積極建設(shè)高水平科技創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室和實(shí)訓(xùn)基地，高校檔案部門與科技創(chuàng)新部門合理規(guī)劃科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)“一項(xiàng)目一檔”的特色專題科技創(chuàng)新檔案資源，借助項(xiàng)目品牌效應(yīng)樹立專題檔案意識(shí)。如，通過(guò)歷史沿革、院士墻、重大成果三個(gè)單元展示中科院長(zhǎng)春分院科技創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，讓社會(huì)公眾近距離感受“科技國(guó)家隊(duì)”的風(fēng)采。二是挖掘高校科技創(chuàng)新檔案文化產(chǎn)品價(jià)值，“十三五”期間，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成果顯著，這是在一代代高?？萍脊ぷ髡叩母冻鱿?，深入推進(jìn)高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，高?？萍紕?chuàng)新檔案數(shù)量與類型豐富多樣、載體多樣化，蘊(yùn)含著重要的社會(huì)資源，應(yīng)充分挖掘其文化內(nèi)涵，弘揚(yáng)科技創(chuàng)新時(shí)代精神。目前，高?？萍紕?chuàng)新檔案文化產(chǎn)品多以文字、圖片、音頻等檔案出版產(chǎn)品為主，如，微視頻“追夢(mèng)檔案人”及編研成果《中國(guó)科學(xué)院廣州分院系統(tǒng)單位珍貴檔案薈集》。

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作者：郭成斌 陳永楠 李珒 杜貞 單位：長(zhǎng)安大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院