風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

一、加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和能力建設(shè)，提高食品安全綜合協(xié)調(diào)水平

（一）加快推進(jìn)食品安全綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)改革，完善綜合協(xié)調(diào)機(jī)制

積極爭(zhēng)取市、區(qū)政府支持，加快推進(jìn)區(qū)級(jí)以下食品安全綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)改革，建立市、區(qū)、街道三級(jí)食品安全綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，努力向人事部門(mén)爭(zhēng)取綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)編制力量。推動(dòng)成立各級(jí)食品安全委員會(huì)和食品安全委員會(huì)辦公室，加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)食品安全工作的領(lǐng)導(dǎo)。完善各項(xiàng)食品安全綜合協(xié)調(diào)工作制度，提高綜合協(xié)調(diào)工作的科學(xué)性、權(quán)威性和有效性。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高綜合協(xié)調(diào)工作能力

抓好食品安全綜合協(xié)調(diào)隊(duì)伍的培訓(xùn)工作，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》等法律法規(guī)及食品專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，不斷提高綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)工作人員的能力和水平，培養(yǎng)一支優(yōu)秀的食品安全綜合協(xié)調(diào)隊(duì)伍。

二、建立食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，增強(qiáng)食品安全風(fēng)險(xiǎn)防范能力

（一）制訂食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案

根據(jù)衛(wèi)生部等六部門(mén)印發(fā)的《食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理規(guī)定（試行）》、《食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定（試行）》、《年國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃》等規(guī)定和省有關(guān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估的要求，結(jié)合深圳實(shí)際，制訂《深圳市食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估管理辦法》和《深圳市食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估工作方案（年）》，建立深圳市食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，開(kāi)展年食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提高食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，開(kāi)展轄區(qū)食品安全現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除食品安全隱患苗頭。

（二）加強(qiáng)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)和能力建設(shè)

落實(shí)衛(wèi)生部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全監(jiān)測(cè)與評(píng)估工作的通知》（衛(wèi)監(jiān)督發(fā)19號(hào)）和省有關(guān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能力和體系建設(shè)的要求，依托現(xiàn)有各級(jí)疾病預(yù)防控制和醫(yī)療救治體系以及各監(jiān)管部門(mén)資源，在本市建立起覆蓋食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)和各區(qū)、街道的食品污染物、食源性疾病以及其他食品安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)體系，對(duì)已知和潛在的有毒有害物進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，對(duì)有關(guān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、識(shí)別、鑒定和評(píng)價(jià)，為開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)交流提供支持。

（三）提高食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力

以我市食品檢測(cè)機(jī)構(gòu)和高等院校為依托，加快培養(yǎng)本市掌握國(guó)際食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流方法的高水平專業(yè)人員，不斷提高承擔(dān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的能力。

三、突出重點(diǎn)，牽頭推進(jìn)全市食品安全監(jiān)管工作

（一）嚴(yán)格落實(shí)食品安全監(jiān)管工作責(zé)任

根據(jù)《食品安全法》等法律法規(guī)和市政府機(jī)構(gòu)改革后各部門(mén)的職責(zé)分工，進(jìn)一步明確市食品安全委員會(huì)各成員單位監(jiān)管職責(zé)，理清監(jiān)管邊界，避免監(jiān)管交叉和監(jiān)管空白，形成全市食品安全工作合力。編制出臺(tái)《年深圳市食品安全監(jiān)管責(zé)任白皮書(shū)》和《年深圳市食品安全工作總結(jié)和年工作要點(diǎn)》，對(duì)全市食品安全工作進(jìn)行總體部署，加強(qiáng)對(duì)全市食品安全工作的領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)各部門(mén)和各區(qū)政府的食品安全監(jiān)管工作責(zé)任。

（二）繼續(xù)組織實(shí)施食品安全三年規(guī)劃

積極組織各部門(mén)、各區(qū)政府實(shí)施《食品安全三年規(guī)劃綱要（年-年）》，充分調(diào)動(dòng)政府、企業(yè)、消費(fèi)者、媒體等社會(huì)各界的力量，嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任，完善政策措施，保障各項(xiàng)工作順利落實(shí)。

（三）扎實(shí)開(kāi)展食品安全整頓工作

繼續(xù)按照《深圳市食品安全整頓工作實(shí)施方案》（深食安委6號(hào)）要求，加強(qiáng)對(duì)食品安全整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)和督查，組織各食品安全監(jiān)管部門(mén)繼續(xù)抓好違法添加非食用物質(zhì)和濫用食品添加劑、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、食品生產(chǎn)和進(jìn)出口環(huán)節(jié)、食品流通環(huán)節(jié)、餐飲消費(fèi)環(huán)節(jié)、禽畜屠宰和保健食品的集中整頓工作，嚴(yán)厲打擊生產(chǎn)、銷售假冒偽劣和有毒有害食品等各類違法犯罪行為，使我市食品安全形勢(shì)明顯好轉(zhuǎn)。

（四）做好大運(yùn)會(huì)食品安全保障工作

與大運(yùn)會(huì)執(zhí)行局密切溝通，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)深圳第26屆世界大學(xué)生夏季運(yùn)動(dòng)會(huì)食品安全保障工作方案的通知》（深府辦42號(hào)）的要求，牽頭組織各區(qū)、各部門(mén)建立健全供大運(yùn)會(huì)食品安全保障機(jī)制，為大運(yùn)會(huì)的召開(kāi)營(yíng)造良好的食品安全環(huán)境。

四、完善食品安全應(yīng)急體系，妥善處置各類食品安全突發(fā)事件

（一）完善應(yīng)急工作機(jī)制

明確全市食品安全事故調(diào)查處置流程，修訂《深圳市重特大食品安全事故應(yīng)急預(yù)案》。建立市、區(qū)、街道三級(jí)應(yīng)急救援網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)展食品安全事故應(yīng)急培訓(xùn)和演練，提高應(yīng)急能力，打造一支“招之能來(lái)，來(lái)之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝”的應(yīng)急隊(duì)伍，妥善處置各類食品安全突發(fā)事件，將其影響降到最低。

（二）組織查處重大食品安全事故

發(fā)生重大食品安全事故時(shí)，要依法迅速組織醫(yī)療機(jī)構(gòu)開(kāi)展應(yīng)急救援，組織疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行衛(wèi)生處理及對(duì)與食品安全事故有關(guān)因素開(kāi)展流行病學(xué)調(diào)查；做好信息工作，及時(shí)向政府提出事故責(zé)任調(diào)查處理報(bào)告；查清事故責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究。

五、加強(qiáng)食品安全信息和宣傳工作

（一）完善食品安全信息管理制度

完善食品安全信息報(bào)送、考核和統(tǒng)一制度，整合目前分散在各部門(mén)、各環(huán)節(jié)的食品安全信息，協(xié)調(diào)建立部門(mén)間信息溝通平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息的互聯(lián)互通、資源共享，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和權(quán)限，及時(shí)公布食品安全信息。繼續(xù)做好《食品安全和營(yíng)養(yǎng)信息簡(jiǎn)報(bào)》的編印工作，及時(shí)向市領(lǐng)導(dǎo)和政府相關(guān)部門(mén)通報(bào)全市食品安全工作信息。

（二）加強(qiáng)食品安全宣傳教育力度

組織開(kāi)展《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《廣東省食用農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)和食品安全知識(shí)的宣傳教育工作，提高食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和從業(yè)人員貫徹實(shí)施相關(guān)法律法規(guī)的自覺(jué)性，用科學(xué)的食品安全知識(shí)武裝市民，營(yíng)造全市食品安全工作的良好氛圍。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

自2013年3月國(guó)務(wù)院職能轉(zhuǎn)變與機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，食品安全管制持續(xù)呈高壓態(tài)勢(shì)。

近日，國(guó)家衛(wèi)計(jì)委、食藥監(jiān)總局及農(nóng)業(yè)部聯(lián)合召開(kāi)新聞會(huì)，專門(mén)就食品安全問(wèn)題作出通報(bào)，并部署下一步規(guī)劃。在采訪中獲悉，截至目前，我國(guó)5000余項(xiàng)現(xiàn)行食品安全標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)清理完畢。截至2013年底，全國(guó)例行監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)已覆蓋150個(gè)城市及87個(gè)檢測(cè)參數(shù)。

據(jù)悉，目前國(guó)家級(jí)食品安全標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的組建初步方案已經(jīng)形成，如果順利組建，將采取理事會(huì)管理的模式來(lái)具體操作。

5000余項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)清理完畢

從會(huì)上獲悉，國(guó)家衛(wèi)計(jì)委已經(jīng)摸清了標(biāo)準(zhǔn)底數(shù)，系統(tǒng)梳理包括食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)、食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。截至目前，5000余項(xiàng)食品安全標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)基本完成清理工作。這個(gè)框架包括約1000項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的各類食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)目錄。在清理基礎(chǔ)上，制定整合工作方案，已經(jīng)部署好2014～2015年食品標(biāo)準(zhǔn)整合工作的程序，為接下來(lái)構(gòu)建完整的食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系埋下伏筆。

有關(guān)人士透露國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)2014年將完成50%的標(biāo)準(zhǔn)整合工作量，2015年在這個(gè)基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，形成中國(guó)國(guó)家食品安全的標(biāo)準(zhǔn)體系。

據(jù)悉，截至2013年底，全國(guó)例行監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)已建，覆蓋150個(gè)城市、102種農(nóng)產(chǎn)品、87個(gè)檢測(cè)參數(shù)，監(jiān)測(cè)范圍覆蓋生產(chǎn)基地、批發(fā)市場(chǎng)、超市、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、屠宰場(chǎng)等產(chǎn)業(yè)鏈中的多個(gè)環(huán)節(jié)，正在逐步全程覆蓋大宗農(nóng)產(chǎn)品品種和主要產(chǎn)銷區(qū)。除了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的清理及全國(guó)范圍內(nèi)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)的覆蓋，為嚴(yán)控食品安全問(wèn)題，食藥監(jiān)總局稱接下來(lái)還將持續(xù)開(kāi)展專項(xiàng)整治，保持嚴(yán)懲重處的高壓態(tài)勢(shì)。

將組建國(guó)家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

在推進(jìn)食品安全全產(chǎn)業(yè)鏈監(jiān)管的進(jìn)程中，以食品安全標(biāo)準(zhǔn)整合為例，最大的困難依舊是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

近日，農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管局局長(zhǎng)馬愛(ài)國(guó)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題作出正面回復(fù)，坦言以農(nóng)業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為例，“總的看，我們起步是比較晚的?！?/p>

從體系上來(lái)看，“架構(gòu)已經(jīng)基本上搭建起來(lái)”。馬愛(ài)國(guó)表示，農(nóng)業(yè)部已經(jīng)在頂層組建了國(guó)家級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)和專家組，并且依托現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)科研院所認(rèn)定了一批重點(diǎn)的、專業(yè)的、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)驗(yàn)室。最近一段時(shí)間，在主產(chǎn)區(qū)已經(jīng)組建了一批一線風(fēng)險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)站點(diǎn)。

從建立預(yù)警平臺(tái)上來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的操作辦法，是通過(guò)檢測(cè)和評(píng)估的信息來(lái)更有針對(duì)性地加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)有可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)提示?！斑@個(gè)即將建立的信息平臺(tái)會(huì)起到積極的作用。”

如何在接下來(lái)的食品安全監(jiān)管中，進(jìn)一步發(fā)力？

目前的工作進(jìn)展是，國(guó)家衛(wèi)計(jì)委正會(huì)同相關(guān)部門(mén)，共同研究構(gòu)建統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系。這需要有強(qiáng)有力的支撐單位，要有一個(gè)機(jī)構(gòu)或者中心，來(lái)承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)工作技術(shù)上的牽頭任務(wù)，現(xiàn)在是由國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中心來(lái)承擔(dān)。

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

關(guān)鍵詞：高校管理制度；內(nèi)部控制；管理方式

高校內(nèi)部管理人員必須要重視管理制度，提升財(cái)務(wù)管理與學(xué)生管理工作質(zhì)量，增強(qiáng)高校內(nèi)部管理工作效果，優(yōu)化高校發(fā)展體系，滿足現(xiàn)代化高校內(nèi)部管理需求，提升其發(fā)展效率。

一、高校內(nèi)部控制工作分析

（一）內(nèi)部控制中的內(nèi)部環(huán)境

內(nèi)部環(huán)境是高校內(nèi)部控制工作的基礎(chǔ)依托，主要包括：高校政治理論、高校機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、高校內(nèi)部設(shè)計(jì)及人員等，需要內(nèi)部控制部門(mén)制定科學(xué)的責(zé)任制度，平衡人力資源管理工作，提升內(nèi)部控制工作質(zhì)量。同時(shí)，高校內(nèi)部控制人員必須加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作力度，科學(xué)分配內(nèi)部審計(jì)崗位。

（二）內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

高校內(nèi)部控制工作人員在開(kāi)展工作時(shí)，會(huì)涉及到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別分析處理，明確內(nèi)部控制目的，降低高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)，提升高校內(nèi)部控制工作質(zhì)量。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作而言，內(nèi)部控制工作人員需明確內(nèi)部與外部風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施提升高校風(fēng)險(xiǎn)承受能力，綜合利用各類方式提升內(nèi)部控制工作的有效性[1]。

（三）內(nèi)部控制中的控制工作

高校內(nèi)部控制人員在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，要采取有效措施將高校風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。主要方法是手工、自動(dòng)、預(yù)防等，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中存在的內(nèi)部控制問(wèn)題。同時(shí)，高校內(nèi)部控制人員需制定完善的應(yīng)急處理方案，在出現(xiàn)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，利用應(yīng)急處理方案開(kāi)展相關(guān)工作，降低風(fēng)險(xiǎn)損失[2]。

（四）內(nèi)部控制中的信息與溝通項(xiàng)目

高校內(nèi)部控制人員在執(zhí)行信息與溝通工作時(shí)，要為高校各個(gè)部門(mén)準(zhǔn)確、及時(shí)地提供獨(dú)立數(shù)據(jù)信息，并引導(dǎo)高校內(nèi)部各個(gè)部門(mén)、內(nèi)外部門(mén)間合理溝通，充分發(fā)揮內(nèi)部控制工作作用。同時(shí)，內(nèi)部控制人員需制定完善的反舞弊制度，保護(hù)舉報(bào)人的人身安全與隱私。

（五）內(nèi)部控制中的內(nèi)部監(jiān)督

高校內(nèi)部控制人員必須做好內(nèi)部監(jiān)督工作，提升監(jiān)督檢查質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷問(wèn)題，并采取有效措施解決問(wèn)題，提升高校內(nèi)部監(jiān)督工作質(zhì)量。

二、高校管理制度與內(nèi)部控制之間的關(guān)系

（一）管理制度是內(nèi)部控制的載體

高校內(nèi)部控制對(duì)象主要包括財(cái)務(wù)、教學(xué)、人才建設(shè)等，最為重要的就是財(cái)務(wù)內(nèi)部控制項(xiàng)目，管理人員需科學(xué)分析高校資金活動(dòng)與資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)，重點(diǎn)管理財(cái)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)。在此期間，高校內(nèi)部管理人員會(huì)按照管理制度的規(guī)定開(kāi)展相關(guān)工作，并制定完善的內(nèi)部控制戰(zhàn)略方案，促進(jìn)高校的長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)步。由此可見(jiàn)，高校管理制度是內(nèi)部控制制度的重要載體，管理制度的完善直接決定內(nèi)部控制工作質(zhì)量[3]。

（二）管理制度促進(jìn)內(nèi)部控制信息溝通

高校內(nèi)部控制人員在工作期間，遵循管理制度的相關(guān)要求，可提升內(nèi)部控制信息溝通工作的有效開(kāi)展，積極應(yīng)用各類先進(jìn)信息技術(shù)，做到信息資源共享，為教師、管理部門(mén)等提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)信息，不斷提升高校內(nèi)部控制工作質(zhì)量。同時(shí)，高校內(nèi)部控制信息溝通，提升信息溝通工作的有效性，規(guī)范各部門(mén)的工作行為，增強(qiáng)其發(fā)展效果。

（三）完善的管理制度有利于提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作質(zhì)量

高校管理部門(mén)必須根據(jù)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需求，制定完善的管理制度，提升高校內(nèi)部控制工作效率，減少內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題。同時(shí)，內(nèi)部控制人員需全面分析管理制度中的具體內(nèi)容，合理評(píng)估高校財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃方案，科學(xué)預(yù)防各類風(fēng)險(xiǎn)，提升工作質(zhì)量。

（四）管理制度有利于提升內(nèi)部監(jiān)督工作效率

高校完善的管理制度可以使內(nèi)部控制人員明確自身工作職責(zé)，不斷提升自身工作效率，增強(qiáng)內(nèi)部控制工作效果，達(dá)到預(yù)期管理目的。高校管理制度要求內(nèi)部控制人員制定完善的內(nèi)部監(jiān)督方案，針對(duì)財(cái)務(wù)與教學(xué)等內(nèi)部工作實(shí)施監(jiān)督工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，并采取有效措施解決問(wèn)題。

（五）完善的管理制度可以提升人才隊(duì)伍建設(shè)力度

目前，部分高校人才隊(duì)伍建設(shè)存在許多問(wèn)題，無(wú)法提升高校內(nèi)部控制工作的有效性。高校在完善管理制度后，可有效加大人才隊(duì)伍建設(shè)力度，提升人力資源管理質(zhì)量。一方面，高校內(nèi)部控制部門(mén)聘用專業(yè)素質(zhì)高且具備足夠經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)部控制人員，提升高校內(nèi)部控制工作質(zhì)量。另一方面，高校相關(guān)部門(mén)會(huì)對(duì)其進(jìn)行專業(yè)知識(shí)與先進(jìn)技能的培訓(xùn)，積極應(yīng)用先進(jìn)的內(nèi)部控制工作技能。

三、結(jié)語(yǔ)

高校管理制度與內(nèi)部控制之間存在直接聯(lián)系，相關(guān)部門(mén)必須高度重視，制定完善的內(nèi)部控制工作方案，創(chuàng)新內(nèi)部控制方式，總結(jié)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，完善高校內(nèi)部工作環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉宏英.高等學(xué)校內(nèi)部控制制度建設(shè)存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].會(huì)計(jì)師,2015(3):58-59.

[2]徐秀琴.內(nèi)部控制框架下高校管理制度建設(shè)模式研究[J].科教導(dǎo)刊,2014(9):6-7.

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

有限空間安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案

為推動(dòng)遏制重特大事故工作的全面開(kāi)展，大幅提升安全生產(chǎn)工作管理水平，按照上級(jí)要求，結(jié)合實(shí)際，特制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理，把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實(shí)構(gòu)建事故應(yīng)急救援最后一道防線。堅(jiān)持關(guān)口前移，超前辨識(shí)預(yù)判企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)實(shí)施制度、技術(shù)、工程、管理等措施，有效防控各類安全風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)過(guò)程管控，通過(guò)構(gòu)建隱患排查治理體系和閉環(huán)管理制度，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，防患于未然；強(qiáng)化事后處置，及時(shí)、科學(xué)、有效應(yīng)對(duì)各類重特大事故，最大限度減少事故傷亡人數(shù)、降低損害程度。

二、工作目標(biāo)

力爭(zhēng)2021年，實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。構(gòu)建起符合安全生產(chǎn)實(shí)際，滿足安全工作需求的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作體系，通過(guò)點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合、無(wú)縫對(duì)接的工作機(jī)制，提升防控安全風(fēng)險(xiǎn)的能力；構(gòu)建形成嚴(yán)格規(guī)范的懲治違法違規(guī)行為制度機(jī)制體系，使違法違規(guī)行為引發(fā)的重特大事故得到有效遏制；構(gòu)建形成完善的安全準(zhǔn)入制度體系，安全生產(chǎn)源頭治理能力得到全面加強(qiáng)；健全應(yīng)急救援體系和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，事故應(yīng)急處置能力得到明顯提升。

三、明確部署

將安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期安全生產(chǎn)領(lǐng)域的重點(diǎn)工作，擺在重中之重的突出位置。要明確任務(wù)、區(qū)分責(zé)任、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、狠抓落實(shí)，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自籌劃、親自部署、親自過(guò)問(wèn)、親自把關(guān)，分管領(lǐng)導(dǎo)要具體抓、全程抓，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，確保各項(xiàng)工作落到每個(gè)崗位，帶動(dòng)安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作全面推進(jìn)。

四、組織機(jī)構(gòu)

組 長(zhǎng)：生產(chǎn)廠長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：各班組長(zhǎng)

成 員：各廠站班組員工

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在xxxx污水處理廠。

五、具體工作

1.組織分析研判。要對(duì)本轄區(qū)內(nèi)安全生產(chǎn)形勢(shì)和生產(chǎn)安全事故情況進(jìn)行深入分析研判，以問(wèn)題為導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)單位安全風(fēng)險(xiǎn)的管控，確保可防可控。加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)輿情和熱點(diǎn)、敏感問(wèn)題的分析預(yù)測(cè)，完善應(yīng)對(duì)機(jī)制，提升應(yīng)對(duì)能力。

2.深入開(kāi)展城市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。要進(jìn)一步完善安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)考慮可能危害到的社會(huì)公眾數(shù)量和事故發(fā)生的概率，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要進(jìn)行定性和定量分析，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。要依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立健全企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。要建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源以及重大事故隱患管理檔案，按照分級(jí)屬地管理原則，通過(guò)實(shí)行“網(wǎng)格化”管理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，全面強(qiáng)化城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。城市規(guī)劃建設(shè)中要充分考慮安全因素，加強(qiáng)城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃與城市地下公用基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，特別是石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃?xì)夤芫€等規(guī)劃的銜接。要加強(qiáng)督促指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動(dòng)企業(yè)加快實(shí)施管控整治措施，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位和隱患排查治理不到位的，要嚴(yán)格依法查處。

4.落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。要嚴(yán)格落實(shí)制定的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；結(jié)合重點(diǎn)行業(yè)及公共安全領(lǐng)域各類隱患排查治理工作，依據(jù)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)全面開(kāi)展本轄區(qū)內(nèi)領(lǐng)域的摸底排查，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)和隱患進(jìn)行科學(xué)辨識(shí)和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和隱患等級(jí)，配合繪制轄區(qū)內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和重大隱患分布電子圖，制定風(fēng)險(xiǎn)管控辦法，落實(shí)管控責(zé)任和措施，強(qiáng)化日常管理和動(dòng)態(tài)管控。

5.建立完善信息化管理平臺(tái)。充分利用信息網(wǎng)格化管理系統(tǒng)，建立統(tǒng)一規(guī)范的安全監(jiān)管信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)信息數(shù)據(jù)的共享，形成全方位、立體化監(jiān)管格局，提高安全監(jiān)管效能。加快建立與各部門(mén)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位互聯(lián)互通信息系統(tǒng)，健全配套制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理信息化水平。

6.嚴(yán)格安全生產(chǎn)隱患治理責(zé)任追究。堅(jiān)持關(guān)口前移、重心下移，健全企業(yè)自查自改、街道監(jiān)督檢查的隱患排查治理運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)隱患責(zé)任人的內(nèi)部處理和責(zé)任追究，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患未按期完成整改，熟視無(wú)睹，或者整改不符合相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，要依法依規(guī)報(bào)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)對(duì)該單位和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處理或給予處罰，并納入誠(chéng)信考核記錄，問(wèn)題嚴(yán)重的要逐級(jí)追責(zé)，對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談和通報(bào)，列入安全生產(chǎn)黑名單。對(duì)不按要求開(kāi)展隱患排查，不按規(guī)定登記和報(bào)告查出的隱患，隱患排查長(zhǎng)期零報(bào)告或漏報(bào)、瞞報(bào)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，要對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題加大處罰力度，并對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談和通報(bào)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

六、實(shí)施步驟

分三個(gè)階段開(kāi)展。

（一）動(dòng)員部署階段

制定構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)施方案，組建組織機(jī)構(gòu)，召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì)議，細(xì)化工作職責(zé)，明確人員分工，確定任務(wù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

（二）全面落實(shí)階段

要全面落實(shí)工作任務(wù)，對(duì)照相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，摸排各類風(fēng)險(xiǎn)源，實(shí)施分級(jí)分類管控。組織本轄區(qū)內(nèi)行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)全面開(kāi)展隱患排查。

（三）鞏固提升階段

構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)驗(yàn)收，在此基礎(chǔ)上開(kāi)展“回頭看”，鞏固提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作成果。

七、工作要求

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

一、以排序經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大小為重點(diǎn)，編制計(jì)劃，確定項(xiàng)目

根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的大小來(lái)編制年度審計(jì)計(jì)劃和確定審計(jì)項(xiàng)目，是配合企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、對(duì)年度審計(jì)任務(wù)所做的安排，是企業(yè)年度計(jì)劃的重要組成部分，也是體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要作用的首要環(huán)節(jié)，其中的關(guān)鍵步驟是制定選擇被審計(jì)者的策略和按風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)潛在被審計(jì)者進(jìn)行排序。以產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目投資專項(xiàng)審計(jì)為例，按照因果樹(shù)方法進(jìn)行定性分析，從“戰(zhàn)略目標(biāo)——影響因素——開(kāi)發(fā)優(yōu)勢(shì)——投資價(jià)值”等鏈條環(huán)節(jié)逐一分析評(píng)估，認(rèn)定“產(chǎn)能建設(shè)及其投資效益的不確定性成為高風(fēng)險(xiǎn)因素”，最終將產(chǎn)能建設(shè)投資專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目列入年度審計(jì)計(jì)劃。該環(huán)節(jié)主要步驟是：

根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況編制年度審計(jì)計(jì)劃時(shí)，要具體考慮以下幾方面因素：上一次審計(jì)的日期和結(jié)果，審計(jì)間隔期越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)就越大；企業(yè)對(duì)前次審計(jì)的整改情況，整改不徹底或未整改，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)較大；企業(yè)內(nèi)部控制的強(qiáng)弱，薄弱環(huán)節(jié)或缺陷越多，說(shuō)明內(nèi)部控制不健全或執(zhí)行不到位，越應(yīng)該進(jìn)行審計(jì)；重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如資金管理、投資管理、物資采購(gòu)等業(yè)務(wù)，存在風(fēng)險(xiǎn)的可能性較大，應(yīng)該進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)特別關(guān)注的問(wèn)題，此類問(wèn)題存在特殊性、重要性的特點(diǎn)，應(yīng)優(yōu)先安排審計(jì)；職工群眾普遍關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，是屬于容易引起大家爭(zhēng)議的領(lǐng)域，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要重點(diǎn)關(guān)注；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的充分性、有效性；審計(jì)人員的勝任能力，也是編制年度計(jì)劃、確定審計(jì)項(xiàng)目時(shí)需要考慮的問(wèn)題。

對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)可靈活采用以下方式：安排審計(jì)人員查閱以前年度內(nèi)外部審計(jì)和檢查的檔案資料，結(jié)合實(shí)際情況分析企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)；組織不同部門(mén)人員、不同行業(yè)的專家進(jìn)行討論，分析企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)；聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

二、以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍為導(dǎo)向，開(kāi)展調(diào)查，圈定重點(diǎn)

審計(jì)部門(mén)按照年度審計(jì)計(jì)劃，按期逐項(xiàng)實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目。審計(jì)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)是組建審計(jì)組，選擇配備審計(jì)組長(zhǎng)和主審，進(jìn)行審前調(diào)查，制訂審計(jì)實(shí)施方案。其中，集中體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段的是審前調(diào)查，采取的主要方法是分析性復(fù)核和內(nèi)部控制測(cè)試。主要步驟是：

在該階段，應(yīng)予識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的范圍包括被審計(jì)者所有領(lǐng)域和所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程；風(fēng)險(xiǎn)類別既有固有風(fēng)險(xiǎn)，也有控制風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)分析審前調(diào)查資料，不僅要了解企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)潛在的重要風(fēng)險(xiǎn)；還要根據(jù)重要戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和重大交易類別確定關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)并進(jìn)行分析，識(shí)別企業(yè)面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；然后根據(jù)分析情況，逐項(xiàng)列明企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)清單，將審計(jì)范圍內(nèi)的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域作為審計(jì)重點(diǎn)。審前調(diào)查的主要內(nèi)容包括：企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)等內(nèi)外部環(huán)境；產(chǎn)供銷活動(dòng)、投資活動(dòng)、籌資活動(dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息；內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程等內(nèi)部控制信息。

在審前調(diào)查中，審計(jì)人員可用以下方式獲取企業(yè)資料：通過(guò)詢問(wèn)企業(yè)管理層并進(jìn)行討論，了解風(fēng)險(xiǎn)管理、信息管理、戰(zhàn)略管理方面的有效性；通過(guò)查閱企業(yè)內(nèi)外部審計(jì)檔案、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、公司文件等內(nèi)部資料，了解經(jīng)營(yíng)模式、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、內(nèi)控流程等相關(guān)情況及存在的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素等；查閱有關(guān)財(cái)務(wù)制度和行業(yè)法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、本企業(yè)在行業(yè)中的地位、該行業(yè)其他公司的年度報(bào)告等外部資料，掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、客戶信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、發(fā)展前景等方面信息，了解企業(yè)外部環(huán)境中存在的有利、不利因素，以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

三、以計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響程度為參考，擬定方案，分配資源

審計(jì)小組在審前調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)審前調(diào)查掌握的風(fēng)險(xiǎn)程度編制審計(jì)工作方案。在審計(jì)方案中要著重考慮以下幾個(gè)方面：首先根據(jù)已列示的企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)清單，通過(guò)分析，確定是目前已存在的風(fēng)險(xiǎn)還是潛在風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；然后按照風(fēng)險(xiǎn)程度高低，確定現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的時(shí)間、范圍、審計(jì)程序及查證重點(diǎn)；最后根據(jù)上述內(nèi)容，擬定適用的審計(jì)方案，合理分配審計(jì)資源，如安排業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的審計(jì)人員對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行全面詳細(xì)檢查；對(duì)不同層次的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，安排不同的抽樣比例進(jìn)行檢查，以突出審計(jì)重點(diǎn)，提高審計(jì)效率與效果。

分配審計(jì)資源時(shí)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式：風(fēng)險(xiǎn)=暴露的金額×可能性×發(fā)生頻率。以計(jì)分的方式，將風(fēng)險(xiǎn)大的領(lǐng)域或環(huán)節(jié)作為審計(jì)的重點(diǎn)，從而使現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的目光始終聚焦于重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。另外，在配備審計(jì)人員時(shí)除選派本部門(mén)專職審計(jì)人員外，還應(yīng)考慮配備具有豐富風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。尤其在實(shí)施大型審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，審計(jì)組成員除專職審計(jì)人員參與外，可聘請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)管理、計(jì)算機(jī)、計(jì)劃統(tǒng)計(jì)等方面的專業(yè)人員參與；對(duì)于一般審計(jì)項(xiàng)目，可在審前培訓(xùn)中增加有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能的培訓(xùn)，加強(qiáng)審計(jì)人員在風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的學(xué)習(xí)與討論，為順利實(shí)施審計(jì)打好基礎(chǔ)。

四、以分析偏高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?yàn)槟康?，把握方向，鎖定難點(diǎn)

審計(jì)組在上述各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后，要按審計(jì)通知書(shū)要求進(jìn)駐企業(yè)。首先要召開(kāi)進(jìn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì)，聽(tīng)取企業(yè)關(guān)于基本情況的匯報(bào)，向?qū)Ψ矫鞔_本次審計(jì)的目的、主要內(nèi)容并提出相關(guān)要求。其次要開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)查證，現(xiàn)場(chǎng)查證的內(nèi)容與審前調(diào)查內(nèi)容有所不同，現(xiàn)場(chǎng)查證的內(nèi)容更具體，更側(cè)重于企業(yè)各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，尤其要關(guān)注是企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的內(nèi)控測(cè)試。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查證要進(jìn)一步分析企業(yè)存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并按風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行重新排序，若分析結(jié)果與審前調(diào)查有差別，應(yīng)重新調(diào)整審計(jì)實(shí)施方案，調(diào)整審計(jì)測(cè)試的范圍、重點(diǎn)以及分工，做到把握好審計(jì)方向，鎖定下一步的工作難點(diǎn)。

結(jié)合《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》要求，筆者認(rèn)為，該階段按風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行重新排序時(shí)應(yīng)圍繞以下幾個(gè)方面：涉及財(cái)務(wù)暴露的問(wèn)題，交易金額大的，存在風(fēng)險(xiǎn)也越大，應(yīng)予以先審；涉及可能出現(xiàn)的損失或風(fēng)險(xiǎn)，損失或風(fēng)險(xiǎn)大的事項(xiàng)或業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行先審；涉及企業(yè)決策層要求的事項(xiàng)或重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域，應(yīng)安排優(yōu)先審計(jì)；涉及經(jīng)營(yíng)管理、計(jì)劃目標(biāo)、內(nèi)控系統(tǒng)方面存在重大變動(dòng)的事項(xiàng)，要先行關(guān)注；曾使內(nèi)部審計(jì)部門(mén)取得較大審計(jì)成果的事項(xiàng)，也應(yīng)屬于先審之列。

五、以測(cè)試潛在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)，獲取證據(jù)，實(shí)施評(píng)價(jià)

筆者認(rèn)為，因?yàn)槲覈?guó)目前企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度還不完善，當(dāng)內(nèi)部控制存在缺陷而審計(jì)人員未發(fā)現(xiàn)或測(cè)試內(nèi)部控制不充分時(shí)，會(huì)出現(xiàn)極大的風(fēng)險(xiǎn)，因此在實(shí)務(wù)操作中應(yīng)把企業(yè)內(nèi)部控制測(cè)試作為必需程序，通過(guò)實(shí)質(zhì)性測(cè)試，充分揭示企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的程度、發(fā)生的可能性以及可能造成的損失等進(jìn)行評(píng)估，在此基礎(chǔ)上獲取充分、適當(dāng)、有效的審計(jì)證據(jù)，形成具有說(shuō)服力的審計(jì)發(fā)現(xiàn)?？刂茰y(cè)試時(shí)不能局限于會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)，而更應(yīng)側(cè)重經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制的測(cè)試，以確定企業(yè)是否有效控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。若測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)某經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)特別是關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制不存在、控制設(shè)計(jì)不合理或存在重大缺陷、內(nèi)控執(zhí)行不到位或執(zhí)行無(wú)效等情況，審計(jì)組長(zhǎng)或主審應(yīng)考慮調(diào)整審計(jì)實(shí)施方案，擴(kuò)大實(shí)質(zhì)性測(cè)試范圍或采取其它替代程序，尤其是對(duì)于各類重大交易事項(xiàng)必須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測(cè)試。

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

（一）按“項(xiàng)目管理方案”要求，繼續(xù)做好2019年城鄉(xiāng)婦女增補(bǔ)葉酸預(yù)防神經(jīng)管畸形項(xiàng)目工作。加大向目標(biāo)人群宣傳口服葉酸預(yù)防神經(jīng)管缺陷的重要意義，提高群眾主動(dòng)參與意識(shí)，提高葉酸服用率和依從率。指導(dǎo)基層認(rèn)真做好藥品的發(fā)放、管理、服務(wù)登記記錄工作。截至6月底葉酸服用人數(shù)20人。

（二）孕產(chǎn)婦健康管理項(xiàng)目和0-6歲兒童健康管理項(xiàng)目。完成了2019年一季度對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生所等項(xiàng)目執(zhí)行單位的孕產(chǎn)婦健康管理、0-6歲兒童健康管理工作業(yè)務(wù)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)和工作督導(dǎo)。

1、是重點(diǎn)指導(dǎo)基本公共衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范開(kāi)展系統(tǒng)服務(wù)，規(guī)范填寫(xiě)孕產(chǎn)婦、0-6歲兒童健康服務(wù)檔案，統(tǒng)一使用規(guī)范的服務(wù)登記、記錄本、記錄表，避免各種服務(wù)率的虛報(bào)。

2、是按季度對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，并組織本轄區(qū)醫(yī)務(wù)人員參加上級(jí)培訓(xùn)。

（三）免費(fèi)避孕藥具管理工作：

為了進(jìn)一步提高避孕藥具管理隊(duì)伍素質(zhì)，使參培人員全面掌握業(yè)務(wù)知識(shí)和服務(wù)技能，我們采取集中培訓(xùn)，以會(huì)代訓(xùn)，每個(gè)季度對(duì)各街道，鎮(zhèn)政府，各社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鎮(zhèn)衛(wèi)生院避孕藥具管理人員培訓(xùn)，培訓(xùn)后合格率達(dá)到了100%。每季度對(duì)街道，鎮(zhèn)政府、各社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鎮(zhèn)衛(wèi)生院進(jìn)行督導(dǎo)檢查。做好免費(fèi)避孕藥具發(fā)放的管理，定期檢查避孕藥具的保質(zhì)期，避免發(fā)生藥品過(guò)期還未發(fā)放情況。

二、繼續(xù)全面做好孕產(chǎn)婦妊娠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。指導(dǎo)轄區(qū)助產(chǎn)機(jī)構(gòu)完善妊娠風(fēng)險(xiǎn)篩查、妊娠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)、妊娠風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等各項(xiàng)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估為橙色以上的孕產(chǎn)婦的管理和隨訪。我中心負(fù)責(zé)做好市區(qū)內(nèi)評(píng)估交換工作，避免漏報(bào)。

三、繼續(xù)全面做好0-6歲兒童殘疾篩查工作。指導(dǎo)轄區(qū)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心及鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院嚴(yán)格按照0-6歲兒童殘疾工作方案及流程進(jìn)行0-6歲兒童殘疾初篩工作，對(duì)篩查陽(yáng)性兒童提供轉(zhuǎn)診、隨訪服務(wù)，并及時(shí)登記、上報(bào)。2019年上半年篩查人數(shù)7359人，篩查陽(yáng)性人數(shù)11人。

四、免費(fèi)婚前醫(yī)學(xué)檢查項(xiàng)目：

我區(qū)準(zhǔn)婚男女婚檢意識(shí)逐漸加強(qiáng)，婚檢人數(shù)有所提高，截止到2019年6月30日，我區(qū)免費(fèi)婚檢人數(shù)為281人，婚檢率為39.14%。影響我區(qū)婚檢率的原因如下：

（一）婚檢服務(wù)對(duì)象對(duì)婚檢的認(rèn)識(shí)不足，婚檢的目的僅僅是為了取得婚檢證明多休十天婚假，而沒(méi)有正式工作的人則很少主動(dòng)婚檢。

（二）免費(fèi)婚檢項(xiàng)目是納入?yún)^(qū)計(jì)劃生育目標(biāo)考核的項(xiàng)目，該項(xiàng)指標(biāo)的完成是需要全區(qū)有關(guān)部門(mén)配合來(lái)完成，婚檢政策宣傳的普及面不足。

（三）婚檢不便民。我中心無(wú)X光室，婚檢胸透（X線）項(xiàng)目需要服務(wù)對(duì)象到其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)檢查后再到我中心婚檢，因此服務(wù)對(duì)象多次提出增設(shè)X光室的意見(jiàn)。

五、預(yù)防艾滋病、梅毒和乙肝母嬰傳播項(xiàng)目：

繼續(xù)按“哈爾濱市預(yù)防艾滋病、梅毒、乙肝母嬰傳播方案”要求指導(dǎo)轄區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)艾滋病、梅毒和乙肝母嬰傳播項(xiàng)目。截至6月30日轄區(qū)內(nèi)梅毒感染孕婦1人、產(chǎn)婦1人，需繼續(xù)隨訪艾滋病產(chǎn)婦所生兒童1人，梅毒感染產(chǎn)婦所生兒童4人，我中心積極督促感染孕產(chǎn)婦所屬社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院做好感染孕產(chǎn)婦及其所生兒童的定期隨訪登記，健康指導(dǎo)，上報(bào)等工作。

進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行工作流程，進(jìn)一步提高孕期檢測(cè)率。對(duì)發(fā)生的陽(yáng)性病例要及時(shí)上報(bào)，為感染孕產(chǎn)婦及所生兒童提供連續(xù)、系統(tǒng)、綜合、規(guī)范服務(wù)，尤其要做好孕產(chǎn)婦篩查、診斷、干預(yù)、隨訪等服務(wù)之間的有效銜接，在服務(wù)中要統(tǒng)一使用相關(guān)登記、記錄。

六、采取有效措施進(jìn)一步降低全區(qū)剖宮產(chǎn)率：

助產(chǎn)單位繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行黑龍江省及哈爾濱市促進(jìn)自然分娩降低剖宮產(chǎn)率工作方案。首先醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)和助產(chǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)印制宣傳材料、電子宣傳屏、孕婦學(xué)校授課等方式廣泛宣傳自然分娩的好處及孕產(chǎn)期營(yíng)養(yǎng)知識(shí)，提高全社會(huì)的認(rèn)知度。其次助產(chǎn)機(jī)構(gòu)能夠嚴(yán)格掌握剖宮產(chǎn)指征，降低剖宮產(chǎn)率。

七、出生醫(yī)學(xué)證明管理工作：

出生醫(yī)學(xué)證明首次簽發(fā)醫(yī)療機(jī)構(gòu)能夠嚴(yán)格按國(guó)家、省、市衛(wèi)生行政部門(mén)的文件要求，為新生兒辦理“出生醫(yī)學(xué)證明”，定期上報(bào)“出生醫(yī)學(xué)證明”簽發(fā)信息，同時(shí)做好“出生醫(yī)學(xué)證明”領(lǐng)取、保管、簽發(fā)、廢證管理、印章的使用等各項(xiàng)工作。我中心定期做好轄區(qū)助產(chǎn)機(jī)構(gòu)《出生醫(yī)學(xué)證明》簽發(fā)的培訓(xùn)和日常質(zhì)控，各簽發(fā)單位能夠控制廢證發(fā)生率在1%以內(nèi)，各簽發(fā)單位對(duì)入院產(chǎn)婦及家屬發(fā)放出生證辦理告知書(shū)、簽發(fā)機(jī)構(gòu)在明顯位置張貼辦理《出生醫(yī)學(xué)證明》流程圖。新生兒出生一個(gè)月內(nèi)首次簽發(fā)率100%。

八、托幼機(jī)構(gòu)管理工作：

繼續(xù)貫徹落實(shí)“托幼機(jī)構(gòu)衛(wèi)生保健工作規(guī)范”，按市衛(wèi)生計(jì)生委要求全市實(shí)行屬地化管理的原則，開(kāi)展對(duì)轄區(qū)新招生幼兒園的衛(wèi)生評(píng)價(jià)及托幼園所業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，重點(diǎn)是兒童營(yíng)養(yǎng)與膳食、疾病預(yù)防、心理健康、生長(zhǎng)發(fā)育等方面，幫助兒童養(yǎng)成健康的行為和生活方式，提高健康素養(yǎng)水平，預(yù)防和減少疾病發(fā)生。

九、定期召開(kāi)例會(huì)、培訓(xùn)會(huì)  

（一）堅(jiān)持工作例會(huì)制：每季度召開(kāi)一次社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、托幼機(jī)構(gòu)例會(huì)。在例會(huì)中通報(bào)上季度工作情況，布置下季度工作內(nèi)容及要求，交流工作經(jīng)驗(yàn)。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)。每季度組織轄區(qū)內(nèi)召開(kāi)一次社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院婦、兒保醫(yī)生業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)率達(dá)到100%。

十、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及督導(dǎo)，提高工作質(zhì)量

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

第一，熟悉醫(yī)院發(fā)展環(huán)境，快速而準(zhǔn)確辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，由于多種因素的影響，醫(yī)院發(fā)展面臨的未知風(fēng)險(xiǎn)加大。調(diào)查并分析醫(yī)院當(dāng)前的發(fā)展環(huán)境，是內(nèi)部審計(jì)工作開(kāi)展的初始階段。內(nèi)部審計(jì)人員需要了解醫(yī)院的現(xiàn)實(shí)發(fā)展情況，財(cái)務(wù)管理情況，人員構(gòu)成狀況與其他發(fā)展現(xiàn)狀，也需要了解醫(yī)院的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控建設(shè)、文化建設(shè)等，通過(guò)分析判斷，識(shí)別醫(yī)院財(cái)務(wù)運(yùn)行以及內(nèi)部管理存在的問(wèn)題。要建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的速度和準(zhǔn)確度，注意風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的連續(xù)性和動(dòng)態(tài)核對(duì)，以利內(nèi)部審計(jì)工作的更好開(kāi)展。

第二，全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確定審計(jì)關(guān)鍵內(nèi)容。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是做好審計(jì)工作的一個(gè)前提，也是了解審計(jì)工作如何開(kāi)展的一個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容，有助于判斷審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定審計(jì)關(guān)鍵內(nèi)容，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策略，制定內(nèi)部審計(jì)工作方案。一般來(lái)說(shuō)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)需要經(jīng)過(guò)兩個(gè)步驟，即初步評(píng)估和再評(píng)估。在初步評(píng)估階段，內(nèi)部審計(jì)通過(guò)全面分析醫(yī)院所處環(huán)境，辨識(shí)各種風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用一定的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，判斷風(fēng)險(xiǎn)的大小，即風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的概率和對(duì)醫(yī)院的影響程度。醫(yī)院據(jù)此釆取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。此后，內(nèi)部審計(jì)需對(duì)醫(yī)院的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行再評(píng)估，判斷剩余風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)慎重的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，能夠幫助審計(jì)人員更好的了解醫(yī)院面臨的風(fēng)險(xiǎn)，確定高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，以便設(shè)計(jì)審計(jì)重點(diǎn)，在隨后的審計(jì)程序中予以重點(diǎn)關(guān)注，提升審計(jì)效率。

第三，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，編制內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃和實(shí)施方案。審計(jì)計(jì)劃涉及多個(gè)方面，包括預(yù)期范圍、實(shí)施方式、審計(jì)資源規(guī)劃、預(yù)期時(shí)間等。審計(jì)計(jì)劃制定后，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)還需據(jù)此而制定具體實(shí)施方案。要強(qiáng)調(diào)的是，審計(jì)計(jì)劃在制定后并非不再改變，其也需要根據(jù)審計(jì)進(jìn)展情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整，發(fā)現(xiàn)不合理的流程安排要及時(shí)修正，并控制好每一個(gè)流程的具體執(zhí)行。例如在內(nèi)部審計(jì)工作執(zhí)行中，資產(chǎn)管理評(píng)價(jià)是高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，審計(jì)人員需結(jié)合此高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的特點(diǎn)，及時(shí)判斷審計(jì)計(jì)劃是否合理，對(duì)審計(jì)方案作出有效調(diào)整，這樣才能對(duì)資產(chǎn)管理審計(jì)工作進(jìn)行正確的處理。

第四，采用恰當(dāng)?shù)膬?nèi)部審計(jì)技術(shù)方法。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)是圍繞醫(yī)院的戰(zhàn)略目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，因此，內(nèi)部審計(jì)應(yīng)深入醫(yī)院的治理結(jié)構(gòu)、相關(guān)業(yè)務(wù)及內(nèi)部控制。內(nèi)部審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中既要檢查醫(yī)院的財(cái)務(wù)賬目，也要關(guān)注相關(guān)業(yè)務(wù)，既要重視財(cái)務(wù)信息，也要重視非財(cái)務(wù)信息，要認(rèn)真研究醫(yī)院內(nèi)部環(huán)境，并對(duì)醫(yī)院內(nèi)部控制進(jìn)行測(cè)試，看其是否能有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)是一種先進(jìn)的審計(jì)模式，要求在傳統(tǒng)審計(jì)方法外，適度增加一些其他的審計(jì)方法，以縮短審計(jì)周期，提高審計(jì)結(jié)論可靠性，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這些技術(shù)方法包括：（1）審計(jì)抽樣技術(shù)。醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)工作繁重，人員有限，很難在每次審計(jì)中做到對(duì)測(cè)試項(xiàng)目進(jìn)行全面測(cè)試，而通過(guò)合理選取審計(jì)樣本，也可對(duì)測(cè)試項(xiàng)目的總體情況作出大致判斷，這樣就節(jié)省了審計(jì)資源，提高了審計(jì)效率。（2）定量分析方法。該方法有助于量化醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便采取更有效的應(yīng)對(duì)措施。包括趨勢(shì)分析法、比率分析法、模型數(shù)據(jù)庫(kù)分析法等。（3）定性分析方法。當(dāng)定量分析法不適用時(shí)，可采用此方法，同樣可達(dá)到分析的效果。如對(duì)一些特殊項(xiàng)目，不宜采用定量分析方法，則可借助專家調(diào)查法幫內(nèi)部審計(jì)人員得出審計(jì)結(jié)論。此外，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，持續(xù)審計(jì)技術(shù)等新興方法正逐步應(yīng)用于醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)中。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

現(xiàn)將《水務(wù)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作方案》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。水務(wù)局

內(nèi)部控制制度建設(shè)工作方案

根據(jù)財(cái)政局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<四川省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知>的通知》要求，為做好內(nèi)部控制制度建設(shè)工作，加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制約，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)和行政風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)將貫徹實(shí)施工作落到實(shí)處，現(xiàn)就全面推進(jìn)我局內(nèi)部控制制度建設(shè)制定如下工作方案。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

局成立由局長(zhǎng)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任，各科室、事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱各科室）負(fù)責(zé)人為委員的內(nèi)部控制委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)控委），負(fù)責(zé)研究制定局內(nèi)部控制政策，審定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的管理制度，部署內(nèi)部控制的重大事項(xiàng)和管理措施，指導(dǎo)和督促各科室建立和完善內(nèi)部控制制度、程序和管理措施。內(nèi)控委定期或不定期召開(kāi)會(huì)議，研究?jī)?nèi)部控制工作情況，審議風(fēng)險(xiǎn)事件定級(jí)和責(zé)任追究建議，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的措施。內(nèi)控委下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)控委日常工作。

二、工作內(nèi)容

財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》明確規(guī)定：內(nèi)部控制是單位對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的控制，是單位為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控。

（一）控制目標(biāo)

1.經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)。采取必要的措施合理保證預(yù)算收支等各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。

2.各項(xiàng)資產(chǎn)安全和使用有效。加強(qiáng)資產(chǎn)管理，做到資產(chǎn)實(shí)物與財(cái)務(wù)情況相吻合，合理保證資產(chǎn)的安全和完整。

3.會(huì)計(jì)信息真實(shí)、完整、可靠。合理保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、完整，客觀反映預(yù)算執(zhí)行情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

4.提高資金使用效率。做好預(yù)算管理，為完成各項(xiàng)財(cái)政任務(wù)提供資金保障，合理分配各項(xiàng)資金，不斷提高資金使用效率。

5.作為反腐倡廉的重要手段。局內(nèi)部逐步完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)分立的機(jī)制，發(fā)揮制度和流程的控制作用，有效預(yù)防腐敗。

（二）實(shí)施范圍

內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的范圍包括：局機(jī)關(guān)各科（室）、事業(yè)單位。

要充分利用已經(jīng)開(kāi)展的科學(xué)化、精細(xì)化梳理工作和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作等已有成果，結(jié)合本次內(nèi)控工作的具體要求，追蹤資金的具體流向，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

（三）實(shí)施原則

制定實(shí)施內(nèi)部控制的各項(xiàng)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：

1.對(duì)單位預(yù)算收支的全過(guò)程進(jìn)行控制，資金走到哪里，內(nèi)控跟蹤到哪里。

2.突出重點(diǎn)，監(jiān)控一般，對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)和關(guān)鍵崗位要特別加以防范。

3.要相互牽制和制衡，各項(xiàng)收支業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)要相互分離，各環(huán)節(jié)的不相容崗位和人員要相互分離。

4.各項(xiàng)內(nèi)控制度的建立與實(shí)施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持續(xù)。

（四）工作任務(wù)

1.梳理并完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。全面梳理并完善預(yù)算管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，同時(shí)明確各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程中涉及到的科室、崗位、職責(zé)、權(quán)限等，在此基礎(chǔ)上完善相關(guān)管理制度。

2.調(diào)整和明確職能分工。明確各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的歸口管理科室、涉及科室、涉及崗位及崗位職責(zé)，解決跨科室協(xié)調(diào)問(wèn)題。對(duì)科室間和科室內(nèi)職責(zé)分工不合理處進(jìn)行調(diào)整。

3.建立關(guān)鍵崗位責(zé)任制。對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及的崗位，尤其是關(guān)鍵性崗位，明確崗位職責(zé)權(quán)限、人員要求以及獎(jiǎng)懲辦法等。建立健全關(guān)鍵崗位人員的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、輪崗等制度。

4.明確經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的權(quán)限分配。針對(duì)不同的業(yè)務(wù)支出，設(shè)置不同權(quán)限的分級(jí)授權(quán)審批，控制風(fēng)險(xiǎn)避免審批權(quán)限高度集中。

5.建立內(nèi)控評(píng)價(jià)與監(jiān)督制度。建立內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)控評(píng)價(jià)制度，確保我單位內(nèi)部控制能夠有效實(shí)施、發(fā)揮作用并適時(shí)更新。

三、工作目標(biāo)

實(shí)施內(nèi)部控制，要通過(guò)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分工、崗位責(zé)任制、歸口管理、三權(quán)分離等，將各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)根據(jù)管理職能固化到具體的業(yè)務(wù)流程中，并對(duì)應(yīng)到具體的工作崗位上。

1.預(yù)算業(yè)務(wù)管理。建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評(píng)價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度。建立內(nèi)部預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理、基建管理、人事管理等科室或崗位的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，提高預(yù)算編制的科學(xué)性；建立預(yù)算執(zhí)行分析機(jī)制；建立全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理機(jī)制等。

2.收支業(yè)務(wù)管理。建立健全收入內(nèi)部管理制度；建立健全票據(jù)管理制度；建立健全收支內(nèi)部管理制度等。

3.政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理。建立健全政府采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃管理、政府采購(gòu)活動(dòng)管理、驗(yàn)收管理等政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度。

4.資產(chǎn)管理。建立健全貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等資產(chǎn)內(nèi)部管理制度。建立健全貨幣資金管理崗位責(zé)任制；加強(qiáng)對(duì)銀行賬戶的管理和資金的核查；對(duì)資產(chǎn)實(shí)施歸口管理，建立資產(chǎn)臺(tái)賬，加強(qiáng)資產(chǎn)的實(shí)物管理等。

5.合同管理。建設(shè)健全合同內(nèi)部管理制度；建立財(cái)務(wù)部門(mén)與合同歸口管理科室的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合同管理與預(yù)算管理、收支管理相結(jié)合；建立合同履行監(jiān)督審查制度等。

四、工作步驟

（一）動(dòng)員部署階段(2017年4月1日-4月30日)

對(duì)局內(nèi)控委委員進(jìn)行調(diào)整，強(qiáng)化內(nèi)控工作的推進(jìn)力度；制定內(nèi)部控制建設(shè)工作方案，建立健全工作機(jī)制；深入做好宣傳、發(fā)動(dòng)、培訓(xùn)和組織工作。

（二）制度建設(shè)階段(2017年5月1日-9月30日)

按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，強(qiáng)化流程控制、依法合規(guī)運(yùn)行的要求，結(jié)合工作實(shí)際，制定內(nèi)部控制制度和流程圖。

（三）落實(shí)實(shí)施階段(2017年10月1日-10月31日)

將內(nèi)控理念、控制活動(dòng)和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng);組織開(kāi)展內(nèi)控日常檢查，切實(shí)推動(dòng)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)。

（四）完善總結(jié)階段(2017年11月1日-12月31日)

指導(dǎo)和推動(dòng)單位內(nèi)部的內(nèi)控體系建設(shè)，總結(jié)提升我局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)和取得的成效，在有效執(zhí)行基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度。

五、工作要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各科室負(fù)責(zé)人是本科室內(nèi)控工作第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，精心籌劃，周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。

(二)認(rèn)真抓好落實(shí)。各科室要認(rèn)真查找內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，通過(guò)界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實(shí)抓好落實(shí)。

(三)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。各科室負(fù)責(zé)人要牢固樹(shù)立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識(shí)貫穿于日常工作中，由“要我內(nèi)控”變?yōu)椤拔乙獌?nèi)控”，在科室內(nèi)部營(yíng)造良好的內(nèi)控氛圍。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

緊緊圍繞“一強(qiáng)三優(yōu)”發(fā)展戰(zhàn)略和“三抓一創(chuàng)”工作思路，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，更新安全理念，樹(shù)立科學(xué)安全觀；以防止電網(wǎng)大面積停電事故為首要任務(wù)，強(qiáng)化電網(wǎng)安全措施；以杜絕人員責(zé)任事故為重點(diǎn)，深入開(kāi)展安全生產(chǎn)年活動(dòng)；進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)各項(xiàng)措施，嚴(yán)厲打擊違章違紀(jì)，全面實(shí)現(xiàn)全年安全生產(chǎn)目標(biāo)，確保湖南電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

（二）工作目標(biāo)

突出“三?！保罕Ｃ?、保網(wǎng)、保主設(shè)備。

確保“六無(wú)”：無(wú)生產(chǎn)人身死亡事故、無(wú)重大電網(wǎng)事故、無(wú)重大設(shè)備事故、無(wú)水電廠垮壩事故、無(wú)重大生產(chǎn)場(chǎng)所火災(zāi)事故、無(wú)特大交通事故。

實(shí)現(xiàn)“三少一杜絕”：減少一般電網(wǎng)和設(shè)備事故、減少輸電線路一類障礙、減少違章違紀(jì)、杜絕110千伏及以上惡性誤操作事故。

（三）具體工作意見(jiàn)

第一條建立開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”常態(tài)機(jī)制。開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”，是公司全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)的重大戰(zhàn)略，是堅(jiān)持以人為本、確保安全穩(wěn)定的重大舉措，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作。為抓好這項(xiàng)工作，一是要制訂安全生產(chǎn)開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”工作制度，建立開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”工作的常態(tài)機(jī)制。二是在認(rèn)真總結(jié)2006年安全生產(chǎn)開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開(kāi)展“無(wú)違章工作現(xiàn)場(chǎng)”活動(dòng)，以保護(hù)人的生命、杜絕責(zé)任事故、確保電網(wǎng)平安為根本目的，把工作重心放在員工、班組、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，深入落實(shí)公司貫徹《國(guó)家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)開(kāi)展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”十條措施》的實(shí)施意見(jiàn)。三是建設(shè)“平安文化”，培育“平安理念”，樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)可以防范、失誤應(yīng)該避免、事故能夠控制、違章就是事故”的理念，大力營(yíng)造“以人為本、珍惜生命、遵章守紀(jì)、安全文明”的氛圍，讓“奉獻(xiàn)愛(ài)心”融入員工的人生觀和價(jià)值觀，夯實(shí)和諧企業(yè)的基礎(chǔ)，促進(jìn)和諧企業(yè)的建設(shè)。

第二條扎實(shí)開(kāi)展“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)，全面實(shí)現(xiàn)2007年安全生產(chǎn)目標(biāo)。按照公司決定，2007年為“安全生產(chǎn)年”。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，深刻領(lǐng)會(huì)活動(dòng)的重要意義，扎實(shí)開(kāi)展好“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)。一是要結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，按照公司“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)方案進(jìn)行部署和安排，認(rèn)真研究制訂工作方案和措施，落實(shí)各項(xiàng)工作的部門(mén)、責(zé)任人，確保取得實(shí)效。二是要廣泛宣傳動(dòng)員，應(yīng)充分運(yùn)用公司系統(tǒng)廣播、電視、報(bào)刊、安全信息平臺(tái)等媒體，大力宣傳“遵章守紀(jì)，構(gòu)建和諧”的主題，大力宣傳公司《安全生產(chǎn)“違章下崗”實(shí)施規(guī)定》，以“三鐵”反“三違”，樹(shù)立“遵章光榮、違章下崗”的良好意識(shí)，保障員工平安。三是通過(guò)開(kāi)展一系列安全活動(dòng)，落實(shí)“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)的措施，促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，在安全生產(chǎn)方面做到領(lǐng)導(dǎo)更加重視、氣氛更加濃厚、措施更加得力、員工更加自覺(jué)、設(shè)備更加健康、電網(wǎng)更加安全，全面實(shí)現(xiàn)2007年安全生產(chǎn)目標(biāo)。

第三條加強(qiáng)管理，強(qiáng)化措施，提高電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行水平。確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，是公司安全工作的重要任務(wù)。在加強(qiáng)電網(wǎng)管理方面，一是堅(jiān)持電網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度，嚴(yán)肅調(diào)度紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度規(guī)程和有關(guān)規(guī)定，保證生產(chǎn)、調(diào)度系統(tǒng)指令暢通，切實(shí)維護(hù)好電網(wǎng)運(yùn)行秩序。二是根據(jù)電網(wǎng)負(fù)荷、設(shè)備健康狀況等運(yùn)行情況的變化，合理安排電網(wǎng)運(yùn)行方式，按照規(guī)定留有必須的旋轉(zhuǎn)備用和事故備用，確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定和可靠供電。三是要認(rèn)真吸取國(guó)內(nèi)外電網(wǎng)事故教訓(xùn)，積極開(kāi)展大電網(wǎng)安全穩(wěn)定問(wèn)題及低頻振蕩問(wèn)題的研究，完善電網(wǎng)安全穩(wěn)定控制措施，利用科技手段，加強(qiáng)低周低壓減載裝置管理，構(gòu)筑保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定的“三道防線”。四是提高電網(wǎng)事故應(yīng)急處理水平，根據(jù)電網(wǎng)運(yùn)行特點(diǎn)，制定電網(wǎng)事故處理預(yù)案和滾動(dòng)修編黑啟動(dòng)方案。重點(diǎn)落實(shí)防止樞紐變電站全停和保廠（站）用電措施，組織實(shí)施電網(wǎng)反事故演習(xí)，提高調(diào)度、運(yùn)行人員處理事故和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。五是做好各類安全檢查工作，認(rèn)真開(kāi)展春季、夏季、秋季和冬季的安全大檢查工作，做好重要政治活動(dòng)和節(jié)假日保電檢查及各類專項(xiàng)安全檢查工作。檢查工作必須加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，力戒形式主義，做到有計(jì)劃、有布置、有重點(diǎn)、有落實(shí)、有反饋。

在強(qiáng)化繼電保護(hù)專業(yè)管理方面，一是針對(duì)2006年繼電保護(hù)存在的問(wèn)題，加強(qiáng)管理，認(rèn)真做好電網(wǎng)元件、35千伏及以下重合閘等保護(hù)、自動(dòng)裝置的技術(shù)監(jiān)督工作，排查整改設(shè)備隱患，進(jìn)一步提高繼電保護(hù)正確動(dòng)作率。二是認(rèn)真落實(shí)國(guó)家電網(wǎng)公司《防止電網(wǎng)事故十八項(xiàng)重大反事故措施》，各單位要對(duì)照繼電保護(hù)反措相關(guān)要求，全面檢查落實(shí)反措情況，明確時(shí)間要求和責(zé)任人。三是加強(qiáng)繼電保護(hù)全過(guò)程的技術(shù)監(jiān)督，依據(jù)相關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范，重點(diǎn)做好繼電保護(hù)裝置和綜合自動(dòng)化裝置投產(chǎn)驗(yàn)收工作，繼電保護(hù)反事故措施未落實(shí)的工程項(xiàng)目，不得交接和驗(yàn)收。

在生產(chǎn)技術(shù)管理、監(jiān)督工作方面，一是開(kāi)展對(duì)設(shè)備的整治，使設(shè)備更加健康。二是推進(jìn)設(shè)備評(píng)估，開(kāi)展?fàn)顟B(tài)檢修工作。以設(shè)備評(píng)估結(jié)果為主要依據(jù)，以主變壓器為突破口大力推進(jìn)輸變電設(shè)備狀態(tài)檢修工作，2007年要對(duì)40%以上已到大修期限的主變壓器進(jìn)行狀態(tài)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果重新確定大修時(shí)間。三是強(qiáng)化設(shè)備薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督，發(fā)揮新技術(shù)、新設(shè)備、新方法在技術(shù)監(jiān)督方面的作用，及時(shí)排查、整改缺陷，提高設(shè)備健康水平。四是落實(shí)電力設(shè)施保護(hù)的技防和人防措施，保證設(shè)備安全。

第四條建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，開(kāi)展好安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全性評(píng)價(jià)工作。按照《國(guó)家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系規(guī)范》要求，一是要建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，深入推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究及試點(diǎn)工作。以安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重點(diǎn)，強(qiáng)化安全生產(chǎn)預(yù)防意識(shí)和基礎(chǔ)管理，針對(duì)人身事故和人員責(zé)任事故的突出問(wèn)題，認(rèn)真研究防范人身事故和人員責(zé)任事故的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)人的行為以及影響人的行為的各種因素、各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)價(jià)，找出存在問(wèn)題，提高防范風(fēng)險(xiǎn)的針對(duì)性、可操作性和實(shí)用性措施，消除隱患，努力減少人身事故和人員責(zé)任事故。二是結(jié)合《國(guó)家電網(wǎng)公司企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，著力開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宣傳動(dòng)員和教育培訓(xùn)工作，使各級(jí)人員牢固樹(shù)立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)員工安全風(fēng)險(xiǎn)和危害的辨識(shí)能力，為實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理做好準(zhǔn)備。三是試點(diǎn)單位（長(zhǎng)沙、株洲、永州電業(yè)局和東江電廠）要按照國(guó)家電網(wǎng)公司關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩個(gè)文件的要求，結(jié)合實(shí)際制定方案，組織評(píng)估，加強(qiáng)過(guò)程控制，注重實(shí)效。公司將組織專家進(jìn)行評(píng)審，積累和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以便推廣和持續(xù)改進(jìn)。四是做好安全性評(píng)價(jià)工作，開(kāi)展好輸電網(wǎng)、縣級(jí)企業(yè)、并網(wǎng)電廠設(shè)備和基建工程項(xiàng)目的安全性評(píng)價(jià)工作，組織排查電網(wǎng)薄弱環(huán)節(jié)和設(shè)備重大隱患，實(shí)施重大隱患監(jiān)控整改，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全性評(píng)價(jià)工作的閉環(huán)管理。通過(guò)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全性評(píng)價(jià)工作，逐步建立符合企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，逐步實(shí)現(xiàn)安全管理從事后管理向預(yù)防管理為主轉(zhuǎn)變，從要我安全到我要安全、我會(huì)安全轉(zhuǎn)變。

第五條健全安全生產(chǎn)應(yīng)急管理體系，組織制定各類應(yīng)急預(yù)案。按照《國(guó)家電網(wǎng)公司應(yīng)急工作管理規(guī)定》的要求，一是要落實(shí)應(yīng)急保障體系的建設(shè)，首先要建立各級(jí)應(yīng)急機(jī)構(gòu)，健全搶險(xiǎn)救災(zāi)物質(zhì)的儲(chǔ)備制度，配齊專（兼）職人員，組建應(yīng)急搶修隊(duì)伍。二是要規(guī)范公司應(yīng)急預(yù)案體系的結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充完善各類應(yīng)急預(yù)案。各單位要定時(shí)間、定部門(mén)組織編寫(xiě)好各類應(yīng)急預(yù)案，做好評(píng)審和上報(bào)備案，確保預(yù)案符合實(shí)際，以滿足各類突發(fā)事件的需要。三是加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對(duì)重大事故、自然災(zāi)害等突發(fā)事件的處置能力。四是積極響應(yīng)各級(jí)政府對(duì)公共衛(wèi)生和社會(huì)治安等突發(fā)事件的應(yīng)急管理要求，促進(jìn)應(yīng)急處置的協(xié)調(diào)配合和職責(zé)落實(shí)，建立聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制。五是開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)監(jiān)督14個(gè)地級(jí)城市電網(wǎng)大面積停電應(yīng)急處置預(yù)案編制、演練和評(píng)估工作及電廠的黑啟動(dòng)工作方案編制、演練和評(píng)估工作，加強(qiáng)應(yīng)急管理工作制度化、規(guī)范化和系統(tǒng)化建設(shè)。

第六條深入推進(jìn)反事故斗爭(zhēng)，減少事故。反事故斗爭(zhēng)是公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)的長(zhǎng)期任務(wù)。各單位、各部門(mén)要按照《國(guó)家電網(wǎng)公司反事故斗爭(zhēng)二十五條重點(diǎn)措施》的要求，繼續(xù)深入落實(shí)公司反事故斗爭(zhēng)二十七條措施，切實(shí)抓好領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、執(zhí)行層三個(gè)層面的“對(duì)照檢查”，落實(shí)安全責(zé)任制。二是要把反事故斗爭(zhēng)與安全工作實(shí)際結(jié)合起來(lái)，與公司安全目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，突出開(kāi)展反人員責(zé)任事故的斗爭(zhēng)。各單位都要制定實(shí)施措施，強(qiáng)化針對(duì)性和可操作性。三是要突出重點(diǎn)，強(qiáng)化措施，充分吸取國(guó)外大面積停電事故和去年華中電網(wǎng)“7.1”大面積停電事故教訓(xùn)，開(kāi)展隱患排查與治理，強(qiáng)化電網(wǎng)應(yīng)急處置工作，確保不發(fā)生重大電網(wǎng)事故。四是與重大設(shè)備事故作斗爭(zhēng)。開(kāi)展主設(shè)備隱患清理整治工作，對(duì)可能構(gòu)成重大設(shè)備事故的主設(shè)備建立檔案，重點(diǎn)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除重大設(shè)備隱患。在變電方面，開(kāi)展變壓器專項(xiàng)整治活動(dòng)，大幅度減少變壓器（和高抗）強(qiáng)迫停運(yùn)事件。進(jìn)一步做好變電站的接地改造工作和220千伏變電站瓷瓶探傷技術(shù)的監(jiān)督及紅外測(cè)溫工作，開(kāi)展變電站直流系統(tǒng)和非電量保護(hù)的全面清查與整改，減少故障。在輸電方面，進(jìn)一步做好輸電線路防雷擊、防污閃、防山火、防冰災(zāi)工作和紅外測(cè)溫工作，重點(diǎn)對(duì)35千伏及以上運(yùn)行年限超過(guò)30年的老舊輸變電設(shè)備或缺陷較多的設(shè)備進(jìn)行綜合治理，減少線路故障率。在基建方面，重點(diǎn)突出對(duì)大型施工機(jī)具缺陷的排查。在水電廠方面，要突出大壩和主機(jī)、主變的技術(shù)監(jiān)督工作，提高水電廠設(shè)備健康水平。

通過(guò)反事故斗爭(zhēng)，杜絕由于人員責(zé)任、設(shè)備問(wèn)題和外部因素造成的人身、電網(wǎng)、設(shè)備事故，確保公司2007年度安全目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)。

第七條落實(shí)安全監(jiān)督體系職責(zé)，強(qiáng)化專項(xiàng)安全監(jiān)督。為充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系的作用，必須認(rèn)真履行安全監(jiān)察體系的職責(zé)，進(jìn)一步完善常規(guī)監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督、事故監(jiān)察三者相結(jié)合的監(jiān)督機(jī)制。落實(shí)安全監(jiān)督職責(zé)，要強(qiáng)化全面、全員、全過(guò)程、全方位安全管理的監(jiān)督，做到責(zé)任到位、措施到位，不斷強(qiáng)化執(zhí)行力。要進(jìn)一步落實(shí)事故監(jiān)察職責(zé)，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程》和《國(guó)家電網(wǎng)公司人身傷亡統(tǒng)計(jì)分析管理規(guī)定》，做好事故調(diào)查處理與統(tǒng)計(jì)分析工作，按照“四全”安全監(jiān)督與管理要求，將農(nóng)電生產(chǎn)和人身傷亡事故、通信安全、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件統(tǒng)一納入事故管理體系。全面開(kāi)展人身傷亡事故統(tǒng)計(jì)分析，掌握事故規(guī)律，深刻吸取事故教訓(xùn)，采取預(yù)防措施。在開(kāi)展專項(xiàng)安全監(jiān)督方面，針對(duì)2006年安全生產(chǎn)的薄弱環(huán)節(jié)，一是開(kāi)展以防人員責(zé)任事故為主的現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)安全監(jiān)督，著重貫徹新《安規(guī)》，重點(diǎn)打擊26種嚴(yán)重違章行為，減少直至杜絕人員責(zé)任事故。二是開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案專項(xiàng)安全監(jiān)督，督促應(yīng)急體系的建設(shè)，補(bǔ)充完善各類應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的處理能力與速度。三是開(kāi)展危險(xiǎn)點(diǎn)分析與預(yù)控措施的專項(xiàng)安全生產(chǎn)監(jiān)督，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)危險(xiǎn)點(diǎn)分析與預(yù)控措施的有效實(shí)施，將作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，有效防范人員責(zé)任事故的發(fā)生。四是開(kāi)展班組建設(shè)專項(xiàng)安全監(jiān)督，以班組建設(shè)安全管理部分為標(biāo)準(zhǔn)，以現(xiàn)場(chǎng)安全管理為重點(diǎn)，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，促進(jìn)創(chuàng)建“無(wú)違章班組”和“無(wú)違章工作現(xiàn)場(chǎng)”活動(dòng)的開(kāi)展，夯實(shí)企業(yè)的安全基礎(chǔ)。五是開(kāi)展“兩措”費(fèi)用落實(shí)情況的專項(xiàng)安全監(jiān)督，督促各單位足額劃撥“兩措”費(fèi)用，保證“兩措”費(fèi)用真正落到生產(chǎn)一線。六是開(kāi)展交通安全專項(xiàng)監(jiān)督，監(jiān)督《七項(xiàng)硬性措施》貫徹執(zhí)行情況，確保交通安全。七是開(kāi)展消防專項(xiàng)監(jiān)督，重點(diǎn)是無(wú)人值班變電站消防報(bào)警裝置是否完好和消防設(shè)施是否齊備。

第八條加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高員工安全素質(zhì)。安全教育培訓(xùn)是提高員工安全素質(zhì)、保障安全生產(chǎn)的重要措施。全面提高員工安全素質(zhì)，必須加大培訓(xùn)力度，創(chuàng)新培訓(xùn)工作機(jī)制。一是要突出分層次、分級(jí)培訓(xùn)，充分發(fā)揮基層班組和車(chē)間的作用，建立車(chē)間、班組培訓(xùn)制度，并下達(dá)培訓(xùn)次數(shù)、指標(biāo)，檢查考核培訓(xùn)效果；二是要突出針對(duì)性，注重現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)和實(shí)際操作，缺什么，補(bǔ)（培訓(xùn)）什么。對(duì)廠、局（公司）領(lǐng)導(dǎo)干部的安全培訓(xùn)要集中組織，分批開(kāi)展，學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)方針政策和法律、法規(guī)以及國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的安全管理理念和現(xiàn)代安全管理知識(shí)等，提高領(lǐng)導(dǎo)干部安全管理水平。今年要對(duì)安監(jiān)人員組織持證上崗培訓(xùn)，學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)方針政策及法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，提高安全監(jiān)察人員業(yè)務(wù)能力。對(duì)一線人員的培訓(xùn)重點(diǎn)是崗位技能、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和《安規(guī)》培訓(xùn)，做到真正懂業(yè)務(wù)、懂技術(shù)，熟悉標(biāo)準(zhǔn)，能實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，做到持證上崗。新人員入廠培訓(xùn)，要強(qiáng)化紀(jì)律教育，必須將26種嚴(yán)重違章行為作為重點(diǎn)培訓(xùn)內(nèi)容，象“三大紀(jì)律八項(xiàng)注意”一樣提出來(lái)，使他們牢牢記住，為以后拒絕違章打下基礎(chǔ)。針對(duì)2006年作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)中出現(xiàn)的違章現(xiàn)象，必須強(qiáng)化《安規(guī)》、“雙票”、“26種嚴(yán)重違章行為”和標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等安全規(guī)程制度的培訓(xùn)，注重提高解決崗位實(shí)際問(wèn)題和“三不傷害”的能力，讓大家讀規(guī)程、懂規(guī)程，做到按章指揮，照規(guī)程辦事。

第九條加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程安全監(jiān)督與管理。根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)公司對(duì)基建安全管理的規(guī)定，落實(shí)《國(guó)家電網(wǎng)公司建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理若干規(guī)定》，規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程安全監(jiān)督與管理。一是要加強(qiáng)基建施工單位工程項(xiàng)目管理力度，各施工基建單位一定要根據(jù)各自施工能力承接業(yè)務(wù)，不得超能力承接，再層層轉(zhuǎn)包。對(duì)電網(wǎng)新、改、擴(kuò)建工程，必須組織技術(shù)力量，妥善管理，精心組織施工，嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)章制度，確保安全。送變電公司要特別加強(qiáng)特高壓試驗(yàn)示范工程施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督與管理，定期開(kāi)展施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，督促落實(shí)安全組織措施、技術(shù)措施，確保特高壓試驗(yàn)示范工程建設(shè)安全；二是要進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，重點(diǎn)落實(shí)項(xiàng)目法人的安全責(zé)任和監(jiān)理部門(mén)責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)各類危險(xiǎn)場(chǎng)所、重要施工作業(yè)點(diǎn)的安全監(jiān)理，以確保施工全過(guò)程的安全。三是要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工，繼續(xù)開(kāi)展安全文明施工競(jìng)賽活動(dòng)，全面推行安全性評(píng)價(jià)，對(duì)500千伏電網(wǎng)工程都要進(jìn)行施工項(xiàng)目安全性評(píng)價(jià)，嚴(yán)格執(zhí)行危險(xiǎn)點(diǎn)分析和安全預(yù)控措施。四是要加強(qiáng)外包施工隊(duì)伍的管理，發(fā)包單位必須嚴(yán)格審查外包施工隊(duì)伍的安全資質(zhì)，未經(jīng)安全資質(zhì)審查或?qū)彶椴缓细竦膱?jiān)決不能錄用。在簽訂合同時(shí)應(yīng)有“如果分包方不遵守安全規(guī)程，甲方可以隨時(shí)更換”的條款，促使他們加強(qiáng)安全管理。發(fā)現(xiàn)外包員工違規(guī)，要馬上清退。五是要按照公司要求簽訂《施工安全協(xié)議書(shū)（范本）》，以規(guī)范基建工程分（承）包工程安全管理，降低企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁以包代管。六是要認(rèn)真吸取“7.4”和“11.19”事故的教訓(xùn)，開(kāi)展施工機(jī)械安全隱患專項(xiàng)安全監(jiān)督，仔細(xì)排查，杜絕各類施工機(jī)械超期服役，確保人身和設(shè)備安全。七是嚴(yán)格招投標(biāo)管理，加強(qiáng)承包商和供貨商資質(zhì)管理和業(yè)績(jī)考核，推行安全業(yè)績(jī)與工程項(xiàng)目招投標(biāo)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。八是要關(guān)心關(guān)愛(ài)施工單位一線人員、農(nóng)民工的基本利益，充分調(diào)動(dòng)積極性，構(gòu)建和諧文明施工氛圍。

第十條落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化農(nóng)電安全生產(chǎn)管理工作。認(rèn)真貫徹《國(guó)家電網(wǎng)公司關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》和《國(guó)家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)職責(zé)規(guī)范》的要求，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，以農(nóng)電六項(xiàng)機(jī)制為手段，進(jìn)一步提高農(nóng)電安全管理水平。一是理順農(nóng)電安全保證和監(jiān)督體系的關(guān)系，做到職責(zé)明確，界面清晰，農(nóng)電安全保證體系以安全管理為主，農(nóng)電安全監(jiān)督體系以監(jiān)督為主，按照職責(zé)分工全面落實(shí)各自的責(zé)任。二是進(jìn)一步落實(shí)農(nóng)電監(jiān)督體系的職責(zé)，規(guī)范農(nóng)電安全事故調(diào)查監(jiān)督統(tǒng)計(jì)考核機(jī)制，將農(nóng)電生產(chǎn)人身事故納入各級(jí)安全監(jiān)督事故調(diào)查統(tǒng)計(jì)體系，按照農(nóng)電安全管理考核制度，統(tǒng)一監(jiān)管考核。三是為防止農(nóng)電人身事故，要立足農(nóng)村供電所，全面落實(shí)“三防十要”反事故措施，開(kāi)展農(nóng)電標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，強(qiáng)化作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)防范，規(guī)范作業(yè)人員的行為，杜絕工作的隨意性，確?，F(xiàn)場(chǎng)安全。四是繼續(xù)開(kāi)展縣供電企業(yè)安全性評(píng)價(jià)，今年完成全部縣供電企業(yè)的安全性評(píng)價(jià)查評(píng)工作，夯實(shí)農(nóng)電安全基礎(chǔ)。五是加強(qiáng)農(nóng)電員工的培訓(xùn)教育，開(kāi)展縣供電企業(yè)負(fù)責(zé)人、供電所長(zhǎng)、工作負(fù)責(zé)人的《安規(guī)》和安全知識(shí)調(diào)考工作，提高安全技能和防范意識(shí)，提高遵守工作紀(jì)律和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性。六是進(jìn)一步做好農(nóng)村安全用電“三道防線”的構(gòu)建工作，第一是做好農(nóng)村安全用電宣傳工作；第二是做好臺(tái)區(qū)總保護(hù)和家用漏電保護(hù)器使用的調(diào)研，規(guī)范臺(tái)區(qū)總保護(hù)器的運(yùn)用，提高臺(tái)區(qū)總保護(hù)器的安裝率、投運(yùn)率和正確動(dòng)作率；第三是加大整治低壓線路工作的力度，著力整治農(nóng)村危及人身安全的低壓線路，防止對(duì)地距離不夠或線路斷線導(dǎo)致的事故。

第十一條加強(qiáng)多經(jīng)和交通安全管理工作。根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)公司對(duì)多經(jīng)系統(tǒng)安全管理的規(guī)定，在安全管理上實(shí)行“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，多經(jīng)系統(tǒng)要加大力度，提高安全管理和監(jiān)督水平。一是要進(jìn)一步建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，完善安全生產(chǎn)保障體系和監(jiān)督體系。監(jiān)督體系要有專門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員，充分發(fā)揮安全生產(chǎn)保障體系和監(jiān)督體系的作用。二是針對(duì)多經(jīng)系統(tǒng)施工隊(duì)伍雜，“三工”、外聘勞務(wù)隊(duì)伍多的特點(diǎn)，要參照基建系統(tǒng)的管理模式，加強(qiáng)對(duì)外包隊(duì)伍和“三工”人員的安全管理和監(jiān)督，嚴(yán)格審查外包隊(duì)伍的安全資質(zhì)，簽訂合同及安全責(zé)任書(shū)，明確雙方職責(zé)。三是施工前必須進(jìn)行安全教育和安全技術(shù)措施交底，認(rèn)真審查施工“三措”，在安全管理和監(jiān)督工作上禁止以包代管。四是原則要求“三工”人員應(yīng)從有法人資質(zhì)的勞務(wù)隊(duì)伍中招用，降低企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)