債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)精選(九篇)
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第1篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
關(guān)鍵詞：破產(chǎn)受理 實(shí)質(zhì)要件 形式要件
破產(chǎn)案件受理的實(shí)質(zhì)要件
新《破產(chǎn)法》對(duì)破產(chǎn)界限采用了雙要件說(shuō)，即不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，必須達(dá)到資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)；或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，明顯喪失清償能力可能時(shí)，才能開(kāi)始破產(chǎn)的相關(guān)程序。本文逐一進(jìn)行分析。
（一） 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)
“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”，理論上簡(jiǎn)稱(chēng)為“不能清償”或者“不能支付”。簡(jiǎn)單地說(shuō)，是指?jìng)鶆?wù)人對(duì)請(qǐng)求償還的到期債務(wù)，因喪失清償能力而無(wú)法償還的客觀財(cái)產(chǎn)狀況。根據(jù)2002年《最高法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第31條的解釋?zhuān)安荒芮鍍數(shù)狡趥鶆?wù)”是指：債務(wù)的履行期限已屆滿；債務(wù)人明顯缺乏清償債務(wù)的能力。債務(wù)人停止清償?shù)狡趥鶆?wù)并呈連續(xù)狀態(tài)，如無(wú)相反證據(jù)，可推定為“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”?？梢?jiàn)，對(duì)“不能清償”的理論解釋和司法解釋是一致的。
概括地說(shuō)，認(rèn)定不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：第一，債務(wù)的清償期限屆滿，且債權(quán)人已經(jīng)要求清償。第二，債務(wù)人明顯缺乏清償能力。債務(wù)人有無(wú)清償能力依其財(cái)產(chǎn)狀況、信用程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多種因素判斷。如果企業(yè)信用良好，雖然資產(chǎn)小于負(fù)債，也不能認(rèn)定為達(dá)到破產(chǎn)界限。第三，債務(wù)人不能清償呈連續(xù)狀態(tài)，債務(wù)人偶然的或暫時(shí)的不能清償不能認(rèn)定為不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
新《破產(chǎn)法》第2條中的“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”的表述，如果不根據(jù)以上理論解釋和司法解釋?zhuān)瑑H從法條字面意思分析，“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”僅指?jìng)鶛?quán)人對(duì)到期債務(wù)的清償請(qǐng)求時(shí)，債務(wù)人不能清償。至于什么原因?qū)е虏荒芮鍍?，卻在所不問(wèn)。所以單從“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”，并不能認(rèn)定達(dá)到破產(chǎn)界限，還必須同時(shí)符合資產(chǎn)不足清償全部債務(wù)方可。
“資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)”，又稱(chēng)資不抵債或債務(wù)超過(guò)，是指?jìng)鶆?wù)人的所有資產(chǎn)小于負(fù)債。認(rèn)定資不抵債，可以通過(guò)債務(wù)人向人民法院提交的財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以及職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納情況進(jìn)行綜合分析。其中，資產(chǎn)負(fù)債表是判斷資產(chǎn)和債務(wù)比例關(guān)系的重要依據(jù)。根據(jù)2001年1月實(shí)施的《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》第9條規(guī)定，資產(chǎn)負(fù)債表是反應(yīng)企業(yè)在某一特定日期財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表。資產(chǎn)包括企業(yè)籌措的資產(chǎn)、已經(jīng)設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)；負(fù)債包括流動(dòng)負(fù)債和長(zhǎng)期負(fù)債。如果資產(chǎn)小于負(fù)債，則可認(rèn)定為資不抵債。由于資產(chǎn)負(fù)債表是債務(wù)人自己編制的，同時(shí)又過(guò)于簡(jiǎn)單，所以，資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)視為債務(wù)人是否“資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)”的初步證據(jù)。相對(duì)準(zhǔn)確、證明效力更大的財(cái)務(wù)根據(jù)，應(yīng)是中介機(jī)構(gòu)對(duì)債務(wù)人做出的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或會(huì)計(jì)報(bào)告。
資不抵債與不能清償相比，主要區(qū)別是：資不抵債只考慮債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)因素，通過(guò)財(cái)產(chǎn)與負(fù)債的對(duì)比衡量債務(wù)人是否達(dá)到破產(chǎn)界限；債務(wù)人的信用、勞務(wù)技能等不作為資產(chǎn)的考慮因素。而不能清償則要考慮債務(wù)人今后的經(jīng)營(yíng)狀況，債務(wù)人的應(yīng)收賬款等。因此，資不抵債和不能清償是兩個(gè)獨(dú)立的破產(chǎn)原因，兩者之間不是前因后果關(guān)系，而是并列關(guān)系。
債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并符合資不抵債條件的，可以直接向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整程序、破產(chǎn)和解程序或破產(chǎn)清算程序。而債權(quán)人只要發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，就可以向人民法院提出破產(chǎn)重整或破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。另外，企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。
（二）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力
一個(gè)企業(yè)有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實(shí)，同時(shí)具備“明顯缺乏償債能力”的條件，法院就可以直接受理破產(chǎn)申請(qǐng)?！懊黠@缺乏償債能力”早在2002年《最高法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第31條中被作為“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”的構(gòu)成要件，而在新《破產(chǎn)法》中，卻作為與不能清償?shù)狡趥鶆?wù)處于同一地位、獨(dú)立的、并列的條件，所以“明顯缺乏清償能力”的事實(shí)就需要獨(dú)立認(rèn)定。債務(wù)人是否具備清償能力，應(yīng)從其財(cái)產(chǎn)狀況、信用程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有情況等多種相關(guān)因素進(jìn)行判斷，不能僅憑其擁有的財(cái)產(chǎn)數(shù)額認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后認(rèn)定。
如果企業(yè)的信用狀況良好，雖然資產(chǎn)小于負(fù)債，但也可以憑借其良好的信用，使資金快速周轉(zhuǎn)，應(yīng)付各種債務(wù)的清償?！叭狈η鍍斈芰Α笔侵?jìng)鶆?wù)人喪失清償能力的客觀狀況，應(yīng)從已經(jīng)連續(xù)停止清償?shù)狡趥鶆?wù)、信用程度降低、沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，難以再吸引投資等多方綜合分析。“明顯缺乏清償能力”是指缺乏清償能力的程度，具體到何種程度才認(rèn)定為“明顯”缺乏償債能力，法律沒(méi)有明確規(guī)定具體標(biāo)準(zhǔn)，也很難規(guī)定具體的量化標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)當(dāng)綜合體現(xiàn)清償能力的具體因素來(lái)確定。
債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并明顯缺乏清償能力的，可以直接向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整程序、破產(chǎn)和解程序或破產(chǎn)清算程序。而債權(quán)人只要發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，就可提出破產(chǎn)重整程序或破產(chǎn)清算程序。
破產(chǎn)案件受理的形式要件
新《破產(chǎn)法》第10條規(guī)定：債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起五日內(nèi)通知債務(wù)人。債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到人民法院的通知之日起七日內(nèi)向人民法院提出。人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起十日內(nèi)裁定是否受理。債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)裁定是否受理。有特殊情況需要延長(zhǎng)上述裁定受理期限的，經(jīng)上一級(jí)人民法院批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五日。
如果人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至宣告破產(chǎn)前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不符合《破產(chǎn)法》第2條規(guī)定情形的，可以裁定駁回申請(qǐng)。因此開(kāi)始破產(chǎn)程序?qū)鶆?wù)人是否具備破產(chǎn)受理的實(shí)質(zhì)要件的審查是一種形式審查。既然是形式審查，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件顯得很重要。當(dāng)然，申請(qǐng)人不同，提交的申請(qǐng)文件也不同。除了新《破產(chǎn)法》規(guī)定之外，2002年《最高法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第5、6、7條也詳細(xì)地列舉了申請(qǐng)破產(chǎn)程序應(yīng)當(dāng)提交的資料。具體包括：
（一）破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)
破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)是指申請(qǐng)人向法院提交的表示開(kāi)始破產(chǎn)程序的法律文書(shū)。破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)是企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)的一份綜合性材料，必須以書(shū)面形式提出，同時(shí)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)中所列事實(shí)的證明材料。破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容包括：
申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況。債務(wù)人提出申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)清晰寫(xiě)明申請(qǐng)人身份的相關(guān)信息，所提交的證據(jù)材料有：企業(yè)主體證明、企業(yè)法定代表和主要負(fù)責(zé)人名單及其身份證號(hào)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本等。債權(quán)人提出申請(qǐng)，除了明確申請(qǐng)人的相關(guān)身份信息之外，還應(yīng)當(dāng)列明被申請(qǐng)人的基本情況。 轉(zhuǎn)貼于
申請(qǐng)目的。申請(qǐng)目的是指申請(qǐng)人提出申請(qǐng)所適用的程序。申請(qǐng)目的可以是破產(chǎn)和解、破產(chǎn)重整或者破產(chǎn)清算。債務(wù)人提出申請(qǐng)時(shí)，可以選擇上述三個(gè)程序之一；而債權(quán)人提出申請(qǐng)時(shí)，不能提出破產(chǎn)和解的申請(qǐng)。
申請(qǐng)的事實(shí)和理由。申請(qǐng)事實(shí)和理由包括客觀事實(shí)和法律根據(jù)，以表明債務(wù)人已達(dá)到破產(chǎn)界限。債務(wù)人提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、職工安置預(yù)案以及職工工資支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納情況，以證明其是否達(dá)到新《破產(chǎn)法》第2條規(guī)定的破產(chǎn)受理的實(shí)質(zhì)性條件。債權(quán)人提出申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)的事實(shí)和理由應(yīng)當(dāng)是債務(wù)人有“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”的事實(shí)及其理由，不能清償?shù)狡诘膫鶆?wù)應(yīng)當(dāng)是不能清償債權(quán)人自己的債務(wù)，因此，需要提交申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人之間發(fā)生債權(quán)的事實(shí)和證據(jù)，債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額、有無(wú)擔(dān)保、債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù)等。
另外還有人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
（二）財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明
這是債務(wù)人提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明是指?jìng)鶆?wù)人對(duì)其他所擁有的積極財(cái)產(chǎn)和消極財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)狀進(jìn)行的分析以及其他情況所做的說(shuō)明。包括企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)和分配情況、資金增減和周轉(zhuǎn)情況、稅金繳納情況、各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資變動(dòng)情況、對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況發(fā)生重大影響的事項(xiàng)以及需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。
（三）債務(wù)清冊(cè)
債務(wù)清冊(cè)是指?jìng)鶆?wù)人于破產(chǎn)申請(qǐng)日前所負(fù)的尚未清償?shù)膫鶆?wù)的列表。該列表應(yīng)當(dāng)分類(lèi)進(jìn)行，可以根據(jù)金錢(qián)債務(wù)和非金錢(qián)債務(wù)、到期債務(wù)和未到期債務(wù)、有擔(dān)保債務(wù)和無(wú)擔(dān)保債務(wù)、合同債務(wù)和法定債務(wù)、金融機(jī)構(gòu)債務(wù)和非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)、個(gè)人債務(wù)和非個(gè)人債務(wù)、附條件債務(wù)和附期限債務(wù)等分別列舉。
（四）債權(quán)清冊(cè)
債權(quán)清冊(cè)是指?jìng)鶆?wù)人于破產(chǎn)申請(qǐng)日前所享有的債權(quán)列表。與債務(wù)清冊(cè)一樣，其應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的相應(yīng)債權(quán)類(lèi)型。
（五）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，是指企業(yè)對(duì)外提出的反應(yīng)企業(yè)某一特定日期財(cái)務(wù)狀況和某一會(huì)計(jì)期間經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量的文件。根據(jù)《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》的規(guī)定，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及相關(guān)附表；會(huì)計(jì)報(bào)表附注；財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)等。
（六）職工安置預(yù)案
為了更好地保護(hù)破產(chǎn)企業(yè)職工的合法權(quán)益，新《破產(chǎn)法》要求在債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交企業(yè)職工的安置方案。安置方案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)職工的基本情況、社會(huì)保險(xiǎn)、職工安置辦法和再就業(yè)措施等。
債務(wù)人主動(dòng)申請(qǐng)破產(chǎn)的，職工安置預(yù)案應(yīng)當(dāng)與破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)和其他文件一并提交，沒(méi)有職工安置預(yù)案的，法院不予受理。債權(quán)人提出申請(qǐng)時(shí)，無(wú)須提交職工安置預(yù)案。即便是債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)法院受理的，法院在通知債務(wù)人自受理裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向人民法院提交的各種相關(guān)材料中，也無(wú)須提交職工安置預(yù)案。
（七）職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納情況說(shuō)明
職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用繳納情況說(shuō)明是為了保護(hù)職工利益，債務(wù)人主動(dòng)向法院提交的文件。債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，該文件與其他文件一并提交；債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)法院受理后，債務(wù)人也應(yīng)當(dāng)向法院主動(dòng)提交。新《破產(chǎn)法》規(guī)定，職工工資債權(quán)及其他與職工相關(guān)的費(fèi)用要比國(guó)家稅收、普通債權(quán)優(yōu)先受償，所以，有多少職工、職工工資是多少，有多少尚未清償?shù)?，這些事項(xiàng)都直接影響著破產(chǎn)債權(quán)人的破產(chǎn)分配。
參考文獻(xiàn)
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第2篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
關(guān)鍵詞：破產(chǎn)申請(qǐng)；破產(chǎn)受理；破產(chǎn)原因；破產(chǎn)管理人
一、 破產(chǎn)申請(qǐng)和受理的概念和特征
1、破產(chǎn)申請(qǐng)
破產(chǎn)申請(qǐng)是指?jìng)鶆?wù)人出現(xiàn)破產(chǎn)原因后，由相關(guān)權(quán)利人依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)，包括申請(qǐng)進(jìn)行破產(chǎn)清算、重整、和解。破產(chǎn)申請(qǐng)具有如下特征：
（1）破產(chǎn)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以債務(wù)人出現(xiàn)破產(chǎn)原因?yàn)榍疤帷鶆?wù)人出現(xiàn)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，相關(guān)權(quán)利人可以提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
（2）提出破產(chǎn)申請(qǐng)的主體包括：債務(wù)人、債權(quán)人、依法負(fù)有清算責(zé)任的人。
（3）破產(chǎn)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向有管轄權(quán)的人民法院提出。破產(chǎn)申請(qǐng)的提出將啟動(dòng)破產(chǎn)司法程序，有管轄權(quán)的人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，會(huì)將企業(yè)法人的破產(chǎn)申請(qǐng)做為一個(gè)案件來(lái)處理，并以民破字第號(hào)的列示方式對(duì)案件進(jìn)行列示。
（4）破產(chǎn)申請(qǐng)可以由有關(guān)權(quán)利人請(qǐng)求撤回。人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回申請(qǐng)；人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，申請(qǐng)人是否可以請(qǐng)求撤回申請(qǐng)？我國(guó)法律對(duì)此未作明確規(guī)定，司法實(shí)踐中，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回，但是應(yīng)當(dāng)由人民法院進(jìn)行審查，審查同意后有人民法院裁定駁回申請(qǐng)。
2、破產(chǎn)受理
破產(chǎn)受理是指有管轄權(quán)的人民法院對(duì)于有關(guān)權(quán)利人提出的破產(chǎn)申請(qǐng)，在審查申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，作出民事裁定立案受理破產(chǎn)申請(qǐng)，并指定管理人開(kāi)展破產(chǎn)工作，同時(shí)將對(duì)債務(wù)人、債權(quán)人、管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員、債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、債務(wù)人的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一系列法律后果的綜合法律制度。破產(chǎn)受理具有如下特征：
（1）無(wú)破產(chǎn)申請(qǐng)無(wú)破產(chǎn)受理。在破產(chǎn)程序的啟動(dòng)方式上，我國(guó)破產(chǎn)法在破產(chǎn)程序啟動(dòng)即破產(chǎn)案件的受理問(wèn)題上，采取申請(qǐng)主義的原則。人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)啟動(dòng)破產(chǎn)程序。無(wú)人申請(qǐng)時(shí)，人民法院不得自行啟動(dòng)破產(chǎn)程序。
（2）破產(chǎn)受理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格的期限規(guī)定。我國(guó)破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)受理過(guò)程中通知、異議、提交有關(guān)說(shuō)明、裁定受理均作出了明確的期限規(guī)定。
（3）破產(chǎn)受理的同時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人。司法實(shí)踐中，人民法院作出有關(guān)民事裁定書(shū)受理破產(chǎn)案件，同時(shí)作出有關(guān)民事決定書(shū)指定管理人。
（4）人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，將產(chǎn)生一系列法律后果。具體表現(xiàn)為：人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效；債務(wù)人的債務(wù)人或者財(cái)產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向管理人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)；管理人對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)受理前成立而債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同有權(quán)決定解除或者繼續(xù)履行，并通知對(duì)方當(dāng)事人；有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止；已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止，在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行；有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起。
二、破產(chǎn)申請(qǐng)的原因
1、破產(chǎn)申請(qǐng)的原因之法律規(guī)定
我們通常將破產(chǎn)法第二條理解為我國(guó)法律對(duì)破產(chǎn)原因的規(guī)定，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。
2、破產(chǎn)申請(qǐng)的原因之法律規(guī)定不足
（1）破產(chǎn)原因中，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，存在邏輯上的矛盾。既然債務(wù)人自身提出不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，可見(jiàn)其資產(chǎn)確實(shí)無(wú)力清償所欠債務(wù)，已然出現(xiàn)資不抵債的情形，法律規(guī)定中要求兩種條件同時(shí)具備，實(shí)屬矛盾。
（2）破產(chǎn)原因中，明顯缺乏清償能力的情形，概念模糊，不利于判斷和界定，從而不利于破產(chǎn)申請(qǐng)的提出和受理。
（3）我國(guó)破產(chǎn)法破產(chǎn)申請(qǐng)?jiān)蛑梢?guī)定，不利于解決我國(guó)企業(yè)依法退出市場(chǎng)的問(wèn)題。前述破產(chǎn)原因的規(guī)定，無(wú)法適應(yīng)我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)的實(shí)際情況，因?yàn)樵趯?shí)踐中，界定資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的依據(jù)是企業(yè)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告，這就導(dǎo)致出現(xiàn)很多情況下，企業(yè)已經(jīng)無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)，但是從賬面上看，仍然不存在資不抵債的情形，這種情況下，企業(yè)不具備破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)原因，無(wú)法通過(guò)破產(chǎn)程序解決相關(guān)問(wèn)題，最終損害的是債權(quán)人和社會(huì)的整體利益。
3、破產(chǎn)申請(qǐng)的原因之舉證和說(shuō)明
根據(jù)申請(qǐng)主體的不同，其所承擔(dān)的舉證和說(shuō)明義務(wù)也不盡相同。
（1）債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)，需要證明其存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不能清償全部債務(wù)的情形。其證據(jù)通常為公司近期的經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)依法審計(jì)的審計(jì)報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，主要關(guān)注的地方應(yīng)當(dāng)是公司資產(chǎn)情況，公司負(fù)債情況，資產(chǎn)負(fù)債率，公司債權(quán)、債務(wù)清冊(cè)，公司職工安置方案等。
（2）債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)，需要證明債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，已經(jīng)合理催告但仍在合理期限內(nèi)不能支付，債務(wù)人明顯缺乏清償能力。
4、人民法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的原因之司法審查
人民法院收到破產(chǎn)申請(qǐng)人的申請(qǐng)后，依法進(jìn)行審查，其司法審查的標(biāo)準(zhǔn)即受理破產(chǎn)案件的立案標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是破產(chǎn)原因是否存在，即債務(wù)人是否存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，明顯缺乏清償能力的情形。人民法院在審查申請(qǐng)人提交的有關(guān)證據(jù)后，有權(quán)要求申請(qǐng)人進(jìn)一步補(bǔ)充提交相關(guān)材料，如果債務(wù)人發(fā)生了符合破產(chǎn)法的規(guī)定的破產(chǎn)原因，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理破產(chǎn)案件。
5、我國(guó)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)申請(qǐng)的原因之修改建議
結(jié)合前述關(guān)于破產(chǎn)申請(qǐng)的原因之論述，筆者建議我國(guó)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)申請(qǐng)的原因應(yīng)作如下修改：
（1）從形式上講，只用一個(gè)條文對(duì)破產(chǎn)原因作出較為籠統(tǒng)的規(guī)定，對(duì)于法律界定破產(chǎn)申請(qǐng)的原因不夠科學(xué)、合理、明晰，至少應(yīng)當(dāng)區(qū)分層次，區(qū)分不同的條款，對(duì)破產(chǎn)原因進(jìn)行表述。
（2）從法律語(yǔ)言的運(yùn)用上，應(yīng)當(dāng)擯棄“明顯缺乏清償能力”的表述，建議修改為推定出現(xiàn)破產(chǎn)原因的表述，而其理由應(yīng)當(dāng)是停止支付。
（3）從實(shí)質(zhì)上講，應(yīng)當(dāng)明確破產(chǎn)申請(qǐng)的原因?yàn)閭鶆?wù)人無(wú)法清償?shù)狡趥鶆?wù)或者資不抵債，同時(shí)應(yīng)當(dāng)將債務(wù)人停止支付推定為債務(wù)人無(wú)法清償?shù)狡趥鶆?wù)。
三、破產(chǎn)申請(qǐng)的主體
本文將從從正當(dāng) 性及合理性的角度，對(duì)于職工債權(quán)人能否成為破產(chǎn)申請(qǐng)的主體，以及如何提出申請(qǐng)的問(wèn)題進(jìn)行分析和論述。
1、職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的正當(dāng)性
（1）職工債權(quán)人的概念
職工債權(quán)人是指依法同債務(wù)人建立勞動(dòng)合同關(guān)系的職工，對(duì)債務(wù)人依法享有基于其職工身份而享有的債權(quán)，其權(quán)利范圍包括：工資、醫(yī)療、傷殘補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)劃入職工個(gè)人賬戶的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補(bǔ)償金。
（2）職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的原因及舉證
職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的原因，應(yīng)當(dāng)為債務(wù)人即用人單位，無(wú)法清償?shù)狡趥鶆?wù)。職工債權(quán)人負(fù)有的舉證義務(wù)為勞動(dòng)關(guān)系的存在，無(wú)法支付工資、社保等費(fèi)用呈連續(xù)狀態(tài)，且經(jīng)合理催要后仍無(wú)法支付。
（3）人民法院對(duì)職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的立案審查
我國(guó)破產(chǎn)法并未規(guī)定對(duì)于職工債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)時(shí)，人民法院需要采用特別的判斷標(biāo)準(zhǔn)。由此，筆者認(rèn)為人民法院審查職工債權(quán)人提交的破產(chǎn)申請(qǐng)的審查標(biāo)準(zhǔn)仍然應(yīng)當(dāng)是債務(wù)人是否存在無(wú)法清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。
2、職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的合理性
（1）職工債權(quán)人權(quán)利救濟(jì)的特別方式
職工債權(quán)人屬于社會(huì)主義的勞動(dòng)者，處于社會(huì)的弱勢(shì)群體，其權(quán)益由勞動(dòng)合同法等相關(guān)法律法規(guī)予以救濟(jì)和保障；其維護(hù)權(quán)益的渠道較為多樣化，表現(xiàn)為：勞動(dòng)者可以申請(qǐng)勞動(dòng)行政管理部門(mén)依法調(diào)解勞資糾紛、向勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)提請(qǐng)勞動(dòng)仲裁、向人民法院提起勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟。職工債權(quán)人取得裁判結(jié)果，而用人單位仍然不予支付時(shí)，職工債權(quán)人有權(quán)向人民法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)等。
（2）職工債權(quán)的特點(diǎn)
職工債權(quán)的特點(diǎn)集中表現(xiàn)為：涉及人數(shù)廣泛、債權(quán)數(shù)較低。職工債權(quán)問(wèn)題處理不好容易引發(fā)大規(guī)模的群眾上訪事件，不利于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，不利于以人為本的和諧社會(huì)的建設(shè)。
（3）職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的難點(diǎn)所在
職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的難點(diǎn)所在：破產(chǎn)程序的啟動(dòng)需要一定的費(fèi)用作為保障，債權(quán)人向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，通常而言，需要墊付相關(guān)的費(fèi)用，職工債權(quán)人通常無(wú)力或者不愿意承擔(dān)此類(lèi)費(fèi)用；職工債權(quán)人在申請(qǐng)人民法院對(duì)債務(wù)人強(qiáng)制執(zhí)行后，仍然不能受償?shù)?，即使申?qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)，經(jīng)過(guò)一定的程序，耗費(fèi)精力、財(cái)力后，很可能仍然不能得到清償。
鑒于前述分析，筆者認(rèn)為，職工債權(quán)人對(duì)于債務(wù)人享有到期債權(quán)，債務(wù)人無(wú)法償還時(shí)，職工債權(quán)人可以作為破產(chǎn)申請(qǐng)人，依法提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
第3篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
[論文摘要]我國(guó)設(shè)立參與分配制度的目的在于彌補(bǔ)破產(chǎn)主體有限性及其功能發(fā)揮上的缺陷,但由于其與破產(chǎn)制度在功能和價(jià)值目標(biāo)等方面的差異,使得參與分配制度在實(shí)踐中存在諸多的弊端,并未完全發(fā)揮其應(yīng)有的功能。試對(duì)目前學(xué)術(shù)界關(guān)于參與分配的方案進(jìn)行評(píng)析,并在此基礎(chǔ)上提出完善我國(guó)參與分配制度的具體設(shè)想。
一、參與分配制度的功能
參與分配制度是在強(qiáng)制執(zhí)行程序中,申請(qǐng)執(zhí)行債權(quán)人以外的對(duì)同一債務(wù)人享有債權(quán)的其他債權(quán)人,因債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不足以清償各債權(quán)人的全部債權(quán),其他債權(quán)人申請(qǐng)加入已開(kāi)始的執(zhí)行程序,并請(qǐng)求平均受償,以實(shí)行自己債權(quán)的一種制度。根據(jù)各國(guó)的立法例進(jìn)行分析,設(shè)置參與分配制度是為了配合現(xiàn)行破產(chǎn)制度,彌補(bǔ)破產(chǎn)制度功能發(fā)揮上的空白與不足。例如,在英美國(guó)家,參與分配的優(yōu)先原則是與一般破產(chǎn)原則相配合;而在法國(guó)、意大利。參與分配的平等原則是與商人破產(chǎn)原則相配合。我國(guó)的破產(chǎn)制度實(shí)行的是商人破產(chǎn)原則,那么。我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法中關(guān)于參與分配制度的規(guī)定能否使參與分配制度發(fā)揮彌補(bǔ)破產(chǎn)原則的功能,就成為我們研究的重中之重。
目前我國(guó)的破產(chǎn)制度僅適用于企業(yè)法人,而不適用于公民和其他組織,也就是說(shuō)如果發(fā)生資不抵債情況的是公民和其他組織,各債權(quán)人就無(wú)法利用破產(chǎn)程序來(lái)獲得公平清償。當(dāng)某一債權(quán)人為滿足其金錢(qián)債權(quán)申請(qǐng)法院對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),如果不允許其他債權(quán)人就其執(zhí)行所得申請(qǐng)參與分配,那么各債權(quán)人中就只有執(zhí)行債權(quán)人獲得清償,而債務(wù)人遲延乃至不能清償債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失,勢(shì)必將由其他債權(quán)人全部承擔(dān),這對(duì)其他債權(quán)人來(lái)說(shuō)是顯失公平的。正是為了在公民和其他組織資不抵債時(shí),為各債權(quán)人提供一條公平受償?shù)耐緩?我國(guó)最高人民法院在《關(guān)于適用(中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中確立了參與分配制度。
二、構(gòu)建參與分配制度的理論基準(zhǔn)
在我國(guó)現(xiàn)階段,參與分配制度還存在很多弊端,在程序構(gòu)建上并沒(méi)有妥善地解決上述各種價(jià)值沖突,這就使得其功能的發(fā)揮受到了阻礙。參與分配制度雖然只是執(zhí)行制度體系中的一個(gè)小制度,但它卻體現(xiàn)了諸多的價(jià)值理念的沖突,在我們建構(gòu)程序時(shí)必須予以重視。例如,參與分配中,司法資源的有限性和未起訴但債權(quán)到期的債權(quán)人權(quán)益保護(hù)的沖突。又如,各債權(quán)人利益平均化和優(yōu)先保障積極行使權(quán)益的債權(quán)人的沖突;再如,執(zhí)行效率和對(duì)各債權(quán)人周全保護(hù)的沖突。在這多種沖突中我們必須找出一個(gè)平衡的度,從而使各種利益達(dá)到相對(duì)均衡的穩(wěn)定狀態(tài),這也正是筆者在考慮如何完善我國(guó)參與分配制度時(shí)的理論起點(diǎn)和價(jià)值基準(zhǔn)。
三、我國(guó)參與分配制度的不足及完善
(一)申請(qǐng)參與分配的前提條件在實(shí)踐中難以操作
申請(qǐng)參與分配有一個(gè)前提條件就是:債務(wù)人沒(méi)有其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或者其他財(cái)產(chǎn)不足以清償債權(quán)人的全部債務(wù)。債權(quán)人要想申請(qǐng)參加到他人已開(kāi)始的執(zhí)行程序中,他就必須知道針對(duì)該債務(wù)人的執(zhí)行程序已經(jīng)開(kāi)始,同時(shí)還必須知道債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不足以清償所有債權(quán)。但是,在現(xiàn)有的參與分配制度中,申請(qǐng)參與分配債權(quán)人怎么才能知道債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不能清償所有債權(quán)?又怎么才能知道針對(duì)該債務(wù)人的執(zhí)行程序已經(jīng)開(kāi)始呢?具體而言,執(zhí)行程序開(kāi)始后,執(zhí)行法院、申請(qǐng)執(zhí)行人及被執(zhí)行人都沒(méi)有通知其他債權(quán)人的義務(wù),再加上其他各種因素的制約,其他債權(quán)人是很難得知被執(zhí)行人資不抵債、已被提起執(zhí)行程序的。所以,參與分配制度在這一方面對(duì)符合申請(qǐng)參與分配條件但未能申請(qǐng)參與到執(zhí)行程序中的債權(quán)人的保護(hù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。雖然這些債權(quán)人可望日后實(shí)現(xiàn)其債權(quán),但由于本來(lái)就“資不抵債”的債務(wù)人經(jīng)過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行后其責(zé)任財(cái)產(chǎn)進(jìn)一步減少,其償債能力會(huì)進(jìn)一步削弱,這些債權(quán)人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的可能性也就更加渺茫。這樣,就不利于對(duì)各債權(quán)人的債權(quán)進(jìn)行公平的保護(hù),這也與設(shè)置參與分配的初衷相矛盾。
對(duì)此問(wèn)題,筆者認(rèn)為可以參考我國(guó)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定,引入通知和公告程序予以解決。
如前所述,我國(guó)參與分配制度沒(méi)有規(guī)定對(duì)債權(quán)人的公告和通知程序,這可能導(dǎo)致某些債權(quán)人在不知已有其他債權(quán)人對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行或者不知債務(wù)人已資不抵債的情況下沒(méi)有申請(qǐng)參與分配,使其債權(quán)的公平受償受到影響。公告和通知體現(xiàn)了參與分配的公開(kāi)性,目的在于告知債權(quán)人參與到分配程序中來(lái),以維護(hù)所有債權(quán)人的利益。我們可以在立法上規(guī)定一定期限的通知公告期,執(zhí)行法院在收到申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)后必須在這個(gè)法定期間內(nèi),對(duì)已知的其它債權(quán)人進(jìn)行通知,并在此同時(shí)進(jìn)行公告,以使其他法院并不明確的其他債權(quán)人知曉執(zhí)行即將開(kāi)始。上述這兩種債權(quán)人接到通知或公告后應(yīng)向執(zhí)行法院申報(bào)參與分配。在法定的公告期結(jié)束后,法院僅就經(jīng)申報(bào)后已知的債權(quán)來(lái)確定債務(wù)人是否資不抵債。如果資不抵債,直接進(jìn)入?yún)⑴c分配程序。而那些債權(quán)到期但在公告期內(nèi)未申報(bào)的債權(quán)人則喪失參與分配的機(jī)會(huì)。這樣,通過(guò)通知公告程序加強(qiáng)了對(duì)所有符合申請(qǐng)參與分配條件的債權(quán)人的保護(hù)
(二)關(guān)于參與分配申請(qǐng)人的資格問(wèn)題
1.關(guān)于已經(jīng)起訴的債權(quán)人
根據(jù)《民訴意見(jiàn)》第297條規(guī)定,有資格申請(qǐng)參與分配的債權(quán)人僅限于已經(jīng)取得執(zhí)行根據(jù)或已經(jīng)起訴的債權(quán)人。但在下一條即第298條又要求債權(quán)人在申請(qǐng)參與分配時(shí)要提交申請(qǐng)書(shū)并附有執(zhí)行依據(jù)。而1998年《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《執(zhí)行規(guī)定》)第92條根本上重復(fù)了《民訴意見(jiàn)》第298條的規(guī)定,再次肯定了債權(quán)人申請(qǐng)參與分配要有執(zhí)行依據(jù)。這樣,司法解釋之間甚至上下條文之間出現(xiàn)了自相矛盾之處,造成了司法實(shí)踐中不必要的混亂。
對(duì)此,有人贊同已經(jīng)起訴但未取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人不可以參與分配,認(rèn)為連執(zhí)行依據(jù)都不具備就可以享有同申請(qǐng)執(zhí)行人同等的受償?shù)匚?這對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)行人以及那些已持有執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人會(huì)產(chǎn)生不公平。
而筆者認(rèn)為已經(jīng)起訴的債權(quán)人具有申請(qǐng)參與分配的資格,應(yīng)當(dāng)只要有人民法院的受案通知書(shū),即可申請(qǐng)參與分配。因?yàn)?對(duì)于已經(jīng)起訴的債權(quán)人來(lái)說(shuō),其起訴行為已經(jīng)證明他們積極行使債權(quán),并已經(jīng)付諸實(shí)施,可能由于某些客觀原因未取得執(zhí)行依據(jù)。在現(xiàn)有的法律資源下,我們?nèi)绻梢栽O(shè)計(jì)一定的程序在保障這些已經(jīng)取得執(zhí)行依據(jù)并已申請(qǐng)執(zhí)行的債權(quán)人的權(quán)益的同時(shí),兼顧那些已起訴但未取得執(zhí)行依據(jù)的其他債權(quán)人的權(quán)益的話,就完全可以使法律的保護(hù)幅度面更廣一些。并且,這樣做會(huì)合并多個(gè)執(zhí)行案件,更有利于提高法院的執(zhí)行效率,節(jié)約司法資源。譚秋桂老師提出這樣一種方案:“未取得執(zhí)行名義但已起訴的債權(quán)人參與分配,其分配所得應(yīng)由執(zhí)行機(jī)關(guān)提存。如果該債權(quán)人勝訴并獲得最終執(zhí)行名義,提存的款項(xiàng)由執(zhí)行機(jī)關(guān)交付于該債權(quán)人,如果該債權(quán)人敗訴,提存的款項(xiàng)由執(zhí)行機(jī)關(guān)平均分配給已分配完畢的債權(quán)人?！彼褪窃噲D通過(guò)提存制度來(lái)解決這一問(wèn)題。
2.關(guān)于債權(quán)已到期但尚未起訴的債權(quán)人
我國(guó)現(xiàn)行民訴法及司法解釋并未賦予債權(quán)已到期但尚未起訴的債權(quán)人申請(qǐng)參與分配的資格。有學(xué)者認(rèn)為,債權(quán)已到期但尚未起訴的債權(quán)人實(shí)際上是怠于行使自己的權(quán)利,是對(duì)自己債權(quán)的一種不負(fù)責(zé)任,對(duì)于這些怠于行使自己權(quán)利的人,就應(yīng)當(dāng)視為其自動(dòng)放棄權(quán)利。但是筆者認(rèn)為,未起訴的債權(quán)人并非都是因怠于行使自己的權(quán)利而未起訴?，F(xiàn)實(shí)中也存在這樣一種情況:債權(quán)人雖未起訴但是一直在向債務(wù)人要求清償。事實(shí)上,由于債權(quán)的平等性,已經(jīng)起訴的債權(quán)人的權(quán)利和債權(quán)已經(jīng)到期但尚未起訴的債權(quán)人的權(quán)利并沒(méi)有什么不同,起訴行為本身也并不能使提起訴訟的債權(quán)人產(chǎn)生任何優(yōu)先權(quán)。并且,起訴行為和向債務(wù)人要求清償?shù)男袨橥瑯芋w現(xiàn)了債權(quán)人積極行使自己權(quán)利這一事實(shí)。所以筆者主張并非所有的債權(quán)已到期但尚未起訴的債權(quán)人都不具有參與分配的資格,上述情況下的未起訴的債權(quán)人可以參與分配。但是,可能存在這樣問(wèn)題,如果允許尚未起訴并且不具有執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人參與分配,會(huì)不會(huì)為不法之徒假冒債權(quán)人大開(kāi)方便之門(mén)呢?對(duì)于此問(wèn)題的解決,筆者考慮,應(yīng)當(dāng)規(guī)定那部分可以參加參與分配的尚未起訴的債權(quán)人,在申請(qǐng)參與分配時(shí),必須向執(zhí)行法院提供能夠充分證明其債權(quán)債務(wù)關(guān)系成立和已積極向債務(wù)人要求清償?shù)淖C據(jù)。否則,不能參與分配。
(三)代位執(zhí)行中的參與分配問(wèn)題
代位執(zhí)行是指在給付金錢(qián)或交付標(biāo)的物為內(nèi)容的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行中,如果債務(wù)人對(duì)第三人享有債權(quán),執(zhí)行機(jī)關(guān)可依當(dāng)事人的申請(qǐng),對(duì)該第三人發(fā)出履行債務(wù)的通知,受通知的第三人應(yīng)直接向債權(quán)人履行債務(wù)或者直接將執(zhí)行標(biāo)的交執(zhí)行機(jī)關(guān)提存,而不得直接向債務(wù)人履行義務(wù)?！哆m用意見(jiàn)》第300條和《執(zhí)行規(guī)定》均對(duì)此做出規(guī)定,《執(zhí)行規(guī)定》規(guī)定,被執(zhí)行人不能清償債務(wù),但對(duì)本案以外的第三人享有到期債權(quán)的,人民法院可以依申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請(qǐng),向第三人發(fā)出履行到期債務(wù)的通知。第三人在履行通知指定的期間沒(méi)有提出異議,而又不履行的,執(zhí)行法院有權(quán)裁定對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行。依據(jù)德國(guó)法的規(guī)定,在金錢(qián)債權(quán)為多數(shù)債權(quán)人而扣押的情形下,作為第三人的債務(wù)人有義務(wù)將債務(wù)標(biāo)的提存于司法機(jī)關(guān),從而開(kāi)始進(jìn)行與普通財(cái)產(chǎn)分配程序相同的權(quán)利分配程序?！_(tái)灣強(qiáng)制執(zhí)行法規(guī)定,就債務(wù)人基于債權(quán)或物權(quán),得請(qǐng)求第三人交付或移轉(zhuǎn)動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)之權(quán)利為執(zhí)行時(shí),執(zhí)行法院除以命令禁止債務(wù)人處分,并禁止第三人交付或移轉(zhuǎn)外,如認(rèn)為適當(dāng)時(shí),得命第三人將該動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)交與執(zhí)行法院,依關(guān)于動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)執(zhí)行之規(guī)定執(zhí)行之。這表明,我國(guó)臺(tái)灣有關(guān)規(guī)定也允許其他債權(quán)人在代為執(zhí)行中參與分配。債務(wù)人對(duì)第三人的債權(quán)是屬于債務(wù)人所有的財(cái)產(chǎn)?；凇皞鶆?wù)人的全部財(cái)產(chǎn)是全體債權(quán)人的總擔(dān)?！钡膶?shí)體法原則。該債權(quán)是所有債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的擔(dān)保。既然法律規(guī)定,債權(quán)人可以以自己的名義申請(qǐng)對(duì)第三人的債權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行,當(dāng)債務(wù)人資不抵債的時(shí)候,其他債權(quán)人同樣應(yīng)有權(quán)通過(guò)參與分配的方式實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。因此,在代位執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)同樣可以適用參與分配制度。
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第4篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
公司重整(corporatereorgani-zation)制度，是指陷入經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)困境，出現(xiàn)破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因出現(xiàn)危險(xiǎn)的公司企業(yè)，若有重整之可能及有經(jīng)營(yíng)價(jià)值的，利害關(guān)系人可向法院申請(qǐng)，對(duì)該公司實(shí)施強(qiáng)制整頓，使之?dāng)[脫經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)困境，重新復(fù)興的法律制度。
重整制度產(chǎn)生于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，并在20世紀(jì)二三十年代得到迅猛的發(fā)展。公司重整制度，首創(chuàng)于英國(guó)。美國(guó)1934年公布的公司重整制度對(duì)英國(guó)的公司重整制度進(jìn)行了較大的修改，并吸收了和解制度的一些內(nèi)容，標(biāo)志著公司重整制度的基本成熟。日本1952年制定的《會(huì)社更生法》，也就是日本的公司重整法，其立法目的在于挽救陷入困境而又有重建可能的股份有限公司。它一方面強(qiáng)調(diào)繼續(xù)維持公司的事業(yè)，另一方面強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)家權(quán)力的干預(yù)，促使公司的利害關(guān)系人（公司、股東、債權(quán)人）之間共同合作保證公司事業(yè)的維護(hù)與重建，避免公司陷入破產(chǎn)倒閉的狀態(tài)。企業(yè)重整是一種主動(dòng)拯救瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)，使其得以再生的同時(shí)，又維護(hù)了債權(quán)人的利益，使債權(quán)得到更大的滿足的一種制度安排。它是一種保護(hù)股東、債權(quán)人和職工利益，從而穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的重要法律措施。公司重整制度是繼破產(chǎn)和解之后，為彌補(bǔ)破產(chǎn)造成的社會(huì)利益的損害及和解制度的消極方面而建立的積極重建制度。就目前我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況而言，如果對(duì)達(dá)到警戒線的上市公司全部實(shí)施破產(chǎn)，不僅目前脆弱的社會(huì)保障體系難以承受引種經(jīng)濟(jì)上的壓力，還會(huì)造成社會(huì)秩序的紊亂。
公司重整不同于和解、重組，具有自己獨(dú)特的效能。1、重整制度采取社會(huì)本位的立常與重組中往往，只考慮重組雙方的利益，尤其是重組公司的利益最大化不同的是，重整制度的實(shí)施考慮到公司、債權(quán)人、股東、職工等社會(huì)整體利益的最大化，以社會(huì)為本位。2、公司重整起因僅限于有破產(chǎn)原因出現(xiàn)，侵害到債權(quán)人利益。3、重整參與人更為廣泛。重整提起人不僅包括公司董事，還包括債權(quán)人，公司的股東（比如占股權(quán)10%的股東），而且他們作為利害關(guān)系人均有權(quán)參與表決。4、重整措施更為多樣。具體涉及債權(quán)人、債務(wù)人之間的妥協(xié)、讓步，公司的轉(zhuǎn)讓、合并、分立，追加投資、特殊的債權(quán)處置等。與重組相比較，重整的最大特色在于導(dǎo)入了司法程序，確立了法院在重整中的主導(dǎo)地位。這不僅使整個(gè)過(guò)程程序化，而且在兼顧公共利益的情況下，避免了不合規(guī)的行政干預(yù)，有利于建立一個(gè)完善的資本市常而全體股東以及債權(quán)人的介入有利于防止重組被大股東任意操縱、損害小股東以及債權(quán)人的合法權(quán)益。
綜上所述，重組是一組普通的交易行為而非特殊制度框架下的整體行為，其經(jīng)濟(jì)目的是為了達(dá)到公司與股東利益的最大化；而重整則是一種特殊制度框架下的行為，它是圍繞著公司、債權(quán)人、股東三方利益進(jìn)行協(xié)調(diào)的過(guò)程，是為了債權(quán)人利益的最大化，它與重組的意義、重組的對(duì)象都不一樣。鑒于大量的PT、ST公司的存在，我國(guó)法律制度建設(shè)有必要引入重整制度，振興陷于困境的上市公司。
關(guān)于我國(guó)上市公司重整法律制度設(shè)計(jì)的建議
借鑒國(guó)外有關(guān)重整制度的規(guī)定，特別是我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于公司重整的有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合我國(guó)的具體情況，可將我國(guó)上市公司重整的法律制度設(shè)計(jì)如下。
上市公司重整的法律條件
根據(jù)我國(guó)上市公司的基本狀況和法律環(huán)境，上市公司的重整原因可以歸納為以下四種情況：公司最近三年連續(xù)虧損，已面臨暫?；蚪K止上市；公司資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大異?；驑I(yè)務(wù)遭受重大損失；由于重大違法違規(guī)行為被查處，非通過(guò)重整不足以解決的；公司出現(xiàn)破產(chǎn)原因或者臨近破產(chǎn)邊緣。另外，可以進(jìn)入重整程序的上市公司還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一是作為債務(wù)人的上市公司具有重整挽救的希望，二是債務(wù)人仍為一個(gè)具有完全民事能力的法人，對(duì)于已作出破產(chǎn)宣告或者在清算中的公司，不應(yīng)該再開(kāi)始重整程序。
上市傘司重整申請(qǐng)
上市公司重整始于重整申請(qǐng)。因各種前述法定原因而陷入困境的上市公司、債權(quán)人或股東均可向法院提出開(kāi)始重整程序的申請(qǐng)。法院一般不得依職權(quán)主動(dòng)作出公司重整的裁定。重整申請(qǐng)人應(yīng)包括上市公司、持有公司股份達(dá)10%以上的公司股東和符合一定條件的債權(quán)人。
法院對(duì)重整申請(qǐng)的受理、審查與批準(zhǔn)
法院對(duì)重整申請(qǐng)受理后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查：即審查法院有無(wú)管轄權(quán)、申請(qǐng)人是否合格、申請(qǐng)書(shū)的形式是否符合法律的規(guī)定；審查被申請(qǐng)人是否合格、債務(wù)人是否具有重整的原因、債務(wù)人是否具有挽救的希望。法院在審整申請(qǐng)時(shí)，可依職權(quán)進(jìn)行對(duì)有無(wú)重整的可能進(jìn)行必要的調(diào)查。法院認(rèn)為被申請(qǐng)的上市公司具備重整條件的，應(yīng)裁定予以受理并批準(zhǔn)該申請(qǐng)。
重整保護(hù)期的效力
法院裁定準(zhǔn)許重整后，即正式啟動(dòng)重整程序。上市公司重整程序開(kāi)始后，必須給予上市公司一定期限的重整保護(hù)期，重整保護(hù)期一般不超過(guò)六個(gè)月。重整保護(hù)期的法律效力包括：債權(quán)暫時(shí)被凍結(jié)、債權(quán)被停止計(jì)息；執(zhí)行中止、防止啟動(dòng)破產(chǎn)清算程序；公司股票暫停交易；公司經(jīng)營(yíng)權(quán)與財(cái)產(chǎn)管理處分權(quán)移交重整機(jī)構(gòu)、禁止清償債權(quán)；股東在重整保護(hù)期內(nèi)的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)受到限制；中止對(duì)上市公司的其它強(qiáng)制執(zhí)行程序；成立關(guān)系人會(huì)議，作為利害關(guān)系人表達(dá)其意思的機(jī)關(guān)；符合條件的債權(quán)人應(yīng)在法定期間內(nèi)向法定的機(jī)關(guān)申報(bào)債權(quán)等。
重整機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與功能
公司重整的具體實(shí)施主體是重整機(jī)構(gòu)。各國(guó)一般都在重整期間設(shè)置重整人、重整監(jiān)督人和關(guān)系人會(huì)議取代原董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)行使職權(quán)。重整機(jī)構(gòu)由重整人、重整監(jiān)督人和關(guān)系人會(huì)議組成。其中，重整人是公司原董事會(huì)職權(quán)停止后為實(shí)際執(zhí)行重整工作而設(shè)立的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)重整期間公司事務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理；重整監(jiān)督人負(fù)責(zé)監(jiān)督重整人的職務(wù)行為廠以保證重整程序
的公正進(jìn)行，維護(hù)各方當(dāng)事人的利益；關(guān)系人會(huì)議是由債權(quán)人和公司股東組成的行使其自治權(quán)利的意思表示機(jī)關(guān)，是公司重整期間的最高意思機(jī)關(guān)，關(guān)系人會(huì)議的職權(quán)集中體現(xiàn)在討論與接受重整計(jì)劃上。
上市重整計(jì)劃的提出、通過(guò)與執(zhí)行
重整計(jì)劃，是指由重整人或上市公司其他利害關(guān)系人（包括債權(quán)人、股東等）擬定的，以清理債務(wù)、復(fù)興公司為內(nèi)容并經(jīng)關(guān)系人會(huì)議通過(guò)和法院認(rèn)可的法律文書(shū)。重整計(jì)劃對(duì)上市公司及關(guān)系人產(chǎn)生約束力。重整計(jì)劃的內(nèi)容一般應(yīng)包括：債務(wù)重整方案、資產(chǎn)與業(yè)務(wù)重整方案、經(jīng)營(yíng)管理重整方案、股權(quán)重整方案、融資方案，包括公司增資的規(guī)模、公司增資的方式、債務(wù)融資、重整計(jì)劃的執(zhí)行期限等。重新計(jì)劃由法院指定的重整人執(zhí)行。重整人在執(zhí)行重整計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)盡到善良管理人的義務(wù)，接受監(jiān)督人的監(jiān)督，違反此義務(wù)而給債務(wù)人或關(guān)系人造成損害時(shí)，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
上市公司重整的完成與終止
1、重整的終止
發(fā)生下列情形，法院可以依職權(quán)裁定終止重整：重整計(jì)劃未獲關(guān)系人會(huì)議通過(guò)。重整計(jì)劃在關(guān)系人會(huì)議上未獲依法通過(guò)的；關(guān)系人會(huì)議通過(guò)的重整計(jì)劃未獲法院認(rèn)可；重整計(jì)劃因情勢(shì)變遷或有由不正當(dāng)理由致使不能或無(wú)須執(zhí)行時(shí)。重整終止之后，因重整程序開(kāi)始而終止的破產(chǎn)程序、和解程序或一般民事執(zhí)行程序及因財(cái)產(chǎn)關(guān)系所產(chǎn)生的訴訟程序，均應(yīng)恢復(fù)繼續(xù)進(jìn)行；因沒(méi)有申報(bào)而在重整期間內(nèi)不能行使的債權(quán)或股權(quán)，在重整終止后均應(yīng)憂復(fù)其效力；因裁定重整而停止的股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，均予以恢復(fù)。
2、重整的完成
第5篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
第一條為規(guī)范房屋登記行為，維護(hù)房屋交易安全，保障房屋權(quán)利人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》等法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本條例。
第二條本市行政區(qū)域內(nèi)的房屋登記，適用本條例。
本條例所稱(chēng)房屋登記，是指房產(chǎn)行政主管部門(mén)依法將房屋所有權(quán)、房屋他項(xiàng)權(quán)等房屋權(quán)利和其他應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀氖马?xiàng)記載于房屋登記簿的行為。房屋登記包括所有權(quán)登記、抵押權(quán)登記、預(yù)告登記、更正登記和異議登記。
第三條房屋登記簿是房屋權(quán)利歸屬和內(nèi)容的根據(jù)。
第四條市房產(chǎn)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本市市區(qū)的房屋登記工作，并指導(dǎo)縣(市)的房屋登記工作。
縣(市)房產(chǎn)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的房屋登記工作。
第五條市、縣(市)房產(chǎn)行政主管部門(mén)(以下稱(chēng)房屋登記機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、便民、規(guī)范、高效的原則，建立房屋登記信息系統(tǒng)，運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，提高房屋登記管理水平。
第二章一般規(guī)定
第六條房屋登記應(yīng)當(dāng)按照基本單元進(jìn)行?；締卧侵赣泄潭ń缰贰⒖梢元?dú)立使用且有明確、唯一編號(hào)的房屋或者特定空間。
成套住宅，以套為基本單元登記；非成套住宅和非住宅，以幢、層、套、間等具有固定界址的部分為基本單元登記。
第七條房屋登記應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)進(jìn)行，但本條例第二十六條規(guī)定的情形除外。
當(dāng)事人申請(qǐng)房屋登記，應(yīng)當(dāng)使用中文姓名或者名稱(chēng)。
第八條房屋權(quán)利涉及雙方或者多方當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)由雙方或者多方當(dāng)事人共同申請(qǐng)房屋登記。但有下列情形之一的，可以單方提出申請(qǐng)：
(一)因合法建造房屋取得房屋權(quán)利的;
(二)因繼承、接受遺贈(zèng)取得房屋權(quán)利的;
(三)因人民法院、仲裁委員會(huì)生效的法律文書(shū)取得房屋權(quán)利的;
(四)房屋所有權(quán)變更登記的;
(五)房屋滅失注銷(xiāo)房屋所有權(quán)的；
(六)放棄房屋權(quán)利的；
(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第九條共有房屋的登記，應(yīng)當(dāng)由共有人共同提出申請(qǐng)。
第十條無(wú)民事行為能力人、限制民事行為能力人申請(qǐng)房屋登記的，應(yīng)當(dāng)由其監(jiān)護(hù)人。監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)提交合法有效的監(jiān)護(hù)關(guān)系證明以及被監(jiān)護(hù)人無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的證明。申請(qǐng)?zhí)幏直槐O(jiān)護(hù)人的房屋，監(jiān)護(hù)人為兩名以上的，應(yīng)當(dāng)共同提出申請(qǐng)。
第十一條當(dāng)事人可以委托他人代為申請(qǐng)房屋登記。
自然人委托申請(qǐng)的，人應(yīng)當(dāng)提交身份證明、與委托人在房屋登記機(jī)構(gòu)工作人員的見(jiàn)證下當(dāng)場(chǎng)簽訂的授權(quán)委托書(shū)或者經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)；法人或者其他組織委托申請(qǐng)的，人應(yīng)當(dāng)提交身份證明、委托人依法登記的名稱(chēng)證明、法定代表人證明和授權(quán)委托書(shū)。
境外當(dāng)事人委托人申請(qǐng)房屋登記的，其授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定辦理公證、認(rèn)證。
第十二條申請(qǐng)房屋登記，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本條例規(guī)定向房屋登記機(jī)構(gòu)提交材料原件。無(wú)法提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)確認(rèn)與原件一致的復(fù)印件。
申請(qǐng)人提交的材料是外文的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供中文譯本。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況或者提供虛假材料。
第十三條房屋登記機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)申請(qǐng)材料，并就下列事項(xiàng)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)：
(一)申請(qǐng)登記事項(xiàng)是否是申請(qǐng)人的真實(shí)意思表示；
(二)申請(qǐng)登記的房屋是否為共有房屋；
(三)房屋登記簿記載的權(quán)利人是否同意更正；
(四)須進(jìn)一步明確的其他有關(guān)事項(xiàng)。
詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)申請(qǐng)人簽字確認(rèn)。房屋登記機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料齊全的應(yīng)當(dāng)受理，向申請(qǐng)人出具受理憑證；對(duì)申請(qǐng)材料不齊全的不予受理，向申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)說(shuō)明理由。
第十四條房屋登記機(jī)構(gòu)對(duì)受理的申請(qǐng)事項(xiàng)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)實(shí)地查看：
(一)所有權(quán)初始登記；
(二)在建房屋抵押權(quán)登記；
(三)因房屋滅失導(dǎo)致的所有權(quán)注銷(xiāo)登記；
(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
房屋登記機(jī)構(gòu)實(shí)地查看時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十五條辦理房屋登記時(shí)，遇有因歷史原因可能產(chǎn)生權(quán)屬爭(zhēng)議或者原始檔案材料缺失等情況的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就登記申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)在房屋坐落位置張貼并在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙上刊登。
利害關(guān)系人可以在公告后六十日內(nèi)，向房屋登記機(jī)構(gòu)提出書(shū)面異議和有關(guān)證據(jù)，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將異議情況告知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人無(wú)證據(jù)證明異議不成立的，房屋登記機(jī)構(gòu)不予登記。逾期未提出異議或者異議不成立的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以登記。
第十六條申請(qǐng)房屋登記，有下列情形之一的，房屋登記機(jī)構(gòu)不予登記：
(一)違法建設(shè)的房屋；
(二)臨時(shí)建筑;
(三)房屋權(quán)屬有爭(zhēng)議的；
(四)申請(qǐng)人不能提供有效的房屋權(quán)屬證明材料的;
(五)申請(qǐng)登記事項(xiàng)與房屋登記簿記載沖突的；
(六)因依法查封、扣押、凍結(jié)等被限制房屋權(quán)利的;
(七)申請(qǐng)人不具備申請(qǐng)主體資格的;
(八)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十七條房屋登記機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)審核符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)將房屋基本狀況、權(quán)利狀況以及其他依法應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀氖马?xiàng)記載于房屋登記簿，并依照本條例規(guī)定頒發(fā)房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明；對(duì)不符合登記條件的，不予登記并書(shū)面告知理由。
登記的房屋為共有的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在房屋所有權(quán)證或者登記證明上注明共有人。
登記集體土地上的房屋，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在房屋所有權(quán)證或者登記證明上注明集體土地性質(zhì)。
第十八條權(quán)利人憑有效身份證明件到房屋登記機(jī)構(gòu)領(lǐng)取房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明。確因身體殘障或者年老行動(dòng)不便等原因不能到房屋登記機(jī)構(gòu)領(lǐng)取的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)；權(quán)利人死亡的，其直系親屬應(yīng)當(dāng)憑本人身份證明、直系親屬關(guān)系的有效證明和權(quán)利人死亡證明領(lǐng)取。
第十九條房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證和登記證明是權(quán)利人享有房屋權(quán)利的證明，記載的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)與房屋登記簿一致；記載不一致的，除有證據(jù)證明房屋登記簿確有錯(cuò)誤外，以房屋登記簿為準(zhǔn)。
第二十條房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明遺失或者滅失的，權(quán)利人在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙上刊登遺失聲明后，可以向房屋登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在房屋登記簿上予以記載，并在補(bǔ)發(fā)的證書(shū)或者登記證明上注明補(bǔ)發(fā)。
第二十一條房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明破損的，權(quán)利人可以向房屋登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)。房屋登記機(jī)構(gòu)換發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)并收回原房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明。
第二十二條權(quán)利人、利害關(guān)系人可以依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)查詢(xún)、復(fù)制房屋登記材料，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。
第二十三條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取房屋登記費(fèi)。
第二十四條有下列情形之一的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)房屋登記并記載于房屋登記簿：
(一)當(dāng)事人隱瞞真實(shí)情況或者提交虛假材料獲取房屋登記的;
(二)取得房屋權(quán)利的來(lái)源依據(jù)被依法撤銷(xiāo)的;
(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十五條房屋登記機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)房屋登記的，應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面決定，并自作出決定之日起十日內(nèi)直接送達(dá)或者郵寄送達(dá)原權(quán)利人。原權(quán)利人收到?jīng)Q定后，應(yīng)當(dāng)交回房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明。
因原權(quán)利人下落不明或者拒絕接受書(shū)面決定的，房屋登記機(jī)構(gòu)可以采取公告的方式送達(dá)。
撤銷(xiāo)房屋登記的書(shū)面決定和公告應(yīng)當(dāng)明確交回房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明的期限。逾期不交回的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公告作廢。
第二十六條有下列情形之一的房屋，由房屋登記機(jī)構(gòu)直接登記：
(一)房產(chǎn)行政主管部門(mén)直管的;
(二)依法沒(méi)收歸國(guó)家所有的;
(三)人民法院裁判歸國(guó)家所有的;
(四)房屋權(quán)利人放棄房屋所有權(quán)的;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
具有前款第(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定情形的，依法作出沒(méi)收決定或者裁判的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知房屋登記機(jī)構(gòu)。
第三章所有權(quán)登記
第一節(jié)初始登記
第二十七條在國(guó)有土地上合法建造房屋申請(qǐng)房屋所有權(quán)初始登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證；
(四)建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
(五)建筑工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；
(六)房屋測(cè)繪報(bào)告；
(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。
單位在國(guó)有土地上合法建造房屋申請(qǐng)房屋所有權(quán)初始登記的，還應(yīng)當(dāng)提交規(guī)劃核實(shí)證明。對(duì)國(guó)有土地上新建的商品房，該建筑區(qū)劃內(nèi)依法屬于全體業(yè)主共有的公共場(chǎng)所、公用設(shè)施和物業(yè)服務(wù)用房等房屋，由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)申請(qǐng)登記。
第二十八條在宅基地或者其他集體所有建設(shè)用地上建造房屋申請(qǐng)房屋所有權(quán)初始登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)宅基地使用權(quán)證或者集體所有建設(shè)用地使用權(quán)證；
(四)建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證；
(五)房屋測(cè)繪報(bào)告。
單位按照前款規(guī)定提交建設(shè)工程規(guī)劃許可證申請(qǐng)房屋所有權(quán)初始登記的，還應(yīng)當(dāng)提交規(guī)劃核實(shí)證明。
在宅基地上建造房屋申請(qǐng)房屋所有權(quán)初始登記的，還應(yīng)當(dāng)提交房屋所在地農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)出具的屬于該集體經(jīng)濟(jì)組織成員或者村民的證明。
第二十九條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)登記事項(xiàng)記載于房屋登記簿，并向申請(qǐng)人頒發(fā)房屋所有權(quán)證。
對(duì)依法屬于全體業(yè)主共有的公共場(chǎng)所、公用設(shè)施和物業(yè)服務(wù)用房等房屋，房屋登記機(jī)構(gòu)只在房屋登記簿上予以記載，不頒發(fā)房屋所有權(quán)證。
第二節(jié)轉(zhuǎn)移登記
第三十條經(jīng)登記的國(guó)有土地上的房屋發(fā)生下列情形之一，致使所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記：
(一)買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與、互換；
(二)繼承、接受遺贈(zèng)；
(三)法人或者其他組織分立、合并或者破產(chǎn)；
(四)劃撥；
(五)房屋分割、合并；
(六)以房屋出資入股；
(七)依照生效的法律文書(shū)發(fā)生房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移的；
(八)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第三十一條對(duì)國(guó)有土地上的房屋申請(qǐng)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的，除提交申請(qǐng)書(shū)、身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明和單位資格證明、房屋所有權(quán)證外，并應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定提交材料：
(一)買(mǎi)賣(mài)的，提交相關(guān)的書(shū)面合同和完稅憑證；買(mǎi)賣(mài)的房屋為住宅樓、商住樓的，按國(guó)家規(guī)定須繳納公用部位維修基金的，還應(yīng)當(dāng)提交公用部位維修基金憑證。
(二)贈(zèng)與、互換的，提交相關(guān)的書(shū)面合同和完稅憑證。
(三)繼承、接受遺贈(zèng)的，提交人民法院生效的法律文書(shū)、公證機(jī)構(gòu)出具的公證書(shū)或者其他證明材料;接受遺贈(zèng)的，還應(yīng)當(dāng)提交完稅憑證。
(四)法人或者其他組織分立、合并、破產(chǎn)的，提交法人或者其他組織分立、合并、破產(chǎn)的法律文件或者批準(zhǔn)文件以及完稅憑證。
(五)劃撥的，提交批準(zhǔn)劃撥的文件。
(六)房屋分割或者合并的，提交房屋分割或者合并的協(xié)議。
(七)以房屋出資入股的，提交出資入股的有關(guān)法律文件和完稅憑證。
(八)依照生效的法律文書(shū)發(fā)生房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移的，提交相關(guān)的法律文書(shū)和完稅憑證。
申請(qǐng)人按照前款第(三)項(xiàng)規(guī)定提交除人民法院生效的法律文書(shū)、公證機(jī)構(gòu)出具的公證書(shū)以外的其他證明材料的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本條例第十五條規(guī)定就申請(qǐng)登記事項(xiàng)進(jìn)行公告、登記。
第三十二條對(duì)經(jīng)登記的集體土地上的房屋申請(qǐng)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)房屋所有權(quán)證；
(四)宅基地使用權(quán)證或者集體所有建設(shè)用地使用權(quán)證；
(五)房屋所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的證明材料。
按照國(guó)家規(guī)定須納稅的，還應(yīng)當(dāng)提交完稅憑證。
申請(qǐng)村民住房所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的，還應(yīng)當(dāng)提交農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)同意轉(zhuǎn)移的證明。
農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)申請(qǐng)房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)村民會(huì)議或者由村民會(huì)議授權(quán)經(jīng)村民代表會(huì)議同意的證明。
第三十三條申請(qǐng)集體土地上房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記，受讓人不屬于該房屋所在地農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員或者村民的，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，房屋登記機(jī)構(gòu)不予辦理。
第三十四條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)轉(zhuǎn)移事項(xiàng)記載于房屋登記簿，注銷(xiāo)原房屋所有權(quán)證，并向取得房屋所有權(quán)的權(quán)利人頒發(fā)房屋所有權(quán)證。
第三十五條房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記后，房屋權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向國(guó)土資源管理部門(mén)申請(qǐng)辦理建設(shè)用地使用權(quán)變更登記。
第三節(jié)變更登記
第三十六條經(jīng)登記的房屋有下列情形之一，但不發(fā)生房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)房屋所有權(quán)變更登記：
(一)房屋所有權(quán)人姓名或者名稱(chēng)改變的；
(二)同一房屋所有權(quán)人分割、合并房屋的；
(三)房屋翻建、改建、擴(kuò)建或者房屋部分拆除、焚毀、倒塌致使房屋面積增加或者減少的；
(四)房屋坐落的街道、門(mén)牌號(hào)發(fā)生改變的；
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第三十七條申請(qǐng)房屋所有權(quán)變更登記，除提交申請(qǐng)書(shū)、身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明和單位資格證明、房屋所有權(quán)證外，并應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定提交材料：
(一)房屋所有權(quán)人改變姓名或者名稱(chēng)的，自然人應(yīng)當(dāng)提交公安機(jī)關(guān)出具的證明，法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)提交政府相關(guān)部門(mén)出具的證明。
(二)同一房屋所有權(quán)人分割房屋的，提交房屋測(cè)繪報(bào)告。
(三)房屋翻建、改建、擴(kuò)建的，提交房屋測(cè)繪報(bào)告和建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證；單位提交建設(shè)工程規(guī)劃許可證申請(qǐng)房屋所有權(quán)變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交規(guī)劃核實(shí)證明。
(四)房屋部分拆除、焚毀、倒塌的，提交房屋測(cè)繪報(bào)告。
(五)房屋坐落的街道、門(mén)牌號(hào)發(fā)生改變的，提交公安機(jī)關(guān)出具的證明。因公安機(jī)關(guān)無(wú)檔案記載無(wú)法出具證明的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)記錄應(yīng)當(dāng)作為變更登記的材料。
第三十八條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)變更事項(xiàng)記載于房屋登記簿，并向權(quán)利人換發(fā)房屋所有權(quán)證。
第三十九條房屋所有權(quán)變更登記后，房屋權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向國(guó)土資源管理部門(mén)申請(qǐng)辦理建設(shè)用地使用權(quán)變更登記。
第四節(jié)注銷(xiāo)登記
第四十條經(jīng)登記的房屋發(fā)生滅失或者房屋所有權(quán)人放棄所有權(quán)的，房屋所有權(quán)人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)房屋所有權(quán)注銷(xiāo)登記。
第四十一條申請(qǐng)注銷(xiāo)登記的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)、身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明和單位資格證明、房屋所有權(quán)證。
第四十二條因房屋拆遷申請(qǐng)注銷(xiāo)登記的，拆遷人應(yīng)當(dāng)自與被拆遷人簽訂房屋拆遷補(bǔ)償協(xié)議之日起三十日內(nèi)，持拆遷許可證、被拆遷人出具的代為申請(qǐng)房屋注銷(xiāo)登記的委托書(shū)和房屋所有權(quán)證申請(qǐng)辦理。
第四十三條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)注銷(xiāo)事項(xiàng)記載于房屋登記簿，并注銷(xiāo)房屋所有權(quán)證。
第四十四條因人民法院、仲裁委員會(huì)生效的法律文書(shū)或者人民政府生效的征收決定致使房屋所有權(quán)滅失的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)生效的法律文書(shū)或者征收決定，將注銷(xiāo)事項(xiàng)記載于房屋登記簿，收回原房屋所有權(quán)證或者公告作廢。
第四章抵押權(quán)登記
第一節(jié)一般抵押權(quán)登記
第四十五條以國(guó)有土地上的房屋、在建房屋、預(yù)購(gòu)商品房和以集體土地上的鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物設(shè)定抵押權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)抵押權(quán)登記。
以在建房屋設(shè)定抵押權(quán)的，僅限于未銷(xiāo)售的在建房屋。
以國(guó)有土地上的房屋、在建房屋、預(yù)購(gòu)商品房和以集體土地上的鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物設(shè)定抵押權(quán)時(shí)，其占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押。
第四十六條以國(guó)有土地上的房屋申請(qǐng)抵押權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)主債權(quán)合同；
(四)抵押合同;
(五)房屋所有權(quán)證和國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證；
(六)房屋抵押范圍平面圖。
以居民住宅房屋和獨(dú)立成幢且有多個(gè)所有權(quán)人的非住宅房屋申請(qǐng)抵押權(quán)登記的，可以不提交國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證。
第四十七條以國(guó)有土地上未銷(xiāo)售的在建房屋申請(qǐng)抵押權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)主債權(quán)合同；
(四)抵押合同;
(五)國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證；
(六)建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
(七)房屋抵押范圍平面圖。
第四十八條以國(guó)有土地上預(yù)購(gòu)商品房申請(qǐng)抵押權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)主債權(quán)合同；
(四)抵押合同;
(五)經(jīng)登記備案的商品房預(yù)售合同或者預(yù)購(gòu)商品房預(yù)告登記證明；
(六)房屋抵押范圍平面圖。
第四十九條以集體土地上的鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物申請(qǐng)抵押權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)主債權(quán)合同；
(四)抵押合同;
(五)集體所有建設(shè)用地使用權(quán)證；
(六)房屋所有權(quán)證；
(七)房屋抵押范圍平面圖。
第五十條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理抵押權(quán)登記申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)登記事項(xiàng)記載于房屋登記簿并向抵押權(quán)人頒發(fā)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明。
第五十一條在建房屋在抵押期間竣工的，抵押人在辦理房屋所有權(quán)初始登記時(shí)，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在房屋登記簿上載明在建房屋抵押已轉(zhuǎn)為現(xiàn)房抵押，向抵押人頒發(fā)房屋所有權(quán)證，并向抵押權(quán)人換發(fā)房屋他項(xiàng)權(quán)證。
預(yù)購(gòu)商品房在抵押期間竣工的，抵押人在辦理房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記時(shí)，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在房屋登記簿上載明預(yù)購(gòu)商品房抵押已轉(zhuǎn)為現(xiàn)房抵押，向抵押人頒發(fā)房屋所有權(quán)證，并向抵押權(quán)人換發(fā)房屋他項(xiàng)權(quán)證。
第五十二條抵押人、抵押權(quán)人和債務(wù)人的名稱(chēng)或者姓名、被擔(dān)保債權(quán)的數(shù)額等事項(xiàng)和抵押合同發(fā)生變更申請(qǐng)抵押權(quán)變更登記的，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；
(四)變更抵押權(quán)的書(shū)面協(xié)議。
第五十三條已登記的抵押權(quán)因其主債權(quán)轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)抵押權(quán)轉(zhuǎn)移登記的，主債權(quán)的轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；
(四)抵押權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的證明材料。
第五十四條抵押期間，抵押人轉(zhuǎn)讓已辦理抵押登記的房屋的，應(yīng)當(dāng)征得抵押權(quán)人書(shū)面同意，并書(shū)面告知受讓人轉(zhuǎn)讓房屋已經(jīng)抵押的情況。在辦理房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記時(shí)，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)先行辦理抵押權(quán)注銷(xiāo)登記。
第五十五條有下列情形之一的，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)抵押權(quán)注銷(xiāo)登記：
(一)主債權(quán)消滅;
(二)抵押權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn);
(三)抵押權(quán)人放棄抵押權(quán);
(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第五十六條申請(qǐng)抵押權(quán)注銷(xiāo)登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；
(四)證明房屋抵押權(quán)消滅的材料。
第五十七條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理抵押權(quán)變更、轉(zhuǎn)移或者注銷(xiāo)登記申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)登記事項(xiàng)記載于房屋登記簿。抵押權(quán)變更登記、轉(zhuǎn)移登記的，頒發(fā)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；抵押權(quán)注銷(xiāo)登記的，注銷(xiāo)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明。
第二節(jié)最高額抵押權(quán)登記
第五十八條以國(guó)有土地上的房屋、在建房屋、預(yù)購(gòu)商品房和以集體土地上的鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物設(shè)定最高額抵押權(quán)的，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)向房屋登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)最高額抵押權(quán)登記。
第五十九條申請(qǐng)最高額抵押權(quán)登記的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情形，分別按照本條例第四十六條、第四十七條、第四十八條、第四十九條規(guī)定提交有關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)最高額抵押合同；
(二)一定期間內(nèi)將要連續(xù)發(fā)生的債權(quán)的合同或者其他證明材料。
第六十條對(duì)符合設(shè)立條件的最高額抵押權(quán)登記申請(qǐng)，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將抵押人、抵押權(quán)人和債務(wù)人的姓名或者名稱(chēng)、最高債權(quán)額、債權(quán)確定的期間、登記時(shí)間記載于房屋登記簿，并明確記載其為最高額抵押權(quán)。
第六十一條變更最高額抵押權(quán)登記事項(xiàng)以及發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定變更最高額抵押權(quán)的其他情形，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)最高額抵押權(quán)變更登記。
第六十二條申請(qǐng)最高額抵押權(quán)變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；
(四)最高額抵押權(quán)擔(dān)保的債權(quán)尚未確定的證明材料；
(五)最高額抵押權(quán)發(fā)生變更的證明材料。
因最高債權(quán)額、債權(quán)確定期間發(fā)生變更申請(qǐng)變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交其他抵押權(quán)人書(shū)面同意的證明。
第六十三條最高額抵押擔(dān)保的債權(quán)確定前，最高額抵押權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，申請(qǐng)最高額抵押權(quán)轉(zhuǎn)移登記的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；
(四)最高額抵押權(quán)擔(dān)保的債權(quán)尚未確定的證明材料；
(五)最高額抵押權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的證明材料。
最高額抵押擔(dān)保的債權(quán)確定前，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓部分債權(quán)的，房屋登記機(jī)構(gòu)不予辦理最高額抵押權(quán)轉(zhuǎn)移登記。當(dāng)事人另有約定的，應(yīng)當(dāng)在辦理最高額抵押權(quán)確定登記之后，按照本條例第五十三條的規(guī)定提交材料，申請(qǐng)抵押權(quán)轉(zhuǎn)移登記。
第六十四條最高額抵押擔(dān)保的債權(quán)依法確定后申請(qǐng)最高額抵押權(quán)確定登記的，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明；
(四)最高額抵押擔(dān)保的債權(quán)已確定的證明材料。
第六十五條對(duì)符合規(guī)定條件的最高額抵押確定登記申請(qǐng)，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將最高額抵押擔(dān)保的債權(quán)已經(jīng)確定的事實(shí)記載于房屋登記簿。
當(dāng)事人協(xié)議確定或者人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)生效的法律文書(shū)確定債權(quán)數(shù)額的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照當(dāng)事人一方的申請(qǐng)將債權(quán)數(shù)額確定的事實(shí)記載于房屋登記簿。
第六十六條最高額抵押權(quán)登記后，發(fā)生下列情形之一的，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)持申請(qǐng)書(shū)、身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明和單位資格證明、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明以及證明房屋抵押權(quán)消滅的材料，申請(qǐng)抵押權(quán)注銷(xiāo)登記：
(一)主債權(quán)消滅;
(二)抵押權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn);
(三)抵押權(quán)人放棄抵押權(quán);
(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第六十七條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)登記事項(xiàng)記載于房屋登記簿，并頒發(fā)或者注銷(xiāo)房屋他項(xiàng)權(quán)證或者抵押登記證明。
第五章預(yù)告登記
第六十八條有下列情形之一的，當(dāng)事人可以按照約定申請(qǐng)預(yù)告登記：
(一)預(yù)購(gòu)商品房的;
(二)房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的;
(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第六十九條預(yù)售人和預(yù)購(gòu)人訂立商品房買(mǎi)賣(mài)合同后，預(yù)售人未按約定與預(yù)購(gòu)人申請(qǐng)預(yù)告登記的，預(yù)購(gòu)人可以單方申請(qǐng)預(yù)告登記。
第七十條申請(qǐng)預(yù)購(gòu)商品房預(yù)告登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū);
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)已登記備案的商品房預(yù)售合同;
(四)當(dāng)事人關(guān)于預(yù)告登記的約定;
(五)房屋平面圖。
第七十一條申請(qǐng)房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)告登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū);
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明;
(三)房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;
(四)房屋所有權(quán)證;
(五)房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)告登記的約定。
第七十二條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記條件的，將申請(qǐng)登記事項(xiàng)記載于房屋登記簿并頒發(fā)預(yù)告登記證明。
第七十三條未經(jīng)預(yù)告登記權(quán)利人書(shū)面同意，對(duì)預(yù)告登記的房屋進(jìn)行處分申請(qǐng)房屋登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)不予辦理。
第七十四條預(yù)告登記后，當(dāng)事人在辦理相應(yīng)房屋登記時(shí)，應(yīng)一并申請(qǐng)注銷(xiāo)預(yù)告登記。
預(yù)告登記后，債權(quán)消滅或者自能夠進(jìn)行相應(yīng)房屋登記之日起三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記的，預(yù)告登記失效。
第六章更正登記和異議登記
第七十五條房屋登記簿記載的權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為房屋登記簿記載的事項(xiàng)有錯(cuò)誤的，可以申請(qǐng)更正登記。
第七十六條房屋登記簿記載的權(quán)利人申請(qǐng)更正登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)證明房屋登記簿記載確有錯(cuò)誤的人民法院或者仲裁委員會(huì)生效的法律文書(shū)或者行政機(jī)關(guān)依法出具的證明材料。
房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)人民法院或者仲裁委員會(huì)生效的法律文書(shū)或者行政機(jī)關(guān)依法出具的證明材料予以更正，并向權(quán)利人換發(fā)房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明。
第七十七條利害關(guān)系人申請(qǐng)更正登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明、單位資格證明；
(三)證明房屋登記簿記載確有錯(cuò)誤的證明材料。
利害關(guān)系人提交的證明材料為人民法院或者仲裁委員會(huì)生效的法律文書(shū)的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以更正，并書(shū)面通知房屋登記簿記載的權(quán)利人。
利害關(guān)系人提交其他證明材料，并經(jīng)房屋登記簿記載的權(quán)利人書(shū)面同意更正的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以更正；房屋登記簿記載的權(quán)利人不同意更正的，利害關(guān)系人可以申請(qǐng)異議登記。
第七十八條房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，將申請(qǐng)更正事項(xiàng)記載于房屋登記簿，并向權(quán)利人換發(fā)房屋所有權(quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明。
對(duì)申請(qǐng)異議登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起一個(gè)工作日內(nèi)，將申請(qǐng)異議事項(xiàng)記載于房屋登記簿。
第七十九條異議登記后，申請(qǐng)人在異議登記之日起十五日內(nèi)不，異議登記失效。
第八十條異議登記期間，房屋登記簿記載的權(quán)利人處分房屋申請(qǐng)登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫緩辦理。
權(quán)利人處分其房屋權(quán)利申請(qǐng)登記，房屋登記機(jī)構(gòu)受理后尚未將申請(qǐng)登記事項(xiàng)記載于房屋登記簿之前，第三人申請(qǐng)異議登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)中止辦理原登記申請(qǐng)并書(shū)面通知權(quán)利人。
第八十一條異議登記期間，異議登記申請(qǐng)人，人民法院不予受理或者依法駁回其訴訟請(qǐng)求的，權(quán)利人可以持登記申請(qǐng)、身份證明或者單位負(fù)責(zé)人證明和單位資格證、相應(yīng)的證明文件申請(qǐng)注銷(xiāo)異議登記。
第八十二條異議登記失效后，原申請(qǐng)人以同一理由就同一事項(xiàng)再次提出異議登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)不予受理。
第七章法律責(zé)任
第八十三條對(duì)涂改、偽造、變?cè)?、非法印制的房屋所有?quán)證、房屋他項(xiàng)權(quán)證或者登記證明，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以收繳，違法行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第八十四條申請(qǐng)人提交錯(cuò)誤、虛假的材料申請(qǐng)房屋登記，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第6篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
關(guān)鍵詞：預(yù)告登記；不動(dòng)產(chǎn)；請(qǐng)求權(quán)；物權(quán)法
中圖分類(lèi)號(hào)：D923．2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003－949X(2007)－12－0023－02
我國(guó)《物權(quán)法》第20條規(guī)定：當(dāng)事人簽訂買(mǎi)賣(mài)房屋或其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告。預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力。預(yù)告登記后，債務(wù)登記后，債權(quán)消滅或者自能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)登記之日起三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記的，預(yù)告登記失效。這條規(guī)定是我國(guó)民商法制度的創(chuàng)新，對(duì)于補(bǔ)充和完善不動(dòng)產(chǎn)登記制度，消除不動(dòng)產(chǎn)交易市場(chǎng)正常秩序，將發(fā)揮重要的作用。但該制度在立法上尚顯粗糙，并且在實(shí)踐操作中也存在不少的爭(zhēng)議。
一、預(yù)告登記的保護(hù)請(qǐng)求權(quán)范圍過(guò)于狹窄
我國(guó)預(yù)告登記請(qǐng)求權(quán)的范圍權(quán)限定在買(mǎi)賣(mài)房屋或者其他不動(dòng)產(chǎn)協(xié)議，而對(duì)變更、消滅或贈(zèng)與及附條件或附期限的請(qǐng)求權(quán)等是否能夠進(jìn)行預(yù)告登記則沒(méi)有規(guī)定。根據(jù)物權(quán)法定原則，沒(méi)有規(guī)定的就不能適用預(yù)告登記制度。在我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活實(shí)際操作中，為了保全給予或取消土地上的某項(xiàng)權(quán)利或者對(duì)土地設(shè)定負(fù)擔(dān)的權(quán)利上的權(quán)利的請(qǐng)求權(quán)，或者變更此種權(quán)利的內(nèi)容或者順位的請(qǐng)求權(quán)，或者是為了保全附條件或附期限的請(qǐng)求權(quán)時(shí)，這些權(quán)利沒(méi)有進(jìn)行預(yù)告登記，同樣對(duì)債權(quán)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)和不利條件，我認(rèn)為這些權(quán)利也應(yīng)該在土地登記簿中進(jìn)行登記。因而我國(guó)物權(quán)法預(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)不能僅限定在房屋或者其他不動(dòng)產(chǎn)的協(xié)議，應(yīng)根據(jù)物權(quán)交易安全的需要而給予適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大。
確立預(yù)告登記制度的國(guó)家或地區(qū)的法律均對(duì)預(yù)告登記的適用范圍做出了明確的規(guī)定。
如德國(guó)《民法典》第883條第1款規(guī)定：“為保全目的在于轉(zhuǎn)讓或者廢止一項(xiàng)土地上的物權(quán)的請(qǐng)求權(quán)，或者變更這些物權(quán)的內(nèi)容或其順位的請(qǐng)求權(quán)，可以在土地登記簿中將其納入預(yù)告登記。被保全的請(qǐng)求權(quán)附條件或者附期限時(shí)，也準(zhǔn)許為預(yù)告登記?！备鶕?jù)這一條我們可以看出，在德國(guó)民法上，可以依預(yù)告登記保全的請(qǐng)求權(quán)包括：以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的得喪、變更、消滅為目的的請(qǐng)求權(quán)以及附條件或附期限的請(qǐng)求權(quán)兩種。
二、“約定”條款對(duì)于債權(quán)人利益保護(hù)之不足
根據(jù)合同法的相關(guān)規(guī)定，雙方當(dāng)事人處于平等的地位，雙方的利益都受到法律平等的保護(hù)。根據(jù)我國(guó)物權(quán)法的相
關(guān)規(guī)定，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，雙方當(dāng)事人按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。誠(chéng)然，這種約定必須是建立在雙方合意的基礎(chǔ)上，否則便不得為之。在現(xiàn)實(shí)生活的實(shí)際操作中，不動(dòng)產(chǎn)所有者往往處于比較強(qiáng)勢(shì)的地位，如果不動(dòng)產(chǎn)所有者要求不能或不協(xié)助債權(quán)人進(jìn)行預(yù)告登記，如果為之，債權(quán)人便不能獲得其所想得之物，如房屋，此時(shí)債務(wù)人的權(quán)利又該如何獲得保護(hù)？
不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度的本意是為了保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，但債權(quán)人在非自愿的基礎(chǔ)上和債務(wù)進(jìn)行了不進(jìn)行預(yù)告登記的“約定”，那么法律是不是缺失了其本意呢？根據(jù)相關(guān)的物權(quán)法理論，預(yù)告登記的發(fā)生方式有兩種：一是在當(dāng)事人同意時(shí)納入登記；二是因?yàn)檎?qǐng)求權(quán)外于不誠(chéng)實(shí)的行為造成的危險(xiǎn)中而需要保全時(shí)，根據(jù)單方面的申請(qǐng)由法院命令而予以登記。如日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第32條規(guī)定：“假登記，得在申請(qǐng)書(shū)中附以假登記義務(wù)人的承諾書(shū)或假處分命令的正本，由假登記權(quán)利人進(jìn)行申請(qǐng)?！暗聡?guó)《民法典》第885條第1款規(guī)定：”預(yù)告登記根據(jù)假處分的原因、根據(jù)與土地或者土地上的權(quán)利有關(guān)的當(dāng)事人的同意而納入登記。為假處分命令，不必證實(shí)應(yīng)保全的請(qǐng)求權(quán)所受的危害。“所以我認(rèn)為物權(quán)法應(yīng)對(duì)債權(quán)人的合法權(quán)益進(jìn)行進(jìn)一步的保護(hù)，當(dāng)債務(wù)人拒絕履行協(xié)助義務(wù)時(shí)，債權(quán)人應(yīng)有權(quán)向法院或不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，由法院依照非訴訟程序或不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)根據(jù)其相關(guān)職權(quán)做出裁定，然后權(quán)利人可依據(jù)裁定向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。
三、登記機(jī)關(guān)和登記程序在法律中也并未彰顯
(一)預(yù)告登記機(jī)關(guān)的規(guī)定并未明確
物權(quán)法中并未明確規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記機(jī)關(guān)。在物權(quán)法出臺(tái)之前，在我國(guó)現(xiàn)行法中不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的登記機(jī)關(guān)并不統(tǒng)一，對(duì)不同的不動(dòng)產(chǎn)依據(jù)其行政主管機(jī)關(guān)的不同而存在不同的登記機(jī)關(guān)。由于多個(gè)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)不同的不動(dòng)產(chǎn)加以管理，由此造成了多頭登記的現(xiàn)象，形成很多弊端。所以，不動(dòng)產(chǎn)登記就由不動(dòng)產(chǎn)所在地的登記機(jī)關(guān)統(tǒng)一管轄。并在此基礎(chǔ)上建立統(tǒng)一的登記程序和制度。我認(rèn)為為了統(tǒng)一登記機(jī)關(guān)，避免程序的繁復(fù)性以及增加當(dāng)事人的登記成本，不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記機(jī)關(guān)和動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)應(yīng)一致。但是預(yù)告登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何設(shè)定，學(xué)界存在不同的觀點(diǎn)，大體有三：
1．法院負(fù)責(zé)登記。鑒于我國(guó)目前在不動(dòng)產(chǎn)登記上的”多部門(mén)登記“、”分級(jí)登記“，嚴(yán)重違背法理和妨害正常的不動(dòng)產(chǎn)交易的發(fā)展，因此根據(jù)法理和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)由不動(dòng)產(chǎn)所在地的縣級(jí)人民法院統(tǒng)一負(fù)責(zé)登記。
2．行政機(jī)關(guān)登記。如在日本的不動(dòng)產(chǎn)登記法規(guī)定，登記事務(wù)以管轄不動(dòng)產(chǎn)所在地的法務(wù)局、地方法務(wù)局或其分局、辦事處為管轄登記所掌管之。
3．中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記。不動(dòng)產(chǎn)登記應(yīng)當(dāng)由社會(huì)中介組織負(fù)責(zé)，這樣當(dāng)?shù)怯洐C(jī)關(guān)性質(zhì)上屬于一個(gè)民間組織的時(shí)候，能夠有效地防止行政權(quán)力對(duì)民事權(quán)利的不正當(dāng)干涉。
我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)成立專(zhuān)門(mén)的不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)，并賦予其實(shí)質(zhì)審查的權(quán)利。如果不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)沒(méi)有實(shí)質(zhì)審查的權(quán)利，那么在登記申請(qǐng)人從事虛假登記的情況下，其實(shí)施行政處罰將會(huì)遇到法律上的障礙。行政機(jī)關(guān)不宜作為登記機(jī)關(guān)原因在于：有可能存在行政權(quán)對(duì)民事權(quán)利的不正當(dāng)?shù)母深A(yù)。法院不宜作為登記機(jī)關(guān)的原因是：我國(guó)法院承擔(dān)著繁重的審判任務(wù)；在物權(quán)民生爭(zhēng)議的情況下，法院要確定真正的權(quán)利人，必須要審查登記的真實(shí)性問(wèn)題，然而由法院進(jìn)行登記，登記的結(jié)果必然對(duì)法院最后的裁判產(chǎn)生影響，法院很難糾正自己登記的錯(cuò)誤。
(二)預(yù)告登記的程序在《物權(quán)法》也未規(guī)定
我國(guó)物權(quán)法對(duì)于預(yù)告登記制度只是一種粗線條架構(gòu)。從我國(guó)法律實(shí)踐來(lái)看，預(yù)告登記申請(qǐng)人大多數(shù)是買(mǎi)受人，他們完成申請(qǐng)需要出賣(mài)人的協(xié)助，如果出賣(mài)人的協(xié)助義務(wù)不明確，就會(huì)引起相應(yīng)的糾紛，進(jìn)而影響該制度的實(shí)施效果，并且也會(huì)難以達(dá)到它的立法目的。但我國(guó)預(yù)告登記制度并未對(duì)出賣(mài)人的協(xié)助義務(wù)做出任何規(guī)定。所以，義務(wù)人的登記義務(wù)、協(xié)助義務(wù)的條件及不履行協(xié)助義務(wù)的后果等做出相配套的規(guī)定。
四、預(yù)告登記后的處分行為原則規(guī)定太過(guò)絕對(duì)
我國(guó)《物權(quán)法》第20條規(guī)定：”預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力?！邦A(yù)告登記的效力是預(yù)告登記制度的核心。從對(duì)預(yù)告登記的效力的規(guī)定來(lái)看，我國(guó)采用的是絕對(duì)無(wú)效原則。但是我認(rèn)為我國(guó)《物權(quán)法》應(yīng)采用相對(duì)無(wú)效原則。相對(duì)無(wú)效是指在預(yù)告登記之后，就不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利而言，義務(wù)人仍可進(jìn)行處分，但是在預(yù)告登記權(quán)利人與第三人之間，在妨礙預(yù)告登記權(quán)利人請(qǐng)求權(quán)的范圍內(nèi)，義務(wù)人的處分行為無(wú)效，即”就當(dāng)事人而言，僅對(duì)登記請(qǐng)求人無(wú)效，對(duì)其它之人仍為有效；就內(nèi)容而言，僅在妨礙之范圍內(nèi)無(wú)效“。德國(guó)《民法典》第883條第2款規(guī)定：”在預(yù)告登記之后對(duì)相關(guān)土地及權(quán)利的處分，如對(duì)請(qǐng)求的實(shí)現(xiàn)造成妨礙或者損害者，則屬無(wú)效。此規(guī)定適用予以強(qiáng)制執(zhí)行、扣押人情形下的處分或者破產(chǎn)管理人的處分。“我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的《土地登記規(guī)則》第79條第2款規(guī)定：”前項(xiàng)預(yù)告登記未涂銷(xiāo)前，登記名義人就其土地所為之處分，對(duì)于所登記的請(qǐng)求權(quán)有妨礙者無(wú)效?！皡⒄諊?guó)外以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為為了兼顧雙方當(dāng)事人的利益，保持目的和手段的平衡，我國(guó)預(yù)告登記制度應(yīng)采用相對(duì)無(wú)效原則，即在預(yù)告登記涂銷(xiāo)之后，取得人權(quán)利的限制完全消失，此時(shí)對(duì)第三人的權(quán)利并無(wú)影響。這樣不僅使登記簿保持了其正確性，又有利于經(jīng)濟(jì)生活的活躍。
五、期限規(guī)定對(duì)于債務(wù)人利益保護(hù)之缺失
根據(jù)《物權(quán)法》第20條的規(guī)定：”預(yù)告登記后，債權(quán)消滅或者自能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)登記之日起三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記的，預(yù)告登記失效。“根據(jù)此條規(guī)定，我們可知債權(quán)人行使其請(qǐng)求權(quán)的期限為3個(gè)月，期限的規(guī)定可以有效地保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益。但是在這3個(gè)月內(nèi)，債權(quán)人如果惡意拖延其請(qǐng)求權(quán)的行使，即在3個(gè)月期限快到時(shí)才行使其合法請(qǐng)求權(quán)或者決定放棄其請(qǐng)求權(quán)，即放棄其不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利，債務(wù)人的利益又該如何保護(hù)呢？
預(yù)告登記制度的目的，在于對(duì)被保全的請(qǐng)求權(quán)提供有效的保障，而不是改變請(qǐng)求權(quán)本來(lái)的法律關(guān)系。我認(rèn)為我國(guó)《物權(quán)法》應(yīng)借鑒外國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)預(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)承擔(dān)相對(duì)應(yīng)義務(wù)的人，不因預(yù)告登記而消除對(duì)該請(qǐng)求權(quán)的抗辯權(quán)。即如果購(gòu)房人不能支付房款時(shí)，則售房人可以行使抗辯權(quán)，請(qǐng)求登記機(jī)關(guān)解除預(yù)告登記；如果購(gòu)房人遲延履行但并未構(gòu)成根本違約果，則售房人只能請(qǐng)求暫時(shí)中止物權(quán)變動(dòng)，而不能請(qǐng)求登記機(jī)關(guān)解除預(yù)告登記。
另外，《物權(quán)法》對(duì)預(yù)告登記需要提出的申請(qǐng)文件也并未提及，但在辦理預(yù)告登記時(shí)，申請(qǐng)人必須提交相關(guān)的證明文件，否則預(yù)告登記便不能實(shí)際有效地發(fā)生。但總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)《物權(quán)法》引入不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告制度是民商法的一個(gè)比較大的進(jìn)步，但是它還存在很多需要完善的地方。
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第7篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
新西蘭是后起的發(fā)達(dá)國(guó)家，其基礎(chǔ)設(shè)施完備，投資法律法規(guī)體系健全。近年來(lái)，新西蘭經(jīng)濟(jì)保持了較平穩(wěn)的增長(zhǎng)。2007年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為1745億新元（約合1291億美元），經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為3.1%。盡管新西蘭國(guó)土面積較?。s為27萬(wàn)平方公里），其農(nóng)、林、畜牧業(yè)發(fā)達(dá)，是世界上人均擁有牛、羊數(shù)量最多的國(guó)家，農(nóng)牧產(chǎn)品出口額占新西蘭出口總額的一半以上。
新西蘭是傳統(tǒng)的資本輸入國(guó)，外國(guó)直接投資在新西蘭經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著十分重要的作用。為鼓勵(lì)外國(guó)投資，2002年，新西蘭政府成立了專(zhuān)門(mén)的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)——新西蘭投資局。截至2008年3月，新西蘭累計(jì)吸引外國(guó)直接投資907億新元（約合671億美元）。澳大利亞、英國(guó)、美國(guó)是新西蘭外商直接投資的主要來(lái)源國(guó)。這三國(guó)的投資占新西蘭吸引外商直接投資總額的68%。其中，澳大利亞對(duì)新西蘭的投資占新西蘭吸引外商直接外資總額的52%。新西蘭對(duì)外國(guó)投資開(kāi)放度較高，除核技術(shù)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)等嚴(yán)格控制的領(lǐng)域外，沒(méi)有其他禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域。生物技術(shù)、信息通訊、食品飲料、木材加工和電影業(yè)等行業(yè)是新西蘭吸引外資的優(yōu)勢(shì)行業(yè)。新西蘭實(shí)施自由的貨幣政策，外國(guó)投資者的資金可自由匯入和匯出，如攜帶超過(guò)1萬(wàn)新元現(xiàn)金出入境只需向海關(guān)進(jìn)行申報(bào)即可。新西蘭政府對(duì)內(nèi)、外資企業(yè)一視同仁，在稅收和貸款等方面沒(méi)有差別對(duì)待政策。
二、新西蘭投資法規(guī)和管理體系
新西蘭《2005年海外投資法》（OverseasInvestmentAct2005）和《2005年海外投資條例》（OverseasInvestmentRegulations2005），對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行了一般性規(guī)范?！缎挛魈m儲(chǔ)備銀行法》、《1996年漁業(yè)法》、《驗(yàn)光及配鏡法》等法律對(duì)銀行業(yè)、漁業(yè)、眼鏡業(yè)等特定行業(yè)的外國(guó)投資做出了具體規(guī)定。此外，《1986年商業(yè)法》中的反壟斷條款和《1991年資源管理法》對(duì)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，也是新西蘭政府管理投資時(shí)的考慮因素。
新西蘭財(cái)政部長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施《投資法》。敏感土地的審批由財(cái)長(zhǎng)和土地信息部長(zhǎng)共同負(fù)責(zé)。漁業(yè)配額審批由財(cái)長(zhǎng)和漁業(yè)部長(zhǎng)共同負(fù)責(zé)。新西蘭政府設(shè)立海外投資辦公室（OIO），負(fù)責(zé)具體審批在新投資項(xiàng)目，該辦公室隸屬于土地信息部。
（一）《海外投資法》和《海外投資條例》
2005年6月16日，新西蘭政府頒布修改后的《海外投資法》，取代了1973年《海外投資法》、1995年《海外投資條例》和2001年《海外投資豁免通知》（OverseasInvestmentExemptionNotice2001）。同年，新西蘭政府頒布《海外投資條列》，明確了對(duì)海外投資的具體管理措施。新的《海外投資法》和《海外投資條例》主要在以下幾個(gè)方面對(duì)海外投資做出規(guī)定：
1.對(duì)海外投資者的定義
（1）非新西蘭公民或未取得居住許可通常不在新西蘭居住的人；（2）在新西蘭境外成立的公司或25%及以上的子公司在新西蘭境外成立的公司；（3）25%及以上的股份或決定權(quán)由外國(guó)人掌握的新西蘭公司；（4）對(duì)于合伙或非公司組織，25%及以上的成員是外國(guó)人或25%及以上的資產(chǎn)、利益或決定權(quán)由外國(guó)人享有；（5）對(duì)于信托，25%及以上的管理人是外國(guó)人，或25%及以上的信托資產(chǎn)由外國(guó)人所有，或25%有權(quán)更改信托書(shū)的人是外國(guó)人；（6）對(duì)于信托投資公司，經(jīng)理人或托管人是外國(guó)人或25%及以上的信托資產(chǎn)由外國(guó)人所有。
2.需審批的投資項(xiàng)目
（1）涉及以下敏感性土地的投資：超過(guò)5公頃的非市區(qū)土地；超過(guò)0.4公頃的Arapawa島等特殊島嶼的土地、湖床、保留地或歷史古跡的土地；海灘和海床等；（2）海外投資者獨(dú)立或合伙投資1億新元設(shè)立企業(yè)，且該企業(yè)已經(jīng)運(yùn)營(yíng)90天的；（3）海外投資者投資超過(guò)1億新元，通過(guò)并購(gòu)獲得新西蘭某家公司25%及以上的所有權(quán)，或已經(jīng)擁有新西蘭某家公司25%及以上所有權(quán)，希望增加持有份額的；（4）海外投資者對(duì)新西蘭境內(nèi)用于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的資產(chǎn)（包括無(wú)形資產(chǎn)）投資超過(guò)1億新元的。
3.項(xiàng)目的批準(zhǔn)條件
（1）一般批準(zhǔn)條件：海外投資者具有與該項(xiàng)目相關(guān)的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)和才能；海外投資者能證明自己在經(jīng)濟(jì)上可負(fù)擔(dān)該項(xiàng)投資；海外投資者品行端正且不是1987年移民法第7條第1款所指的人。
（2）對(duì)涉及敏感性土地投資的特殊批準(zhǔn)條件：該投資項(xiàng)目能否使新西蘭受益；對(duì)5公頃以上非市區(qū)土地的投資項(xiàng)目能否給新西蘭帶來(lái)可觀且能證明的效益；農(nóng)場(chǎng)土地必須先在公開(kāi)市場(chǎng)上對(duì)新西蘭本國(guó)民眾出售20天；組成海灘、海床、河床或湖底的土地必須首先出售給新西蘭政府，只有政府無(wú)意購(gòu)買(mǎi)時(shí)，海外投資者才可以購(gòu)買(mǎi)；提交詳細(xì)的土地管理計(jì)劃，投資者在購(gòu)買(mǎi)后需定期報(bào)告履約情況并接受監(jiān)管。
（3）確定投資項(xiàng)目能否使新西蘭受益的條件：項(xiàng)目能否為新西蘭創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)或維持可能消失的就業(yè)機(jī)會(huì)；為新西蘭帶來(lái)新的商業(yè)技能；為新西蘭出口商增加出口渠道；促進(jìn)新西蘭市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、提高效率、生產(chǎn)力和國(guó)內(nèi)服務(wù)質(zhì)量；引進(jìn)用于新西蘭發(fā)展的額外資本；提高新西蘭初級(jí)產(chǎn)品的加工水平。
4.對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的要求
如果投資項(xiàng)目需要審批，則海外投資者需按以下要求遞交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)：申請(qǐng)書(shū)必須是書(shū)面的；每位申請(qǐng)人都要在申請(qǐng)書(shū)上簽字；包括新西蘭政府相關(guān)公告要求的信息；遞交保證內(nèi)容真實(shí)性的聲明；繳納申請(qǐng)費(fèi)用。審批部門(mén)如認(rèn)為需要，可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充信息。5.申請(qǐng)書(shū)的撤回和修改
如申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容包含虛假信息，審批部門(mén)可在許可生效之前撤回批準(zhǔn)。申請(qǐng)人如需修改審批許可，可在繳納一定費(fèi)用之后提出書(shū)面申請(qǐng)。
（二）《1996年漁業(yè)法》
新西蘭自1986年開(kāi)始對(duì)漁業(yè)捕撈實(shí)行配額管理。新西蘭政府對(duì)外國(guó)企業(yè)投資新西蘭漁業(yè)捕撈實(shí)行準(zhǔn)入管理。外國(guó)投資者在新西蘭從事漁業(yè)捕撈或生產(chǎn)，需得到一定的豁免和許可，才有資格參與分配或購(gòu)買(mǎi)新西蘭海區(qū)漁業(yè)捕撈的配額、配額使用權(quán)、臨時(shí)捕撈證或年度捕撈權(quán)等。近年來(lái)，新西蘭批準(zhǔn)的對(duì)漁業(yè)的外國(guó)投資占其吸收外資總額很小的份額，外資較難進(jìn)入新西蘭商業(yè)捕魚(yú)領(lǐng)域。
（三）《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》和《1988年證券市場(chǎng)法》
根據(jù)《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》，任何希望在新西蘭注冊(cè)成立銀行的個(gè)人或機(jī)構(gòu)需通過(guò)新西蘭儲(chǔ)備銀行的審批。新西蘭儲(chǔ)備銀行審批時(shí)考慮的因素包括：申請(qǐng)者的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模和性質(zhì)、申請(qǐng)者審慎行事的能力及在金融市場(chǎng)上的地位。如申請(qǐng)者是海外投資人，新西蘭儲(chǔ)備銀行還需考慮申請(qǐng)者所在國(guó)的以下法律規(guī)定：申請(qǐng)者破產(chǎn)時(shí)其債權(quán)人的權(quán)利、申請(qǐng)者依法必須披露的金融和其他信息、相關(guān)會(huì)計(jì)和審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)者董事的職責(zé)及對(duì)申請(qǐng)者注冊(cè)、批準(zhǔn)和監(jiān)管的相關(guān)措施。
新西蘭《1988年證券市場(chǎng)法》規(guī)定，一旦投資者直接或間接購(gòu)買(mǎi)新西蘭股票交易所上市公司超過(guò)5%的股票，需向股票發(fā)行公司和證券交易所遞交《大宗股票持有者》通知，說(shuō)明有關(guān)投資者和所持股份的信息。如投資者所持的股份發(fā)生1%的變化，需再次披露信息。
（四）特殊行業(yè)的所有權(quán)限制
根據(jù)規(guī)定，未經(jīng)新西蘭政府許可，海外投資者不能擁有新西蘭電訊公司超過(guò)49.9%的控制權(quán)和新西蘭航空公司（AirNewZealand）超過(guò)49%的所有權(quán)。1976年《驗(yàn)光及配鏡法》規(guī)定在新西蘭從事眼鏡制造業(yè)的外國(guó)投資者不得擁有該企業(yè)45%以上的控制權(quán)。
總體來(lái)說(shuō)，新西蘭政府鼓勵(lì)外商投資新西蘭，其外資管理措施較為明確和寬松，但對(duì)涉及國(guó)家利益的重點(diǎn)領(lǐng)域和戰(zhàn)略資產(chǎn)的投資持謹(jǐn)慎態(tài)度。近日，加拿大養(yǎng)老金計(jì)劃投資局?jǐn)M出資17.5億新元收購(gòu)新奧克蘭國(guó)際機(jī)場(chǎng)40%股份，該項(xiàng)投資受到新西蘭國(guó)內(nèi)高度關(guān)注。新西蘭政府以投資涉及敏感土地和保護(hù)重要戰(zhàn)略資產(chǎn)為由對(duì)該項(xiàng)投資實(shí)行緊急限制。為加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)的保護(hù)，新西蘭議會(huì)通過(guò)《投資法》修改案，在審批涉及敏感土地的投資項(xiàng)目時(shí)，要考慮該項(xiàng)投資是否會(huì)幫助新西蘭保持對(duì)敏感土地上重要戰(zhàn)略資產(chǎn)的控制權(quán)。該項(xiàng)修正案在一定程度上增加了外資并購(gòu)新西蘭重要部門(mén)的難度。
三、中國(guó)與新西蘭的投資合作
目前，中新相互投資規(guī)模不大，尚處于起步階段。截至2007年底，新西蘭來(lái)華投資項(xiàng)目為1301個(gè)，實(shí)際投入金額7.5億美元。中國(guó)在新西蘭非金融類(lèi)直接投資為4106萬(wàn)美元，涉及資源開(kāi)發(fā)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、貿(mào)易和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、通信等多個(gè)領(lǐng)域。中新同為亞太地區(qū)的重要國(guó)家，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)。新西蘭在農(nóng)牧業(yè)、生物科學(xué)等領(lǐng)域有較強(qiáng)的研發(fā)能力，其乳制品、羊毛、獼猴桃、葡萄酒等產(chǎn)品的品質(zhì)在國(guó)際市場(chǎng)有較高的聲譽(yù)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，有豐富的勞動(dòng)力資源和廣闊的市場(chǎng)。兩國(guó)開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作潛力巨大。
第8篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
一、外商投資的公司的登記管理適用《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》；有關(guān)外商投資企業(yè)的法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》、有關(guān)外商投資企業(yè)的法律沒(méi)有規(guī)定的，適用有關(guān)外商投資企業(yè)的行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定和國(guó)家有關(guān)外商投資的其他規(guī)定。
二、外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者自然人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國(guó)投資者）可以同中國(guó)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織以中外合資、中外合作的形式依法設(shè)立公司，也可以外商合資、外商獨(dú)資的形式依法設(shè)立公司。
以外商獨(dú)資的形式依法設(shè)立一人有限公司的，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)符合《公司法》關(guān)于一人有限公司的規(guī)定；外國(guó)自然人設(shè)立一人有限公司的，還應(yīng)當(dāng)符合《公司法》關(guān)于一人有限公司對(duì)外投資限制的規(guī)定。*年1月1日以前已經(jīng)依法設(shè)立的外商獨(dú)資的公司維持不變，但其變更注冊(cè)資本和對(duì)外投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。
三、中外合資、中外合作的有限責(zé)任公司的董事會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其組織機(jī)構(gòu)由公司根據(jù)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《公司法》通過(guò)公司章程規(guī)定。
外商合資、外商獨(dú)資的有限責(zé)任公司以及外商投資的股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和公司章程的規(guī)定。
四、外商投資的公司設(shè)立登記的申請(qǐng)期限應(yīng)當(dāng)符合《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定。但是，以中外合作、外商合資、外商獨(dú)資形式設(shè)立公司的，應(yīng)當(dāng)按照《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《外資企業(yè)法》的規(guī)定，自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。逾期申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)報(bào)審批機(jī)關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報(bào)批。
五、申請(qǐng)外商投資的公司的審批和設(shè)立登記時(shí)向?qū)徟偷怯洐C(jī)關(guān)提交的外國(guó)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證。香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)依法提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件。
申請(qǐng)外商投資的公司的審批和設(shè)立登記，除提交《公司登記管理?xiàng)l例》第二十條或第二十一條規(guī)定的相應(yīng)文件外，還應(yīng)當(dāng)向?qū)徟偷怯洐C(jī)關(guān)提交外國(guó)投資者（授權(quán)人）與境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人（被授權(quán)人）簽署的《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書(shū)》。該委托書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)境內(nèi)被授權(quán)人代為接受法律文件送達(dá)，并載明被授權(quán)人地址、聯(lián)系方式。被授權(quán)人可以是外國(guó)投資者設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、擬設(shè)立的公司（被授權(quán)人為擬設(shè)立的公司的，公司設(shè)立后委托生效）或者其他境內(nèi)有關(guān)單位或個(gè)人。
公司增加新的境外投資者的，也應(yīng)當(dāng)向?qū)徟偷怯洐C(jī)關(guān)提交上述文件。
外商投資的公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記時(shí)不再提交合資、合作合同和投資者的資信證明。
六、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)，依法將外商投資的公司類(lèi)型分別登記為“有限責(zé)任公司”或“股份有限公司”，并根據(jù)其設(shè)立形式在“有限責(zé)任公司”后相應(yīng)加注*
公司登記機(jī)關(guān)可以根據(jù)國(guó)家利用外資產(chǎn)業(yè)政策及其相關(guān)規(guī)定，在公司類(lèi)型后加注有關(guān)分類(lèi)標(biāo)識(shí)（如“（外資比例低于25%）”、“（A股并購(gòu)）”、“（A股并購(gòu)25%或以上）”等）。
對(duì)于*年1月1日以前已經(jīng)設(shè)立的外商投資的公司，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在其變更登記時(shí)依上述規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。
七、外商投資的公司設(shè)立以后，可以依法開(kāi)展境內(nèi)投資。公司登記機(jī)關(guān)不再出具相應(yīng)的境內(nèi)投資資格證明。
外商投資的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照尚未按本意見(jiàn)第六條載明公司詳細(xì)類(lèi)型，且又申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一人有限公司的，由公司登記機(jī)關(guān)出具“非自然人獨(dú)資”的證明。
八、外商投資的公司的注冊(cè)資本可以用人民幣表示，也可以用其他可自由兌換的外幣表示。作為公司注冊(cè)資本的外幣與人民幣或者外幣與外幣之間的折算，應(yīng)按發(fā)生（繳款）當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的匯率的中間價(jià)計(jì)算。
九、外商投資的有限責(zé)任公司（含一人有限公司）的股東首次出資額應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，一次性繳付全部出資的，應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起六個(gè)月內(nèi)繳足；分期繳付的，首次出資額不得低于其認(rèn)繳出資額的百分之十五，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，并應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起三個(gè)月內(nèi)繳足，其余部分的出資時(shí)間應(yīng)符合《公司法》、有關(guān)外商投資的法律和《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定。其他法律、行政法規(guī)要求股東應(yīng)當(dāng)在公司成立時(shí)繳付全部出資的，從其規(guī)定。
外商投資的股份有限公司的出資應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定。
十、外商投資的公司的股東的出資方式應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第二十七條、《公司登記管理?xiàng)l例》第十四條和《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》的規(guī)定。在國(guó)家工商行政管理總局會(huì)同有關(guān)部門(mén)就貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資作出規(guī)定以前，股東以《公司登記管理?xiàng)l例》第十四條第二款所列財(cái)產(chǎn)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)境內(nèi)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。實(shí)繳出資時(shí)還必須經(jīng)境內(nèi)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資證明。
中外合資的有限責(zé)任公司的股東以《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定的實(shí)物（含設(shè)備）、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）出資的，其價(jià)格可以由合營(yíng)各方評(píng)議商定。
十一、外商投資的公司的股東以自己的名義通過(guò)借貸等方式籌措的資金應(yīng)當(dāng)視為自己所有的資金，經(jīng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明以后可以作為該股東的出資。
十二、外商投資的公司申請(qǐng)變更登記的期限應(yīng)當(dāng)符合《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定。法律、行政法規(guī)規(guī)定或者國(guó)務(wù)院決定公司和公司登記事項(xiàng)在變更登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)辦理變更登記。逾期申請(qǐng)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)報(bào)原審批機(jī)關(guān)確認(rèn)文件效力或者另行報(bào)批。
十三、外商投資的公司申請(qǐng)變更登記應(yīng)當(dāng)依照《公司登記管理?xiàng)l例》第二十七條、第二十九條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條規(guī)定提交相應(yīng)的文件。因下列情形辦理有關(guān)登記事項(xiàng)變更登記時(shí)還應(yīng)當(dāng)提交原審批機(jī)關(guān)的審批文件以及變更后的批準(zhǔn)證書(shū)：
（一）注冊(cè)資本；
（二）公司類(lèi)型；
（三）經(jīng)營(yíng)范圍；
（四）營(yíng)業(yè)期限；
（五）股東或發(fā)起人認(rèn)繳的出資額、出資方式；
（六）外商投資的公司合并、分立；
（七）跨審批機(jī)關(guān)管轄的地址變更；
（八）有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)ú簧婕盃I(yíng)業(yè)執(zhí)照和批準(zhǔn)證書(shū)載明事項(xiàng)的除外）。
除前款規(guī)定情形以外，外商投資的公司登記事項(xiàng)變更涉及公司章程修改的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更登記手續(xù)后30日內(nèi)依法向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。
十四、外商投資的公司遷移（跨原公司登記機(jī)關(guān)管轄的），應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理遷移手續(xù)?？鐚徟鷻C(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)向遷入地審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。遷入地審批機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)征求遷出地審批機(jī)關(guān)意見(jiàn)；遷出地審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到征求意見(jiàn)函后的5個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)；遷入地審批機(jī)關(guān)收到意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)。原公司登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)征求遷入地登記機(jī)關(guān)意見(jiàn)；遷入地登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)；原公司登記機(jī)關(guān)根據(jù)遷入地公司登記機(jī)關(guān)和審批機(jī)關(guān)同意遷入的意見(jiàn)，收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照，出具遷移證明，并在10個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料和公司登記檔案移送遷入地的公司登記機(jī)關(guān)。申請(qǐng)遷移的公司憑遷移證明和審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件，向遷出地審批機(jī)關(guān)繳銷(xiāo)批準(zhǔn)證書(shū)，到遷入地審批機(jī)關(guān)領(lǐng)取批準(zhǔn)證書(shū)，向遷入地的公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
十五、外商投資的公司增加注冊(cè)資本，有限責(zé)任公司（含一人有限公司）和以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的股東應(yīng)當(dāng)在公司申請(qǐng)注冊(cè)資本變更登記時(shí)繳付不低于百分之二十的新增注冊(cè)資本，其余部分的出資時(shí)間應(yīng)符合《公司法》、有關(guān)外商投資的法律和《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定。其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
十六、申請(qǐng)人在下列情況下申請(qǐng)注冊(cè)資本變更時(shí)，對(duì)于作為實(shí)物出資的進(jìn)口貨物按規(guī)定可以免稅的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向海關(guān)書(shū)面說(shuō)明有關(guān)情況，并先憑《國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的內(nèi)外資項(xiàng)目確認(rèn)書(shū)》申請(qǐng)辦理進(jìn)口設(shè)備的憑保放行手續(xù)，在取得變更后的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，再辦理相關(guān)的減免稅手續(xù)：
（一）外商投資的公司增加注冊(cè)資本時(shí)申請(qǐng)以進(jìn)口實(shí)物出資并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的；
（二）外國(guó)投資者或者外商投資的公司并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)同時(shí)增加注冊(cè)資本時(shí)申請(qǐng)以進(jìn)口實(shí)物出資并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的；
（三）外商投資的公司因注冊(cè)資本的其他變動(dòng)申請(qǐng)實(shí)物進(jìn)口并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的。
十七、外匯管理部門(mén)在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí)，不再要求申請(qǐng)人提供變更后的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照：
（一）外商投資的公司增加注冊(cè)資本時(shí)申請(qǐng)變更外匯登記或者開(kāi)立、變更資本金賬戶；
（二）外國(guó)投資者或外商投資的公司并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)同時(shí)增加注冊(cè)資本時(shí)申請(qǐng)辦理外匯登記或開(kāi)立資本金賬戶；
（三）外商投資的公司減少注冊(cè)資本而向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理減資核準(zhǔn)件；
（四）外商投資的公司因資本變動(dòng)而辦理其他變更外匯登記。
十八、外商投資的公司的下列事項(xiàng)及其變更應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)備案：
（一）經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的不涉及登記事項(xiàng)的公司章程修正案或修改后的公司章程（含投資總額的變更）；
（二）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理；
（三）公司分公司的設(shè)立和注銷(xiāo)；
（四）公司清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單。
外商投資的公司的股東延期出資、實(shí)繳注冊(cè)資本，不再辦理備案手續(xù)，而應(yīng)當(dāng)按照《公司登記管理?xiàng)l例》辦理相應(yīng)的變更登記。
外商投資的公司辦理備案事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交由公司法定代表人（清算組負(fù)責(zé)人）簽署的備案報(bào)告、證明備案事項(xiàng)發(fā)生的相關(guān)文件。備案文件齊備的，公司登記機(jī)關(guān)予以備案，并應(yīng)申請(qǐng)人的要求，出具備案證明。
十九、外國(guó)投資者（授權(quán)人）變更境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人（被授權(quán)人）的，應(yīng)當(dāng)簽署新的《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書(shū)》，并及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)備案。被委托人名稱(chēng)、地址等事項(xiàng)發(fā)生變更的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)備案。公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在公司登記檔案中記載。
外國(guó)投資者沒(méi)有辦理上述備案的，公司登記機(jī)關(guān)將境內(nèi)法律文件送達(dá)公司登記機(jī)關(guān)記載的被授權(quán)人，視為向外國(guó)投資者送達(dá)。
二十、外商投資的公司的股東辦理股權(quán)質(zhì)押備案，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司出具的股權(quán)質(zhì)押備案申請(qǐng)書(shū)、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、質(zhì)押合同。公司登記機(jī)關(guān)接受備案后，應(yīng)申請(qǐng)人的要求，可出具載明出質(zhì)股東名稱(chēng)、出質(zhì)股權(quán)占所在企業(yè)股權(quán)的比例、質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)或姓名、質(zhì)押期限、質(zhì)押合同的審批機(jī)關(guān)等事項(xiàng)的備案證明。在質(zhì)押期間，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)股東不得轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押已經(jīng)出質(zhì)的股權(quán)，也不得減少相應(yīng)的出資額。
二十一、外商投資的公司根據(jù)《公司法》第二十二條的規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交撤銷(xiāo)變更登記申請(qǐng)書(shū)和人民法院的裁判文書(shū)。涉及外資審批事項(xiàng)的，還應(yīng)當(dāng)提交審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。符合《公司法》規(guī)定的，公司登記機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予撤銷(xiāo)變更登記的決定，涉及營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
二十二、外商投資的公司解散事由出現(xiàn)以后，公司未在《公司法》規(guī)定的期限內(nèi)成立清算組進(jìn)行清算，債權(quán)人也不向人民法院申請(qǐng)指定清算組進(jìn)行清算的，外商投資的公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、股東、債權(quán)人可以根據(jù)《外商投資企業(yè)清算辦法》的規(guī)定向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行特別清算。海關(guān)監(jiān)管貨物應(yīng)當(dāng)先辦結(jié)海關(guān)手續(xù)，并補(bǔ)交相應(yīng)稅款。
二十三、外商投資的公司申請(qǐng)注銷(xiāo)登記，應(yīng)當(dāng)依照《公司登記管理?xiàng)l例》第四十四條提交相應(yīng)文件。其中，清算報(bào)告還應(yīng)當(dāng)附稅務(wù)機(jī)關(guān)的注銷(xiāo)證明、海關(guān)出具的辦結(jié)海關(guān)手續(xù)證明或者未辦理海關(guān)登記手續(xù)的證明；外商投資的公司提前終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)登記的，還應(yīng)當(dāng)提交審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（法院裁定解散、破產(chǎn)或行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)設(shè)立許可或撤銷(xiāo)公司設(shè)立登記的除外）。
二十四、外商投資的公司設(shè)立或撤銷(xiāo)分公司，無(wú)須原公司登記機(jī)關(guān)核轉(zhuǎn)，直接向分公司所在地的外商投資的公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記。
根據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定或者國(guó)家有關(guān)外商投資限制類(lèi)項(xiàng)目以及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定，設(shè)立和撤銷(xiāo)分公司需經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)登記。逾期申請(qǐng)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)報(bào)原審批機(jī)關(guān)確認(rèn)文件效力或者另行報(bào)批。
二十五、公司登記機(jī)關(guān)不再辦理外商投資的公司辦事機(jī)構(gòu)的登記。原已登記的辦事機(jī)構(gòu)，不再辦理變更或者延期手續(xù)。期限屆滿以后，應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)登記或根據(jù)需要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司。外商投資的公司的分公司可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的聯(lián)絡(luò)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)。
以辦事機(jī)構(gòu)名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)依法查處。
二十六、外商投資的公司的股東、發(fā)起人未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)按照《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》的適用原則實(shí)施處罰。*年1月1日以前設(shè)立的公司，其出資時(shí)間以設(shè)立登記時(shí)為準(zhǔn)。
對(duì)于中外合作的公司，逾期不履行出資義務(wù)的，按照《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第九條規(guī)定，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令其限期履行；逾期仍不履行的，按本條第一款處理；對(duì)于外商合資或外商獨(dú)資的公司，逾期不繳付的，公司登記機(jī)關(guān)除了按本條第一款處理，還可以按照《外資企業(yè)法》第九條規(guī)定，吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
二十七、外商投資的公司超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍，擅自從事《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，公司登記機(jī)關(guān)適用《公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定處罰。
第9篇：債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)范文
一、普魯士法上的預(yù)備登記制度[1]
預(yù)備登記制度發(fā)端于早期普魯士法所規(guī)定的異議登記。普魯士法上的異議登記，其發(fā)展過(guò)程以1872年5月5日的所有權(quán)取得法和土地登記法為中心，可以分為前、后兩期予以說(shuō)明。前期的普魯士法，有兩種預(yù)備登記，即固有異議登記和其他種類(lèi)的異議登記。
所謂固有異議登記又稱(chēng)為“為保全權(quán)利和順位的異議登記”，目的在于保全物的請(qǐng)求權(quán)。它首先具有保全權(quán)利的消極效力，例如1783年12月10日的抵押法第2部第289條的規(guī)定：“任何人在主張無(wú)過(guò)失，妨害即時(shí)行使不動(dòng)產(chǎn)上物之請(qǐng)求權(quán)時(shí)，得申請(qǐng)異議登記?！逼渲兴^“物之請(qǐng)求權(quán)”，除了已經(jīng)成立的物權(quán)外，尚包括物權(quán)設(shè)定的請(qǐng)求權(quán)。依據(jù)同法同部第298的規(guī)定，此異議登記一經(jīng)記入土地登記簿內(nèi)，其后所為的全部處分和以該處分為內(nèi)容的登記，被認(rèn)為不得侵害異議申請(qǐng)人的權(quán)利。其次，它還具有保全順位的積極效力。例如依據(jù)前引抵押法第2部第299條的規(guī)定，異議申請(qǐng)人以法院判決或其他方法，有效主張?jiān)撐锏臋?quán)利時(shí)，該物的權(quán)利于異議登記記入之順位，法律上當(dāng)然發(fā)生優(yōu)先于其后記入的全部權(quán)利。
其他種類(lèi)的異議登記與固有異議登記不同，僅有保全權(quán)利的消極效力，并無(wú)保全順位的積極效力。此類(lèi)異議登記又可區(qū)分為：第一，為保全抗辯的異議登記。該登記是基于抵押權(quán)訴訟，債務(wù)人為保全其抗辯所使用的登記。例如在因消費(fèi)借貸而設(shè)定抵押權(quán)時(shí)，如果設(shè)定抵押的債務(wù)人并沒(méi)有受領(lǐng)貸金。在抵押權(quán)登記后38天內(nèi)，債務(wù)人可以以沒(méi)有受領(lǐng)貸金為由，在抵押登記簿上，記入異議登記。該期間經(jīng)過(guò)后，債務(wù)人對(duì)于取得已登記債權(quán)的第三人，不得以未受領(lǐng)貸金的理由提出抗辯。再如在債務(wù)清償后，債權(quán)人不同意抵押權(quán)登記的涂銷(xiāo)時(shí)，債務(wù)人作為對(duì)債權(quán)人侵害處分的保全手段，得在抵押登記簿上記入異議。第二，禁止處分的異議登記或禁止事后記入的異議登記。此項(xiàng)異議登記與前述的異議登記不同，是普魯士在實(shí)務(wù)上的創(chuàng)造，稱(chēng)為“處分的限制”。主要包括假扣押登記、破產(chǎn)宣告登記、強(qiáng)制拍賣(mài)登記、禁治產(chǎn)宣告登記以及對(duì)于領(lǐng)主的農(nóng)民規(guī)制登記等。 后期普魯士法，即1872年5月5日的所有權(quán)取得法以及土地登記法，并未將早期普魯士法上的異議登記全面廢止，而是將其稱(chēng)為預(yù)告登記（Vormerkung），并承認(rèn)兩種類(lèi)型的預(yù)告登記。
第一，為保全已經(jīng)成立的物權(quán)的預(yù)告登記。例如為保全物權(quán)登記的請(qǐng)求權(quán)，
或權(quán)利不成立、消滅的涂銷(xiāo)登記請(qǐng)求權(quán)。這種預(yù)告登記又被稱(chēng)為物權(quán)保全的預(yù)告登記，即登記簿存在有誤載，其登載的內(nèi)容與真實(shí)權(quán)利狀態(tài)不符時(shí)，對(duì)于真實(shí)權(quán)利人有喪失權(quán)利的危險(xiǎn)，所采取的保護(hù)手段。在普魯士法上，盡管沒(méi)有完全承認(rèn)登記簿的公信原則，但對(duì)于有償取得登記簿上權(quán)利的取得人而言，只要相關(guān)事項(xiàng)未記入登記簿，且未為取得人知悉，就不得向取得人主張。所以真實(shí)的權(quán)利人為了排除取得人的善意取得，仍有進(jìn)行預(yù)告登記的必要。另外根據(jù)所有權(quán)取得法第12條的規(guī)定，對(duì)于登記簿第二區(qū)的權(quán)利，因登記始得對(duì)抗第三人，所以即使第三人知悉這項(xiàng)權(quán)利，如果不進(jìn)行登記，就不能取得相應(yīng)的效力。由此可見(jiàn)，物權(quán)保全的預(yù)告登記，在于打破登記簿的公信原則，除此之外，并不因預(yù)告登記而改變其權(quán)利的性質(zhì)。
第二，為保全物權(quán)移轉(zhuǎn)、消滅的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)告登記。例如為保全所有權(quán)讓與合意或抵押權(quán)為內(nèi)容之人的請(qǐng)求權(quán)。這種預(yù)告登記與物權(quán)保全的預(yù)告登記不同，它與前述的公信原則也沒(méi)有什么關(guān)系。就普魯士法而言，在一般情況下，物權(quán)因記入登記簿而成立，或取得對(duì)于第三人的效力。但進(jìn)行本登記需要取得登記義務(wù)人的承諾，如果登記義務(wù)人不為承諾時(shí)，權(quán)利人必須對(duì)義務(wù)人提出請(qǐng)求為承諾意思表示的訴訟。但訴訟曠日費(fèi)時(shí)，如果登記義務(wù)人在此期間對(duì)于第三人為權(quán)利處分，即使登記權(quán)利人此后獲得勝訴判決，也沒(méi)有實(shí)際意義。債權(quán)請(qǐng)求權(quán)保全的預(yù)告登記就是針對(duì)這一情況設(shè)置的保護(hù)手段。
二、德國(guó)民法上的預(yù)備登記制度
德國(guó)民法上的預(yù)備登記制度與普魯士法之間存在承繼關(guān)系。德國(guó)民法典物權(quán)編的起草人最初就是以普魯士法為藍(lán)本，作成草案第37條，規(guī)定“預(yù)告登記，為保全本登記或?yàn)楸Ｈ镜怯洺兄Z為目的的請(qǐng)求權(quán)，得記入登記簿?！薄坝蓄A(yù)告登記目的權(quán)利者，處分其權(quán)利不得侵害預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)。該財(cái)產(chǎn)于破產(chǎn)宣告場(chǎng)合，其預(yù)告登記不失其效力?！辈浑y看出，起草人心目中的預(yù)告登記既包括物權(quán)保全的預(yù)告登記，又包括債權(quán)請(qǐng)求權(quán)保全的預(yù)告登記。此草案在議會(huì)第一讀時(shí)遭遇反對(duì)意見(jiàn)，反對(duì)者認(rèn)為只需規(guī)定為保護(hù)任何既存物權(quán)的預(yù)告登記，無(wú)需規(guī)定為保護(hù)債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)告登記。因此，德國(guó)民法第一草案第844條就沒(méi)有承認(rèn)保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)告登記，而只是承認(rèn)了保全既存物權(quán)的預(yù)告登記。但在議會(huì)二讀時(shí)，情況有所變化，預(yù)備登記制度被區(qū)分為異議登記和預(yù)告登記。理由在于：第一，物權(quán)是對(duì)人客觀地發(fā)生效力，因此保全物權(quán)的預(yù)備登記完成后，與之相悖的處分行為是絕對(duì)無(wú)效；但保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)備登記僅為所保護(hù)的權(quán)利人產(chǎn)生相對(duì)的效力，因此在侵害預(yù)備登記權(quán)利人權(quán)利的限度內(nèi)，相悖的處分行為是無(wú)效的；第二，保全物權(quán)的預(yù)備登記，依其登記所保全已存在的物權(quán)，并決定該物權(quán)的順位。保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)備登記，記入預(yù)備登記的日期，決定被保全請(qǐng)求權(quán)的順位；第三，在破產(chǎn)場(chǎng)合，破產(chǎn)管理人對(duì)于保全物權(quán)的預(yù)備登記，只是承認(rèn)已存在的物權(quán)。但保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)備登記，則等于使破產(chǎn)管理人不得不設(shè)定新的權(quán)利。正是基于上述理由，德國(guó)民法典第二草案用異議登記制度替代以前的保全物權(quán)的預(yù)告登記制度，保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的預(yù)告登記制度則最終得以承認(rèn)。[2]
下面，分別介紹一下德國(guó)民法上的預(yù)告登記制度和異議登記制度。
1、 預(yù)告登記
預(yù)告登記規(guī)定在《德國(guó)民法典》第883條－888條，其實(shí)質(zhì)是限制現(xiàn)實(shí)登記的權(quán)利人處分其權(quán)利。作為為保障以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)為標(biāo)的的登記請(qǐng)求權(quán)而設(shè)立的預(yù)備登記制度，依據(jù)第883條第1款的規(guī)定：“為保全目的在于轉(zhuǎn)讓或廢止一項(xiàng)土地上的物權(quán)的請(qǐng)求權(quán)，或土地上負(fù)擔(dān)的物權(quán)請(qǐng)求權(quán)，或者變更這些物權(quán)的內(nèi)容或其順位的請(qǐng)求權(quán)，得在土地登記簿中為預(yù)告登記。被保全的請(qǐng)求權(quán)附條件或者附期限時(shí)，也準(zhǔn)許為預(yù)告登記”?？梢钥闯?，在德國(guó)民法上得依預(yù)告登記保全的請(qǐng)求權(quán)包括：以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的得喪、變更、消滅為目的的請(qǐng)求權(quán)以及附期限的請(qǐng)求權(quán)或者附條件的請(qǐng)求權(quán)。該項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于預(yù)告登記權(quán)利人，且以現(xiàn)在的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人作為義務(wù)人。
依據(jù)《德國(guó)民法典》第885條的規(guī)定：“預(yù)告登記，根據(jù)假處分的指令，或者根據(jù)預(yù)告登記所涉及的各項(xiàng)土地物權(quán)的權(quán)利人的同意，而納入登記。法院的假處分指令，無(wú)須證實(shí)應(yīng)保全的請(qǐng)求權(quán)已受到危害?！薄霸诘怯洉r(shí)，為了詳細(xì)說(shuō)明應(yīng)保全的請(qǐng)求權(quán)，可以引用假處分或者登記許可證。”不難看出，預(yù)告登記，如有不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人的同意，得以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人為登記義務(wù)人。如經(jīng)假處分程序而須有法院判決時(shí)，則預(yù)告登記權(quán)利人得依據(jù)法院判決徑行向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)預(yù)告登記，也可向法院申請(qǐng)假處分的執(zhí)行，由執(zhí)行法院囑托登記機(jī)關(guān)為預(yù)告登記。因此，預(yù)告登記或因登記名義人的同意，或因假處分而作成。 根據(jù)德國(guó)民事訴訟法第935條的規(guī)定，假處分是指在訴訟過(guò)程中，關(guān)于訴訟物現(xiàn)狀的變更，當(dāng)事人認(rèn)為存在著將來(lái)不能實(shí)現(xiàn)其權(quán)利或難以實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的危險(xiǎn)，而對(duì)訴訟物進(jìn)行的一種處分。其目的是為了防止在將來(lái)勝訴時(shí)無(wú)法執(zhí)行標(biāo)的物，而對(duì)其做出的一種限制處分行為。但根據(jù)《德國(guó)民法典》第885條的規(guī)定，為了預(yù)告登記而做出的假處分命令，與民事訴訟法上的假處分略有不同，它無(wú)須說(shuō)明被保全的請(qǐng)求權(quán)有不能實(shí)現(xiàn)之虞。故而，預(yù)告登記假處分命令的做出無(wú)須當(dāng)事人證明請(qǐng)求權(quán)處于危險(xiǎn)，恐而后難以執(zhí)行，只需證明存在著得為預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)即可，但得提供擔(dān)保金。
為保全債權(quán)的請(qǐng)求權(quán)所作的預(yù)告登記，在德國(guó)民法上具有如下效力： 第一，保全順位的效力。依據(jù)《德國(guó)民法典》第883條第3款的規(guī)定：“以轉(zhuǎn)讓某項(xiàng)權(quán)利為請(qǐng)求權(quán)的標(biāo)的時(shí)，該項(xiàng)權(quán)利的順位按預(yù)告登記日期加以確定?！笨梢钥闯?，預(yù)告登記本身并無(wú)獨(dú)立的效力，只是在本登記時(shí)，才具有意義。因此，預(yù)告登記的命運(yùn)與效力完全依賴(lài)于日后本登記是否可以作成。經(jīng)由預(yù)告登記，被保全的權(quán)利之順位被確定在預(yù)告登記之時(shí)。例如甲出賣(mài)土地與乙，此時(shí)乙對(duì)甲的所有權(quán)移轉(zhuǎn)的請(qǐng)求權(quán)尚未成就，但其擔(dān)心甲復(fù)將土地讓與第三人，而被第三人搶先登記，致使自己的請(qǐng)求權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，于是作成預(yù)告登記。待日后所有權(quán)移轉(zhuǎn)請(qǐng)求權(quán)的條件成就而為本登記時(shí)，本登記的效力溯及于預(yù)告登記作成之時(shí)。這樣預(yù)告登記便防止了第三人的介入，保全了本登記的順位，使所有權(quán)移轉(zhuǎn)請(qǐng)求權(quán)得以順利地實(shí)現(xiàn)。 第一，預(yù)警的效力。正是因?yàn)轭A(yù)告登記具有保全本登記順位的效力，因此預(yù)告登記在本登記前對(duì)于第三人有預(yù)告的意義，第三人不得無(wú)視預(yù)告登記的存在，對(duì)于日后有本登記可能的認(rèn)識(shí)，不得以善意而為抗辯。日本學(xué)者將預(yù)告登記的此項(xiàng)效力稱(chēng)為“警告的效力”。[3]
第二，保全權(quán)利的效力。依據(jù)《德國(guó)民法典》第883條第2款規(guī)定：“在對(duì)土地或權(quán)利為預(yù)告登記后所為的處分，在妨害前項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)的全部或一部的限度內(nèi)無(wú)效”。在預(yù)告登記后，就不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利，義務(wù)人仍得為處分。不過(guò)在預(yù)告登記權(quán)利人與第三人之間，在妨害預(yù)告登記權(quán)利人請(qǐng)求權(quán)的范圍內(nèi)，義務(wù)人的處分行為無(wú)效，即僅對(duì)于預(yù)告登記權(quán)利人的關(guān)系而言，相對(duì)的無(wú)效。因此，如果預(yù)告登記權(quán)利人的請(qǐng)求權(quán)不存在或其請(qǐng)求權(quán)嗣后消滅，或預(yù)告登記權(quán)利人對(duì)義務(wù)人的處分表示同意，那么義務(wù)人對(duì)第三人的處分行為便絕對(duì)的有效。[4]例如甲出賣(mài)土地給乙，乙為所有權(quán)移轉(zhuǎn)的預(yù)告登記后，甲將該土地所有權(quán)讓與丙并辦理移轉(zhuǎn)登記。此時(shí)該處分因侵害乙的預(yù)告登記請(qǐng)求權(quán)，對(duì)于乙的關(guān)系，為無(wú)效。即甲仍為所有人，乙得請(qǐng)求甲為所有權(quán)的讓與。 依據(jù)《德國(guó)民法典》第883條第2款后段的規(guī)定：“以強(qiáng)制執(zhí)行或者假扣押方式所為的處分，以及由破產(chǎn)管理人所為的處分，亦同。”在預(yù)告登記后，本登記前，非登記義務(wù)人所為的行為，如強(qiáng)制執(zhí)行、假扣押、破產(chǎn)等登記，均與登記義務(wù)人的法律行為作相同的處理：在此類(lèi)處分不妨礙本登記請(qǐng)求權(quán)的限度內(nèi)，仍屬有效，得與本登記并存；在妨礙本登記請(qǐng)求權(quán)的限度內(nèi)，則失其效力。
此外，依預(yù)告登記而受保全的請(qǐng)求權(quán)，如沒(méi)有義務(wù)人的中間處分，預(yù)告登記權(quán)利人需要為本登記時(shí)，須經(jīng)義務(wù)人的協(xié)助而完成。如義務(wù)人不肯協(xié)助，預(yù)告登記權(quán)利人得經(jīng)由訴訟令其協(xié)助，而后基于判決為之。[5]
預(yù)告登記后，義務(wù)人將不動(dòng)產(chǎn)復(fù)讓與第三人而害及預(yù)告登記權(quán)利人的請(qǐng)求權(quán)時(shí)，對(duì)于預(yù)告登記權(quán)利人的關(guān)系，應(yīng)為無(wú)效，自不待言。然而，預(yù)告登記權(quán)利人應(yīng)如何主張?jiān)撎幏譄o(wú)效，而達(dá)成請(qǐng)求權(quán)的實(shí)現(xiàn)呢？例如甲出賣(mài)土地與乙，乙為預(yù)告登記后，甲復(fù)將該土地所有權(quán)讓與第三人丙并辦理移轉(zhuǎn)登記。此時(shí)預(yù)告登記權(quán)利人得請(qǐng)求甲為所有權(quán)的讓與。此項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)不得以丙為對(duì)造。然而，在登記手續(xù)上，丙名義下的所有權(quán)移轉(zhuǎn)至乙，須經(jīng)第三人丙的同意。第三人丙對(duì)預(yù)告登記權(quán)利人乙負(fù)有同意的義務(wù)。因此，在必要的時(shí)候，預(yù)告登記權(quán)利人乙得通過(guò)訴訟請(qǐng)求丙同意，將乙登記為所有人。對(duì)于甲請(qǐng)求為所有權(quán)移轉(zhuǎn)之訴，與對(duì)于丙請(qǐng)求為同意之訴，以一訴合并解決，或分別提訴，均無(wú)不可。預(yù)告登記并不影響所有權(quán)移轉(zhuǎn)請(qǐng)求權(quán)的限制和效力，預(yù)告登記于原則上與該請(qǐng)求權(quán)同其命運(yùn)。假使請(qǐng)求權(quán)附有抗辯權(quán)，在請(qǐng)求同意之訴時(shí)，第三人得加以援用。又如甲出賣(mài)土地與乙，乙為預(yù)告登記后，甲就該土地為丙設(shè)定限制物權(quán)且辦理登記，此時(shí)乙得請(qǐng)求甲為所有權(quán)移轉(zhuǎn)，同時(shí)得請(qǐng)求丙為涂銷(xiāo)該限制物權(quán)的登記。這兩種請(qǐng)求得以一訴合并進(jìn)行，也可分別提訴。[6]
第四，滿足的效力。依據(jù)德國(guó)破產(chǎn)法第24條的規(guī)定：“為保全破產(chǎn)人的土地權(quán)利，或破產(chǎn)人所為登記的權(quán)利讓與、消滅，或權(quán)利內(nèi)容、順位變更請(qǐng)求權(quán)，在登記簿內(nèi)記入預(yù)告登記時(shí)，債權(quán)人對(duì)破產(chǎn)管理人得請(qǐng)求履行?！笨梢?jiàn)預(yù)告登記還具有在相對(duì)人陷于破產(chǎn)，但請(qǐng)求權(quán)的履行期限尚未到來(lái)或者履行條件并未成就時(shí)，排斥他人而保障請(qǐng)求權(quán)發(fā)生指定的效果。這一效力，同樣適用于相對(duì)人死亡，其財(cái)產(chǎn)納入繼承程序的情形，即繼承人不得以繼承為由要求滌除預(yù)告登記。
2、異議登記
在德國(guó)民法中，異議登記又稱(chēng)異議抗辯登記，異議登記的目的，在于對(duì)抗現(xiàn)實(shí)登記的權(quán)利的正確性，即中止不動(dòng)產(chǎn)登記權(quán)利的正確性推定效力及公信力。該制度規(guī)定在《德國(guó)民法典》第899條。
在不動(dòng)產(chǎn)登記實(shí)務(wù)中出現(xiàn)不正確登記是常有的事。錯(cuò)誤登記發(fā)生后至更正前，由于登記的權(quán)利推定效力與公信力，縱使登記有錯(cuò)誤，如果第三人受讓?zhuān)驳檬芄帕Φ谋Ｗo(hù)，故而不正確登記的出現(xiàn)，受損者主要是權(quán)利人。為防止這種情況的出現(xiàn)而損害真正權(quán)利人的利益，權(quán)利人得為異議登記，以及時(shí)防止第三人的介入而借登記的公信力取得受讓利益?？梢?jiàn)，異議登記是為阻卻登記公信力而設(shè)的一種預(yù)防措施，借以排除第三人的公信力利益。
根據(jù)《德國(guó)民法典》第899條第1款的規(guī)定：“有第894條的情形時(shí)，對(duì)抗土地登記簿的正確性的異議，可以納入登記?！笨梢?jiàn)，異議登記的適用范圍尚須依照第894條的規(guī)定予以確定?！兜聡?guó)民法典》第894條規(guī)定：“土地登記簿內(nèi)容，關(guān)于土地上權(quán)利、權(quán)利上設(shè)定的權(quán)利，或第892條第1項(xiàng)對(duì)處分權(quán)的限制，如與事實(shí)不一致，致使權(quán)利未記入、未正確記入、登記不存在之負(fù)擔(dān)或限制，而受損害時(shí)，受損害人得請(qǐng)求涉及的權(quán)利人同意，在土地登記簿上為更正?！币罁?jù)此條規(guī)定，異議登記發(fā)生于如下場(chǎng)合：第一，物權(quán)的合意不存在，或物權(quán)的合意為無(wú)效、被撤銷(xiāo)的場(chǎng)合；第二， 因登記人員的過(guò)失而為錯(cuò)誤登記的場(chǎng)合。在因登記原因的不適法，或登記人員的過(guò)失而為錯(cuò)誤登記的情形下，權(quán)利人得提起更正之訴，更正已為的不正確登記，并予以回復(fù)，以保證登記如實(shí)地反映真實(shí)的權(quán)利狀態(tài)。但在更正之先，第三人可能根據(jù)登記簿的記載進(jìn)行交易，取得登記的公信力利益。為保全因上述原因而發(fā)生的請(qǐng)求權(quán)，得為異議登記，異議登記可以排除登記公信力的作用。例如甲將一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)賣(mài)與乙，在辦理登記以后，發(fā)現(xiàn)物權(quán)合意無(wú)效，此時(shí)應(yīng)涂銷(xiāo)并更正已為的登記，并加以回復(fù)。但甲與乙就此發(fā)生異議而生糾紛，遂提起訴訟。在訴訟確定前，乙可能將系爭(zhēng)不動(dòng)產(chǎn)讓與第三人，而第三人借登記的公信力取得受讓物的所有權(quán)。于此情形，甲可為異議登記而予以排斥。異議登記是為防止第三人借公信力取得受讓利益，而對(duì)第三人產(chǎn)生一種對(duì)抗的效力，即對(duì)抗第三人對(duì)登記物的取得。因此在登記原因的無(wú)效、被撤銷(xiāo)，不得對(duì)抗善意第三人的場(chǎng)合，異議登記無(wú)作用余地，自不得為異議登記。[7]
依據(jù)《德國(guó)民法典》第899條第2款的規(guī)定：“異議抗辯的登記，根據(jù)假處分的原因，或者根據(jù)因?qū)Σ粍?dòng)產(chǎn)登記簿的更正登記涉及到利益的人的同意進(jìn)行之。對(duì)假處分登記的許可，不必查明異議抗辯所涉及的權(quán)利已經(jīng)受損害的事實(shí)?！碑愖h登記申請(qǐng)的程序，，既可以依假處分，又可以依利害關(guān)系人的同意為之。其中，為異議登記而作出的假處分指令無(wú)須證明異議人的權(quán)利已經(jīng)受到損害，而僅需要釋明其登記原因即可，所以與德國(guó)民事訴訟法上所規(guī)定的假處分略有區(qū)別，但法院仍得命異議人提供擔(dān)保。
依據(jù)《德國(guó)民法典》第892條的規(guī)定：“為權(quán)利取得人的利益，關(guān)于以法律行為取得土地的物權(quán)或者土地物權(quán)之上的物權(quán)的情形，土地登記簿記載的內(nèi)容應(yīng)為正確，但是如土地登記簿上記載有對(duì)抗此項(xiàng)權(quán)利的正確性的異議抗辯時(shí)，或者取得人明知此項(xiàng)權(quán)利不正確時(shí)除外。”異議登記有阻卻土地登記公信力的效力。在異議登記的情形下，土地權(quán)利人仍得處分其權(quán)利，但如與異議登記所保全的權(quán)利相抵觸者，在抵觸的范圍內(nèi)其處分行為無(wú)效，第三人縱為善意，也不得援用土地登記的公信力。當(dāng)然如果異議登記不正當(dāng)，土地登記仍有公信力。但異議登記自身并無(wú)公信力，例如甲進(jìn)行了異議登記，乙雖然相信甲為真正的物權(quán)人，并不受公信力的保護(hù)。
三、日本民法上的預(yù)備登記制度
日本不動(dòng)產(chǎn)登記法的起草人，很早就確信有引入德國(guó)預(yù)備登記制度的必要性和實(shí)用性。因此盡管日本民法不嚴(yán)格區(qū)分物權(quán)契約和債權(quán)契約，并且不動(dòng)產(chǎn)登記是物權(quán)變動(dòng)的對(duì)抗要件而非成立要件，日本民法仍然規(guī)定了預(yù)備登記制度。日本民法上的預(yù)備登記制度，包括假登記制度和預(yù)告登記制度兩項(xiàng)內(nèi)容。
1、 假登記
日本民法上的假登記系預(yù)備登記的一種，對(duì)應(yīng)于德國(guó)民法上的預(yù)告登記。
它是指應(yīng)登記的物權(quán)變動(dòng)，已發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效力，而登記申請(qǐng)所必要的手續(xù)上的要件尚未具備，或物權(quán)變動(dòng)未發(fā)生物權(quán)的效力，以暫時(shí)的處分所為的登記。假登記系以保存日后所為本登記的順位為目的的登記。假登記的相關(guān)內(nèi)容主要體現(xiàn)在日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》的第2條、第7條、第32條、第33條以及第105條。
（1）假登記的適用范圍
依據(jù)日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第2條的規(guī)定：“假登記于下列各項(xiàng)情形進(jìn)行：未具備登記申請(qǐng)程序上需要的條件時(shí)；2.欲保全前條所載權(quán)利的設(shè)定、移轉(zhuǎn)、變更或者消滅的請(qǐng)求權(quán)時(shí)?！薄吧鲜稣?qǐng)求權(quán)為附始期、附停止條件或者其他可于將來(lái)確定者時(shí)，亦同。”可見(jiàn)，假登記適用于下列情形：第一，物權(quán)變動(dòng)業(yè)已發(fā)生，但登記申請(qǐng)所必要的手續(xù)上的條件尚未具備；第二，為保全物權(quán)的設(shè)定、移轉(zhuǎn)、變更或消滅的請(qǐng)求權(quán)；第三，為保全附有始期、停止條件或其他可于將來(lái)確定的物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)。日本民法采債權(quán)意思主義的物權(quán)變動(dòng)模式，物權(quán)的變動(dòng)，僅因當(dāng)事人的意思表示而發(fā)生效力，所以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的變動(dòng)，在實(shí)體上已經(jīng)發(fā)生效力，但登記手續(xù)上的要件未具備時(shí)，為使已經(jīng)發(fā)生變動(dòng)的物權(quán)有對(duì)抗第三人的效力，可以進(jìn)行假登記，這種假登記是以保全物權(quán)為目的。如果契約已經(jīng)訂立，但契約附有條件或期限，或者債權(quán)的請(qǐng)求權(quán)尚不確定，為保全日后發(fā)生的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，使其得以順利實(shí)現(xiàn)，亦得為假登記?？梢?jiàn)，在日本民法上，假登記有二種類(lèi)型，一為保全物權(quán)的假登記，另一為保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的假登記，與采形式主義物權(quán)變動(dòng)模式的德國(guó)民法上的預(yù)告登記有所不同。另須注意的是，如果甲將土地出賣(mài)與乙，乙再轉(zhuǎn)賣(mài)于丙的場(chǎng)合，丙雖得代位乙，直接向甲請(qǐng)求為假登記，以保全乙對(duì)甲的所有權(quán)移轉(zhuǎn)請(qǐng)求權(quán)。但丙不得就丙對(duì)乙的所有權(quán)移轉(zhuǎn)請(qǐng)求權(quán)申請(qǐng)假登記。此即所謂對(duì)于假登記申請(qǐng)假登記，為不動(dòng)產(chǎn)法所不許。[8]
（2）假登記的申請(qǐng)
依據(jù)日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第32條的規(guī)定：“假登記，得在申請(qǐng)書(shū)中附以假登記義務(wù)人的承諾書(shū)或假處分命令的正本，由假登記權(quán)利人進(jìn)行申請(qǐng)?！币约暗?3條的規(guī)定：“前條的假處分命令，由管轄不動(dòng)產(chǎn)所在地的地方法院，因假登記權(quán)利人的申請(qǐng)，于在疏明登記原因的場(chǎng)合發(fā)之?！薄皩?duì)于駁回申請(qǐng)的裁定，得為即時(shí)抗告?！薄扒绊?xiàng)的即時(shí)抗告，準(zhǔn)用非訴事件程序法的規(guī)定?！辈浑y看出，假登記的申請(qǐng)可以經(jīng)由以下兩個(gè)途徑：第一，有義務(wù)人的承諾時(shí)，假登記權(quán)利人可向登記機(jī)關(guān)附具承諾書(shū)而申請(qǐng)假登記；第二，盡管沒(méi)有義務(wù)人的承諾，但假登記權(quán)利人向地方法院陳明假登記的原因，可以由地方法院假登記的假處分命令，囑托登記機(jī)關(guān)登記之。根據(jù)學(xué)者的考察，日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第33條的規(guī)定是該法的起草人參考《普魯士所有權(quán)取得法》第8條、第16條、第22條第1項(xiàng)以及1872年5月5日的《土地登記法》第64條，德國(guó)民法典第二草案第804條第1項(xiàng)的規(guī)定作成。[9]此處所謂假登記假處分，與民事訴訟法上的假處分，略有不同，表現(xiàn)在申請(qǐng)假登記假處分時(shí)，申請(qǐng)人僅需要釋明其在實(shí)體法上有請(qǐng)求權(quán)即已足，無(wú)須說(shuō)明請(qǐng)求權(quán)的行使有侵害之虞。
（3）假登記的效力
日本民法上的假登記，具有如下效力：
第一，保全順位的效力。 日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第7條規(guī)定：“本登記的順位依假登記的順位而定”?？梢?jiàn)，假登記具有保全日后本登記順位的效力。當(dāng)假登記推進(jìn)為本登記時(shí)，該本登記的權(quán)利，位于假登記后，本登記前所為之一切權(quán)利之前。例如甲就其不動(dòng)產(chǎn)為乙設(shè)定抵押權(quán)，乙在接受抵押權(quán)設(shè)定的假登記后，甲又將同一不動(dòng)產(chǎn)為丙設(shè)定抵押權(quán)，丙完成了抵押權(quán)設(shè)定的本登記，當(dāng)乙根據(jù)假登記而作成本登記時(shí)，其本登記的順位優(yōu)先于丙。
現(xiàn)在的問(wèn)題在于，假登記保全本登記順位的效力，是否指本登記有溯及假登記時(shí)的效力？對(duì)此問(wèn)題，在日本司法實(shí)務(wù)中有溯及說(shuō)和不溯及說(shuō)兩種觀點(diǎn)。
早期的判例大多采溯及說(shuō)，認(rèn)為假登記有保全本登記順位的效力，因此當(dāng)假登記推進(jìn)為本登記時(shí)，該本登記的效力，即物權(quán)變動(dòng)的對(duì)抗力，溯及于假登記時(shí)。晚期昭和8年3月28日大審院判決對(duì)以往判例的見(jiàn)解進(jìn)行了修正，[10]該判決認(rèn)為應(yīng)將順位保全的效力之內(nèi)容，分別保全物權(quán)的假登記與保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的假登記而個(gè)別地做考察。在保全物權(quán)的場(chǎng)合，基于假登記而為的本登記，其順位依假登記的時(shí)日為準(zhǔn)，本登記的效力即為該物權(quán)變動(dòng)的對(duì)抗力，溯及于假登記當(dāng)時(shí)而發(fā)生。故在假登記與本登記之間所為的中間處分，因受此對(duì)抗力，即無(wú)存在余地。而在保全債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的假登記的場(chǎng)合，經(jīng)本登記時(shí)，縱使視同于假登記時(shí)所為；可是在假登記時(shí)，如義務(wù)履行期尚未到來(lái)，基于假登記而作成的本登記，其效力并不溯及于假登記之際，而是溯及至義務(wù)履行期。[11]因此，于義務(wù)履行期屆至后而本登記作成之前所為的中間處分，不生效力。然而，假登記后，義務(wù)履行期屆至前所為的中間處分，仍不失效力。[12]以上見(jiàn)解，成為判例理論主要趨勢(shì)，稱(chēng)為“對(duì)抗力溯及說(shuō)”。
學(xué)界則從本登記對(duì)抗力不溯及的立場(chǎng)出發(fā)，認(rèn)為日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第7條第2項(xiàng)僅僅是規(guī)定本登記的順位溯及于假登記的順位，至于本登記的對(duì)抗力仍應(yīng)按照一般的原則，自本登記當(dāng)時(shí)發(fā)生，并不是溯及假登記當(dāng)時(shí)發(fā)生。因此，假登記推進(jìn)到本登記時(shí)，和本登記內(nèi)容相抵觸的中間處分，在其抵觸范圍內(nèi)失效或成為后順位。這種見(jiàn)解稱(chēng)為“對(duì)抗力不溯及說(shuō)”，目前在日本已處于通說(shuō)地位。日本近年來(lái)的判例，也盡量避免采用“本登記對(duì)抗力溯及說(shuō)”。[13]
第二，預(yù)警效力。日本民法上假登記的預(yù)警效力與德國(guó)民法上預(yù)告登記的預(yù)警效力大致相似，不再詳述。
第三，保全權(quán)利的效力。假登記的義務(wù)人，并不因?yàn)榧俚怯浂梁ζ渌麢?quán)利的處分。但其中間處分在假登記權(quán)利人具備本登記原因而請(qǐng)求本登記時(shí)，在侵害權(quán)利的范圍內(nèi)無(wú)效。對(duì)此日本在1960年《不動(dòng)產(chǎn)登記法》修正時(shí)增設(shè)第105條的規(guī)定，認(rèn)定假登記權(quán)利人，在關(guān)于所有權(quán)為假登記后，申請(qǐng)本登記時(shí)，若有登記上利害關(guān)系的第三人，應(yīng)附上其承諾書(shū)或可對(duì)抗的裁判書(shū)謄本，登記官因其申請(qǐng)而為本登記時(shí)，依職權(quán)涂銷(xiāo)該第三人的登記。
中間處分行為為非法律行為時(shí)，比如為強(qiáng)制執(zhí)行行為時(shí)，如何處理？日本學(xué)者認(rèn)為強(qiáng)制執(zhí)行屬于國(guó)家公權(quán)力的介入，以強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)私權(quán)的處分登記，這種登記雖然具有假登記的預(yù)備性格，但仍屬一種本登記。當(dāng)所有權(quán)移轉(zhuǎn)的假登記推進(jìn)為本登記時(shí)，該不動(dòng)產(chǎn)已不屬于執(zhí)行債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)，強(qiáng)制執(zhí)行即面臨被取消的命運(yùn)，與一般權(quán)利登記并無(wú)不同，仍有《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第105條的適用。換言之，所有權(quán)移轉(zhuǎn)的假登記推進(jìn)為本登記時(shí)，限制處分的登記若屬中間處分，就失去登記的對(duì)抗力。日本在司法實(shí)務(wù)上有相關(guān)的判例：[14]
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