知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法精選(九篇)

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第1篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán);權(quán)利質(zhì)押;中小企業(yè);融資

中圖分類(lèi)號(hào):F830.56文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1007-4392(2006)12-0027-02

一､知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的概念

現(xiàn)代《民法通則》認(rèn)為,質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其財(cái)產(chǎn)移交由債權(quán)人占有,以其作為債權(quán)擔(dān)保的擔(dān)保方式｡質(zhì)押的本質(zhì)特征在于轉(zhuǎn)移占有,這是區(qū)分質(zhì)押與抵押的根本標(biāo)準(zhǔn)｡在1995年的《擔(dān)保法》中, 質(zhì)押被確立為一種擔(dān)保方式,并規(guī)定了動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩個(gè)質(zhì)押種類(lèi)｡

權(quán)利質(zhì)押是指以特定權(quán)利作為擔(dān)保物的質(zhì)押形式｡作為權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的的只能是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以外的具有交換價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)押的一種形式,我國(guó)《擔(dān)保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同,并向管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記｡質(zhì)押合同自登記之日起生效｡”知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為擔(dān)保物權(quán)的一種重要形式,在現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,它不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身價(jià)值的體現(xiàn),同時(shí),從整個(gè)擔(dān)保與融資市場(chǎng)上來(lái)看,它還具有擔(dān)保價(jià)值與融資價(jià)值｡

二､我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款現(xiàn)狀及制約因素

多年以來(lái),為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展,扶持技術(shù)含量高､經(jīng)濟(jì)效益好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目,促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化,一些地方紛紛出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理辦法､知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款操作辦法,有關(guān)部門(mén)還制定了《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》､《商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押登記程序》､《著作權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等,專(zhuān)門(mén)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記管理,增強(qiáng)《擔(dān)保法》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的可操作性｡但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款受其本身的特點(diǎn)和現(xiàn)行法律､政策和體制的制約,還遠(yuǎn)未能成為一種重要融資手段｡

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押立法體系不完善

一是目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)尚不完善,存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭(zhēng)議和權(quán)利的不穩(wěn)定性｡同時(shí),由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度原因,存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際權(quán)利人的權(quán)益不確定性｡

二是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理方面的法律法規(guī)僅僅有《擔(dān)保法》及三部主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)分支部門(mén)法,而關(guān)于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押､著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押､可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押的具體操作規(guī)則,主要是一些部門(mén)規(guī)章或地方的管理辦法｡這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規(guī)定,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押如何進(jìn)行法律保護(hù)則少有涉及｡

三是《擔(dān)保法》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押特征的界定一定程度上限制了擔(dān)保實(shí)踐的發(fā)展｡《擔(dān)保法》規(guī)定,“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”可以質(zhì)押,但我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并無(wú)允許使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的明確規(guī)定,也不可能在同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)上設(shè)置多個(gè)質(zhì)押｡這個(gè)重大限制使得一些頗有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者無(wú)法借此獲得多個(gè)融資渠道｡

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度不完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押設(shè)定方面規(guī)定了幾個(gè)不同的登記機(jī)關(guān),如商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局,專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,著作權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國(guó)家版權(quán)局,商號(hào)權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為工商行政管理部門(mén)等等｡各登記機(jī)關(guān)所的登記程序內(nèi)容不相一致,其登記期限和費(fèi)用也各不相同｡如果出質(zhì)人以?xún)身?xiàng)以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同出質(zhì),其登記機(jī)關(guān)更為復(fù)雜｡從成本與效率的角度來(lái)考慮,這種登記制度會(huì)加重質(zhì)權(quán)設(shè)立的成本,降低質(zhì)權(quán)設(shè)立的效率｡

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)估難,不利于信貸操作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押最重要的環(huán)節(jié)是價(jià)值評(píng)估｡自上個(gè)世紀(jì)90年代中期開(kāi)始,知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估在我國(guó)逐漸活躍,通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,從而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人和投資者的合法利益｡但目前我國(guó)還缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度,我國(guó)雖然制定了無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則,但其可操作性較弱,特別是專(zhuān)利技術(shù)､專(zhuān)有技術(shù)､商標(biāo)及版權(quán)等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有各自具體的評(píng)估準(zhǔn)則｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn),其價(jià)值評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題,需要經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)查､市場(chǎng)分析､市場(chǎng)預(yù)測(cè)等程序,才有可能使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估趨于大致準(zhǔn)確｡此外,我國(guó)在無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估方面,還存在著評(píng)估人才缺乏､執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊､權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)不多､評(píng)估市場(chǎng)混亂等缺陷｡因此,如何建立科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系,顯然已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理工作中的一項(xiàng)重要任務(wù)｡

(四)銀行對(duì)出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不易控制,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防范難

傳統(tǒng)的銀行貸款要求借款方提供第三方擔(dān)保或有形資產(chǎn)擔(dān)保,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資往往只能以未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流作為擔(dān)保,不確定性較強(qiáng),銀行明顯感到貸款風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱(chēng)｡此外,在具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押運(yùn)用中,出質(zhì)人出于自身利益考慮,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)有償､無(wú)償轉(zhuǎn)讓,許可他人使用其商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､著作權(quán),勢(shì)必導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值下降,質(zhì)權(quán)價(jià)值的下降必然損害貸款銀行的利益,不利于擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)｡而且,貸款銀行也很難了解質(zhì)權(quán)人的包括轉(zhuǎn)讓､許可在內(nèi)的大量日常經(jīng)營(yíng)行為｡

(五)用于質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置難,影響銀行信貸的積極性

銀行發(fā)放不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押貸款積極性較高,一個(gè)重要原因就是在其所對(duì)應(yīng)的債權(quán)逾期時(shí),能夠通過(guò)拍賣(mài)等形式較便利地獲得及時(shí)足額的補(bǔ)償｡與不動(dòng)產(chǎn)抵押相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性相對(duì)較差,質(zhì)押物處置起來(lái)相當(dāng)困難｡目前,國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較薄弱,知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)不大,評(píng)估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜嚴(yán)格,都會(huì)耗費(fèi)銀行較多的人力､物力和財(cái)力成本,處置成本過(guò)高｡

三､發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的政策建議

(一)進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信貸制度

一是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度｡重點(diǎn)是要建設(shè)有利于科技型企業(yè)成長(zhǎng)的大環(huán)境,嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)定,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量,切實(shí)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度｡簡(jiǎn)化登記手續(xù),允許質(zhì)押雙方當(dāng)事人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的地方分支機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押手續(xù)｡二是建議中國(guó)人民銀行､銀監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門(mén)牽頭制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的信貸指引或操作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則｡建議商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的研究,在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下試點(diǎn)推進(jìn)｡

(二)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估､交易､公示等配套服務(wù)

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)積極會(huì)同有關(guān)部門(mén)積極向商業(yè)銀行推薦專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,協(xié)助商業(yè)銀行完成專(zhuān)利評(píng)估､專(zhuān)利質(zhì)押合同登記等專(zhuān)利質(zhì)押貸款流程中的程序,做好專(zhuān)利維權(quán)方面的服務(wù)?鴉二是通過(guò)建立高效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái),建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易新機(jī)制,完善技術(shù)轉(zhuǎn)移所需相應(yīng)配套的服務(wù)?鴉三是設(shè)立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)及規(guī)范的質(zhì)押登記查詢(xún)系統(tǒng),統(tǒng)一登記公示程序,合理制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)｡可以研究在人民銀行征信系統(tǒng)中增加相關(guān)質(zhì)押物權(quán)證編號(hào)及評(píng)估價(jià)值等信息的可行性,為商業(yè)銀行開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)提供良好的環(huán)境?鴉四是建立專(zhuān)門(mén)或?qū)I(yè)的仲裁機(jī)構(gòu),以便解決相關(guān)各當(dāng)事方出現(xiàn)的糾紛,最大限度地保護(hù)相關(guān)各方的利益｡

(三)多方聯(lián)動(dòng),構(gòu)建多樣化的(下轉(zhuǎn)第35頁(yè))(上接第28頁(yè))風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

一是金融機(jī)構(gòu)要建立符合無(wú)形資產(chǎn)質(zhì)押貸款的信貸管理機(jī)制,準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),選好項(xiàng)目以及對(duì)貸后質(zhì)押品的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)｡二是政府有關(guān)部門(mén)要依托科技發(fā)展基金,建立企業(yè)自主創(chuàng)新的貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制和擔(dān)?；?按市場(chǎng)化運(yùn)作,為發(fā)展前景良好的企業(yè)提供貸款貼息,給擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技企業(yè)作前期啟動(dòng)補(bǔ)助資金｡三是鼓勵(lì)民間設(shè)立投資風(fēng)險(xiǎn)基金,讓民間資金更多地流入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,提高整個(gè)社會(huì)創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)､擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)及能力｡四是盡早成立專(zhuān)門(mén)服務(wù)于無(wú)形資產(chǎn)的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu),既可以由政府財(cái)政､金融機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)共同出資創(chuàng)立科技企業(yè)貸款擔(dān)保基金,還可以鼓勵(lì)由企業(yè)聯(lián)合投資成立會(huì)員擔(dān)保機(jī)構(gòu),發(fā)揮聯(lián)保作用,鼓勵(lì)各類(lèi)商業(yè)銀行增加對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的信貸支持,以引導(dǎo)和帶動(dòng)金融業(yè)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持｡五是人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)放情況及貸款潛在的風(fēng)險(xiǎn),積極跟蹤､總結(jié)經(jīng)驗(yàn)､發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)對(duì)商業(yè)銀行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和窗口指導(dǎo)｡

(四)大力推動(dòng)金融工具創(chuàng)新

對(duì)重大科技專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)實(shí)行證券化,綜合運(yùn)用票據(jù)貼現(xiàn)､稅款返還擔(dān)保､保單､債券等有價(jià)證券抵押,進(jìn)出口押匯與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款相結(jié)合的多種融資手段形式,進(jìn)一步強(qiáng)化金融服務(wù)工具創(chuàng)新,同時(shí)為中小科技企業(yè)提供從結(jié)算到開(kāi)戶(hù)､簽證等多方面的優(yōu)質(zhì)服務(wù)｡

第2篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

《北京市人民政府印發(fā)北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干規(guī)定的通知》（京政發(fā)〔2001〕38號(hào)）已經(jīng)印發(fā)。

《北京市專(zhuān)利實(shí)施資金管理辦法》作為京政發(fā)〔2001〕38號(hào)文件的配套辦法，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

二〇〇一年十二月二十八日

北京市專(zhuān)利實(shí)施資金管理辦法

第一條 為推動(dòng)本市專(zhuān)利事業(yè)的發(fā)展，支持專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施，加速專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施專(zhuān)利確有困難的企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校及其他社會(huì)團(tuán)體。

第三條 本辦法所稱(chēng)的專(zhuān)利實(shí)施資金是指納入市財(cái)政預(yù)算，用于支持專(zhuān)利實(shí)施的專(zhuān)項(xiàng)資金。

第四條 專(zhuān)利實(shí)施資金的使用范圍包括：資助有市場(chǎng)前景的專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；資助科技含量高、創(chuàng)新性強(qiáng)的專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)；組織資助專(zhuān)利技術(shù)的推廣應(yīng)用；專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施的管理。

第五條 專(zhuān)利實(shí)施資金的使用和管理應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)申請(qǐng)、公正受理、科學(xué)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用的原則。

第六條 專(zhuān)利實(shí)施資金的管理與審批，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)。

第七條 申請(qǐng)使用專(zhuān)利實(shí)施資金的應(yīng)具備下列條件：

1．具有獨(dú)立法人資格；

2．發(fā)明專(zhuān)利或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)合法持有者或合法使用者；

3．有實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)人員；

4．具備實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的基本物質(zhì)條件。（主要包括：在本市有實(shí)施場(chǎng)地，有必要的設(shè)備，一定的自有資金）

第八條 專(zhuān)利實(shí)施資金的申請(qǐng)實(shí)行隨時(shí)申請(qǐng)，集中審理。

申請(qǐng)單位應(yīng)填寫(xiě)“北京市專(zhuān)利實(shí)施項(xiàng)目申報(bào)書(shū)”，并提供相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)文件，出具市政府委、辦、局，區(qū)、縣政府專(zhuān)利管理部門(mén)的意見(jiàn)書(shū)。

每年六月一日起審理上年六月一日至當(dāng)年五月三十一日期間收到的申請(qǐng)。

一個(gè)專(zhuān)利項(xiàng)目只能資助一次。

第九條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行初審后委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和專(zhuān)利檢索，提出立項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，報(bào)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局再進(jìn)行審批并給予答復(fù)。

從開(kāi)始審理到最后答復(fù)應(yīng)在40個(gè)工作日內(nèi)完成。

第十條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與被批準(zhǔn)使用專(zhuān)利實(shí)施資金的單位簽定“北京市專(zhuān)利實(shí)施項(xiàng)目合同書(shū)”，并給予資金支持。支持的額度，除重大專(zhuān)利發(fā)明外，實(shí)用新型專(zhuān)利不超過(guò)20萬(wàn)元；發(fā)明專(zhuān)利不超過(guò)30萬(wàn)元。

第十一條 專(zhuān)利實(shí)施資金必須按項(xiàng)目獨(dú)立核算，專(zhuān)款專(zhuān)用，在合同所規(guī)定的使用范圍內(nèi)列支，否則市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有權(quán)收回該項(xiàng)資金。

由于專(zhuān)利實(shí)施資金使用單位執(zhí)行合同不力，致使合同無(wú)法正常履行，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有權(quán)終止合同，并收回全部或部分專(zhuān)利實(shí)施資金。

第十二條 專(zhuān)利實(shí)施資金實(shí)行按項(xiàng)目進(jìn)展情況分期撥付，年度管理的原則。合同執(zhí)行期間，專(zhuān)利實(shí)施資金使用單位應(yīng)每半年向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，并填寫(xiě)“北京市專(zhuān)利實(shí)施項(xiàng)目合同執(zhí)行情況報(bào)告書(shū)”。

第十三條 合同期滿(mǎn)后，資金使用單位應(yīng)填寫(xiě)“北京市專(zhuān)利實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)”，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織檢查、驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，合同雙方簽章。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)所撥付的專(zhuān)利實(shí)施資金予以一次核銷(xiāo)。

第十四條 專(zhuān)利項(xiàng)目實(shí)施資金的撥付與管理，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和資金管理辦法，接受市財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)監(jiān)督檢查。

第十五條 本辦法由北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本辦法自二〇〇二年二月一日起施行。

第3篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

關(guān)鍵詞：高科技新創(chuàng)企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押；融資環(huán)境

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）24-0087-03

一、高科技新創(chuàng)企業(yè)的界定

國(guó)際上對(duì)高科技企業(yè)的認(rèn)定多從產(chǎn)業(yè)視角予以劃分，其中認(rèn)可度較高的是OECD在1991年提出的界定方法，選擇研發(fā)支出在銷(xiāo)售收入中的占比來(lái)衡量某一產(chǎn)業(yè)中技術(shù)要素的貢獻(xiàn)率并以此得出該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)等級(jí)（如下表所示）。

一般來(lái)說(shuō)，人們通常把處在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)稱(chēng)為高科技企業(yè)，但這種界定方法僅從產(chǎn)業(yè)判斷缺乏對(duì)企業(yè)自身情況的考量，因此各國(guó)對(duì)高科技企業(yè)的界定進(jìn)行了更為復(fù)雜的描述。例如我國(guó)除了要求企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出比以外，還對(duì)企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)人員比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、高科技產(chǎn)品（服務(wù)）收益等六個(gè)方面指標(biāo)設(shè)定為高科技企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》等政府文件予以劃定。高科技新創(chuàng)企業(yè)是指處于發(fā)展早期階段的高科技企業(yè)。由于各個(gè)產(chǎn)業(yè)的生命周期不同，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的時(shí)間維度和發(fā)展階段界定也存在差異，本文沿用全球創(chuàng)業(yè)觀(guān)察（GEM）報(bào)告中的說(shuō)法，將成立時(shí)間在42個(gè)月內(nèi)的高科技企業(yè)界定為新創(chuàng)高科企業(yè)。

二、高科技新創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀

高科技新創(chuàng)企業(yè)擁有豐厚的技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)，該類(lèi)資產(chǎn)通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間消耗有形資產(chǎn)以研發(fā)、購(gòu)買(mǎi)、繼承等途徑獲取并借助法律將其固化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，例如注冊(cè)專(zhuān)利、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，此時(shí)的技術(shù)已經(jīng)擁有與一切有形資產(chǎn)同等效力的排他性財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也因此具備了作為質(zhì)押融資標(biāo)的物的基礎(chǔ)屬性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物，在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其價(jià)值進(jìn)行專(zhuān)業(yè)診斷、定價(jià)的基礎(chǔ)上，交由銀行等金融機(jī)構(gòu)參照和制定合適的質(zhì)押率，以此提供貸款的一種融資業(yè)務(wù)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)可以幫助高科技新創(chuàng)企業(yè)獲取外部資金，加速科技成果轉(zhuǎn)化，有助于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，進(jìn)而推動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資需求旺盛

高科技企業(yè)的初創(chuàng)期需要籌集大量資金用于新技術(shù)、新工藝的研發(fā)，在這些技術(shù)尚未凝結(jié)在產(chǎn)品中并進(jìn)行量產(chǎn)和銷(xiāo)售之前，資金無(wú)法回籠再度使用，增加了企業(yè)財(cái)務(wù)壓力，當(dāng)自有資金無(wú)力墊付時(shí)，企業(yè)對(duì)外部資金的需求急劇增加。以銀行信貸為代表的間接融資方式是高科技新創(chuàng)企業(yè)的主要融資渠道，因此，企業(yè)借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押獲取資金的意愿十分強(qiáng)烈。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資供給不足

知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是高科技企業(yè)未來(lái)賦予產(chǎn)品高附加值的核心依托，也是獲取銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款的重要質(zhì)押物，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無(wú)形性、法定性、時(shí)效性等特點(diǎn)，增加了價(jià)值評(píng)估難度，也給資金供給方的相關(guān)部門(mén)在信息審核、價(jià)值評(píng)估、法律保護(hù)、資金監(jiān)管等環(huán)節(jié)提出了更高要求，再加上高科新創(chuàng)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中有形資產(chǎn)比重較小，相比傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)變現(xiàn)能力較弱，增加了銀行開(kāi)展質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的金融風(fēng)險(xiǎn)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)在融資額度、放款效率方面相比一般質(zhì)押融資差距明顯。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模現(xiàn)狀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的供需不平衡加劇了科技類(lèi)新創(chuàng)企業(yè)的融資困境，這也與我國(guó)高速增長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量和流量極不相稱(chēng)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2015年我國(guó)共受理專(zhuān)利申請(qǐng)279.9萬(wàn)件，連續(xù)五年位居世界首位，而包括專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額僅有931.72億元，占2015年小微企業(yè)貸款余額0.39%，比重雖比2011年的0.21%有所提升，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作效率不高、質(zhì)押融資業(yè)務(wù)規(guī)模較小的局面沒(méi)有明顯改變，高科技新創(chuàng)企業(yè)借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押緩解資金壓力的外部融資環(huán)境亟待改善。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資困境的原因分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資在我國(guó)起步較晚，除了高科技新創(chuàng)企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力較弱，還存在很多法律規(guī)制、金融監(jiān)管、參與機(jī)制等企業(yè)外部融資環(huán)境的問(wèn)題，例如2016年6月6日的人民日?qǐng)?bào)披露了浙江、河南兩省53家樣本企業(yè)的調(diào)研情況，突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款實(shí)際操作層面的困境。本文根據(jù)高科技新創(chuàng)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，將困境背后的主要問(wèn)題歸納為五個(gè)方面：

（一）標(biāo)的物價(jià)值控制難度大

依據(jù)擔(dān)保原理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押是由債務(wù)人（產(chǎn)權(quán)人）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人占有并以此作為擔(dān)保。不同于有形資產(chǎn)，以專(zhuān)利技術(shù)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押具有客體的無(wú)形性，意味著不能像實(shí)體財(cái)產(chǎn)或傳統(tǒng)權(quán)利憑證可進(jìn)行實(shí)際意義上的徹底交割，債權(quán)人最終占有的只是象征精神財(cái)富的諸如專(zhuān)利證書(shū)、商標(biāo)證書(shū)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)憑證，而對(duì)高科技企業(yè)智力層面的例如新技術(shù)、新工藝等專(zhuān)業(yè)技能至少短期無(wú)法完全掌握。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際價(jià)值取決于新技術(shù)精神折舊速度、產(chǎn)品市場(chǎng)占有率以及該企業(yè)的市值和商譽(yù)，這些因素并不完全在債權(quán)人（質(zhì)權(quán)人）的控制范圍內(nèi)，因此權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)較大，對(duì)資本回報(bào)預(yù)期產(chǎn)生影響。

（二）價(jià)值評(píng)估不確定性強(qiáng)

高科技新創(chuàng)企業(yè)對(duì)技術(shù)更新速度的要求很高，但決定質(zhì)押物擔(dān)保能力的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和存續(xù)時(shí)間，這就需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)具有專(zhuān)業(yè)的技術(shù)鑒別能力和資產(chǎn)評(píng)估能力。銀行等金融機(jī)構(gòu)出于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)控考量，必然加強(qiáng)對(duì)標(biāo)的物的嚴(yán)格審查，參考權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)的報(bào)告進(jìn)而確定貸款比例，通常按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值的20%～30%，然而評(píng)估方法選擇、評(píng)估程序設(shè)置、技術(shù)專(zhuān)家甄別都存在不可避免的差異性，最終得到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值也不盡相同，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)還是會(huì)轉(zhuǎn)移給銀行信貸系統(tǒng)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押程序的復(fù)雜性、時(shí)滯性也增加了資本市場(chǎng)交割的不確定性。

（三）科技企業(yè)初創(chuàng)期資信能力弱

高科技企業(yè)輕資產(chǎn)、重研發(fā)，初創(chuàng)期的這些特征更加明顯，企業(yè)資信力也最弱。以軟件新創(chuàng)企業(yè)為例，研發(fā)團(tuán)隊(duì)固定資產(chǎn)配置較少，不受場(chǎng)地限制，市場(chǎng)門(mén)檻低，僅需要電腦和一些開(kāi)發(fā)軟件就可投入研發(fā)，但在新設(shè)計(jì)的軟件程序沒(méi)有通過(guò)測(cè)試以及上市推廣前，研發(fā)人員的開(kāi)支更多源于企業(yè)或團(tuán)隊(duì)自有資金。研發(fā)成果是計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)，初創(chuàng)期軟件企業(yè)向銀行申請(qǐng)貸款，但由于幾乎沒(méi)有固定資產(chǎn)可以同知識(shí)產(chǎn)權(quán)一起綁定為質(zhì)押標(biāo)的，也沒(méi)有成熟的軟件產(chǎn)品上市和穩(wěn)定長(zhǎng)期的銷(xiāo)售合同，資信能力十分有限，降低了成功融資的概率。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押實(shí)踐起步較晚

直到2008年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定了首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)單位，2016年3月才明確要選擇一批城市或園區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資及專(zhuān)利保險(xiǎn)試點(diǎn)、示范區(qū)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的實(shí)踐尚不成熟，主要體現(xiàn)在：缺乏專(zhuān)業(yè)化擔(dān)保機(jī)構(gòu)和融資平臺(tái)，參與主體較為單一，質(zhì)押業(yè)務(wù)多在銀行業(yè)開(kāi)展；知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的相關(guān)信息不對(duì)稱(chēng)，缺乏針對(duì)科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的信息平臺(tái)，推高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資成本。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的法律規(guī)制尚需健全

金融系統(tǒng)的政府規(guī)制必要性體現(xiàn)在資本市場(chǎng)配置功能無(wú)法自我實(shí)現(xiàn)時(shí)，雖然擔(dān)保法界定了財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的基本原則和一般性操作規(guī)范，但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)的質(zhì)押實(shí)踐缺乏針對(duì)性，因此指導(dǎo)效果有限，目前對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的法律規(guī)制仍處在探索階段。

四、對(duì)策建議

目前來(lái)看，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式無(wú)論是融資風(fēng)險(xiǎn)還是交易成本都遠(yuǎn)高于其他傳統(tǒng)外源融資模式，但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，出于我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展需要，大力改善科技新創(chuàng)企業(yè)的融資環(huán)境，積極推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”已成為新常態(tài)下最重要的經(jīng)濟(jì)任務(wù)和戰(zhàn)略部署。本文認(rèn)為，改善高科技新創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資環(huán)境可從知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度建設(shè)和知識(shí)質(zhì)押融資機(jī)制優(yōu)化兩個(gè)層面著手：

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度的建設(shè)

1.建立高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息報(bào)備制度。信息不對(duì)稱(chēng)是造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本高的主要原因之一，因此構(gòu)建由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可情況的登記平臺(tái)，一方面對(duì)出質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍、有效期限、權(quán)利瑕疵等情況進(jìn)行初步的甄別和判斷，為資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值提供依據(jù)；另一方面為權(quán)利各方提供信息查詢(xún)條件，便于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押過(guò)程的實(shí)時(shí)監(jiān)控，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.構(gòu)建出質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證金制度。降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)是制度建設(shè)的另一重要著力點(diǎn)，以專(zhuān)利技術(shù)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高科技新創(chuàng)企業(yè)安身立命的基石，出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)價(jià)值可能巨大。因此，出資人應(yīng)對(duì)質(zhì)押期內(nèi)所占有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支付一定保證金（在質(zhì)押期滿(mǎn)時(shí)有條件退還），提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，維護(hù)產(chǎn)權(quán)人利益，減少侵權(quán)行為，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用不當(dāng)帶來(lái)的技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

（二）優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制

1.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)制。第一，標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的操作規(guī)范，縮小不同評(píng)估機(jī)構(gòu)在同一案件中的因評(píng)估方法、測(cè)評(píng)尺度、評(píng)估流程帶來(lái)的差異區(qū)間；第二，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審查，對(duì)資產(chǎn)評(píng)估公司的各類(lèi)業(yè)務(wù)分別設(shè)置準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提升評(píng)估機(jī)構(gòu)的公信力；第三，加強(qiáng)對(duì)不涉及技術(shù)和商業(yè)秘密的部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估信息的披露，一方面便于社會(huì)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的服務(wù)過(guò)程比較和監(jiān)督，另一方面有助于出資方對(duì)高科技新創(chuàng)企業(yè)質(zhì)押標(biāo)的相關(guān)信息有更多的了解。

2.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和擔(dān)保機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資參與主體多元化和專(zhuān)業(yè)化可以有效降低融資風(fēng)險(xiǎn)，從金融機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看，成立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)部門(mén)，選擇兩個(gè)以上權(quán)威的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行測(cè)度并在比較的基礎(chǔ)上做出客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)判斷。同時(shí)，跟蹤該科技企業(yè)的運(yùn)營(yíng)情況、信貸記錄和財(cái)務(wù)狀況。從政府機(jī)關(guān)的角度，一方面，對(duì)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行政策傾斜，綜合考慮放款對(duì)象所屬行業(yè)、質(zhì)押標(biāo)的物的技術(shù)含量以及貸款額度對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼，并在壞賬損失發(fā)生時(shí)予以適度補(bǔ)償；另一方面，積極引導(dǎo)包括保險(xiǎn)公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)在內(nèi)的第三方參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，共享收益，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

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第4篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、融資

一、我國(guó)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押存在的問(wèn)題

（一） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律不夠完善

目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)尚不完善，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭(zhēng)議和權(quán)利的不穩(wěn)定性。同時(shí)，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度原因，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際權(quán)利人的權(quán)益存在不確定性。另外，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理方面的法律法規(guī)僅僅有《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》及三部主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)分支部門(mén)法，而關(guān)于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押的具體操作規(guī)則，主要是一些部門(mén)規(guī)章或地方的管理辦法。這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規(guī)定，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押如何進(jìn)行法律保護(hù)則少有涉及。

（二） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值難以評(píng)估

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是高度專(zhuān)業(yè)化的工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。不同評(píng)估方法或不同評(píng)估機(jī)構(gòu)，其評(píng)估結(jié)果可能差異巨大。目前，我國(guó)雖然對(duì)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估制訂了總體標(biāo)準(zhǔn)，但操作性不強(qiáng)。對(duì)專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)、商標(biāo)和版權(quán)等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有制訂獨(dú)立的操作規(guī)則，因此很難對(duì)這些資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的價(jià)值評(píng)估。此外，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方面，還存在著評(píng)估隊(duì)伍建設(shè)相對(duì)滯后、缺乏專(zhuān)門(mén)的評(píng)估機(jī)構(gòu)等缺陷。

（三） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物變現(xiàn)困難

與不動(dòng)產(chǎn)抵押相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值體現(xiàn)在未來(lái)收益，表現(xiàn)為可收回金額。受到企業(yè)所處外部環(huán)境的制約和影響，其未來(lái)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)具有很大的不確定性。此外，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押意識(shí)還比較薄弱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)不夠成熟，評(píng)估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜。同時(shí)，我國(guó)金融訴訟實(shí)踐存在審判難、執(zhí)行難的問(wèn)題，銀行在不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押糾紛中，往往都是“贏了官司輸了錢(qián)”。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資質(zhì)押標(biāo)的物的權(quán)益關(guān)系更加復(fù)雜，難以確定，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)狹窄，執(zhí)行時(shí)間拖延而降低質(zhì)押物價(jià)值的可能性就更大。

（四） 產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)不夠成熟

產(chǎn)權(quán)交易是知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資進(jìn)入與退出機(jī)制的重要保證。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的完善和發(fā)展，有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順利轉(zhuǎn)讓、許可和變現(xiàn)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)順利開(kāi)展的一個(gè)重要條件。但是目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)尚不成熟，導(dǎo)致質(zhì)物處置通道不暢，風(fēng)險(xiǎn)不能快速轉(zhuǎn)移或分散，將形成貸款的處置風(fēng)險(xiǎn)，直接導(dǎo)致信貸資產(chǎn)質(zhì)量的快速惡化。

（五） 政府公共服務(wù)職能不夠完善

在影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資業(yè)務(wù)的眾多因素中，政府公共服務(wù)職能起著非常重要的作用。而在實(shí)踐過(guò)程中，大多數(shù)政府更傾向于讓市場(chǎng)自由配置資源，對(duì)于剛剛起步的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)采取“旁觀(guān)”態(tài)度，讓其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中自由發(fā)展。對(duì)于出現(xiàn)的問(wèn)題不能及時(shí)有效地通過(guò)行政引導(dǎo)或規(guī)范予以解決。另外，政府部門(mén)缺乏經(jīng)驗(yàn)、缺乏行之有效的操作制度、行政效率低、缺乏探索精神，尤其是專(zhuān)業(yè)知識(shí)的欠缺也是妨礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。

二、我國(guó)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的對(duì)策建議

（一）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的相關(guān)法律法規(guī)

針對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款實(shí)踐中有關(guān)許可使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)等適用法律條文的遺漏和缺陷，立法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充修訂?；蛑贫ㄒ粋€(gè)專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，把不同性質(zhì)的問(wèn)題納入到不同的版塊當(dāng)中去。同時(shí)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)應(yīng)會(huì)同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門(mén)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的信貸指引、操作規(guī)則及實(shí)施細(xì)則。確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用權(quán)質(zhì)押登記的適當(dāng)性、質(zhì)押權(quán)益公示的構(gòu)成、質(zhì)押權(quán)益所覆蓋的具體資產(chǎn)、實(shí)際權(quán)利人的權(quán)益歸屬等問(wèn)題，加強(qiáng)立法的銜接配套，增加可操作性。

（二）建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估制度

 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)性、綜合性非常強(qiáng)的工作，所以應(yīng)該廣泛吸取在相關(guān)領(lǐng)域有杰出造詣的學(xué)者、實(shí)務(wù)工作者的意見(jiàn)。通過(guò)召集各領(lǐng)域的專(zhuān)家，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作服務(wù)的專(zhuān)家?guī)?，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估制定專(zhuān)門(mén)的操作流程和方法，并建立嚴(yán)格的評(píng)估人員責(zé)任制度，以合理高效地對(duì)所質(zhì)押的項(xiàng)目做出準(zhǔn)確及時(shí)的評(píng)估，使其盡快融入市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化并發(fā)揮效用。另外，鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值受市場(chǎng)影響較大，在評(píng)估過(guò)程中需要充分考慮商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，在評(píng)估中防范質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地保障質(zhì)押權(quán)利人的利益。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)制度

在出質(zhì)企業(yè)無(wú)法向銀行償還本金時(shí)，變現(xiàn)成為銀行所要面對(duì)的重要問(wèn)題。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)能力較弱的特性，建議推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性，建立通暢的產(chǎn)權(quán)處置通道，簡(jiǎn)化交易程序，降低交易成本，使作為質(zhì)押物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠在較短的時(shí)間內(nèi)順利轉(zhuǎn)讓、許可、拍賣(mài)變現(xiàn)。同時(shí)，還應(yīng)大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為企業(yè)和銀行營(yíng)造一個(gè)良好的網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)環(huán)境。

（四）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)

政府應(yīng)充分發(fā)揮“制定政策、搭建平臺(tái)、營(yíng)造環(huán)境”的職能，逐步建立全國(guó)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，并逐步將其交易品種拓展到專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等領(lǐng)域。借鑒銀行信貸登記咨詢(xún)系統(tǒng)的模式，設(shè)計(jì)全國(guó)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記系統(tǒng)。同時(shí)，加快發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融資本結(jié)合提供良好的中介服務(wù)，注重市場(chǎng)宣傳，有效溝通買(mǎi)賣(mài)雙方，擴(kuò)大信息范圍，實(shí)現(xiàn)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)，并進(jìn)行網(wǎng)上交易。

（五）完善政府配套服務(wù)支撐體系

一是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)主管部門(mén)應(yīng)精心組織由知識(shí)產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者、各行業(yè)可商界代表、資產(chǎn)評(píng)估師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專(zhuān)業(yè)人員組成的評(píng)估小組，加強(qiáng)評(píng)估課題研究。規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的準(zhǔn)則性文件，并制定具體細(xì)化的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法。二是通過(guò)建立高效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易新機(jī)制，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移所需的相應(yīng)配套服務(wù)。三是設(shè)立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)及規(guī)范的質(zhì)押登記查詢(xún)系統(tǒng)，統(tǒng)一登記公示程序，合理制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。四是建立專(zhuān)門(mén)或?qū)I(yè)的仲裁機(jī)構(gòu)，以便解決相關(guān)當(dāng)事方出現(xiàn)的糾紛，最大限度地保護(hù)相關(guān)各方的利益。

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第5篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

一、引言

高等學(xué)校是科技成果轉(zhuǎn)化的孵化器，①促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的提高是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》提出以加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為核心，以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為戰(zhàn)略目標(biāo)，②確立了大學(xué)作為我國(guó)基礎(chǔ)研究以及高技術(shù)創(chuàng)新的主力軍的重要地位。統(tǒng)計(jì)顯示，“高校承擔(dān)國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目1/4左右，承擔(dān)國(guó)家‘863’項(xiàng)目1/3以上，承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目‘973’占1/3以上，獲得國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目占全國(guó)70%以上，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室約63%建在大學(xué)”。顯然，高校在推進(jìn)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中處于輻射源的核心地位。

然而，我國(guó)高校每年科技成果有效轉(zhuǎn)化率尚不足30%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高?？蒲挟a(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力之間的鮮明對(duì)比折射出我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉(zhuǎn)化中存在一些弊端。建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是高?？萍汲晒靡杂行мD(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性保障。唯有重構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度性框架，方能保障高校科技成果轉(zhuǎn)化途徑的暢通，實(shí)現(xiàn)高校科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點(diǎn)、要素與現(xiàn)實(shí)困境

（一）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點(diǎn)

1.價(jià)值功能的多重性

高等院校不僅承擔(dān)著培養(yǎng)人才、傳播知識(shí)的社會(huì)職能，還是發(fā)現(xiàn)知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)、研究知識(shí)的重要陣地，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到新興的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，是教學(xué)過(guò)程的延伸和科研活動(dòng)的構(gòu)成部分，為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)力量;革新的生產(chǎn)過(guò)程反過(guò)來(lái)又可以改造專(zhuān)業(yè)課程或更新教學(xué)內(nèi)容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學(xué)改革提供思路。因此，高校科技成果的轉(zhuǎn)化兼具教育價(jià)值、科技價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等多重功能，承擔(dān)著多元化的社會(huì)角色。

2.管理界面的多層次

高校教學(xué)、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)移分屬不同的運(yùn)行體制，人員結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系的多層次自然決定了高校科技成果轉(zhuǎn)化管理界面的復(fù)雜性。一方面，科學(xué)研究根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究不同的項(xiàng)目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，不宜以單一的評(píng)價(jià)機(jī)制等同視之，需要根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的進(jìn)展以及社會(huì)和市場(chǎng)的實(shí)際需求予以適時(shí)的調(diào)整;另一方面，科學(xué)研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開(kāi)發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)，后期轉(zhuǎn)化階段則應(yīng)以企業(yè)管理方式調(diào)研、推廣及服務(wù)。此外，科研項(xiàng)目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復(fù)雜性，包括專(zhuān)職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個(gè)主體參與研究及轉(zhuǎn)化的程度亦不相同。

3.成果形式的多元性

表現(xiàn)在不同的科研性質(zhì)和科研項(xiàng)目科技開(kāi)發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過(guò)程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺(tái)上進(jìn)行再試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)以適應(yīng)市場(chǎng)需求，有些則以論著等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導(dǎo)實(shí)踐;同時(shí)，高校科技成果轉(zhuǎn)化的效益評(píng)價(jià)亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場(chǎng)后的收益率作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，政府部門(mén)、社會(huì)團(tuán)體等不同的主體因需求目標(biāo)的差異對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)亦不盡相同。

（二）高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)要素

1.科技成果轉(zhuǎn)讓和受讓方

高等學(xué)校是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)讓方和供給方，是開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)力的基礎(chǔ)和源泉。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實(shí)施基地，是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的實(shí)現(xiàn)地。高等學(xué)?？萍汲晒墓┙o數(shù)量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的需求能力直接決定高?？萍紕?chuàng)新帶動(dòng)生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，因此，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)是保證高校科技成果順利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和必要。[1]

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移中介方

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)是高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)，包括中介機(jī)構(gòu)、高?？萍继帯⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、政府參與到科技成果服務(wù)與轉(zhuǎn)化過(guò)程的相關(guān)機(jī)構(gòu)等，這些中介方是連接轉(zhuǎn)讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)為高校科技成果產(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，一方面為高?？萍汲晒漠a(chǎn)生、轉(zhuǎn)移提供前期調(diào)研、產(chǎn)權(quán)歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律引導(dǎo)促進(jìn)科技成果的交流、交易、傳遞和擴(kuò)展。

3.政府宏觀(guān)調(diào)控方

高校科技成果轉(zhuǎn)化作為科技與經(jīng)濟(jì)共同作用的結(jié)果，需要政府利用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計(jì)劃等對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的各方參與主體進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控與導(dǎo)向引導(dǎo)，如通過(guò)稅收、財(cái)政等政策支持引導(dǎo)高校與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)、大學(xué)科技園等，通過(guò)人才激勵(lì)機(jī)制為高?？蒲腥藛T在職稱(chēng)評(píng)定、待遇、獎(jiǎng)勵(lì)等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過(guò)適度的宏觀(guān)調(diào)控和制度保障措施，為實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的規(guī)范化運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。[2]

（三）高校科技成果轉(zhuǎn)化率低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》數(shù)據(jù)顯示（見(jiàn)下表），我國(guó)高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢(shì)，并占全國(guó)發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對(duì)比例，高校成為國(guó)家科學(xué)技術(shù)研究的重要基地。同時(shí)，我國(guó)高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，在全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系中承擔(dān)著日益重要的角色。例如，2010年在國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)項(xiàng)中，高校獲獎(jiǎng)比例均超過(guò)總數(shù)的70%，高校作為第一完成單位的項(xiàng)目達(dá)到54.5%。

但是高?？焖僭鲩L(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量未能有效推動(dòng)其科技成果的轉(zhuǎn)化，高?？萍汲晒c社會(huì)生產(chǎn)仍存在著嚴(yán)重脫節(jié)現(xiàn)象，其突出問(wèn)題體現(xiàn)為：

一是高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數(shù)量來(lái)看，專(zhuān)利輸出比例所占甚少，且高達(dá)20%的比例集中在清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等幾所高校。另?yè)?jù)清華、復(fù)旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實(shí)踐”課題研究報(bào)告顯示，我國(guó)高校每年雖有6000～8000項(xiàng)科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉(zhuǎn)化的尚不及30%，轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的也僅占被轉(zhuǎn)化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟(jì)效益。[3]

二是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴(yán)重。由于高校和科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，在研究取得進(jìn)展時(shí)急于或交流學(xué)術(shù)成就，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護(hù)的可能性;[4]同時(shí)由于頻繁的人員流動(dòng)和人才流失，如對(duì)調(diào)離、退休等科研人員沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學(xué)生在校期間參加導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨的法律困境

（一）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)有法律環(huán)境分析

目前涉及高校科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度構(gòu)成主要有幾部分內(nèi)容：一是國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章中與科技成果轉(zhuǎn)化或高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的內(nèi)容，如《民法通則》、《合同法》、《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》等;二是與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的法規(guī)性文件或部門(mén)規(guī)范性文件，如《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006―2020年）》、《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的政策與法規(guī)，如《山西省推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)施辦法》、《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《北京市鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見(jiàn)》等;四是各個(gè)高校內(nèi)部制定的規(guī)章制度，如《清華大學(xué)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》、《浙江大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金管理辦法》、《華僑大學(xué)專(zhuān)利管理辦法》、《大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等。

總體而言，中央與地方各層級(jí)的制度規(guī)范對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)讓過(guò)程進(jìn)行了宏觀(guān)指導(dǎo)和政策調(diào)控，及時(shí)調(diào)整了在高校科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能出現(xiàn)的專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等問(wèn)題，部分高校在政策范疇內(nèi)有針對(duì)性地制定了相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，通過(guò)不同位階的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律文件，高校科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系已具雛形。[5]但是高校科技成果轉(zhuǎn)化作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過(guò)于概括的制度供給無(wú)法滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)多步驟、多層面運(yùn)行中最基本的秩序需求，③保障作用甚微。

（二）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度尚不健全

尚不健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在現(xiàn)實(shí)適用中會(huì)引發(fā)產(chǎn)權(quán)糾紛、轉(zhuǎn)讓收益、分配機(jī)制等一系列法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制運(yùn)行不暢，難以發(fā)揮高校科技成果的創(chuàng)新效應(yīng)以及應(yīng)有的輻射能力。目前我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系，尚存在諸多問(wèn)題。

一是現(xiàn)行法律制度存在空白，高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》一部專(zhuān)門(mén)性法規(guī)，而其他的法律如《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《對(duì)外貿(mào)易法》等都僅是涉及高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)中的一個(gè)方面，難以為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供全面有力的制度保障。

二是現(xiàn)行法律規(guī)定可操作性差，高校科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的功能弱化。其一，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等基本法律的配套制度和實(shí)施細(xì)則缺失，缺乏《科技成果定價(jià)法》等專(zhuān)項(xiàng)立法，缺乏《技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》和《技術(shù)合同認(rèn)定登記辦法》等技術(shù)市場(chǎng)管理的法規(guī);其二，雖然《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專(zhuān)利法》明確規(guī)定了科技成果權(quán)屬的法律依據(jù)，但缺乏對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估的相關(guān)規(guī)定，致使科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的各個(gè)主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據(jù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法得到充分保護(hù)。[6]

（三）高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制尚不完善

1.高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清晰

大量科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式上歸國(guó)家所有，事實(shí)上卻歸單位所有，權(quán)利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項(xiàng)目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數(shù)眾多，致使研究周期偏長(zhǎng)，科研資金來(lái)源復(fù)雜，主管機(jī)構(gòu)交叉重疊，形成了復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，最終在形成科技成果時(shí)產(chǎn)權(quán)界定模糊。再如，在科技成果轉(zhuǎn)化中的歸屬問(wèn)題上，職務(wù)與非職務(wù)權(quán)屬界定問(wèn)題尤為突出。現(xiàn)行法律缺乏具體細(xì)則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導(dǎo)致實(shí)際操作中發(fā)明人與單位對(duì)于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問(wèn)題，仍然存在一定的分歧。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系不合理

一些高校的科研成果評(píng)價(jià)體系存在著重學(xué)術(shù)價(jià)值輕技術(shù)價(jià)值以及重論文成果輕技術(shù)轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，且將其與研究人員的職稱(chēng)評(píng)定、績(jī)效考核等直接掛鉤，缺乏對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)衡量體系，[7]導(dǎo)致科研人員缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)在動(dòng)力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)大量流失。

3.科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制不健全

當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)接渠道不暢，如目前高校主要是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技成果博覽會(huì)或科技對(duì)接會(huì)等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會(huì)的針對(duì)性較強(qiáng)，適用于一些投資少、見(jiàn)效快的項(xiàng)目，高?？萍汲晒蠖喑墒煨圆蛔悖枰云髽I(yè)為平臺(tái)進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，導(dǎo)致實(shí)質(zhì)性合作項(xiàng)目甚少，實(shí)際轉(zhuǎn)化成功率不高。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制較為落后，缺少專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)接軌，技術(shù)轉(zhuǎn)移合同不規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定不明確的現(xiàn)象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術(shù)秘密出現(xiàn)糾紛甚至被對(duì)方侵占。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制不完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的估價(jià)是一項(xiàng)集合技術(shù)價(jià)值、合作機(jī)制、學(xué)校信譽(yù)等多方面因素的體系，如果沒(méi)有科學(xué)的評(píng)估依據(jù)，將會(huì)直接影響學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟(jì)利益，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛。目前我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)評(píng)估體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)尚處于發(fā)展初期階段，過(guò)分強(qiáng)調(diào)前期論證而忽視成果轉(zhuǎn)化等問(wèn)題突出，加之高校缺乏專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理隊(duì)伍，在實(shí)踐中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評(píng)估方法，往往與實(shí)際價(jià)值相差甚大，直接影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率。

四、高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之重構(gòu)

（一） 健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為一項(xiàng)關(guān)系到國(guó)家、社會(huì)、高校等多主體多層面的復(fù)雜工程，需要從縱橫兩個(gè)方面完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系，既包括國(guó)家層面制定高位階的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范體系，亦涉及科技成果轉(zhuǎn)化中高校自行制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng)具體規(guī)章制度;既包括引導(dǎo)規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的宏觀(guān)性、綱領(lǐng)性法律文件，也包括關(guān)系高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型、主體、權(quán)屬、利益分配等實(shí)施細(xì)則。

應(yīng)當(dāng)建立以《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內(nèi)的完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律體系。[8]例如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高?？萍汲晒漠a(chǎn)權(quán)屬性、管理制度、轉(zhuǎn)化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理觀(guān)念，注重發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技人員的激勵(lì)作用，明確高校科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)責(zé)關(guān)系，為高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

同時(shí)，修訂并完善《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》。該規(guī)定于1999年出臺(tái)，需要根據(jù)近年頒布的《科技進(jìn)步法》（2007年）、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（2008年）、《著作權(quán)法》（2010年）等規(guī)范性法律文件，并結(jié)合近年來(lái)各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行修訂完善。在此基礎(chǔ)上，制定《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)細(xì)則》，針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中所涉及的各方利益主體、權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓及利益分配機(jī)制均做出專(zhuān)門(mén)規(guī)定，使高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作逐步實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。

（二）規(guī)范高校科技成果轉(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制

1.建立科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

在高校建立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)科技成果的鑒定、評(píng)審、登記，專(zhuān)利的申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)合同的管理等要合理確定高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬與利益分配，并建立相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制，保證落實(shí)到人。如明確科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，對(duì)于外部資助的智力研究成果歸屬問(wèn)題應(yīng)著重審查;對(duì)于某些科研項(xiàng)目如需離校教師或?qū)W生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有，防止可能出現(xiàn)的利益沖突或權(quán)利糾紛影響科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移應(yīng)用。同時(shí)，培養(yǎng)和引進(jìn)專(zhuān)業(yè)的科技產(chǎn)權(quán)管理人才，并定期對(duì)工作人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度和相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，培養(yǎng)兼具科技、法律、金融等知識(shí)的多層次的復(fù)合型人才;國(guó)家可為技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)業(yè)人才建立專(zhuān)門(mén)的資質(zhì)準(zhǔn)入制度和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)該行業(yè)人才管理的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化;有條件的高校可建立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究基地，為高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理提供人才保障。

2.建立合理高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制

其一，改革現(xiàn)有的高校科技成果評(píng)價(jià)體系，依據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究的不同性質(zhì)分別制定評(píng)估制度和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化作為評(píng)價(jià)體系的重要指標(biāo)，科學(xué)設(shè)計(jì)權(quán)重指標(biāo)，促使科研人員在第一時(shí)間積極申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。其二，高校實(shí)行有效的科研成果激勵(lì)機(jī)制，按照《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26、27條規(guī)定適當(dāng)提高獎(jiǎng)酬所占比例，并在高校內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)章制度中予以明確規(guī)定;在多個(gè)創(chuàng)造者之間還應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平的原則，以貢獻(xiàn)業(yè)績(jī)決定收益比例，以防止出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”。其三，政府設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金加大科研經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)企業(yè)出資設(shè)立各類(lèi)基金，支持高校科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于校企合作的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目給予政策優(yōu)惠;高校還應(yīng)當(dāng)按照《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第28條規(guī)定，設(shè)置一部分基金專(zhuān)門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的工作人員，并在工作業(yè)績(jī)和職稱(chēng)評(píng)定等方面給予合理的政策傾斜。

3.整合科技成果轉(zhuǎn)移相關(guān)部門(mén)的力量

改變現(xiàn)行高校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事業(yè)化的傾向，在高校內(nèi)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高校的科技成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)工作;并可通過(guò)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金、專(zhuān)項(xiàng)基金或給予低息貸款、稅收優(yōu)惠等政策支持，更好地實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效用。同時(shí)，可仿照清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的有益實(shí)踐，④將技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中的相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整合，形成申報(bào)、評(píng)估、確權(quán)和許可的整套技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，將核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)交由專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)集中經(jīng)營(yíng)管理;以地區(qū)或高校聯(lián)盟建立統(tǒng)一的校企對(duì)接平臺(tái)，建立高?？萍汲晒麛?shù)據(jù)庫(kù)以及技術(shù)人才數(shù)據(jù)庫(kù)，建立高?？萍汲晒故酒脚_(tái)和企業(yè)需求平臺(tái)，注重社會(huì)或企業(yè)的實(shí)際技術(shù)需求，以“教育、科技、經(jīng)濟(jì)一體化”發(fā)展模式為導(dǎo)向推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

4.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制

政府要建立健全科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度，合理地確定技術(shù)成果的價(jià)格，推動(dòng)當(dāng)事人協(xié)議的順利履行和科技成果的有效轉(zhuǎn)化。如可借鑒國(guó)外以投入、產(chǎn)出指標(biāo)為主的技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)值測(cè)度，建立科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效用評(píng)價(jià)體系，其主要包含以下內(nèi)容：一是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組成要素進(jìn)行規(guī)范性描述;二是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效果及其對(duì)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和分析;三是以投入-活動(dòng)-產(chǎn)出作為主線(xiàn)設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。[9]另一方面，要加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)的建立和規(guī)范工作，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人才，制定專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)管理辦法，保證對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估的公平、公正與客觀(guān)、中立。

5.拓展國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2010年底至今先后與中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、北京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、天津大學(xué)聯(lián)合建立了“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地”，基地的主要工作內(nèi)容包括戰(zhàn)略研究、政策論證、調(diào)查研究、高端人才培養(yǎng)、信息服務(wù)、企業(yè)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作以及其他戰(zhàn)略實(shí)施工作的前沿性研究等，這一基地建設(shè)對(duì)于深入推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前急需加強(qiáng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地的建設(shè)，這需要政府、高校、社會(huì)各方力量的協(xié)作支持與共同努力，一方面政府要發(fā)揮其公共服務(wù)職能保證基地能夠順利地調(diào)配資源，為基地研究工作的開(kāi)展提供政策支持;另一方面企業(yè)要配合基地開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)證研究，加強(qiáng)高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究人才和科技人才的培養(yǎng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化投產(chǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一個(gè)社會(huì)政策的工具，其功能導(dǎo)向即在于維護(hù)知識(shí)權(quán)利的正義秩序和促進(jìn)科技進(jìn)步的效益目標(biāo)。[10]高校作為我國(guó)創(chuàng)新體系的核心基礎(chǔ)，其科技成果轉(zhuǎn)化率的高低是體現(xiàn)國(guó)家科技創(chuàng)新水平以及自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一。如何促進(jìn)和加快高校科技成果的轉(zhuǎn)化，已經(jīng)成為目前國(guó)家促進(jìn)科技進(jìn)步、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要課題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為最經(jīng)濟(jì)、持久、有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的核心要素。當(dāng)前，也只有將實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貫穿高校科技成果轉(zhuǎn)化的始終，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)性、持續(xù)性、穩(wěn)定性的法律保障，才能形成高校科技成果規(guī)范、有序、高效轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新能力的內(nèi)生性增長(zhǎng)和內(nèi)涵式發(fā)展。

注釋?zhuān)?/p>

①《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出：“國(guó)家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類(lèi)科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)”，而現(xiàn)階段，中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)重點(diǎn)“一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系，三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科技創(chuàng)新體系，四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系，五是建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系”，由此可見(jiàn)高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中所占據(jù)的重要地位。

②創(chuàng)新型國(guó)家就是把提高科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，以此形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。創(chuàng)新型國(guó)家應(yīng)具備以下四個(gè)特征：創(chuàng)新投入高，國(guó)家的研發(fā)投入即R&D（研究與開(kāi)發(fā)）支出占GDP的比例一般在2%以上;科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)70%以上;自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的國(guó)家對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在30%以下;創(chuàng)新產(chǎn)出高。

第6篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

1.制度的保證

大型軍工企業(yè)集團(tuán)建立了嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)人員管理、機(jī)構(gòu)設(shè)置、內(nèi)部流通、信息交流、權(quán)利歸屬、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、激勵(lì)政策等方面做出了詳盡的規(guī)定，以此來(lái)保護(hù)與管理國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。美國(guó)充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是最成功的國(guó)家之一。而日本是當(dāng)前世界上制定和實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最為系統(tǒng)化、具體化和制度化的國(guó)家。

2.機(jī)構(gòu)的管理

許多外國(guó)的軍工企業(yè)有專(zhuān)門(mén)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成立管理機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)承擔(dān)的職能包括：建立發(fā)明管理制度；參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和訴訟處理等。在他們的設(shè)置中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)直屬總部管理，屬于公司的高級(jí)管理層，部門(mén)機(jī)構(gòu)由科研部門(mén)專(zhuān)家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師組成，機(jī)構(gòu)人員充沛。根據(jù)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況的統(tǒng)計(jì)，70%的采取專(zhuān)利和商標(biāo)集中管理的模式；23%的采取專(zhuān)利、商標(biāo)和版權(quán)集中管理；只有極少數(shù)國(guó)家和地區(qū)采取三家分散管理模式。

3.經(jīng)費(fèi)的保障發(fā)達(dá)國(guó)家軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)充足，數(shù)額龐大，有集團(tuán)公司作為保障。有充足的經(jīng)費(fèi)支持，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)可以有效地開(kāi)展各項(xiàng)工作。

二、中國(guó)軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理存在的弊端

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)意識(shí)淡薄

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和科研體制的長(zhǎng)期的影響下，許多軍工企業(yè)和科技人員“重成果、重論文、輕專(zhuān)利”，重視和科技評(píng)獎(jiǎng)，不重視專(zhuān)利申請(qǐng)和技術(shù)秘密保護(hù)，在技術(shù)創(chuàng)新的初始、實(shí)施、應(yīng)用階段無(wú)完整保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好措施，導(dǎo)致大量的科技成果因沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。企業(yè)和科技人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，更不能運(yùn)用法律武器保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，導(dǎo)致不應(yīng)有的損失。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系不完善

許多軍工企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理處于松散狀態(tài)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)重要制度，都缺乏明確、系統(tǒng)的規(guī)定，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不能有效地貫穿企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，更談不上靈活地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來(lái)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理也分散在不同職能部門(mén)，缺乏統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，各部門(mén)尚未形成統(tǒng)一合力，使有限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源未能得到有效利用和整合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力較弱。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)不足，專(zhuān)利管理人才稀缺

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)資金的投入量無(wú)法保證宣傳調(diào)研、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理日常工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)管理人員較少，相關(guān)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)缺乏，導(dǎo)致軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平停滯不前。

4.我國(guó)對(duì)軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政、司法等保護(hù)不到位

我國(guó)雖說(shuō)已逐步加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政、司法等工作，但由于軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有特殊性，導(dǎo)致軍工企業(yè)在科技成果權(quán)益的法律維權(quán)上可操作性不強(qiáng)。

三、加強(qiáng)我國(guó)軍工產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的對(duì)策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要條件是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和軍工企業(yè)的自主創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的完善性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能的健全、運(yùn)作方式的有效性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)。軍工企業(yè)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就要建立科學(xué)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，積極探索與實(shí)踐知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施專(zhuān)利化、規(guī)范化、價(jià)值化的戰(zhàn)略管理，形成獨(dú)具特色的保護(hù)體系。

1.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識(shí)是否受到領(lǐng)導(dǎo)的重視是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作取得長(zhǎng)效的根本保證軍工企業(yè)必須從內(nèi)部決策人物開(kāi)始，加強(qiáng)灌輸知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念，深刻領(lǐng)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的決策依據(jù)之一的重要性。同時(shí)，通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)題培訓(xùn)，提高科技人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，讓所有科技人員能夠真正認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)質(zhì)就是采取必要的保護(hù)措施，依法保護(hù)自己創(chuàng)造的成果。

2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理制度規(guī)范化軍工企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，完善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、建檔、開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)、人才管理、激勵(lì)創(chuàng)新等方面的管理制度。比如，職工智力發(fā)明登記辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核辦法、無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估管理辦法、健全專(zhuān)利技術(shù)管理等專(zhuān)利的管理制度；加強(qiáng)保密制度建設(shè)，同時(shí)要結(jié)合軍品的特殊性和實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)有技術(shù)、軍用與商業(yè)秘密等的保護(hù)和管理；建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息管理系統(tǒng)，為開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究和設(shè)計(jì)服務(wù)，為提高產(chǎn)品研發(fā)水平提供技術(shù)支持和法律保障；建立科學(xué)的現(xiàn)代人力資源管理體系，改變傳統(tǒng)的人事管理制度，運(yùn)用科學(xué)完善的激勵(lì)機(jī)制，采取積極的人力資源管理措施，不斷地挖掘和引進(jìn)高層次人才，最大程度避免人才和減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價(jià)值的增大是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)加強(qiáng)的保障軍工企業(yè)應(yīng)該對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)工作設(shè)立，每年初要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理資金的投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的經(jīng)費(fèi)預(yù)算和年度計(jì)劃，推動(dòng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、宣傳調(diào)研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作有效運(yùn)轉(zhuǎn)；重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容納入軍工企業(yè)職工教育和培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段對(duì)科研人員和管理人員進(jìn)行普及和培訓(xùn)，通過(guò)宣傳和培訓(xùn)，造就綜合業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的高級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。

第7篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

[關(guān)鍵詞]高等院校;無(wú)形資產(chǎn);管理措施

一、高校無(wú)形資產(chǎn)的特征

高等學(xué)校具有知識(shí)密集和人才設(shè)備優(yōu)勢(shì),是創(chuàng)造和擁有無(wú)形資產(chǎn)的重要主體和場(chǎng)所,無(wú)形資產(chǎn)是高校辦學(xué)的重要資源,體現(xiàn)了高校的辦學(xué)實(shí)力和科研水平。教育部施行的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》,明確了無(wú)形資產(chǎn)的范圍,即專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán);技術(shù)秘密和商業(yè)秘密,著作權(quán),高等學(xué)校的校標(biāo)及服務(wù)標(biāo)記。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入和發(fā)展,無(wú)形資產(chǎn)的管理日益受到重視。無(wú)形資產(chǎn)具有下列的特征

1. 專(zhuān)有性:主體的獨(dú)有性,依靠國(guó)家法律的特別保護(hù),通過(guò)國(guó)家主管機(jī)關(guān)授予專(zhuān)有權(quán);

2. 非實(shí)體性:不是實(shí)體資產(chǎn),不具有實(shí)物形態(tài);

3. 時(shí)效性:有一定的期限,在國(guó)家規(guī)定的期限內(nèi)享有專(zhuān)有權(quán);

4. 不確定性:提供的經(jīng)濟(jì)價(jià)值及社會(huì)價(jià)值具有不確定性。

二、高校無(wú)形資產(chǎn)管理存在的問(wèn)題

高校人才薈萃,知識(shí)密集,是創(chuàng)造和擁有無(wú)形資產(chǎn)相對(duì)集中的單位,高校的無(wú)形資產(chǎn)是以專(zhuān)利技術(shù)、版權(quán)、著作權(quán)、名譽(yù)權(quán)等形式表現(xiàn)出來(lái)的,無(wú)形資產(chǎn)盡管不具有實(shí)物形態(tài),但它比一般商品和有形資產(chǎn)更具有增值效應(yīng),是高校國(guó)有資產(chǎn)的重要組成部份,但在高校無(wú)形資產(chǎn)管理中普遍存在以下問(wèn)題:

1. 缺乏健全的無(wú)形資產(chǎn)管理制度和監(jiān)督機(jī)制

各高校國(guó)有資產(chǎn)管理體制及管理辦法針對(duì)有形資產(chǎn)的管理 都比較嚴(yán)格,很多高校重視有形資產(chǎn)的管理,也大都有一套行之有效的辦法,由于無(wú)形資產(chǎn)的特性不易掌握,無(wú)法通過(guò)實(shí)物形態(tài)來(lái)表現(xiàn),更無(wú)法通過(guò)外觀(guān)感覺(jué)上升到理性認(rèn)識(shí),因而高校在大量創(chuàng)造無(wú)形資產(chǎn)的同時(shí),而又普遍忽視了它的客觀(guān)存在,忽視了無(wú)形資產(chǎn)的管理,購(gòu)入的無(wú)形資產(chǎn)在驗(yàn)收、使用、報(bào)廢等一系列環(huán)節(jié)上很難管理。高校資產(chǎn)管理的規(guī)章制度對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的管理沒(méi)有具體的落實(shí)措施,加上無(wú)形資產(chǎn)管理中缺乏獎(jiǎng)懲制度,使相關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有給予應(yīng)有的重視。正因?yàn)闊o(wú)形資產(chǎn)管理意識(shí)的淡薄,大部分高校沒(méi)有建立起系統(tǒng)的無(wú)形資產(chǎn)管理規(guī)章制度,從而造成了大量的無(wú)形資產(chǎn)流失。

2. 缺乏統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)

不少各高校沒(méi)有設(shè)立對(duì)無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行全面管理的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),由于各分管機(jī)構(gòu)沒(méi)有明確職責(zé),又沒(méi)有統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu),存在著多頭管理、各自為政、互相推諉的狀況。無(wú)形資產(chǎn)的開(kāi)發(fā)利用,有償轉(zhuǎn)讓及計(jì)價(jià)問(wèn)題,市場(chǎng)交易行為及違規(guī)行為亦無(wú)法監(jiān)控。在這種管理模式下,無(wú)形資產(chǎn)權(quán)屬資料分屬不同部門(mén)或?qū)W院,沒(méi)有專(zhuān)職無(wú)形資產(chǎn)評(píng)價(jià)及資料收集人員,導(dǎo)致權(quán)屬資料不能及時(shí)提供甚至遺失,管理秩序混亂。

3. 認(rèn)識(shí)片面管理意識(shí)薄弱

高校普遍存在著重視有形資產(chǎn)管理,輕視無(wú)形資產(chǎn)管理的現(xiàn)象,對(duì)資產(chǎn)屬性認(rèn)識(shí)的片面性, 因?yàn)闆](méi)有實(shí)物形態(tài),所以容易忽視它的存在,這就形成了一個(gè)較為模糊的認(rèn)識(shí),即“國(guó)有資產(chǎn)就是有形資產(chǎn),有形資產(chǎn)就是國(guó)有資產(chǎn)”, 片面的認(rèn)識(shí)即國(guó)有資產(chǎn)就是房屋、土地、圖書(shū)、儀器設(shè)備等,無(wú)形資產(chǎn)管理在高校資產(chǎn)管理中處于薄弱環(huán)節(jié),缺乏切實(shí)可行的管理辦法和保護(hù)措施,對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理或進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),往往只注重了有形資產(chǎn),而忽略另一形態(tài)的無(wú)形資產(chǎn),造成無(wú)形資產(chǎn)管理上的盲區(qū),使無(wú)形資產(chǎn)大量流失,當(dāng)無(wú)形資產(chǎn)被出賣(mài)、轉(zhuǎn)讓時(shí),高校得不到應(yīng)有的補(bǔ)償,權(quán)利受到侵害的現(xiàn)象普遍,缺乏無(wú)形資產(chǎn)管理方面的知識(shí)和法律意識(shí)。

4. 無(wú)統(tǒng)一的會(huì)計(jì)核算及評(píng)價(jià)體系

高等院校目前無(wú)形資產(chǎn)的核算而言,要比有形資產(chǎn)――固定資產(chǎn)的核算,難度大得多,核算過(guò)程更復(fù)雜。相當(dāng)一部分學(xué)校沒(méi)有建立起無(wú)形資產(chǎn)核算制度,即使部分學(xué)校建立了,也很不完善,交易行為不規(guī)范,計(jì)價(jià)無(wú)標(biāo)準(zhǔn),增加了核算的難度。無(wú)形資產(chǎn)的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程不同,其核算方法也不盡相同,無(wú)形資產(chǎn)在驗(yàn)收、使用、報(bào)廢等一系列環(huán)節(jié)上管理困難,財(cái)務(wù)部門(mén)無(wú)法在賬面上準(zhǔn)確反映,無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值及其投資收益都沒(méi)有合理的核算與管理辦法,這導(dǎo)致無(wú)形資產(chǎn)賬外流失嚴(yán)重,給高校造成不小的經(jīng)濟(jì)損失。很多高校沒(méi)有建立評(píng)估機(jī)構(gòu)及評(píng)估制度,無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估沒(méi)有做到規(guī)范化和科學(xué)化,明確產(chǎn)權(quán)主體和產(chǎn)權(quán)界限,使無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值不能得到真實(shí)反映。

5. 人才流動(dòng)等原因造成無(wú)形資產(chǎn)的流失

因不少高校為了自身的發(fā)展,以?xún)?yōu)越的條件吸納人才,人才流動(dòng)導(dǎo)致無(wú)形資產(chǎn)流失的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生?？蒲许?xiàng)目完成后,核心的技術(shù)方案和重要的技術(shù)資料隨著人才的流失,學(xué)校的科研成果也隨之流失,一些老師在科技開(kāi)發(fā)活動(dòng)和業(yè)余兼職中,無(wú)意識(shí)地就把學(xué)校的無(wú)形資產(chǎn)泄露;有些單位為了獲取某項(xiàng)專(zhuān)有技術(shù),不惜一切代價(jià)從高校中挖人;部分專(zhuān)家、教授利用手中的專(zhuān)有技術(shù)“下?！眲?chuàng)辦企業(yè),未經(jīng)任何許可,便無(wú)償使用了本該屬于學(xué)校而由其個(gè)人掌握的專(zhuān)有技術(shù),嚴(yán)重?fù)p害了學(xué)校的利益,造成了學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)的流失。還有部分高校的無(wú)形資產(chǎn)長(zhǎng)期閑置,科研成果鑒定完后,就束之高閣,既不能推向社會(huì)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值,高校自身又沒(méi)有轉(zhuǎn)化能力,降低了科研資金的利用率,使這部分資產(chǎn)長(zhǎng)期閑置存放。對(duì)人、財(cái)、物是一種極大的浪費(fèi),與社會(huì)的進(jìn)步對(duì)科技成果的需要是不相符的。

三、加強(qiáng)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的科學(xué)管理

1. 加強(qiáng)高校無(wú)形資產(chǎn)的制度建設(shè),建立完善的評(píng)估體系

由于無(wú)形資產(chǎn)不具有實(shí)物形態(tài),我國(guó)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的認(rèn)識(shí)和管理起步較晚,不像有形資產(chǎn)已有幾十年積累的規(guī)范化的法規(guī)和制度,因此無(wú)形資產(chǎn)在管理上有很大的難度。高校要加強(qiáng)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的管理,可在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,依據(jù)國(guó)家已頒布的有關(guān)無(wú)形資產(chǎn)的法律法規(guī),結(jié)合本校實(shí)際情況進(jìn)一步制訂、完善各種無(wú)形資產(chǎn)管理規(guī)章制度,設(shè)置專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu),避免多頭管理造成的弊端,保護(hù)學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)管理的完整性,維護(hù)學(xué)校的合法權(quán)益。以法規(guī)、制度規(guī)范無(wú)形資產(chǎn)的整個(gè)管理過(guò)程,建立有效的管理機(jī)制,有利于科學(xué)研究、技術(shù)成果的實(shí)施、完成、鑒定、驗(yàn)收以及推廣運(yùn)用。

加強(qiáng)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估的管理,要發(fā)展、健全和完善無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu).建立真正相對(duì)獨(dú)立的、業(yè)務(wù)熟練、操作規(guī)范、信譽(yù)良好的無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估隊(duì)伍,本著客觀(guān)、公正、公平的原則,確保無(wú)形資產(chǎn)核算的準(zhǔn)確性、價(jià)值的真實(shí)性、信息的及時(shí)性。根據(jù)高校的實(shí)際情況,規(guī)范無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估程序,方法及其評(píng)估指標(biāo)等,進(jìn)一步完善技術(shù)保密制度、無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估制度、無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、收益分配的辦法以及無(wú)形資產(chǎn)合作檢查制度等。明確無(wú)形資產(chǎn)管理的內(nèi)容與要求,使無(wú)形資產(chǎn)管理盡快走向規(guī)范化、制度化,使高校無(wú)形資產(chǎn)的管理“有法可依”,有效杜絕無(wú)形資產(chǎn)流失,為高校科技成果的轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件

2. 改變觀(guān)念,增強(qiáng)無(wú)形資產(chǎn)管理的意識(shí)

加強(qiáng)高校對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的管理,首先要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),增強(qiáng)無(wú)形資產(chǎn)的管理觀(guān)念。在各高校普遍存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱的情況,雖然高校不少科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有了一定的認(rèn)識(shí),但還不夠全面、不夠深刻,而且缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光。為保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者的合法權(quán)益,鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和其它智力創(chuàng)造性活動(dòng),國(guó)家制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)法律,如《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》、《中華人同共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》、《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》等法律。高校要在廣大師生員工中,廣泛宣傳學(xué)習(xí)無(wú)形資產(chǎn)相關(guān)法律精神,運(yùn)用法律手段保護(hù)合法權(quán)益,在自己合法利益受到侵害時(shí),要敢于、善于利用法律武器進(jìn)行斗爭(zhēng),增強(qiáng)自我保護(hù)能力,形成自覺(jué)保護(hù)的文化氛圍,普遍樹(shù)立起無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值觀(guān)念,提高對(duì)無(wú)形資產(chǎn)管理重要性的認(rèn)識(shí),強(qiáng)化管理,促進(jìn)無(wú)形資產(chǎn)資源的運(yùn)作和發(fā)展,提高學(xué)校的整體科研實(shí)力。

3. 加強(qiáng)高校人力資源管理制度,建立有效的激勵(lì)機(jī)制,促進(jìn)高校無(wú)形資產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)和穩(wěn)定

高校集中了大批科研技術(shù)人員,有很強(qiáng)的科技研發(fā)能力,是創(chuàng)造無(wú)形資產(chǎn)的重要場(chǎng)所。在無(wú)形資產(chǎn)管理上,應(yīng)貫徹以人為本的管理思想,采取措施.引進(jìn)高素質(zhì)人才,加強(qiáng)對(duì)高校教職工的培養(yǎng)提高,積極為他們的教學(xué)、科研創(chuàng)造有利條件,防止人才流失,加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè),培養(yǎng)他們愛(ài)崗敬業(yè)、樂(lè)于奉獻(xiàn)的精神,調(diào)動(dòng)和發(fā)揮高校教職工的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性,堵塞在人才流動(dòng)、人員跳槽、兼職、校辦企業(yè)改制、與外單位合資、合作開(kāi)辦企業(yè)等過(guò)程中可能造成學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)流失的種種漏洞。建立起激勵(lì)和約束相配套的人力資源管理制度,通過(guò)采取組織激勵(lì)、工作激勵(lì)、情感激勵(lì)、培訓(xùn)激勵(lì)等一系列有效的激勵(lì)手段,激發(fā)科技人員的研發(fā)熱情和內(nèi)在動(dòng)力,使之不斷創(chuàng)造出更新更高的技術(shù)成果。加大獎(jiǎng)懲力度,在科技成果轉(zhuǎn)化成技術(shù)投資時(shí),學(xué)校、單位和個(gè)人應(yīng)有合理的股權(quán)比例。總之,高校應(yīng)以知識(shí)管理和人力資源管理為突破點(diǎn)加強(qiáng)自身核心能力建設(shè),才能具備無(wú)形資產(chǎn)開(kāi)發(fā)潛力,為學(xué)校及社會(huì)創(chuàng)造更多的知識(shí)財(cái)富。

4. 建立和完善科技成果轉(zhuǎn)化體系,提高高校無(wú)形資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)效益

無(wú)形資產(chǎn)要在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中得到應(yīng)用,其價(jià)值才能體現(xiàn)出來(lái),反之,就會(huì)被束之高閣而喪失其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。因此高校應(yīng)充分利用知識(shí)與人才密集的優(yōu)勢(shì), 營(yíng)造創(chuàng)新的學(xué)術(shù)環(huán)境、政策環(huán)境和法制環(huán)境,鼓勵(lì)科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明,不斷挖掘潛力,不斷提高培養(yǎng)人才的質(zhì)量和科研技術(shù)水平,形成尊重知識(shí)、尊重技術(shù)、尊重人才,鼓勵(lì)學(xué)術(shù)自由的寬松的學(xué)習(xí)環(huán)境,充分利用現(xiàn)有的無(wú)形資產(chǎn),有針對(duì)性地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查、市場(chǎng)預(yù)測(cè),經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè),與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作研發(fā),加大高校無(wú)形資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的研究力度,建立和完善科技交流合作以及成果轉(zhuǎn)化體系,進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范高校的無(wú)形資產(chǎn)管理,實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步,高校無(wú)形資產(chǎn)將日益受到重視,只要我們不斷地進(jìn)行研究和探索,高度重視并依法保護(hù),建立完善的管理體系,無(wú)形資產(chǎn)的流失現(xiàn)象就會(huì)得到有效的遏制,無(wú)形資產(chǎn)的管理將步入一個(gè)健康發(fā)展的軌道,為高校提高核心競(jìng)爭(zhēng)力,為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮更大的作用。

參考文獻(xiàn):

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第8篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

企業(yè)著作權(quán)管理辦法完整版全文第一章 總則

第一條 為明確企業(yè)作品的創(chuàng)作、保護(hù)、使用和管理職責(zé)，規(guī)范作品的使用，保護(hù)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，鼓勵(lì)員工創(chuàng)作的積極性，規(guī)范和加強(qiáng)著作權(quán)管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)之著作權(quán)，包括在中華人民共和國(guó)大陸以及在我國(guó)的香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)依法獲得保護(hù)的著作權(quán)。

第三條 企業(yè)的著作權(quán)受?chē)?guó)家法律保護(hù)，任何組織、個(gè)人不得侵犯。凡本企業(yè)(包括企業(yè)總部、分公司及各地的分支機(jī)構(gòu)，下同)的員工(含合同制員工、臨時(shí)工，下同)，均應(yīng)遵守本辦法。

第四條 企業(yè)行使著作權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策;任何組織、個(gè)人不得非法干預(yù)。

第五條 企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)措施加強(qiáng)對(duì)企業(yè)著作權(quán)的管理，增強(qiáng)員工著作權(quán)法律保護(hù)意識(shí)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

第二章 管理部門(mén)及職責(zé)

第六條 本企業(yè)的著作權(quán)管理納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系中，在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由著作權(quán)管理部門(mén)工作人員負(fù)責(zé)作品的日常管理事務(wù)，總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)作品保護(hù)的方式及具體的措施設(shè)想，銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督作品在廣告宣傳中使用的狀態(tài)以及侵權(quán)信息的收集，技術(shù)科制定與作品宣傳相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝操作規(guī)程，法務(wù)部負(fù)責(zé)有關(guān)著作權(quán)保護(hù)的工作。

著作權(quán)管理部門(mén)應(yīng)結(jié)合企業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)開(kāi)拓工作的實(shí)際，積極開(kāi)展工作，其基本任務(wù)是：

(一)根據(jù)本企業(yè)參與國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際需要，定期提出本企業(yè)著作權(quán)工作實(shí)施策略建議，全面推動(dòng)本企業(yè)開(kāi)展作品創(chuàng)作過(guò)程中的管理工作。

(二) 協(xié)助有關(guān)部門(mén)或主管負(fù)責(zé)人制定和實(shí)施年度著作權(quán)工作計(jì)劃，包括不斷完善各項(xiàng)著作權(quán)管理規(guī)章、督促和調(diào)整計(jì)劃的實(shí)施，并作出每年的工作總結(jié)。

(三) 聯(lián)系政府有關(guān)行政主管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)以及行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，及時(shí)了解政府和行業(yè)管理部門(mén)的要求以及有關(guān)信息，適時(shí)反映本企業(yè)著作權(quán)工作的問(wèn)題和需求。

(四)為保障本企業(yè)作品的合法使用和維護(hù)著作權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)外信息、、參加展覽會(huì)、研討會(huì)之前的信息審查，參與涉及對(duì)外技術(shù)交流、技術(shù)合作、技術(shù)貿(mào)易等有關(guān)著作權(quán)合同或協(xié)議的起草工作，以及對(duì)外著作權(quán)問(wèn)題的談判。

(五)對(duì)侵犯本企業(yè)著作權(quán)的行為進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)提出對(duì)策建議，協(xié)助有關(guān)部門(mén)處理侵權(quán)糾紛，向有關(guān)責(zé)任人追償由其侵害行為造成的損失。

(六)組織對(duì)本企業(yè)的作品創(chuàng)作及成果的評(píng)估，配合企業(yè)法律顧問(wèn)單位進(jìn)行作品創(chuàng)作活動(dòng)中的管理，并負(fù)責(zé)管理本企業(yè)的各項(xiàng)著作權(quán)檔案資料。

(七)對(duì)涉及本企業(yè)的著作權(quán)糾紛，根據(jù)企業(yè)法律顧問(wèn)單位的分析意見(jiàn)向公司提出處理建議，選擇律師事務(wù)所并協(xié)助處理訴訟等事宜。

(八)向本企業(yè)各部門(mén)提供有關(guān)著作權(quán)的法律咨詢(xún)，組織企業(yè)的著作權(quán)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。

第七條 在企業(yè)著作權(quán)管理中，任何人有權(quán)向相關(guān)管理部門(mén)提出意見(jiàn)或者建議。相關(guān)部門(mén)接到有關(guān)著作權(quán)的投訴或者意見(jiàn)，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)交給職能部門(mén)處理，不得推諉。

第八條 企業(yè)著作權(quán)管理工作人員，在企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)下，擬訂企業(yè)的著作權(quán)戰(zhàn)略，配合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理計(jì)劃的統(tǒng)一實(shí)施，制定出每年的科技開(kāi)發(fā)中的作品創(chuàng)作、保密、使用、保護(hù)計(jì)劃，提出著作權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃并負(fù)責(zé)具體的落實(shí)。

第九條 企業(yè)著作權(quán)管理工作的內(nèi)容包括：

(一)作品創(chuàng)作計(jì)劃及實(shí)施;

(二)涉及計(jì)算機(jī)軟件的作品的備案登記;

(三)作品評(píng)價(jià)、評(píng)估;

(四)作品轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易、運(yùn)用實(shí)施，作品作價(jià)投資，著作權(quán)質(zhì)押等;

(五)企業(yè)活動(dòng)中形成的、與著作權(quán)相關(guān)的檔案材料的管理及對(duì)職務(wù)創(chuàng)作作者活動(dòng)的規(guī)范;

(六)對(duì)涉及作品創(chuàng)作人員相關(guān)活動(dòng)的規(guī)范;

(七)著作權(quán)保護(hù)，包括著作權(quán)侵權(quán)監(jiān)視、著作權(quán)訴訟等;

(八)企業(yè)著作權(quán)管理的其它事項(xiàng)。

第三章 作品創(chuàng)作

第十條 作品，是指符合《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》保護(hù)，以下列形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品：

(一)文字作品;

(二)口述作品;

(三)音樂(lè)、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品;

(四)美術(shù)、建筑作品;

(五)攝影作品;

(六)電影作品和以類(lèi)似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品;

(七)工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品;

(八)計(jì)算機(jī)軟件;

(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品。

第十一條 本辦法所規(guī)定的作品，只限于職務(wù)作品。

職務(wù)作品，包括：

(一)為完成本職工作所創(chuàng)作的作品;

(二)為完成單位安排的工作所完成的創(chuàng)作作品;

(三)根據(jù)合同約定而完成的創(chuàng)作作品;

(四)主要是利用本企業(yè)或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由本企業(yè)或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品;

(五)離開(kāi)本企業(yè)后一年內(nèi)完成的屬于上述(一)至(四)范圍內(nèi)的相同的作品。

職務(wù)作品自完成后自然取得著作權(quán)，職務(wù)作品的著作權(quán)屬于企業(yè)所有。創(chuàng)作人員享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由本企業(yè)享有，企業(yè)可給予作者一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

第十二條 企業(yè)在開(kāi)展職務(wù)創(chuàng)作活動(dòng)前，實(shí)行必要的著作權(quán)檢索，作品創(chuàng)作過(guò)程中及完成后，進(jìn)行必要的跟蹤檢索。對(duì)作品進(jìn)行鑒定驗(yàn)收時(shí)應(yīng)有著作權(quán)檢索報(bào)告。

委托社會(huì)組織創(chuàng)作作品，或者通過(guò)招投標(biāo)形式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目承擔(dān)者提供作品檢索報(bào)告作為審批立項(xiàng)的重要依據(jù)之一。項(xiàng)目取得階段性成果或完成后，承擔(dān)者應(yīng)向本企業(yè)提供作品屬于創(chuàng)新作品的著作權(quán)檢索報(bào)告。

第十三條 企業(yè)委托他人創(chuàng)作作品，著作權(quán)的歸屬應(yīng)當(dāng)在委托合同中明確約定屬于本企業(yè)。

第十四條 與社會(huì)科研部門(mén)進(jìn)行合作創(chuàng)作的，應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室確定后，由企業(yè)與之簽訂書(shū)面合同書(shū)，明確作品的歸屬以及著作權(quán)的權(quán)利歸屬，并明確約定保密責(zé)任和違約責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)等。

第十五條 通過(guò)招標(biāo)的形式尋求作品創(chuàng)作者的，應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室確定后，以廣告宣傳的形式對(duì)外相關(guān)信息和要求，明確中標(biāo)的科研單位(或個(gè)人)與企業(yè)之間的權(quán)利義務(wù)、作品的權(quán)利歸屬、違約責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等。

第十六條 確定企業(yè)內(nèi)部自行創(chuàng)作相關(guān)作品的，應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室會(huì)議確定后，由主管領(lǐng)導(dǎo)向創(chuàng)作人員簽發(fā)《著作權(quán)創(chuàng)作任務(wù)書(shū)》，并在創(chuàng)作活動(dòng)中嚴(yán)格保密，創(chuàng)作成功后將有關(guān)的創(chuàng)作過(guò)程中收集的全部資料，連同創(chuàng)作草圖、攝影作品的底片、定稿、半成品、成品等整理成專(zhuān)門(mén)檔案交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室。

在企業(yè)成功申請(qǐng)專(zhuān)利并獲得授權(quán)前，科研技術(shù)人員不得將創(chuàng)作開(kāi)發(fā)中的信息對(duì)外披露。

職務(wù)創(chuàng)作人員在作品完成后，應(yīng)當(dāng)在作品載體上以及《作品完成及權(quán)屬認(rèn)定書(shū)》上簽字備案。

第十七條 企業(yè)鼓勵(lì)員工利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行非職務(wù)作品創(chuàng)作活動(dòng)。

第十八條 企業(yè)調(diào)離、離退休人員，外來(lái)學(xué)習(xí)進(jìn)修、臨時(shí)工作人員在離開(kāi)企業(yè)前，應(yīng)將其從事、參與職務(wù)作品創(chuàng)作活動(dòng)的相關(guān)資料交給企業(yè)，并承擔(dān)保密義務(wù)。未經(jīng)企業(yè)許可，不得擅自對(duì)外披露職務(wù)創(chuàng)作中的相關(guān)信息，也不得以自己名義發(fā)表文章。

第四章 著作權(quán)的行使

第十九條 企業(yè)員工創(chuàng)作與工作領(lǐng)域有關(guān)的非職務(wù)作品，應(yīng)經(jīng)企業(yè)審查確認(rèn)后，出具非職務(wù)創(chuàng)作作品證明，方可以自由作品對(duì)外發(fā)表和使用。

員工與企業(yè)就職務(wù)創(chuàng)作與非職務(wù)創(chuàng)作發(fā)生爭(zhēng)議的，可提請(qǐng)企業(yè)所在地著作權(quán)管理機(jī)關(guān)調(diào)解處理。

第二十條 企業(yè)與其它單位簽訂有關(guān)合作創(chuàng)作作品的合同，應(yīng)依合同明確約定的作品使用權(quán)限使用作品。

對(duì)于跨單位學(xué)習(xí)進(jìn)修、合作、工作的人員及企業(yè)臨時(shí)聘用人員，企業(yè)應(yīng)當(dāng)事先就該人員在學(xué)習(xí)、工作中做出創(chuàng)作作品的署名、作品的著作權(quán)歸屬與接受或派出單位或者其個(gè)人簽訂合同。未簽訂合同或者合同規(guī)定不明確的，其創(chuàng)作作品的著作權(quán)歸屬按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

第二十一條 涉及跨國(guó)對(duì)著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行可行性論證。

企業(yè)投資建立中外合資、合作企業(yè)時(shí)，外方以著作權(quán)作投資的，企業(yè)應(yīng)就所涉及的著作權(quán)進(jìn)行著作權(quán)檢索和論證。合作方應(yīng)當(dāng)對(duì)該作品的權(quán)利予以確認(rèn)和作出合法性承諾。

第二十二條 企業(yè)使用他人的作品時(shí)，應(yīng)由作品提供者提供出合法的作品來(lái)源及權(quán)利使用的說(shuō)明，并附有著作權(quán)人的權(quán)利許可使用(含費(fèi)用支付)的申明材料。相應(yīng)的材料必須存檔保管。

第二十三條 許可他人使用本企業(yè)職務(wù)作品的，必須經(jīng)過(guò)可行性論證，委托評(píng)估后，根據(jù)獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、普通許可、分許可等不同種類(lèi)，結(jié)合許可使用時(shí)間確定許可使用費(fèi)。

第五章 著作權(quán)的保護(hù)

第二十四條 企業(yè)尊重他人的著作權(quán)，并采取積極措施，避免侵犯他人的權(quán)利。

第二十五條 企業(yè)職工有權(quán)保護(hù)本企業(yè)的著作權(quán)不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵犯本企業(yè)著作權(quán)的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向企業(yè)報(bào)告，并幫助做好調(diào)查取證工作。

第二十六條 企業(yè)應(yīng)依法維護(hù)本企業(yè)的著作權(quán)益。發(fā)生著作權(quán)侵權(quán)糾紛或著作權(quán)權(quán)屬糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，必要時(shí)請(qǐng)求著作權(quán)管理機(jī)關(guān)處理，或依照合同提出仲裁申請(qǐng)或向人民法院起訴。

第六章 獎(jiǎng)懲

第二十七條 企業(yè)尊重知識(shí)、尊重人才，充分發(fā)揮專(zhuān)門(mén)人才作品創(chuàng)造的積極性。

第二十八條 企業(yè)根據(jù)相關(guān)法律及實(shí)施細(xì)則和國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定要求，建立企業(yè)內(nèi)部合理的著作權(quán)利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)制度。

對(duì)企業(yè)職務(wù)創(chuàng)作行為，企業(yè)積極配合政府、行業(yè)、協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)，申報(bào)相應(yīng)的獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)獲得獎(jiǎng)項(xiàng)的作品創(chuàng)作者給予企業(yè)內(nèi)部的精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條 對(duì)涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或外觀(guān)設(shè)計(jì)，獲得專(zhuān)利授權(quán)，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的，在產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的當(dāng)年年底，企業(yè)依據(jù)專(zhuān)利管理辦法規(guī)定，根據(jù)不同情況分別給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

企業(yè)技術(shù)人員所作出職務(wù)創(chuàng)作產(chǎn)生突出效益的，可作為有突出貢獻(xiàn)的專(zhuān)業(yè)人員，在評(píng)定技術(shù)職稱(chēng)時(shí)破格晉升。

第三十條 在依托產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)高等院校、科研院所的作品創(chuàng)作完成人員及相關(guān)人員，應(yīng)支付與其實(shí)際貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)膱?bào)酬，可以用股權(quán)收益分配等符合國(guó)家政策的形式支付報(bào)酬。具體方式通過(guò)合同約定。

第三十一條 對(duì)于在本企業(yè)著作權(quán)工作中做出顯著成績(jī)的單位和個(gè)人，本企業(yè)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十二條 違反本辦法，將職務(wù)作品擅自以個(gè)人名義發(fā)表或許可他人使用，在職務(wù)創(chuàng)作中造成失密，或在工作中侵害他人著作權(quán)并造成重大損失的，或者著作權(quán)管理工作人員玩忽職守、履行職責(zé)不當(dāng)或者泄露秘密，造成企業(yè)損失的，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，本企業(yè)將追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

第七章 附則

第三十三條 本辦法未盡之規(guī)定，以最大限度保護(hù)本企業(yè)著作權(quán)、促進(jìn)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為原則處理。

第9篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法范文

1 認(rèn)定管理政策及認(rèn)定管理工作的簡(jiǎn)要回顧

高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定工作始于1991年。1991年出臺(tái)國(guó)發(fā)【1991】12號(hào)文，國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門(mén)開(kāi)始對(duì)國(guó)家高新區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作。1996年出臺(tái)《關(guān)于國(guó)家高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)外高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作有關(guān)執(zhí)行規(guī)定的通知》（國(guó)科發(fā)火字【1996】018號(hào)），有關(guān)部門(mén)開(kāi)始在更大范圍推行高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作。2000年出臺(tái)《國(guó)家高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件和辦法》（國(guó)科發(fā)火字【2000】324號(hào)），對(duì)有關(guān)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件與辦法等進(jìn)行了修訂。2008年出臺(tái)關(guān)于印發(fā)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的通知（國(guó)科發(fā)火字【2008】172號(hào)）和關(guān)于印發(fā)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的通知（國(guó)科發(fā)火字【2008】362號(hào)），對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定條件、辦法與管理細(xì)則等進(jìn)行了再次修訂。自此認(rèn)定管理工作依照2008版認(rèn)定管理政策在全國(guó)范圍內(nèi)全面展開(kāi)，并步入正軌。

但2008版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》實(shí)施多年后，政策弊端逐漸凸顯，如認(rèn)定門(mén)檻過(guò)高、技術(shù)領(lǐng)域范圍相對(duì)滯后、對(duì)中小企業(yè)扶持力度不足等。以中部科技大省湖北省為例，2015年年末全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)達(dá)到15894家，而2015年湖北省高新技術(shù)企業(yè)僅3300余家。而國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，2008～2015年累計(jì)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)僅1063家。

2016年，為進(jìn)一步加大對(duì)科技型企業(yè)，特別是中小型科技企業(yè)的政策扶持，加大對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的政策扶持，有力推動(dòng)“雙創(chuàng)”，培育創(chuàng)造新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和提供新供給的生力軍，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)升級(jí)發(fā)展，2016版《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國(guó)科發(fā)火【2016】32號(hào)）和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的通知（國(guó)科發(fā)火【2016】195號(hào)）先后出臺(tái)，對(duì)施行了8年的2008版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》進(jìn)行了較大幅度的修訂與完善。

2 申請(qǐng)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的必要性

2.1 政府層面

通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定管理工作，把中央、地方政府制定的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略落到實(shí)處，即通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)新和新稅制優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等政策導(dǎo)向，進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)以自主研發(fā)為核心的綜合創(chuàng)新能力，特別是對(duì)核心技術(shù)的掌握，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展。

政府培植高新技術(shù)企業(yè)的配套措施，包括稅收減免、股權(quán)激勵(lì)、科技計(jì)劃、項(xiàng)目用地和金融保險(xiǎn)出口信貸等。

2.2 企業(yè)層面

高新技術(shù)企業(yè)可以獲得國(guó)家和地方政府多項(xiàng)配套政策扶持，主要包括：（1）可以減按15%的稅率繳納企業(yè)所得稅；（2）企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入可以在通過(guò)研發(fā)費(fèi)用確認(rèn)后，享受所得稅加計(jì)扣除；（3）獲政府項(xiàng)目資金優(yōu)先支持。

此外，近年來(lái)“高新技術(shù)企業(yè)”資質(zhì)已成為企業(yè)投標(biāo)、在資本市場(chǎng)上融資上市以及吸引風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)介入等的重要籌碼。

3 對(duì)認(rèn)定管理新規(guī)的解讀

2016版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》，較之2008版高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理政策，在組織實(shí)施、認(rèn)定程序、認(rèn)定條件、監(jiān)督管理等方面都進(jìn)行了相應(yīng)的完善與修訂，本文僅就與認(rèn)定條件的相關(guān)問(wèn)題對(duì)新規(guī)進(jìn)行重點(diǎn)解析。

3.1 高新技術(shù)領(lǐng)域

較之2008版認(rèn)定管理政策，高新技術(shù)領(lǐng)域變化較大，既有增加，也有刪減。

在電子信息領(lǐng)域，增加了大數(shù)據(jù)處理技術(shù)、云計(jì)算技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等；生物與新醫(yī)藥領(lǐng)域，增加了質(zhì)量控制技術(shù)、食品安全檢查技術(shù)等；在新材料領(lǐng)域，增加了納米材料、特種材料制造技術(shù)等；在高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域，新增了檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化、智慧城市等服務(wù)業(yè)支撐技術(shù)；在資源與環(huán)境領(lǐng)域，增加了生活垃圾處理與資源化、非常規(guī)污染檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)等。此外，將2008版《認(rèn)定辦法》中“高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”調(diào)整為“先進(jìn)制造與自動(dòng)化”，并增加了新能源汽車(chē)試驗(yàn)測(cè)試及基礎(chǔ)設(shè)施、高技術(shù)船舶與海洋工程裝備設(shè)計(jì)等。

此外，2016版新規(guī)為新興產(chǎn)業(yè)在諸多技術(shù)領(lǐng)域中設(shè)定了技術(shù)方向，如文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在電子信息技術(shù)領(lǐng)域的字體設(shè)計(jì)與生成技術(shù)，在新材料領(lǐng)域的文化載體和介質(zhì)制造技術(shù)，在高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的數(shù)字電影生產(chǎn)制作技術(shù)等。

新規(guī)剔除了如環(huán)保用高性能多空陶瓷材料制造技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品深加工與現(xiàn)代儲(chǔ)運(yùn)等落后或業(yè)已成熟的技術(shù)領(lǐng)域。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

新規(guī)調(diào)整了2008版認(rèn)定條件中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，包括：取消了原有“近三年內(nèi)”獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的年限限制；取消了以獨(dú)占許可獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式；將外觀(guān)專(zhuān)利納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)數(shù)；將企業(yè)參與編制國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)方法等作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，拓寬了知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)范疇。

新規(guī)明確要求，“企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，獲得對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)”。該條款厘清了企業(yè)主要產(chǎn)品與其自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“關(guān)聯(lián)性”。

新規(guī)還對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了類(lèi)別劃分：發(fā)明專(zhuān)利（含國(guó)防專(zhuān)利）、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)等按Ⅰ類(lèi)評(píng)價(jià)；實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利、軟件著作權(quán)等（不含商標(biāo)）按Ⅱ類(lèi)評(píng)價(jià)。此類(lèi)條款體現(xiàn)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“先進(jìn)性”的認(rèn)可。

3.3 研發(fā)費(fèi)用占銷(xiāo)售收入的比例

新規(guī)部分調(diào)整了“研發(fā)費(fèi)用占銷(xiāo)售收入的比例”指標(biāo)，即年銷(xiāo)售收入5千萬(wàn)以下的企業(yè)，研發(fā)費(fèi)用占比，由6%調(diào)降至5%。中小企業(yè)顯然可以從新規(guī)中獲益。

3.4 科技人員

新規(guī)取消了科研人員的學(xué)歷要求，降低了“科技人員占比”指標(biāo)，由過(guò)去的30%降至10%。此條款的修訂降低了科研人員在人數(shù)、學(xué)歷等方面硬性條件的門(mén)檻。

3.5 研發(fā)費(fèi)用

新規(guī)提高了研發(fā)費(fèi)用中“其他費(fèi)用”占比，限額比例提高到20%，同時(shí)要求企業(yè)申報(bào)高企認(rèn)定時(shí)需增設(shè)研發(fā)費(fèi)用輔助賬。

3.6 主要產(chǎn)品（服務(wù)）占比

新規(guī)規(guī)定，主要產(chǎn)品（服務(wù)）收入占同期高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入超過(guò)50%。此為新規(guī)新增加的要求，此條款明晰了企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）的概念及其與企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性。

3.7 研發(fā)管理水平

新規(guī)對(duì)研發(fā)管理水平，不論在制度層面還是在實(shí)施層面都提出了更高要求。如在企業(yè)對(duì)人才培養(yǎng)、人才引進(jìn)與激勵(lì)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)等方面要求更加細(xì)化、更加明晰。

3.8 企業(yè)成長(zhǎng)性

新規(guī)由對(duì)企業(yè)原總資產(chǎn)增長(zhǎng)率指標(biāo)考核改為對(duì)凈資產(chǎn)率增長(zhǎng)率指標(biāo)考核，條件更加嚴(yán)苛。

4 相關(guān)建議

對(duì)照新規(guī)，企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定工作涉及方方面面，下面僅就以下三個(gè)重難點(diǎn)工作提出建議：

4.1 高新技術(shù)領(lǐng)域歸屬

2016版《認(rèn)定辦法》明確規(guī)定，“對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍”，即不符合國(guó)家重點(diǎn)支持的技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)將無(wú)法通過(guò)高企認(rèn)定。

科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，至2015年底，全國(guó)高新技術(shù)企業(yè)共7.9萬(wàn)余家。按2008版《認(rèn)定辦法》進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域歸類(lèi)，其中：電子信息28.79%，新材料15.37%，生物與新醫(yī)藥10.15%，航空航天0.65%，高技術(shù)服務(wù)5.2%，新能源與節(jié)能5.79%，資源與環(huán)境5.33%，先進(jìn)制造與自動(dòng)化28.39%，其他0.33%。

上述經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，即使符合國(guó)家重點(diǎn)支持的技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)，不同的技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)定通過(guò)率也可能有較大差距。所以分析企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，把控企業(yè)科研投入方向和強(qiáng)度，對(duì)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行合理歸類(lèi)既是企業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，也是企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定工作的方向性任務(wù)。

4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

新規(guī)要求，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)須在中國(guó)境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟鷮彾ǎ氃谥袊?guó)法律的有效保護(hù)期內(nèi)，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí)，只能由一個(gè)權(quán)屬人在申請(qǐng)時(shí)使用。這些條款要求企業(yè)必須明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性，同時(shí)也必須明晰其權(quán)屬性。

獲得對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主要工作，也是企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定工作中的“重中之重”，較之2008版認(rèn)定政策，新規(guī)更注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“先進(jìn)性”以及企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“關(guān)聯(lián)性”。這些政策變化需要企業(yè)根據(jù)自身情況有計(jì)劃、有針對(duì)性地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備與管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)或龍頭企業(yè)可以在編制國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面做一些工作。

4.3 科技成果轉(zhuǎn)化