交易市場論文精選(九篇)

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第1篇：交易市場論文范文

貸款交易從形式上可分為貸款轉(zhuǎn)讓、貸款參與和貸款更新三種。其中，貸款轉(zhuǎn)讓是指在不改變貸款協(xié)議內(nèi)容的情況下，貸款銀行將其享有的貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓與第三方享有的法律行為，其在不改變債權(quán)的內(nèi)容的情況下，由受讓行取代原貸款銀行的地位。貸款更新是指借款人與受讓行之間重新簽訂貸款協(xié)議取代原有的貸款協(xié)議，從而由受讓行承受出讓行的貸款人地位，享有權(quán)利并負(fù)擔(dān)義務(wù)。貸款參與是指在一項(xiàng)貸款交易中，原貸款協(xié)議不變，只是出讓行與受讓行簽署參貸協(xié)議，出讓行同意將未來收到的本息按照約定的參貸比例轉(zhuǎn)付給受讓行(或稱為“參貸行”)，同時(shí)參貸行向出讓行提供對應(yīng)的資金并承擔(dān)相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)?！锻ㄖ芬?guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)遵守潔凈轉(zhuǎn)讓原則，即實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的真實(shí)、完全轉(zhuǎn)讓，風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)、完全轉(zhuǎn)移。根據(jù)該規(guī)定，出讓行與受讓行之間需要重新簽訂協(xié)議，以貸款更新的形式確認(rèn)交易后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。如果交易的貸款涉及遍布各地的眾多借款人，受讓行要與每一位借款人重新簽訂借貸協(xié)議，交易手續(xù)繁瑣，交易成本過高，在實(shí)踐中難以操作。我國《合同法》第八十條規(guī)定:“債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人不發(fā)生效力。”這一條明確了我國在債權(quán)轉(zhuǎn)讓與對債務(wù)人生效的問題上采用的是通知原則，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利只需通知債務(wù)人，即對債務(wù)人發(fā)生效力。所以，在具體的貸款交易中，可以根據(jù)需要靈活采用多種形式，如果是單筆貸款或銀團(tuán)貸款，可采取貸款更新的方式進(jìn)行交易，如果涉及眾多債務(wù)人，信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)出方可以登報(bào)公告形式通知債務(wù)人，這種方式完全符合現(xiàn)有法律要求，同時(shí)也是成本最低、最可行、最有利于我國貸款交易業(yè)務(wù)順利發(fā)展的交易形式。

二、擴(kuò)大市場參與主體范圍

按照《通知》規(guī)定，我國貸款交易的主體必須是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的、吸收公眾存款的商業(yè)銀行、信用合作社及政策性銀行。這使得貸款交易的參與主體過于單一、范圍狹窄，導(dǎo)致通過貸款交易所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只不過是在不同銀行之間進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)依然滯留在整個(gè)銀行系統(tǒng)。所以要積極發(fā)展中小商業(yè)銀行交易會員，并適時(shí)引入信托投資公司、財(cái)務(wù)集團(tuán)公司、資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、保險(xiǎn)公司、貸款公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)投資者參與交易，鼓勵(lì)和引導(dǎo)更多的市場主體參與貸款交易，擴(kuò)大市場規(guī)模。這樣可將原本封閉于銀行體系內(nèi)部的貸款風(fēng)險(xiǎn)釋放到其他金融主體來共同分擔(dān)，從而起到了分散風(fēng)險(xiǎn)的作用。此外，投資主體的多元化也有利于提高貸款交易市場的規(guī)模和流動性。

三、豐富貸款交易的品種和方式

根據(jù)《通知》規(guī)定，當(dāng)前我國進(jìn)行的貸款交易必須是整體性、買斷式和無追索權(quán)的交易，而且必須是正常類信貸資產(chǎn)交易，這些規(guī)定的存在有其合理之處，但在一定程度上局限了貸款交易的品種和方式。全面的貸款交易應(yīng)該既包括正常貸款交易，也應(yīng)該包括不良貸款交易;既可以是買斷式交易，也可以是回購式交易;既可以是平價(jià)交易、溢價(jià)交易，也可以是折價(jià)交易;既可以是整體式交易，也可以是拆分式交易。由于貸款交易屬于我國的一項(xiàng)金融創(chuàng)新，目前正處于初步發(fā)展階段，管理層出于審慎角度做出的一些限制性規(guī)定是符合我國具體國情、合乎金融實(shí)際的。其中，不良貸款存在各銀行分類標(biāo)準(zhǔn)并不完全一致、定價(jià)不透明、自主性強(qiáng)的特點(diǎn);拆分交易會引起貸款標(biāo)準(zhǔn)下降甚至惡化的情況;雙買斷式交易屬于銀行的一種財(cái)務(wù)性調(diào)整，屬于明顯的用于規(guī)避監(jiān)管部門對存貸比、資本充足率等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)管的工具，降低監(jiān)管有效性。但回購式的貸款交易也列入了禁止行列之中，這一規(guī)定是可以突破的，貸款回購與以往的證券回購在性質(zhì)上是相同的，雖然回購型貸款交易可以規(guī)避監(jiān)管，如暫時(shí)提高資本充足率，降低存貸比等，但也同樣是銀行管理流動性的有效手段和技術(shù)。要拓展貸款交易的業(yè)務(wù)品種和交易方式，例如允許回購式貸款交易。此外，在正常貸款交易成熟規(guī)范后，可考慮開展不良貸款交易，通過貸款交易將不良資產(chǎn)迅速、成批量地轉(zhuǎn)換為金融市場上可流通轉(zhuǎn)讓的金融產(chǎn)品，可以重新盤活銀行部分資產(chǎn)的流動性，將銀行資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、分散，從而化解不良資產(chǎn)，降低不良貸款率。這也符合國務(wù)院《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見》中“支持銀行開展不良貸款轉(zhuǎn)讓”的政策要求。

四、建立健全外部信用評級體系

第2篇：交易市場論文范文

縱觀上海產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展，可以看到它反映了經(jīng)濟(jì)體制改革的階段性進(jìn)展。從1994年上海城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易所成立算起，產(chǎn)權(quán)交易市場大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。

第一階段：1994~1996年。上海城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易所一誕生便處在矛盾中：一方面，上海正處于國企改革的關(guān)鍵階段，需要一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為盤活國有資產(chǎn)、規(guī)范國有企業(yè)購并和防止國有資產(chǎn)流失服務(wù)；而另一方面由于四川樂山出現(xiàn)了所謂的“籮筐交易市場”(即當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易所繞開證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將未上市的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)拆細(xì)，公開交易這些企業(yè)的股票)，國務(wù)院明令禁止新設(shè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。因此，盡管上海有推進(jìn)和規(guī)范國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的需要，但仍只能進(jìn)行農(nóng)村集體資產(chǎn)的交易。

直至1995年7月，原國有資產(chǎn)管理局草擬了國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓辦法，上海市委才能放手把產(chǎn)權(quán)市場作為促進(jìn)國企改革的一個(gè)環(huán)節(jié)。1996年3月，在城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易所的基礎(chǔ)上改組成立了產(chǎn)權(quán)交易所,標(biāo)志著上海產(chǎn)權(quán)市場進(jìn)入實(shí)質(zhì)性發(fā)展階段。

第二階段：1996~1999年。這一階段的特點(diǎn)是建立國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管體系，以盤活存量國有資產(chǎn)、防止國有資產(chǎn)流失為主要目標(biāo)，以國有企業(yè)間的產(chǎn)權(quán)交易為主要特征，以政府行政撮合為主要交易手段。從1996年開始，上海市政府出臺了近10部有關(guān)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易的政府規(guī)章，其中有9部是在1999年前制定的(產(chǎn)權(quán)交易法律事務(wù)，張海龍主編，上海社會科學(xué)院出版社。這些規(guī)定是：《上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》、《上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范本市產(chǎn)權(quán)交易市場的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)交易過程中產(chǎn)權(quán)變動和工商變更工作的通知》、《上海市產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》、《上海市產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》、《破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)行規(guī)則》、《上海市企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定暫行辦法》、《上海市國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處辦法》)。內(nèi)容涉及產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等，不僅為上海國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造了較為完備的法制環(huán)境，更為以后產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)范發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。在此期間，產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模迅速擴(kuò)大，上海產(chǎn)權(quán)交易所的交易額從1996年的近40億元猛增到1999年的270多億元。

第三階段：1999年至今。這是上海產(chǎn)權(quán)交易市場的轉(zhuǎn)型階段，隨著政策重點(diǎn)轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)并購和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的功能、成交機(jī)制和交易主體發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。在功能上，從最初的主要服務(wù)于盤活國有資產(chǎn)存量和防止國有資產(chǎn)流失，轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)各種所有制的產(chǎn)權(quán)交易和資本流動；在成交機(jī)制上，建立在自愿基礎(chǔ)上的競價(jià)方式取代了政府的行政撮合；在交易主體的所有制形式上，從以公有制企業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蚋黝愃兄破髽I(yè)。標(biāo)志著上海產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段的主要事件有三：一是1998年專門針對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程的政府法規(guī)，即《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》（簡稱十八條）的出臺；二是1999年底上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的成立，標(biāo)志著促進(jìn)資本在高新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)入和退出的有形產(chǎn)權(quán)市場的形成；三是2002年4月上海市政府《關(guān)于外資并購本市國有企業(yè)的若干意見》的出臺，使國際資本進(jìn)入上海資本市場發(fā)展到一個(gè)新階段。當(dāng)前另一個(gè)顯著特點(diǎn)是跨地區(qū)的產(chǎn)權(quán)交易漸成規(guī)模，上海產(chǎn)權(quán)市場在全國產(chǎn)權(quán)交易中地位不斷提高。

二、政府的作用：營造產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的環(huán)境

（一）擺正市場定位，完善支撐體系，避免舍本逐末的政府行為

產(chǎn)權(quán)市場作為促進(jìn)資源合理配置的要素市場之一，只是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系的一個(gè)子系統(tǒng)。產(chǎn)權(quán)市場能否有效運(yùn)轉(zhuǎn)以及能夠發(fā)揮多大作用，取決于市場制度的完善程度。上海產(chǎn)權(quán)市場之所以能夠保持較好的發(fā)展勢頭，一個(gè)決定性因素就是市政府在產(chǎn)權(quán)市場的制度環(huán)境建設(shè)方面發(fā)揮了積極作用。政府能夠根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場的需要，改善產(chǎn)權(quán)交易的制度環(huán)境，建立產(chǎn)權(quán)市場的支撐體系。這些配套的制度措施和支撐體系包括較為完善的法規(guī)、有效的組織協(xié)調(diào)機(jī)制、嚴(yán)格的監(jiān)管體系等。

上海產(chǎn)權(quán)市場的制度建設(shè)是從規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易起步的。1999年以前，重點(diǎn)圍繞國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，建立規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易的法規(guī)框架。在此期間出臺了包括界定國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)范圍、建立國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管體系、確立產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則等法規(guī)政策。

1999年以后，隨著經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)變政府職能、培育市場體系以及促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，上海產(chǎn)權(quán)市場支撐體系建設(shè)真正進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段。市政府實(shí)施了一系列培育和促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場供給和需求的政策，如建立高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系（特別是成立高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心）和小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系、出臺創(chuàng)業(yè)投資鼓勵(lì)政策、允許并鼓勵(lì)民間和外資介入國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易等。

設(shè)立上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所是上海高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它的發(fā)展與高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系的完善和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是相互促進(jìn)的。上海高度重視高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系的建設(shè)，以“十八條”為核心，出臺了包括人力資源政策、資本政策和技術(shù)政策等一系列鼓勵(lì)政策，形成了特有的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策體系。正是在這樣的政策背景下，1999年年底成立了為科技項(xiàng)目、科技企業(yè)和成長型企業(yè)等提權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)的上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所。作為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策體系的一部分，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所獲得了有力的政策支持和強(qiáng)大的資源保障。（二）提供政策支持和資源保障

1.授予上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所和上海產(chǎn)權(quán)交易所從事產(chǎn)權(quán)交易的壟斷地位

此舉有三個(gè)重要意義：一是加強(qiáng)對國有資產(chǎn)交易的監(jiān)督，防止可能存在的惡意或串謀壓價(jià)、低估資產(chǎn)等導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的行為發(fā)生。二是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新活動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級、以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有明顯的經(jīng)濟(jì)外部性，因此在市場環(huán)境遠(yuǎn)不夠完善的情況下，需要政府運(yùn)用行政力量維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位。三是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在發(fā)展初期聚合市場資源的能力相對薄弱，實(shí)施這種“趕羊入圈”的策略有利于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在保證生存的條件下，逐步發(fā)揮資本交易平臺的作用。具體措施：

（1）確定產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位，為交易所提供有力的信用保證

產(chǎn)權(quán)交易所和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的地位和職能分別在《上海產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》和《上海促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》中以政府令的形式明文規(guī)定。上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的定位是服務(wù)全國、面向世界的專業(yè)化權(quán)益性資本市場，為科技項(xiàng)目、科技企業(yè)和成長型企業(yè)等提權(quán)交易和股份融資等服務(wù)。同時(shí)，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所組建了由市各委辦局領(lǐng)導(dǎo)組成的指導(dǎo)委員會，并且掛靠在市科委下，這些措施有利于解決發(fā)展初期產(chǎn)權(quán)市場的市場信用和地位問題。

（2）提供壟斷性資源，保證交易的活躍

上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所是經(jīng)高科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心認(rèn)定的高新技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)交易的唯一平臺，凡經(jīng)認(rèn)定的項(xiàng)目，如果需要融資或產(chǎn)權(quán)交易的，都會由轉(zhuǎn)化服務(wù)中心推介給技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所，從而享受從認(rèn)定到產(chǎn)權(quán)交易的一條龍服務(wù)。在交易所完成的交易中，經(jīng)轉(zhuǎn)化中心認(rèn)定的高新技術(shù)項(xiàng)目占了40%。上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所和上海產(chǎn)權(quán)交易所還享有國有產(chǎn)權(quán)交易的特許權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)的托管權(quán)。此外，交易所還擁有鑒證權(quán)，即產(chǎn)權(quán)交易只有經(jīng)交易所認(rèn)定后才能進(jìn)行工商注冊和辦理變更手續(xù)。

2.以政策擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)市場規(guī)模

建立一個(gè)規(guī)范的產(chǎn)權(quán)市場絕不僅僅是為了“趕羊入圈”。政策和體制障礙是阻礙當(dāng)前產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的重要因素，上海市政府通過政策擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)市場規(guī)模，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2002年4月上海市政府出臺了《關(guān)于外資并購本市國有企業(yè)的若干意見》，在上海產(chǎn)權(quán)交易所設(shè)立“外資并購快速通道”。這不僅有利于國有企業(yè)改革和盤活國有資產(chǎn)存量，也同時(shí)提高了產(chǎn)權(quán)市場效率，為產(chǎn)權(quán)交易開辟了新的渠道。

3.整合政府資源

首先體現(xiàn)在較為有效的政府部門協(xié)調(diào)機(jī)制保證了政策法規(guī)的可操作性和落實(shí)效果。上海涉及到多個(gè)行政部門的政策法規(guī)都是建立在與有關(guān)部門充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，或由相關(guān)部門聯(lián)合發(fā)文。因此在政策執(zhí)行過程中，能夠得到相關(guān)部門包括垂直行政部門的有力支持，政策落實(shí)效果比較好。例如1999年由上海國資局和工商局聯(lián)合出臺了《關(guān)于進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)交易過程中產(chǎn)權(quán)變動和工商變更工作的通知》，得到了較好的執(zhí)行，有效防止了國有和集體產(chǎn)權(quán)的場外交易。

其次表現(xiàn)在為產(chǎn)權(quán)市場提供高效便捷的政府服務(wù)。市政府集中組織財(cái)政、稅收、海關(guān)、工商、人事、技術(shù)監(jiān)督、外事等19個(gè)委辦局和與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的評估等服務(wù)機(jī)構(gòu)，在高新技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)中心提供從項(xiàng)目申報(bào)到融資支持的“一門式服務(wù)”；上海產(chǎn)權(quán)交易所也設(shè)立“外資并購快速通道”，為產(chǎn)權(quán)交易提供快速便捷的規(guī)范化服務(wù)。這些舉措既有利于樹立交易所的權(quán)威地位，也有利于吸引企業(yè)入場交易，同時(shí)大大降低了產(chǎn)權(quán)交易成本。

三、交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的完善

（一）上海市技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所

1999年12月上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的成立，為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化和企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，建立多層次資本市場，邁出了嘗試性的一步。市政府的重視和大力扶持以及上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所在運(yùn)行機(jī)制方面的一系列創(chuàng)新，使其成為全國同業(yè)中發(fā)展最快，規(guī)模最大的一家。至2001年底，累計(jì)完成技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易合同3000多宗，累計(jì)交易額1000多億人民幣；其中2001年成交宗數(shù)和交易額分別是上一年的4倍多和3倍多，員工也從成立之初的7人發(fā)展到50多人。

1.運(yùn)行機(jī)制

（1）以會員制為基本交易模式

交易所實(shí)行會員制，要求交易雙方不能直接交易，必須書面委托交易所會員進(jìn)行，會員則根據(jù)交易所規(guī)定向委托方收取傭金和委托交易保證金。會員一般為投資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)基金和企業(yè)集團(tuán)等，申請成為會員的機(jī)構(gòu)注冊資金不低于1000萬元。目前交易所在全國已有200多個(gè)會員單位，其中約60%是上海機(jī)構(gòu)。會員的會費(fèi)、年費(fèi)和交易傭金提成是交易所的主要收入來源。

（2）組織保障和平臺建設(shè)

交易所是公司法人，實(shí)行指導(dǎo)委員會領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，指導(dǎo)委員會委員由市各委辦局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。建立三網(wǎng)兩庫一系統(tǒng)，為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易提供信息支持平臺。三網(wǎng)是指中國技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所局域網(wǎng)和辦公自動化推介網(wǎng)。兩庫是指項(xiàng)目信息庫和高新技術(shù)專業(yè)人才庫。一系統(tǒng)是電子服務(wù)系統(tǒng)。交易所監(jiān)管部依據(jù)交易審查制度，負(fù)責(zé)對交易項(xiàng)目信息的真實(shí)性進(jìn)行形式審查。

（3）運(yùn)作機(jī)制的完善

一是廣泛收集信息，構(gòu)建跨地區(qū)信息網(wǎng)絡(luò)。交易所在全國26個(gè)省市自治區(qū)建立了31個(gè)交易信息收集機(jī)構(gòu)，進(jìn)行項(xiàng)目信息的收集和。交易所還與美國和日本的機(jī)構(gòu)合作，建立了境外信息聯(lián)絡(luò)處。

二是嘗試新的交易方式，成立了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易拍賣有限公司，進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)權(quán)的公開拍賣。

三是尋求地方銀行對成交項(xiàng)目融資的支持。交易所與上海銀行簽訂合作協(xié)議，為其推薦的會員單位和客戶（必須為本地企業(yè)）提供5億元人民幣貸款額度，用于滿足完成產(chǎn)權(quán)交易后企業(yè)發(fā)展中的資金需求。

2.效果

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所交易結(jié)構(gòu)的變化在一定程度上代表了全國同類市場的發(fā)展趨勢，并形成以下特點(diǎn)。第一，上市公司進(jìn)入技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，并成為主力軍。2001年上市公司交易量占總交易量的55％。部分原因在于證券市場監(jiān)管力度的加強(qiáng)對上市公司投資領(lǐng)域的調(diào)整產(chǎn)生了一定的影響，促進(jìn)了上市企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)交易擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和調(diào)整發(fā)展方向。第二，以本地交易為主，外地企業(yè)來滬投資增加。2001年上海當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易占總交易額的86％，在150億元的跨地區(qū)交易中，外地企業(yè)來滬購買產(chǎn)權(quán)占89％。第三，國有和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易是活躍交易的重要力量，上海國有和集體企業(yè)存量很大，這部分企業(yè)的改制和兼并收購占產(chǎn)權(quán)交易的相當(dāng)比例。2001年國有和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易1226宗，占總成交筆數(shù)的49％；成交額170億元，約占總成交額的17％。

（二）上海產(chǎn)權(quán)交易所

不同于技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的公司制，上海產(chǎn)權(quán)交易所是非營利性事業(yè)法人。受早期經(jīng)營國有產(chǎn)權(quán)交易職能的影響，其代行政府職能的色彩較濃。但在上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)所成立并獲準(zhǔn)經(jīng)營國有產(chǎn)權(quán)交易后，上海產(chǎn)權(quán)交易所職能重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移。上海產(chǎn)權(quán)交易所也實(shí)行會員制管理，但交易雙方有權(quán)選擇是委托會員進(jìn)行交易，還是直接向上海產(chǎn)權(quán)交易所申請自行交易。國有和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易是強(qiáng)制入場的，但其他所有制企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)交易自主決定。其運(yùn)行呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)：

一是職能轉(zhuǎn)移。在功能上，從最初的僅服務(wù)于盤活國有資產(chǎn)存量和防止國有資產(chǎn)流失，發(fā)展成為促進(jìn)不限所有制的產(chǎn)權(quán)交易和資本流動。國有、集體產(chǎn)權(quán)交易量比重從1996年的97%降至2000年的53%，高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易也已占交易總量近一成。在成交機(jī)制上，以建立在自愿基礎(chǔ)上的競價(jià)方式取代了政府的行政撮合。

二是由區(qū)域內(nèi)企業(yè)交易平臺向跨地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易平臺轉(zhuǎn)變，并以促進(jìn)外資并購為特色。1996年，在上海產(chǎn)權(quán)交易所成交的異地并購僅2宗，交易額僅有2600萬元；而2002年的異地并購達(dá)513宗，交易額為130.32億元。涉外產(chǎn)權(quán)交易在2000年約40宗；成交額約20億元，占總交易額的4％，比1996年增長了29.25倍。2001年4月，上海產(chǎn)權(quán)交易所與上海市外國投資促進(jìn)中心合作，建立并開通外資收購兼并國有企業(yè)及其他產(chǎn)權(quán)的“快速通道”。2002年,包括三資企業(yè)和境外企業(yè)在內(nèi)的外資通過產(chǎn)權(quán)交易所并購重組的產(chǎn)權(quán)交易59宗，并購交易金額45.74億元。同時(shí)，上海產(chǎn)權(quán)交易所將與海外投資銀行及其在滬機(jī)構(gòu)合作，建立海外中介機(jī)構(gòu)點(diǎn)，為吸引外資“進(jìn)入”和促進(jìn)中國企業(yè)走向國際并購市場提供規(guī)范有效的服務(wù)。

（三）兩個(gè)交易所的幾點(diǎn)異同

第3篇：交易市場論文范文

在過去的30年里，建立于全球貨幣交易市場基礎(chǔ)之上的各國政府債券市場、區(qū)域貨幣市場和全球股票市場日趨繁榮，成為債務(wù)和股票資本的重要來源。

外匯市場所具有的深度、流動性和透明度使得投資者能夠在外匯風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下發(fā)現(xiàn)眾多的跨境投資機(jī)會，政府和企業(yè)則能夠以合理的成本舉債和獲得權(quán)益資本，這促進(jìn)了尚處于早期階段的國際投資的繁榮。

除商業(yè)銀行和投資銀行外，各類全球性投資者諸如養(yǎng)老基金、共同基金、個(gè)人投資者和公司的財(cái)務(wù)部門也已成為包括芝加哥商品交易所在內(nèi)的各交易所的客戶。這些客戶業(yè)已成為外匯市場創(chuàng)新的重要推動力，并將繼續(xù)決定全球外匯市場的發(fā)展趨勢。

二、客戶是創(chuàng)新的驅(qū)動者

20世紀(jì)70～80年代，外匯市場客戶對于交易的三大要求是：價(jià)格的品質(zhì)（買賣價(jià)差小和流動性高）、價(jià)格的連續(xù)性（在市場劇烈波動時(shí)仍保持價(jià)格品質(zhì)），以及定價(jià)的速度（客戶希望在30秒內(nèi)即通過電話獲得銀行或經(jīng)紀(jì)人的報(bào)價(jià)）。

20世紀(jì)90年代，我們目睹了外匯期權(quán)市場的發(fā)展，該市場使用了成熟的實(shí)時(shí)計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和全球指令傳送體系。同時(shí)我們也見證了主要由路透和EBS提供的外匯電子經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)的擴(kuò)張。這一時(shí)期外匯市場形成了一種重要的趨勢，并已蔓延至股票市場和債券市場——這就是創(chuàng)建一個(gè)更加迅速、低廉和安全的市場的趨勢。從總體看，這是一種尋求更高的市場效率的強(qiáng)勁趨勢，電訊、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展則加速了這一發(fā)展趨勢。

我將闡述我們認(rèn)為對市場參與者具有推動作用的三類效率：成本效率、風(fēng)險(xiǎn)管理效率和資本信用效率。

（一）成本效率

20世紀(jì)90年代，一些大型的跨國銀行建立了能為其全球分支機(jī)構(gòu)的外匯期權(quán)投資組合提供24小時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理和定價(jià)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)，這樣一來，不但使人力資源成本下降，更重要的是使風(fēng)險(xiǎn)管理者能夠受益于大數(shù)法則，因?yàn)橥顿Y組合的對沖服從概率分布模型。隨著這些全球范圍的投資組合的增長，跨國機(jī)構(gòu)的收入流更加趨于可測。

這些網(wǎng)絡(luò)化期權(quán)交易系統(tǒng)的演進(jìn)，使得銀行通過自動交易屏幕進(jìn)行的期權(quán)銷售面值總額可達(dá)500萬美元。其結(jié)果是既提高了定價(jià)速度，又使銷售人員和交易員更具效率。

到2000年，客戶要求銀行進(jìn)一步簡化交易程序。大多數(shù)投資者和跨國公司都享有在交易前指導(dǎo)其獲得幾個(gè)有競爭力的價(jià)格的特權(quán)。他們不希望有一些員工專門等在電話機(jī)旁邊以從彼此競爭的銀行那兒獲得最佳價(jià)格。1996年，StateStreet銀行開發(fā)了外匯交易聯(lián)接系統(tǒng)（FXConnect），這是第一扇開啟的“銀行之門”。2000年，這扇大門對其他銀行開放其平臺，由此變成一個(gè)“多銀行電子系統(tǒng)”，使買方客戶能看到35家外匯交易銀行提供的價(jià)格，并能夠以這些價(jià)格執(zhí)行交易。

與此類似，7家主要銀行于2000年決定采用新興的、相對低廉的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來解決競價(jià)問題。他們聯(lián)合推出了被稱為“FXall”的互聯(lián)網(wǎng)“多銀行電子系統(tǒng)”。在FXall，所有7家銀行和成員銀行能在同一時(shí)間競價(jià)，并能確保其客戶通過競爭獲得一個(gè)最好的價(jià)格。今天，F(xiàn)Xall有43家銀行為超過500家客戶提供市場服務(wù)，這些客戶每天的即期和遠(yuǎn)期互換交易將近160億美元。這種趨勢在諸如Currenex等私人擁有的系統(tǒng)里也同樣存在。Currenex對銀行間貨幣市場和外匯交易參與者而言就象一個(gè)網(wǎng)上交易所，交易者進(jìn)行電子化報(bào)價(jià)，通過雙邊授信安排進(jìn)行結(jié)算，并且享受到稱之為“直通處理（straightthroughprocessing，STP）”的另一項(xiàng)提高交易效率的創(chuàng)新，STP使得交易在被執(zhí)行的同時(shí)就能將情況報(bào)告給后臺和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

2001年，芝加哥商品交易所也采取了降低客戶成本的措施，同時(shí)把一天的交易時(shí)間延長到幾乎24小時(shí)，在其Globex電子交易系統(tǒng)上，在技術(shù)上推出了專門滿足外匯交易市場需求的撮合引擎。這一技術(shù)允許CME的銀行客戶、機(jī)構(gòu)客戶和公眾通過使用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的電子交易界面或連續(xù)不斷地向CME進(jìn)行報(bào)價(jià)的自動交易系統(tǒng)來執(zhí)行交易。自動交易系統(tǒng)減少了差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，并能連續(xù)不斷地以一定的速率報(bào)價(jià)，這比任何一個(gè)交易員更富有效率。CME還通過VPN（虛擬私人網(wǎng)絡(luò)）提供互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)接。為降低電信費(fèi)用，有些客戶已用每月僅需費(fèi)450美元的VPN來代替每月要花費(fèi)3500美元的T-1線路。

由于銀行和交易所通過自動化技術(shù)降低了內(nèi)部成本，他們對其客戶就更具吸引力了。根據(jù)一個(gè)大型國際銀行估計(jì)，在過去的十年里，他們每筆外匯交易的成本已經(jīng)從13美元跌到1美元。

近期，CME也通過花旗銀行和CLS銀行聯(lián)接了“持續(xù)聯(lián)系結(jié)算”（CLS）來降低成本。比如，通過CME的CLS方案，一家銀行先前為交割4000份歐元期貨合約也許要支付1萬美元的費(fèi)用，但現(xiàn)在只需25美元。

總之，近期出現(xiàn)的外匯交易創(chuàng)新決定著未來潮流，這些創(chuàng)新包括：使用互聯(lián)網(wǎng)以降低電信成本；使用“多銀行電子系統(tǒng)”把多家銀行的報(bào)價(jià)集中在一個(gè)屏幕上；使用自動交易系統(tǒng)以快速、連續(xù)執(zhí)行交易以及利用STP減少后臺和風(fēng)險(xiǎn)管理差錯(cuò)并降低處理成本。

所有這些都是重要的新趨勢，并將為外匯交易市場下一輪的發(fā)展奠定一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理效率

風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域最重要的發(fā)展涉及為管理外匯交易期權(quán)投資組合而開發(fā)的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理模式以及外匯電子交易的發(fā)展。20世紀(jì)90年代初，O‘Connor&Associates與瑞士銀行（SBC）合作為其系統(tǒng)內(nèi)數(shù)以百計(jì)的外匯交易員和風(fēng)險(xiǎn)管理顧問安裝了期權(quán)定價(jià)軟件。在1993年SBC收購O’Connor時(shí)，這一軟件升級為可供全球交易所和交易室及客戶端使用的前臺交易機(jī)制?？蛻臬@得期權(quán)價(jià)格的時(shí)間顯著縮短，而且，銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理人員也能對全球的投資組合有一個(gè)實(shí)時(shí)的了解。

在路透和EBS交易平臺上，即期外匯的電子經(jīng)紀(jì)速度縮短為0.2秒左右，進(jìn)一步提升了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

2001年，CME在Globex上推出了一個(gè)一天23小時(shí)的外匯產(chǎn)品，使交易時(shí)間從2秒下降到不到0.2秒。CME同樣允許自動交易系統(tǒng)進(jìn)行指令輸入，這種鍵入自動交易指令的功能是外匯交易的一個(gè)新趨勢的開端，它使在CME進(jìn)行自動化套利交易的銀行將有可能進(jìn)行外匯期權(quán)的自動交易。

幾年來，風(fēng)險(xiǎn)管理效率方面的另一個(gè)重要創(chuàng)新是STP的發(fā)展，通過使用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)TOF軟件，STP首先在路透交易系統(tǒng)上得以實(shí)現(xiàn)。今天，當(dāng)即期交易在路透或EBS上執(zhí)行時(shí)，他們不但被自動地發(fā)送到前臺交易系統(tǒng)，同時(shí)被立即發(fā)送到了后臺以便風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、支付結(jié)算和總帳更新。這一方面通過減少輸入錯(cuò)誤提高了操作效率，同時(shí)也通過允許銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理者實(shí)時(shí)掌握其全球外匯頭寸，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

自動交易和STP將極大地提高銀行交易組織的能力，并使其在未來幾年里的支出持續(xù)減少。

（三）資本及信用效率

安然事件以后，外匯交易客戶和他們的銀行及投資銀行正在尋找創(chuàng)造資本效率和減少對手風(fēng)險(xiǎn)的方法。各銀行認(rèn)為他們無法進(jìn)行無限額無抵押的雙邊對手授信。現(xiàn)在，他們正在探索一些復(fù)合的解決方法

，類似于多年來由交易所提供的集中對手清算方法。這種復(fù)合解決方案已經(jīng)在一級經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中應(yīng)用，在此情況下，銀行同有其雙邊授信的客戶進(jìn)行交易，有時(shí)銀行也進(jìn)行EFP交易，通過把即期交易轉(zhuǎn)換為期貨交易的方式，將即期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為交易所清算風(fēng)險(xiǎn)，由CME的清算部管理客戶質(zhì)押品并實(shí)施逐日盯盤。然而，多數(shù)一級經(jīng)紀(jì)商自行制定客戶的質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)施逐日盯市。

近來，一級經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在向EBS經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)或類似于FXall的多銀行系統(tǒng)集中。在EBS系統(tǒng)，一級經(jīng)紀(jì)銀行把他們的高信用級別租給其客戶—信用等級較低的銀行。這種安排使得信用等級較低的銀行能看到“內(nèi)部價(jià)格”，每筆交易完成后，低信用等級銀行除向EBS支付傭金外再向一級經(jīng)紀(jì)銀行支付一個(gè)差價(jià)。

另一個(gè)外匯交易信用領(lǐng)域的重要創(chuàng)新是CLS銀行。數(shù)年來，49家主要交易銀行投資于并支持CLS銀行的發(fā)展，創(chuàng)造了一個(gè)在交割時(shí)即解決清算風(fēng)險(xiǎn)的方法，其目的是要避免“赫斯塔風(fēng)險(xiǎn)”。今天，CLS銀行每天通過執(zhí)行10萬余份的支付指令進(jìn)行1萬億美元的清算，盡管CLS銀行尚處于發(fā)展初期，但已經(jīng)在信用和支付效率方面顯示出了優(yōu)越性。

三、未來外匯交易趨勢設(shè)想

第4篇：交易市場論文范文

關(guān)鍵詞：生活陶藝教學(xué)改革市場

陶瓷自遠(yuǎn)古時(shí)代就進(jìn)入了人類的生活，由最初粗獷、簡陋的陶器到細(xì)膩、精美的瓷器，陶瓷始終與人類的進(jìn)步、發(fā)展息息相關(guān)。在傳統(tǒng)中國人的生活中，陶瓷是必不可少的用品。20世紀(jì)90年代，生活陶藝以新的內(nèi)涵和面貌出現(xiàn)在國人的生活中，并以迅猛之勢發(fā)展起來，它進(jìn)入到家居、餐廳、茶室等，成為現(xiàn)代生活的一個(gè)亮點(diǎn)。生活陶藝的興起引起了教育產(chǎn)業(yè)的關(guān)注，一些藝術(shù)院校紛紛開設(shè)了生活陶藝課，以滿足社會對生活陶藝創(chuàng)作人才的需求。景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院是最早將生活陶藝作為一個(gè)學(xué)科的院校，這是非常有現(xiàn)實(shí)意義的。然而在近十年的教學(xué)實(shí)踐中卻存在著諸多問題，最關(guān)鍵的問題就是教學(xué)與市場嚴(yán)重脫節(jié)，學(xué)生在課堂里很少有機(jī)會了解社會、了解市場，了解都市文化對陶藝的需求，這導(dǎo)致了生活陶藝課目的沒有真正得到明確，課程結(jié)束時(shí)往往造成巨大的資源浪費(fèi)。學(xué)生也處在較盲目的創(chuàng)作狀態(tài)，學(xué)校與學(xué)生的經(jīng)費(fèi)投入后，最后生產(chǎn)出沒有價(jià)值的產(chǎn)品或者說完全不符合市場需求的產(chǎn)品，這最終會導(dǎo)致學(xué)生信心不足，學(xué)習(xí)積極性不高。針對此類現(xiàn)象，我們應(yīng)該進(jìn)行深入的分析和研究，采取大膽的教學(xué)實(shí)踐改革，具體可以從以下幾方面進(jìn)行。

一、加強(qiáng)市場意識的培養(yǎng)

1.教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生的市場意識

教學(xué)與市場脫節(jié)是目前陶藝教育面臨的最大問題。在課堂上，我們側(cè)重于傳授給學(xué)生更多的是技巧與工藝，從而忽略了市場意識的培養(yǎng)。由于缺乏市場概念，學(xué)生在課堂中學(xué)習(xí)顯得比較盲目，主要表現(xiàn)在：不了解現(xiàn)代生活中人們需要什么類型的陶藝用品，不了解不同消費(fèi)群體的審美需求，不了解陶藝在生活中可以起到什么作用，不了解什么樣的市場價(jià)格可以被消費(fèi)者接受等。解決上述問題可以采取一些教學(xué)措施，首先開設(shè)生活陶藝市場調(diào)研課程，安排學(xué)生到一些城市（如北京、上海、杭州等）的市場中去考察，了解現(xiàn)代都市生活用品市場，了解現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)的現(xiàn)狀及動態(tài)，了解現(xiàn)代城市人們生活的審美動向。只有從市場調(diào)查的實(shí)際情況出發(fā)，我們才能夠把握時(shí)代所給予我們的命題。另外，安排學(xué)生到陶瓷生產(chǎn)產(chǎn)區(qū)中去調(diào)查市場現(xiàn)有的生活陶藝的行情，了解目前生活陶藝創(chuàng)作動態(tài)，了解生活陶藝在市場中的價(jià)格。通過調(diào)查讓學(xué)生明確學(xué)習(xí)的目的及社會責(zé)任感，生活陶藝就是依賴于生活的“副產(chǎn)品”，什么樣的設(shè)計(jì)能得到市場的青睞，什么樣的價(jià)格能為市場所接受，什么樣的作品能主導(dǎo)陶瓷產(chǎn)品市場的潮流，我們都可以從市場實(shí)踐中得到檢驗(yàn)。

2.學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)與市場的聯(lián)系

學(xué)校是以教學(xué)為主體的機(jī)構(gòu)，在傳統(tǒng)思想中，學(xué)校是傳授知識和技能的地方，介入市場往往被認(rèn)為是不務(wù)正業(yè)，因此一般情況下，學(xué)校都與市場保持著一定的距離，以為這樣可以保持學(xué)術(shù)的純粹性。然而，生活陶藝是社會化、市場化程度很高的一門學(xué)科，它的健康發(fā)展必須來源于社會與市場的支持，社會認(rèn)知程度越高，它的生命力就越強(qiáng)，離開了豐富多彩的現(xiàn)代生活，開設(shè)生活陶藝課將變得毫無意義。

在日本、韓國，生活陶藝普及得非常好，陶藝品滲透到每個(gè)家庭生活中，它與人們的生活息息相關(guān)。陶藝不僅有實(shí)用價(jià)值，更重要的是它能美化生活，提高生活的品質(zhì)。日、韓生活陶藝之所以受到大眾的喜愛，這主要取決于他們在陶藝教育中的成功。校方為學(xué)生與市場搭起了銷售的橋梁，他們把市場上的銷售信息及時(shí)反饋到課堂中，讓學(xué)生了解市場的最新動態(tài)，學(xué)生根據(jù)市場的需求選擇自己學(xué)習(xí)的方向，這樣效果非常好。學(xué)生的作品在市場中得到了認(rèn)可，倍增了學(xué)習(xí)的熱情，而且還可以緩解學(xué)生在制作經(jīng)費(fèi)方面的壓力。日、韓生活陶藝教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)是很值得我們借鑒的，學(xué)?？梢栽O(shè)立藝術(shù)公司，將學(xué)生的作品推向社會，使教學(xué)與市場產(chǎn)生互動，為教學(xué)帶來新的活力。

二、注重生活陶藝審美觀念的培養(yǎng)

現(xiàn)代生活陶藝創(chuàng)作要反映當(dāng)代文化背景和生活的本質(zhì)以及人們對美好生活的追求，它在現(xiàn)代生活中的審美價(jià)值主要體現(xiàn)在獨(dú)特的個(gè)性、自然性、親和性幾個(gè)方面。

1.個(gè)性的體現(xiàn)

隨著社會個(gè)性化文化趨勢的日益增強(qiáng)，人們越來越喜歡人與人之間的差異性，生活陶藝以其獨(dú)特的個(gè)性魅力越來越受到藝術(shù)家和大眾的喜愛與關(guān)注。培養(yǎng)學(xué)生的個(gè)性創(chuàng)造是生活陶藝教學(xué)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在圍繞著日常生活中“用”的前提下，充分發(fā)揮學(xué)生的藝術(shù)創(chuàng)造力，使生活陶藝呈現(xiàn)出藝術(shù)風(fēng)格多樣化以滿足現(xiàn)代人們不同的審美需求。個(gè)性化的創(chuàng)作不僅豐富了生活陶藝的風(fēng)格，同時(shí)它引領(lǐng)了生活的時(shí)尚，提高了觀賞者的審美認(rèn)識。過去，我們在教學(xué)中也提倡個(gè)性化創(chuàng)作，但是缺乏與市場和生活實(shí)用價(jià)值的聯(lián)系，致使創(chuàng)作針對性不強(qiáng)，并且受到西方現(xiàn)代陶藝創(chuàng)作觀念的影響，容易夸大個(gè)性的表達(dá)，而忽視了審美與實(shí)用的合理性。

2.自然性和親和性的體現(xiàn)

生活陶藝具備自然性和親和性的審美特點(diǎn)，一方面表現(xiàn)在材料與人有著天然的親和力；另一方面是人類情感語言與自然性的親近融合，體現(xiàn)了人性與物性的統(tǒng)一。由于工業(yè)化生產(chǎn)模式席卷了手工業(yè)生產(chǎn)社會，造成人們生活在一個(gè)機(jī)械美、技術(shù)美的設(shè)計(jì)世界以及喪失人性的高度理性化的環(huán)境當(dāng)中，導(dǎo)致人類審美的標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)械化、單一化，從而逐漸產(chǎn)生冷漠感和厭倦感。這時(shí)人們對自然越來越有家園般的珍惜和依賴，生活陶藝以其自身的陶瓷材質(zhì)，給人以自然、質(zhì)樸、親切之感，適合了現(xiàn)代人類的審美心理，注入了生命的活力，釋放了情感與心靈。因此，在教學(xué)創(chuàng)作中，要引導(dǎo)學(xué)生去了解現(xiàn)代人的審美需求和精神需求，只有創(chuàng)作出有個(gè)性的、有自然美與親和力的陶藝作品，生活陶藝才會得到市場的認(rèn)可。三、注重生活陶藝人性化設(shè)計(jì)的培養(yǎng)

人性化設(shè)計(jì)是指在符合人們的物質(zhì)需求的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)精神與情感需求的設(shè)計(jì)。它綜合了物品設(shè)計(jì)的安全性與社會性，就是要在設(shè)計(jì)中注重物的內(nèi)環(huán)境的擴(kuò)展和深化。生活陶藝創(chuàng)作通過對設(shè)計(jì)形式和功能等方面的“人性化”因素的注入，賦予物以“人性化”品格，在這方面，日本的生活陶藝可堪稱楷模。凡接觸過日本陶藝的人，無一不對日本生活陶藝無微不至的設(shè)計(jì)理念感動不已，其獨(dú)具匠心的設(shè)計(jì)，充分體現(xiàn)了人性化設(shè)計(jì)的宗旨，這些設(shè)計(jì)的著眼點(diǎn)在于讓社會上更多人感到世界的溫暖、人類的愛心和人與物的和諧親近。在生活陶藝教學(xué)中，我們應(yīng)提倡人性化設(shè)計(jì)的觀念，讓學(xué)生用心去關(guān)注人、關(guān)注人性，只有這樣才能創(chuàng)作出飽含人道主義精神的作品去打動人，使生活陶藝在市場中擁有更多的觀眾。

四、提高工藝制作水平

生活陶藝創(chuàng)作除了要有市場意識，有良好的審美理念，還必須具備精湛的工藝水平，才能最終被市場接受。工藝是陶瓷藝術(shù)創(chuàng)作的基礎(chǔ)，一件好的生活陶藝品應(yīng)該是集審美、實(shí)用與工藝為一體的。在生活陶藝教學(xué)中，工藝仍然是我們遇到的比較棘手的問題。由于教學(xué)是階段式的，課程之間缺乏一定的聯(lián)系，使得學(xué)生在課程里很難完成生活陶藝對工藝制作的要求，往往是花兩天時(shí)間構(gòu)思一下，然后倉促地進(jìn)入制作階段，由于課程的不連續(xù)性，學(xué)生還需花一段時(shí)間恢復(fù)和熟悉工藝，才能進(jìn)入創(chuàng)作狀態(tài)。課程結(jié)束時(shí)，學(xué)生的作品在工藝上出現(xiàn)的問題比較多，如坯體過重、開裂、釉面粗糙等等，這樣的作品是很難進(jìn)入市場的。要解決這些問題，就必須對我們的教學(xué)進(jìn)行一系列的改革：①建立良好的課程配置。可以把拉坯、泥板成型、泥條成型、裝飾生活陶藝課變成一個(gè)系列的循環(huán)課程。前面的幾個(gè)課程是為生活陶藝創(chuàng)作課程作一個(gè)鋪墊和積累，學(xué)生經(jīng)過比較扎實(shí)的基礎(chǔ)訓(xùn)練后，工藝和制作經(jīng)驗(yàn)都得到提高，然后進(jìn)行創(chuàng)作比較得心應(yīng)手。②實(shí)行工作室制。由于陶藝制作的周期性和連續(xù)性以及工藝經(jīng)驗(yàn)的積累等方面的因素，決定了只有工作室制才能很好地解決這些問題，在美國、歐洲、日本等國家，工作室制的陶藝教學(xué)效果已經(jīng)得到很好的驗(yàn)證。

結(jié)束語

經(jīng)濟(jì)繁榮帶來生活水平的提高，人們越來越注重精神上的消費(fèi)，追求生活的意趣，生活陶藝的個(gè)性化、生活化、情趣化的特征滿足了大眾的這一心理。生活陶藝包含了現(xiàn)代人的審美意識，也傳承著傳統(tǒng)文化的精神。生活陶瓷的藝術(shù)化是普通百姓最能接受的，它既有使用價(jià)值、觀賞價(jià)值，還有一定的收藏價(jià)值。然而就目前來看，生活陶藝的推廣與普及是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，陶藝界也缺乏一支真正具有專業(yè)化素質(zhì)的生活陶藝創(chuàng)作群體，生活陶藝也未能形成一種新的面貌讓大眾認(rèn)知。學(xué)校是培養(yǎng)生活陶藝創(chuàng)作型人才的搖籃，它培養(yǎng)的人才的優(yōu)劣將對生活陶藝的發(fā)展產(chǎn)生重要的影響。因此，推動生活陶藝課教學(xué)與市場改革勢在必行，通過改革，提高教學(xué)質(zhì)量，樹立學(xué)生就業(yè)的自信心。培養(yǎng)一大批優(yōu)秀的生活陶藝創(chuàng)作人才，讓他們在市場中扮演重要角色，使生活陶藝得到推廣，同時(shí)也讓更多的人了解陶藝、喜愛陶藝，這對整個(gè)陶藝事業(yè)的發(fā)展都是非常有益的。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊永善著《說陶論藝》，黑龍江美術(shù)出版社，2001年

[2]呂金泉《生活陶藝的文化變遷》，原載于《裝飾》，2004年第12期

第5篇：交易市場論文范文

我國是一個(gè)人均水資源十分缺乏的國家，尤其是華北、西北的水資源危機(jī)十分嚴(yán)重，已成為我國人與水、地與水矛盾的焦點(diǎn)。北方地區(qū)當(dāng)?shù)厮Y源的節(jié)約利用，雖可解決部分水源問題，但終究不能滿足21世紀(jì)上半葉北方社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，解決北方天然缺水的百年大計(jì)是南水北調(diào)。隨著南水北調(diào)工程的加緊實(shí)施，接下來擺在人們面前的將是如何使北調(diào)的南水最大限度地發(fā)揮效益問題，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中，水資源如何得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生巨大的綜合效益已成為一個(gè)至關(guān)重要的問題。2000年11月24日，浙江東陽和義烏之間就橫錦水庫部分用水權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了民間自發(fā)的水權(quán)交易，而舉世矚目的南水北調(diào)工程將根據(jù)每個(gè)城市的需水量按比例確定相應(yīng)的股權(quán)進(jìn)行投資，這說明我國在加強(qiáng)水資源經(jīng)濟(jì)管理上加大了力度，向市場化邁出了一大步。鑒于目前我國的水權(quán)交易正處于探索階段，本文提出建立一種以合約為基礎(chǔ)的水權(quán)交易市場模式，并加以分析，以期能夠?yàn)槲覈纤闭{(diào)中的水資源管理提供一定的參考。

1.水權(quán)交易是產(chǎn)權(quán)制度的客觀要求

水權(quán)，是指水資源的所有權(quán)與水資源利用和管理過程中有關(guān)水的產(chǎn)權(quán)，通常包括水資源所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)及與水有關(guān)的其它權(quán)益。依照法律規(guī)定，水資源等自然資源歸國家或集體所有，但客觀上存在著水資源所有權(quán)與使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)的分離，加之水資源所有權(quán)主體唯一而水資源使用權(quán)主體多元化造了水資源管理責(zé)、權(quán)、利界定的復(fù)雜性，使得我國水資源管理中存在著“多龍管水”和“多龍治水”現(xiàn)象，水資源利用效率低下；河流上下游、左右岸和地區(qū)之間，各用水單位之間水資源的使用權(quán)模糊，水事糾紛不斷；由于水資源管理的責(zé)、權(quán)、利界定不清，造成“公地悲劇”，水資源過度開發(fā)和企業(yè)超標(biāo)排污，水資源短缺和水資源浪費(fèi)并存，使國家作為水資源所有者的利益大大受損，所有權(quán)虛置，國有資產(chǎn)大量流失，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“水資源空心化”現(xiàn)象[1]。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度對資源配置具有根本的影響，是影響資源配置的決定性因素。而水資源產(chǎn)權(quán)制度的建立，對人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)與持續(xù)發(fā)展具有極其重要的意義，主要體現(xiàn)在以下幾方面：其一，有利于人們考慮長遠(yuǎn)利益，使用和節(jié)省水資源，保護(hù)水資源和水環(huán)境。因?yàn)樗Y源產(chǎn)權(quán)界定明確，產(chǎn)權(quán)所有者和經(jīng)轉(zhuǎn)讓后的財(cái)產(chǎn)持有者權(quán)益都得到保護(hù)，有利于使經(jīng)濟(jì)行為長期化。其二，有利于促進(jìn)水資源收益和水資源優(yōu)化配置，有利于激勵(lì)水資源有效利用和防治水污染惡化，杜絕“搭便車”現(xiàn)象。其三，在水資源開發(fā)利用和水災(zāi)防治過程中，明晰的水資源產(chǎn)權(quán)制度有利于調(diào)解糾紛，化解利害沖突[2]。此外，市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐也已經(jīng)證明，生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)沒有流動性，其資源配置的合理化就極難形成，資源也難充分合理利用。我國已實(shí)施了不少的調(diào)水工程，如引灤入津、引黃入津、引黃濟(jì)青等，它們在發(fā)揮較好的作用同時(shí)，也存在著很多問題，如不合理的、高度集中的、過度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有得到調(diào)控，加之氣候的年際和年內(nèi)變化，使水的供求變化沒有通過市場價(jià)格反映出來，傳統(tǒng)的水資源管理模式已不能適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，因此，建立和完善水資源產(chǎn)權(quán)制度對水資源開發(fā)利用和保護(hù)管理具有重要的作用。市場經(jīng)濟(jì)需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，在保證國家對水資源宏觀調(diào)控、統(tǒng)籌規(guī)劃的前提下，應(yīng)盡可能擴(kuò)大水資源產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)范圍。水權(quán)交易的出現(xiàn)既是水資源供需矛盾的加劇，也是可持續(xù)發(fā)展的需要[3]。它是水權(quán)供求雙方在水市場上進(jìn)行水資源使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)的買賣活動。南水北調(diào)的水資源配置也應(yīng)進(jìn)入水市場來運(yùn)作。水權(quán)交易的結(jié)果，引導(dǎo)水資源流向最有效率的地區(qū)或部門，流向?yàn)樯鐣?chuàng)造更多財(cái)富的用戶。落后和欠發(fā)達(dá)的地區(qū)或部門在發(fā)展階段通過轉(zhuǎn)讓水權(quán)獲得發(fā)展資金，而發(fā)達(dá)地區(qū)或部門可以通過在水市場上購買水權(quán)滿足快速發(fā)展對水資源的需求，達(dá)到水資源優(yōu)化配置的目的[4]。

2.南水北調(diào)中水權(quán)交易市場的構(gòu)建

華北地區(qū)在我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化方面具有重要的地位。先期實(shí)施的中東線南水北調(diào)工程主要是解決華北地區(qū)的水資源不足問題，但華北地區(qū)缺水問題的最終解決，應(yīng)立足于全面節(jié)水，控制需水量的盲目增長，還應(yīng)立足于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使調(diào)水與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的承載力相適應(yīng)。由于水量的調(diào)入?yún)^(qū)多為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)承受能力強(qiáng)，水資源管理的信息化服務(wù)(如氣象信息、水文情勢及水質(zhì)監(jiān)測等計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通訊)暢通，因此，結(jié)合國情和水情，在南水北調(diào)的水資源配置中，國家宜在此范圍內(nèi)建立以水資源所有權(quán)管理為中心，分級管理、監(jiān)督到位、關(guān)系協(xié)調(diào)、運(yùn)行有效的統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)[5]，即成立水權(quán)交易市場，實(shí)現(xiàn)跨流域、跨省市的水資源管理。

2.1水權(quán)交易市場的供求結(jié)構(gòu)

在構(gòu)建水權(quán)交易市場時(shí)，要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要。一方面，改革供水結(jié)構(gòu)，打破行業(yè)壟斷，在國家對供水設(shè)施的所有權(quán)不變的情況下，其經(jīng)營權(quán)可分離出來，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓，如以國家參股經(jīng)營，或以招標(biāo)的方式承包給競標(biāo)者營運(yùn)，民間投資企業(yè)、外資企業(yè)可按照公司法的規(guī)定，組建股份制的水務(wù)集團(tuán)(公司)，實(shí)行有償服務(wù)，使企業(yè)成為真正意義上的主體。這種產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)、權(quán)、利明確的供水結(jié)構(gòu)，既解決了供水系統(tǒng)的建設(shè)與管理脫節(jié)問題，又能有效保證國有資產(chǎn)的保值增值，改變過去城市供水系統(tǒng)由政府包攬、國家財(cái)政投資無力的局面，實(shí)現(xiàn)供水系統(tǒng)投資主體多元化和供水系統(tǒng)運(yùn)行的市場化。

另一方面，用水結(jié)構(gòu)也應(yīng)出相應(yīng)的調(diào)整。盡管華北地區(qū)是我國重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地，但由于調(diào)水成本高，北調(diào)之水基本上沒有發(fā)展糧食生產(chǎn)的可能(糧食生產(chǎn)用水矛盾的緩解可通過節(jié)水技術(shù)的提高，種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及在國際市場上以糧食進(jìn)口的方式加以解決)[6]。事實(shí)上，中東線南水北調(diào)，其調(diào)水量也正是根據(jù)城市用水情況確定的，基本上滿足缺水城市的城鄉(xiāng)生活用水、工業(yè)用水、比較效益高的設(shè)施農(nóng)業(yè)用水以及生態(tài)環(huán)境建設(shè)用水。這些城市用水具有地域集中、用水強(qiáng)度高、90%以上的高保證率等特殊要求，而且隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及人口的增加，城市用水的供求矛盾會更加嚴(yán)重，這也正是南水北調(diào)中水資源配置的焦點(diǎn)所在。對此，應(yīng)視城市用水的不同用途，以不同的渠道進(jìn)行水量調(diào)配。對于城市生活用水，國家應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，實(shí)行計(jì)劃用水，定額管理，依據(jù)“收益者負(fù)擔(dān)”的原則，按水資源的獲取成本與運(yùn)營成本之和后征收水費(fèi)，超額加價(jià)，同時(shí)還要隨著水資源的年內(nèi)、年際變化調(diào)整水價(jià)。對于生態(tài)環(huán)境建設(shè)用水應(yīng)根據(jù)水資源條件和生態(tài)環(huán)境特點(diǎn)，由國家進(jìn)行統(tǒng)一管理。而對于受益于南水北調(diào)工程的不同城市、不同規(guī)模的工業(yè)企業(yè)及設(shè)施農(nóng)業(yè)來講，它們的用水將進(jìn)入水權(quán)交易市場，按市場化的規(guī)律運(yùn)營。由于這種供水是跨地區(qū)的，各地在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場、氣象水文等方面都有差別，對水的短期、長期需求都是可變的，從而水的分配結(jié)構(gòu)也應(yīng)適時(shí)調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)水供求的基本平衡。對于那些從社會的角度看，用水得不償失的部門或企業(yè)，應(yīng)通過水權(quán)交易的價(jià)格機(jī)制使其停止用水或向水資源豐沛的地區(qū)轉(zhuǎn)移，盡可能地減少水資源的浪費(fèi)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是貨幣經(jīng)濟(jì)，通過“效率優(yōu)先、兼顧公平”的水權(quán)交易，在一定的約束條件下，優(yōu)化用水量在不同行業(yè)的配置份額，追求最佳的經(jīng)濟(jì)效益，可以促進(jìn)用水向科學(xué)、良性和可持續(xù)的方向發(fā)展[7]。

2.2水權(quán)交易合約的設(shè)定

水權(quán)交易市場是國家設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易市場的組成成分，應(yīng)具有其固定的交易程序和交易規(guī)則，通過買賣水權(quán)交易合約來完成水權(quán)交易。水權(quán)交易合約包括年度內(nèi)的短期水權(quán)交易合約和年際間的長期水權(quán)交易合約兩種形式。它是指在水權(quán)交易市場內(nèi)達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)的、受法律約束的并規(guī)定在未來某一時(shí)間、某一地點(diǎn)內(nèi)交收一定數(shù)量及質(zhì)量的水資源商品的合約。水權(quán)交易合約的內(nèi)容一般包括：交易單位、成交價(jià)格、交易時(shí)間、交易日內(nèi)價(jià)格波動限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點(diǎn)等。其中，成交價(jià)格也叫敲定價(jià)格，它是水權(quán)供需雙方在交易市場上通過公開討價(jià)還價(jià)的激烈競爭形成的。這種合約是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的合約，除了水權(quán)交易的成交價(jià)格是買賣雙方協(xié)定的以外，水資源商品的水量、水質(zhì)、成交方式、結(jié)算方式、對沖及交貨期等都在水權(quán)交易合約中有嚴(yán)格規(guī)定，而且一切都要以服從法律、法規(guī)為前提。

在市場經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)者和經(jīng)營者必須根據(jù)市場提供的價(jià)格信號作出經(jīng)營決策，其所接收到的價(jià)格信號的真實(shí)、準(zhǔn)確程度直接影響經(jīng)營決策的正確性，進(jìn)而影響經(jīng)營成效。而在水權(quán)交易市場中引入合約進(jìn)行競價(jià)，更能體現(xiàn)公平、公正、公開的原則。正是水權(quán)交易合約的這些特點(diǎn)決定了合約在水權(quán)交易市場中的重要作用。此外，在進(jìn)行合約化的水權(quán)交易時(shí)，要預(yù)付一定數(shù)量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對受損方給予保障和補(bǔ)償，這樣可以實(shí)現(xiàn)對水權(quán)交易市場的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保水權(quán)交易市場的正常運(yùn)行[8]。

2.3合約在水權(quán)交易市場中的作用

2.3.1水權(quán)交易合約化利于形成供求平衡機(jī)制

水權(quán)交易合約化的操作方式具有先期性，它既為后來的水資源配置奠定了基礎(chǔ)，也有利于減少供求雙方的盲目性，而且買賣雙方都是按照合約對未來交割的水資源數(shù)量、質(zhì)量規(guī)定進(jìn)行交易，不容易存在供求雙方的缺口，有利于形成供求平衡機(jī)制。此外，由于水權(quán)交易市場中的買賣行為都是公開的，供求總量也是公開的，隨著多買方、多賣方介入的不斷深化，在水權(quán)交易市場上形成了供求之間、供給者之間、需求者之間的多重競爭，由于它們的存在，將會加速供求平衡的形成。

2.3.2水權(quán)交易合約化利于穩(wěn)定價(jià)格

由于水資源具有年內(nèi)變化、年際變化的周期性與隨機(jī)性并存的特點(diǎn)，因而水權(quán)交易合約無論是短期的還是長期的，交易雙方在敲定未來價(jià)格時(shí)，都要認(rèn)真考慮未來供求變化，如未來一定時(shí)期可供應(yīng)水資源量的增減幅度、消費(fèi)需求的變化趨勢、節(jié)水技術(shù)水平的變動、污水處理的規(guī)模大小、經(jīng)濟(jì)增長的勢頭等等。因此水權(quán)交易價(jià)格真正反映了買賣雙方的意見，能更真實(shí)的反映未來市場的狀況，使買賣雙方在一個(gè)水資源再生產(chǎn)周期之前就大體了解未來的供求及收益狀況，供水企業(yè)也可以決定其供應(yīng)量，保證未來供求的大體平衡，不致于產(chǎn)生大的波動，使得價(jià)格水平也隨之趨于穩(wěn)定。從這一意義上說，水權(quán)交易合約化對于未來時(shí)期的價(jià)格變動有一個(gè)自發(fā)調(diào)節(jié)的作用，尤其對于由周期性供求變動引起的價(jià)格波動更有明顯的抑制作用，這樣可使供水企業(yè)和需水的用戶基于市場和自身經(jīng)營狀況進(jìn)行有效的分析和預(yù)測，避免為追求短期利益產(chǎn)生短期行為。

3.南水北調(diào)中國家對水權(quán)交易市場的管理

當(dāng)前，市場空缺、政府越位的現(xiàn)狀為水市場的建立提供了必然性，這已逐漸成為人們的共識。考慮到水資源商品比較特殊，且按“準(zhǔn)市場化”運(yùn)營等特點(diǎn)，水權(quán)交易市場應(yīng)以合約化為宜。但目前我國水市場發(fā)育不完善，相關(guān)市場不配套，市場內(nèi)部結(jié)構(gòu)與市場間結(jié)構(gòu)失衡，在這種情況下，對水資源的管理一味地強(qiáng)調(diào)市場的主導(dǎo)作用是與水資源產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)地位相悖的。因此，南水北調(diào)中國家對水權(quán)交易的宏觀調(diào)控是十分必要的。一方面，在宏觀上，通過國家對水權(quán)交易市場的管理、協(xié)調(diào)，既可以使南水北調(diào)的水資源配置與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的目標(biāo)相一致，進(jìn)行水資源的統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)配，各地區(qū)不得干涉，也有利于對整個(gè)水量調(diào)配區(qū)的水利工程和環(huán)境治理進(jìn)行統(tǒng)籌安排，同時(shí)又克服了國家計(jì)劃的強(qiáng)制性與僵化性；另一方面，在微觀上，通過水權(quán)交易市場的具體運(yùn)作，調(diào)整各水資源產(chǎn)權(quán)主體間的利益關(guān)系、公平競爭和發(fā)揮價(jià)格機(jī)制作用，提高水資源配置效率，同時(shí)，又克服了各水資源產(chǎn)權(quán)主體單純追求自身利益，有悖于公平原則及無法約束人們對公共資源利用的不合理行為。具體來講，在南水北調(diào)的水資源配置中，實(shí)行所謂的“官督商辦”。官督，是因?yàn)楣檬聵I(yè)關(guān)系國計(jì)民生，不可任由商家妄提價(jià)格，一味追求利潤；商辦，則是注重效率與競爭。而政府職能應(yīng)轉(zhuǎn)變到宏觀調(diào)控、公共服務(wù)和監(jiān)督事業(yè)、企業(yè)單位的運(yùn)行上來，對水事活動實(shí)施統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一管理。針對水權(quán)交易市場，國家可行使其管理協(xié)調(diào)的功能。

首先，國家對水權(quán)交易市場行使管理權(quán)職責(zé)，可對其職能機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期檢查，調(diào)查其是否履行自己的職責(zé)，是否發(fā)生越權(quán)行為和違法行為。一旦發(fā)生這些行為，則對其機(jī)構(gòu)進(jìn)行管制和懲罰。

其次，水權(quán)交易涉及到水政治、水安全、水科學(xué)、水環(huán)境、水經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面，不單單是水資源的調(diào)劑問題，同時(shí)還是權(quán)利和利益的再分配問題，因此，必須貫徹執(zhí)行保護(hù)環(huán)境的基本國策，實(shí)施經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的根本轉(zhuǎn)變與實(shí)施科教興國和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方針，國家應(yīng)在水問題上高度協(xié)調(diào)，完善組織、法規(guī)、經(jīng)濟(jì)各方面的配套措施，扮演最后的仲裁者。國家可以通過制定、頒布和實(shí)施各類水權(quán)交易法案、法律和條例，規(guī)范水權(quán)交易市場行為，調(diào)節(jié)水權(quán)交易市場的運(yùn)行。例如，國家可以制定水權(quán)交易組織大綱、章程和條例，防止水權(quán)交易市場發(fā)生混亂而破壞水權(quán)交易；國家還可以頒布法令，要求水權(quán)交易市場設(shè)立條例，制定進(jìn)入水權(quán)交易市場的規(guī)則，以調(diào)整市場結(jié)構(gòu)；國家還可以制定交易規(guī)則，以規(guī)范和制約水權(quán)交易市場職能部門所制定的具體規(guī)則，抵制和取締市場上的不法行為。

此外，國家還可以對水權(quán)交易價(jià)格進(jìn)行一些必要的調(diào)節(jié)。如實(shí)行“價(jià)格上限制”，在國家限定的空間內(nèi)，企業(yè)可通過市場競價(jià)的方式確定具體的價(jià)格水平，無論是短期合約還是長期合約，都可以以最高限價(jià)形式在年度內(nèi)和年度間進(jìn)行調(diào)節(jié)。針對我國旱澇災(zāi)害多發(fā)、市場機(jī)制不健全、水市場容易波動等特點(diǎn)，國家應(yīng)建立水權(quán)交易市場調(diào)節(jié)基金，并以指定人的形式積極參與水權(quán)交易，在市場里低買高賣，以市場運(yùn)作的方式來實(shí)現(xiàn)國家宏觀調(diào)控的目的，起到市場“微調(diào)”的作用。受水資源年際、年內(nèi)變化的影響，當(dāng)水價(jià)達(dá)到價(jià)格下限，繼續(xù)降低會造成水資源浪費(fèi)時(shí)，水權(quán)交易市場調(diào)節(jié)基金即可入市購買，引導(dǎo)水價(jià)回升，并可收到部分贏利，以補(bǔ)償其在災(zāi)年時(shí)低價(jià)拋售所帶來的資金虧損，最終起到平衡水價(jià)的作用，避免了市場交易的的盲目性導(dǎo)致的水價(jià)過低等水資源浪費(fèi)現(xiàn)象以及水價(jià)過高給人們帶來的心理恐慌。這項(xiàng)水權(quán)交易市場調(diào)節(jié)基金的來源，一部分靠政府的財(cái)政支持，還有一部分通過社會募集的方式籌措。另外，國家還可以通過對水權(quán)交易市場實(shí)際運(yùn)行的狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，使宏觀調(diào)控更加科學(xué)、有效。

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第6篇：交易市場論文范文

【關(guān)鍵詞】水權(quán)交易；水權(quán)分配市場；水權(quán)交易市場；水權(quán)交易合約

我國是一個(gè)貧水國家，水資源危機(jī)嚴(yán)重地影響了社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，水資源如何在市場經(jīng)濟(jì)模式中得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生出巨大的綜合效益，已引起越來越多的人的關(guān)注。2000年11月24日，浙江東陽和義烏之間進(jìn)行了水權(quán)交易，南水北調(diào)工程也即將進(jìn)入水市場進(jìn)行水權(quán)交易，這些都表明我國在水資源經(jīng)濟(jì)管理上加大了力度，并向市場化邁出了一大步。然而，目前我國的水權(quán)交易正處于探索階段，為此，本文從發(fā)展水權(quán)市場的必然性及其重大意義、水權(quán)分配市場的管理以及水權(quán)交易市場的構(gòu)建這四個(gè)方面對我國水權(quán)交易的發(fā)展作了初步探討。

一、發(fā)展水權(quán)市場的必然性

在人類歷史進(jìn)程中的農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于人口少，水資源的用途局限于飲用、農(nóng)業(yè)灌溉，對水的需求不大。而與不大的需求相對照，由于農(nóng)業(yè)時(shí)代生態(tài)環(huán)境比較好，水資源的供給相對要多。因此較小的對水的需求與較大的自然水的供給，使得花費(fèi)其余稀缺資源保護(hù)水的努力是不經(jīng)濟(jì)的。工業(yè)時(shí)代，水資源的用途越來越多，對水的需求也越來越大。與此同時(shí)，自然水的供給能力越來越弱化，水資源的絕對稀缺度越來越高。在這種情況下，如果沒有一套法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度，則由于存在的“囚徒困境”：一方面將導(dǎo)致資源的濫用，并使當(dāng)前和長期的資源最優(yōu)利用成為不可能。另一方面會加劇個(gè)人或群體在使用資源上的摩擦和對抗，并出現(xiàn)用暴力手段占有資源以及設(shè)置、維護(hù)某種排他性的產(chǎn)權(quán)。因此，當(dāng)稀缺資源一旦達(dá)到導(dǎo)致人們相互對抗的水平，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)便不可避免，盡管產(chǎn)權(quán)的具體形式可以有很大的不同。由于水資源越來越稀缺，加之水資源需求彈性小和不存在替代效應(yīng)，這樣不同利益單位的經(jīng)濟(jì)組織就有了界定水資源產(chǎn)權(quán)的沖動。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論曾指出：在資源稀缺、同時(shí)又缺乏濫用資源的有效約束條件下，要創(chuàng)造資源的最大財(cái)富產(chǎn)出，就必須進(jìn)行資源保護(hù)的投資，也就是建立資源的排他性所有權(quán)，在明確所有權(quán)后，受利已利益的驅(qū)動，創(chuàng)造資源的有效使用動力。馬克思認(rèn)為資源稀缺決定了資源配置的經(jīng)濟(jì)意義和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，這是一種機(jī)會成本的選擇?？得⑺箘t把所有權(quán)看作是資源稀缺的制度反映，而產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓正是資源配置的重要和基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。在資源財(cái)產(chǎn)權(quán)得到明確而清晰界定的條件下，只要這些權(quán)利能自由交換，作為市場層面(即外部性)的生產(chǎn)者或消費(fèi)者就能通過交換達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。

中國目前的水資源現(xiàn)狀可以概括為幾對矛盾:區(qū)域矛盾，即上游與下游、南方與北方之間由于地理位置差異引起的矛盾;時(shí)間矛盾，即豐水期與枯水期、用水高峰與用水低谷之間由于降水和用水的時(shí)間差異引起的矛盾;用途途徑，即農(nóng)業(yè)用水與城市用水、經(jīng)濟(jì)用水與生態(tài)用水之間由于使用水的用途差異引起的矛盾;利用矛盾，即淡水與咸水、潔凈水與污染水之間由于水資源利用率的差異引起的矛盾。諸如此類的矛盾還有很多，各對矛盾之間又互相滲透、互相影響，構(gòu)織成一張紛繁復(fù)雜的矛盾網(wǎng)，而每對矛盾在某個(gè)層面上都表現(xiàn)為一種水資源的稀缺。因此，要理順并解開這張矛盾網(wǎng)，改善我國目前的水資源管理現(xiàn)狀的一個(gè)有效解決辦法就是明確水資源財(cái)產(chǎn)權(quán)，通過水權(quán)交易市場重新配置現(xiàn)有的供給，以期達(dá)到水資源配置的最優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，這是歷史發(fā)展做出的選擇。

二、發(fā)展水權(quán)市場的重大意義

長期以來，我國的水資源分配體制是一種指令配置模式的延續(xù)，主要通過行政手段來配置水資源。在這種模式下，水價(jià)不能反映資源稀缺程度，浪費(fèi)嚴(yán)重，供需矛盾日趨尖銳。在水資源日益稀缺、市場轉(zhuǎn)型的新形勢下，舊的配置方式不能有效協(xié)調(diào)地方利益矛盾，必須進(jìn)行改革。發(fā)展水權(quán)交易市場，通過水權(quán)轉(zhuǎn)讓可以達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。

在價(jià)值規(guī)律作用下，資源總是由利用效率低向利用效率高、收益低向收益高的方向調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)局部和全社會最大利益。在大部分可開發(fā)的水資源已被分配占用的情況下，人們關(guān)注通過銷售和轉(zhuǎn)讓來重新配置那些已經(jīng)被分配的資源，多數(shù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓是從較低收益的經(jīng)濟(jì)活動向較高收益的經(jīng)濟(jì)活動轉(zhuǎn)讓，如從農(nóng)業(yè)用水向城鎮(zhèn)供水和工業(yè)用水轉(zhuǎn)讓。通過市場交換，雙方的利益同時(shí)增加，水資源的價(jià)值得到充分體現(xiàn)。在科學(xué)配置的前提下，水資源的有效利用達(dá)到優(yōu)化，這是市場效率的體現(xiàn)。

通過水權(quán)交易，全社會節(jié)水意識增強(qiáng)。通過水權(quán)的劃定，上下游用水成本相應(yīng)增加，上游多用水就意味著喪失潛在收益，即用水要付出機(jī)會成本，而下游多用水要付出直接成本，這就為上下游都創(chuàng)造了節(jié)水激勵(lì)，全社會的節(jié)水意識都會大大增強(qiáng)。

此外，由于市場具有動態(tài)性，能夠反映總水量的變化和用水需求的變化，部分消除了指令分配各地區(qū)水量的不合理性。通過發(fā)展水權(quán)市場還可以抑制或避免新建供水工程。通過水資源的有效配置，增加可利用的資源量，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，以市場方式實(shí)現(xiàn)水權(quán)在不同行業(yè)部門間的轉(zhuǎn)讓。

三、水權(quán)分配市場的管理

水權(quán)分配市場主要由水權(quán)批售市場構(gòu)成，所進(jìn)行的是水資源的所有者(國家或水資源管理部門)和用水戶之間的初次水權(quán)交易，通過分配，水資源的使用權(quán)由政府向市場主體轉(zhuǎn)移。對于水權(quán)分配市場的管理主要側(cè)重于水權(quán)分配制度的確定、水權(quán)分配方式的選擇以及水權(quán)登記制度的設(shè)立等一些行政、政策性管理。

(一)水權(quán)的分配制度

水權(quán)的初始分配制度規(guī)定(簡稱水權(quán)分配制度)一般有三種：一是“自由取用”水權(quán)制，即把水資源看作是取之不盡、用之不竭的純自然物而自由取用的水權(quán)分配方式；二是按照“先來先用”的原則進(jìn)行分配的制度，簡稱“優(yōu)先專用水權(quán)制度”，又稱“等候式”水權(quán)制度；三是競爭性水權(quán)制度，是指在水資源短缺的前提下，對現(xiàn)有的水資源進(jìn)行競爭性分配。其分配制度又可分為兩種形式，即行政性分配和市場分配。行政性分配是指政府按照一定的模式對現(xiàn)有的水資源進(jìn)行指令性分配的過程。市場分配即是利用市場的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行水權(quán)初始分配的過程，實(shí)踐中主要采用拍賣模式。不同的水資源稟賦決定不同的水資源分配體制。在我國，由于地域面積廣大，各地水資源的短缺程度不同，因而水權(quán)分配制度也有所不同。在我國南方一些地區(qū)，由于水資源充裕，其分配體制多采用前兩種方式。而在北方地區(qū)，由于水資源的短缺，多采用競爭性水權(quán)分配制度。如在黃河流域，由于水資源的極度缺乏，自1987年開始執(zhí)行“分水方案”，即在扣除輸沙等生態(tài)用水210億立方米的前提下，將剩余的370億立方米黃河水按一定比例分配到了沿黃各省、自治區(qū)(胡鞍鋼，王亞華，2000)。一般而言，水權(quán)市場的建立只有在水資源短缺地區(qū)才有意義，因此，我們討論的水權(quán)分配市場中的分配制度主要是指競爭性水權(quán)制度。

(二)水權(quán)的分配模式

不同的分配模式將產(chǎn)生不同的效益與成本，對經(jīng)濟(jì)影響的程度亦將有所差異。在競爭性水權(quán)制度下，水資源的條件不同，水權(quán)分配的模式可能不同；在同一水資源條件下，對于不同的地區(qū)和不同的行業(yè)，水權(quán)分配的模式也不同。實(shí)踐中，主要有如下水權(quán)分配模式：1、人口分配模式。在進(jìn)行水權(quán)初始分配時(shí)，將可分配水量按人口分解到各用水戶，使人人享受同等的用水權(quán)。這種模式體現(xiàn)了資源分配的公平性，但忽略了不同行業(yè)從業(yè)人員對水資源的需求差異。2、面積分配模式。按照水源地周圍地區(qū)面積進(jìn)行分配，用水業(yè)戶所轄的區(qū)域面積越大，所分配的水資源越多。3、產(chǎn)值分配模式。即按照GDP產(chǎn)值指標(biāo)分配水權(quán)，產(chǎn)值越高，所分配的水權(quán)量越大。因此產(chǎn)值分配原則是一種效率遵循原則。4、混合分配模式。即依據(jù)人口、地域面積和GDP產(chǎn)值進(jìn)行加權(quán)平均的一種折衷的分配模式。5、現(xiàn)狀分配模式?，F(xiàn)狀分配模式是在承認(rèn)用水戶用水現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，以現(xiàn)有的用水量(上一年或近幾年的加權(quán)平均值)為標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)“溯往原則”進(jìn)行水權(quán)分配。6、市場分配模式。即通過公開拍賣的方式對水權(quán)進(jìn)行分配。一般而言，這部分水權(quán)的拍賣價(jià)格高于上述分配的水權(quán)價(jià)格，參與競買者一般是水資源邊際產(chǎn)出較高的行業(yè)，由于有較高的效益預(yù)期，往往會對這部分水資源產(chǎn)權(quán)支付較高的價(jià)格。

(三)水權(quán)的登記制度

水權(quán)登記制度的作用是對用水進(jìn)行統(tǒng)籌安排和管理，以規(guī)范用水，保護(hù)水權(quán)人的利益。其管理內(nèi)容是：規(guī)定需要進(jìn)行水權(quán)登記的取水范圍，授權(quán)地方政府，制訂各地具體的地表水及地下水的取水量和取水順序。在進(jìn)行水權(quán)登記時(shí)，水權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交水權(quán)登記申請書和水權(quán)登記所依據(jù)的有關(guān)文件，在該水權(quán)與第三者有利害關(guān)系時(shí)，還要提供第三者的承諾書或者其它文件。水權(quán)登記書應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：1、提出水權(quán)申請的單位或者個(gè)人(即申請人)的名稱、姓名、地址；2、取水起始時(shí)間及期限；3、取水目的、取水量、年內(nèi)各月的用水量、保證率等；4、申請理由；5、水源及取水地點(diǎn)；6、取水方式；7、節(jié)水措施；8、退水地點(diǎn)和退水所含主要污染物以及污水處理措施等。對于水源流經(jīng)兩縣(市)以上或水權(quán)影響到兩縣(市)以上者，其水權(quán)登記應(yīng)由上一級主管機(jī)關(guān)(或其委托機(jī)構(gòu))辦理。水源流經(jīng)兩省(市)以上或水權(quán)利害關(guān)系影響到兩省(市)以上者，其水權(quán)登記應(yīng)由中央主管機(jī)關(guān)(或其委托機(jī)構(gòu))辦理。對于由中央政府主辦的水利事業(yè)，應(yīng)由中央政府主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦理水權(quán)登記。對于登記的水權(quán)，因水源水量不足而發(fā)生爭執(zhí)時(shí)，用水目的順序在先者有優(yōu)先權(quán)；順序相同者，先取得水權(quán)者有優(yōu)先權(quán)；順序相同而同時(shí)取得水權(quán)者，可按水權(quán)登記額定用水量比例分配之或輪流使用。

四、水權(quán)交易市場的構(gòu)建

我國目前雖然還沒有成熟的水權(quán)交易市場，但個(gè)別地方水權(quán)交易活動已經(jīng)出現(xiàn)。因此，亟待建立適合中國國情并適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制要求的水權(quán)交易市場。據(jù)此本文特提出建立一種合約化的水權(quán)交易市場。

（一）水權(quán)交易市場的布設(shè)

由于我國各地區(qū)水資源分布不均勻、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，因此，建立適宜全國范圍的水權(quán)交易市場是比較困難的；加之對水資源的開發(fā)利用和管理要從流域和大區(qū)域做起。所以，目前國家設(shè)立水權(quán)交易市場應(yīng)以大河流域?yàn)閱卧?，首先在水資源比較緊缺并且經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的北方大中城市建立試點(diǎn)，然后針對各地區(qū)實(shí)際情況加以推廣。在流域范圍內(nèi)建立以水資源所有權(quán)管理為中心，分級管理、監(jiān)督到位、關(guān)系協(xié)調(diào)、運(yùn)行有效的統(tǒng)一管理，這是當(dāng)前國際水資源政策的核心。在大區(qū)域上進(jìn)行的水資源統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)配，各地方不得干涉，從而打破地方行政區(qū)劃的界限，可以對整個(gè)流域的水利工程和環(huán)境治理進(jìn)行統(tǒng)籌安排。

（二）水權(quán)交易市場的供求結(jié)構(gòu)

引入競爭機(jī)制，建立水權(quán)交易市場。一方面，供水部門的結(jié)構(gòu)要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要，打破行業(yè)壟斷，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。為此，在國家對供水設(shè)施的所有權(quán)不變的情況下，其經(jīng)營權(quán)可分離出來，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓。這樣，既解決了建設(shè)與管理脫節(jié)的問題，又能有效保證國有資產(chǎn)的保值增值，改變過去城市供水系統(tǒng)由政府包攬、國家財(cái)政投資無力的局面，實(shí)現(xiàn)供水系統(tǒng)投資主體多元化和供水系統(tǒng)運(yùn)行的市場化。另一方面，用水結(jié)構(gòu)也要發(fā)生變化。近年來，隨著水資源供需矛盾的日益突出，國家一再強(qiáng)調(diào)要開源節(jié)流。節(jié)約用水，提高用水效率，涉及到用水觀念、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法規(guī)和公眾參與等多個(gè)方面，涉及社會用水結(jié)構(gòu)的重新配置?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是貨幣經(jīng)濟(jì)，通過“效率優(yōu)先、兼顧公平”的水權(quán)交易，在一定約束條件下，優(yōu)化用水量在不同行業(yè)的配置份額，追求最佳的經(jīng)濟(jì)效益，從而促進(jìn)用水向科學(xué)、良性和可持續(xù)的方向發(fā)展。

（三）水權(quán)交易合約的設(shè)定

水權(quán)交易市場是國家設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易市場的組成成分，應(yīng)具有其固定的交易程序和交易規(guī)則，通過買賣水權(quán)交易合約來完成水權(quán)交易。水權(quán)交易合約是指在水權(quán)交易市場內(nèi)達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)的、受法律約束的并規(guī)定在未來某一時(shí)間、某一地點(diǎn)內(nèi)交收一定數(shù)量及質(zhì)量的水資源商品的合約。它包括年度內(nèi)的短期水權(quán)交易合約和年際間的長期水權(quán)交易合約兩種形式。水權(quán)交易合約的內(nèi)容一般包括：交易單位、成交價(jià)格、交易時(shí)間、交易日內(nèi)價(jià)格波動限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點(diǎn)等。其中，成交價(jià)格也叫敲定價(jià)格，它是水權(quán)供需雙方在交易市場上通過公開討價(jià)還價(jià)形成的。這種合約是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的合約，除了水權(quán)交易的成交價(jià)格是買賣雙方協(xié)定的以外，水資源商品的水量、水質(zhì)、成交方式、結(jié)算方式、對沖及交貨期等都在水權(quán)交易合約中有嚴(yán)格規(guī)定，而且一切都要以服從法律、法規(guī)為前提。在進(jìn)行合約化的水權(quán)交易時(shí)，要預(yù)付一定數(shù)量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對受損方給予保障和補(bǔ)償，這樣可以實(shí)現(xiàn)對水權(quán)交易市場的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保水權(quán)交易市場的正常運(yùn)行。

總之，市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐已經(jīng)證明，生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)沒有流動性，資源配置的合理化就極難形成，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整就十分困難，資源就難以充分合理利用。因此，水資源產(chǎn)權(quán)制度的完善與改革對水資源的開發(fā)利用和保護(hù)管理具有重要的作用，市場經(jīng)濟(jì)需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，在保證國家對水資源管理宏觀調(diào)控的前提下應(yīng)盡可能擴(kuò)大水資源產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)范圍。水權(quán)交易的出現(xiàn)既是水資源供需矛盾加劇后的必然產(chǎn)物，也是社會可持續(xù)發(fā)展的需要。水權(quán)交易是水權(quán)供求雙方在水市場上進(jìn)行水資源使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)的買賣活動。水權(quán)交易的結(jié)果是引導(dǎo)水資源流向最有效率的地區(qū)或部門，流向?yàn)樯鐣?chuàng)造更多財(cái)富的用戶。落后和欠發(fā)達(dá)地區(qū)或部門在發(fā)展階段通過轉(zhuǎn)讓水權(quán)獲得發(fā)展資金，而發(fā)達(dá)地區(qū)或部門可以通過在市場上購買水權(quán)滿足快速發(fā)展對水資源的需求，達(dá)到水資源優(yōu)化配置的目的。因此，我們應(yīng)加強(qiáng)對水權(quán)交易的理論研究和探討，為我國水權(quán)交易的廣泛實(shí)施創(chuàng)造堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

1、董浩：“關(guān)于發(fā)展水權(quán)市場的思考”，《中國農(nóng)村水利水電》，2001年第11期。

2、張?jiān)溃骸吨袊Y源與可持續(xù)發(fā)展》，廣西科學(xué)技術(shù)出版社2000年版。

第7篇：交易市場論文范文

市場營銷學(xué)是一門理論性、綜合性、實(shí)踐性較強(qiáng)的應(yīng)用學(xué)科，在學(xué)習(xí)營銷理論過程中，如果缺乏對實(shí)際應(yīng)用的親驗(yàn)和探索，就不能全面深入地掌握相關(guān)理論知識體系，而且，由于這一學(xué)科的應(yīng)用性特點(diǎn)，它的知識體系是一個(gè)動態(tài)系統(tǒng)，新理論和觀點(diǎn)不斷涌現(xiàn)，如果學(xué)生缺乏必要的學(xué)習(xí)開放性和主動性，將無法及時(shí)更新營銷理論和知識，其知識體系也無法適應(yīng)市場需求。筆者認(rèn)為，市場營銷學(xué)教學(xué)應(yīng)充分利用建構(gòu)主義教學(xué)觀原理，擴(kuò)展傳統(tǒng)教學(xué)中的“三尺講臺”，使教學(xué)的時(shí)間、空間、方式得到延伸和拓展。

(一)自主學(xué)習(xí)拓展學(xué)生的認(rèn)知領(lǐng)域

建構(gòu)主義認(rèn)為，學(xué)生是認(rèn)知的主體，所以，在教學(xué)中應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)生學(xué)習(xí)的自主性，教師應(yīng)盡量引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行探究學(xué)習(xí)，即引導(dǎo)他們發(fā)現(xiàn)問題并主動搜集有關(guān)資料和信息，探索性解決問題，還應(yīng)當(dāng)為學(xué)生創(chuàng)造自主學(xué)習(xí)的平臺和條件，啟發(fā)和誘導(dǎo)學(xué)生自己去糾正錯(cuò)誤和偏見，只有這樣，才能使學(xué)生盡最大限度地利用現(xiàn)有資源捕捉營銷理論領(lǐng)域的新理論、新觀點(diǎn)，對知識進(jìn)行同化、順應(yīng)、再同化、再順應(yīng)地消化吸收，從而使其營銷知識體系得到拓展和更新。

(二)協(xié)作學(xué)習(xí)充實(shí)學(xué)生的認(rèn)知結(jié)構(gòu)

建構(gòu)主義認(rèn)為，協(xié)作學(xué)習(xí)對意義建構(gòu)起著非常關(guān)鍵的作用，學(xué)習(xí)的協(xié)作化是指學(xué)生在團(tuán)體中為了完成一個(gè)共同的目標(biāo)，進(jìn)行明確的責(zé)任分工而進(jìn)行的互助式學(xué)習(xí)。在市場營銷學(xué)教學(xué)中，學(xué)生通過教師組織實(shí)施的互助或互動學(xué)習(xí)模式，進(jìn)行交流合作，組員之間或師生之間進(jìn)行思想碰撞、優(yōu)勢互補(bǔ)，不僅使學(xué)生驗(yàn)證了相關(guān)的理論知識，而且擴(kuò)大了個(gè)人對問題認(rèn)識的視野，從而完善了營銷知識認(rèn)知體系的相關(guān)性和完整性。

(三)情境學(xué)習(xí)提高學(xué)生的營銷實(shí)戰(zhàn)能力

建構(gòu)主義主張把學(xué)習(xí)置于真實(shí)的、復(fù)雜的情境之中，使知識能適應(yīng)不同的問題情境，在實(shí)際生活中能更廣泛地遷移。在市場營銷學(xué)的教學(xué)過程中，教師應(yīng)為學(xué)生創(chuàng)造真實(shí)的基于案例的“學(xué)習(xí)環(huán)境”，如營銷游戲、角色扮演、案例分析等多種訓(xùn)練方式，使學(xué)生能對營銷實(shí)戰(zhàn)進(jìn)行親驗(yàn)，不僅參與其中，而且能學(xué)于其中，從而提高營銷實(shí)戰(zhàn)能力。

二、建構(gòu)主義在市場營銷學(xué)教學(xué)中的應(yīng)用

高職教育的職業(yè)性和技能性特征決定了高職系列市場營銷學(xué)的教學(xué)宗旨應(yīng)側(cè)重于培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)技能水平，基于此，筆者認(rèn)為，利用建構(gòu)主義教學(xué)觀原理進(jìn)行高職系列市場營銷學(xué)教學(xué)模式改革，開展多樣化的教學(xué)活動和實(shí)驗(yàn)，這對于學(xué)生建構(gòu)理論與實(shí)踐相結(jié)合的市場營銷學(xué)知識體系是十分必要和有效的。

(一)開展互動式課堂教學(xué)

“基于問題學(xué)習(xí)”是建構(gòu)主義所倡導(dǎo)的一種教學(xué)方式。傳統(tǒng)的課堂教學(xué)采用的方法基本是“滿堂灌”的“機(jī)械式學(xué)習(xí)”，大大限制了學(xué)生獲取知識的主觀能動性，為此，在改革課堂教學(xué)時(shí)，應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，轉(zhuǎn)“被動”為“主動”，鼓勵(lì)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、并探索性地解決問題。教師應(yīng)結(jié)合理論知識及時(shí)給學(xué)生提出適當(dāng)?shù)膯栴}讓學(xué)生思考并回答，還應(yīng)適當(dāng)講評一些與課程相關(guān)的實(shí)踐知識，鼓勵(lì)學(xué)生對一些市場營銷的熱點(diǎn)問題和實(shí)踐問題進(jìn)行討論，例如，筆者在講授市場營銷調(diào)研時(shí)曾向?qū)W生提出思考題：針對潮汕人內(nèi)斂的性格特征以及潮汕地區(qū)濃厚的人情文化，小型企業(yè)應(yīng)采取什么有效方法搜集某產(chǎn)品的市場需求信息，這一問題引起學(xué)生的熱烈討論，一方面提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，另一方面為學(xué)生構(gòu)建了“探索式學(xué)習(xí)環(huán)境”，啟發(fā)和誘導(dǎo)他們主動發(fā)現(xiàn)實(shí)際問題和尋找解決問題的方法。

實(shí)施互動式課堂教學(xué)給教師提出了較高的業(yè)務(wù)技能要求。教師必須不斷完善和充實(shí)自身的知識結(jié)構(gòu)，善于將不同學(xué)科的知識引進(jìn)課堂，豐富課堂教學(xué)信息，如將中國傳統(tǒng)商業(yè)文化理念融入到營銷實(shí)踐活動中，并加以講解點(diǎn)評，開拓學(xué)生學(xué)習(xí)的思路。還應(yīng)能把握好對學(xué)生學(xué)習(xí)指導(dǎo)的“度”，充分考慮思維的多樣化和個(gè)體的差異性，盡量激發(fā)其思維創(chuàng)造力。(二)實(shí)施案例教學(xué)

案例教學(xué)是指在教學(xué)過程中，引用典型的市場營銷實(shí)戰(zhàn)案例，師生以及學(xué)生之間通過對案例進(jìn)行分析、探討，從而總結(jié)營銷理論，提煉營銷觀點(diǎn)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性思維，提高營銷實(shí)戰(zhàn)技能的一種教學(xué)方法。從建構(gòu)主義的角度看，案例教學(xué)為學(xué)生提供了情境學(xué)習(xí)的平臺和“學(xué)習(xí)者共同體”，使學(xué)生能在協(xié)作的團(tuán)體中親驗(yàn)學(xué)習(xí)，使他們能以已有的知識體系和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)主動建構(gòu)新的營銷知識體系。在培養(yǎng)企業(yè)營銷人才過程中，案例分析已被證明是一種有效的教學(xué)方法，這種方法能培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用營銷理論知識，提高解決實(shí)際問題的能力，而且能使學(xué)生在對案例討論和探索的過程中自然而然地吸收了企業(yè)營銷實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，從而豐富和完善了原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。

案例分析一般可采用以下兩種方法：一是總結(jié)分析法。即選取一個(gè)或若干個(gè)典型案例進(jìn)行講解、分析，然后進(jìn)行提煉，總結(jié)出案例體現(xiàn)出的相關(guān)知識點(diǎn)，最后針對以上案例和營銷知識點(diǎn)再向?qū)W生提出一些實(shí)踐性較強(qiáng)的營銷問題或營銷熱點(diǎn)，鼓勵(lì)學(xué)生思考、討論、回答。二是個(gè)案分析法。即選取規(guī)模較小、事件較簡單的案例，就某一側(cè)面進(jìn)行重點(diǎn)分析，把相關(guān)知識融入到案例中，通過對案例的深化和知識擴(kuò)充來拓展學(xué)生的視野，便于學(xué)生對某一問題的深層次把握和透徹理解。如對愛多VCD價(jià)格戰(zhàn)進(jìn)行個(gè)案分析，可以從企業(yè)實(shí)施價(jià)格競爭的優(yōu)缺點(diǎn)入手，層層剖析推進(jìn)，一直涉及到企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)策略。

(三)開展實(shí)訓(xùn)教學(xué)

建構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)學(xué)生要在真實(shí)的情境下進(jìn)行學(xué)習(xí)，盡量減少知識與解決問題之間的差距，強(qiáng)調(diào)知識的遷移能力的培養(yǎng)。市場營銷學(xué)是一門實(shí)踐性較強(qiáng)的應(yīng)用科學(xué)，是企業(yè)市場營銷實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的概括與總結(jié)，教學(xué)過程除了有課堂講授、課堂討論、案例分析以外，還應(yīng)適當(dāng)增加一些操作性較強(qiáng)的技能訓(xùn)練，在學(xué)生的知識建構(gòu)過程中嵌入更為豐富的信息。

實(shí)訓(xùn)教學(xué)可由兩個(gè)部分組成，一是建設(shè)和使用市場營銷摸擬實(shí)驗(yàn)室，實(shí)驗(yàn)室可以某個(gè)具體企業(yè)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)生命周期內(nèi)各階段基本活動為主線，設(shè)置多個(gè)摸擬營銷活動模塊，讓學(xué)生扮演企業(yè)營銷主管，從各個(gè)角度分析實(shí)戰(zhàn)案例，進(jìn)行營銷決策，探索解決方案，在此過程中，學(xué)生親臨其境，實(shí)戰(zhàn)能力和創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮。二是組織開展與營銷活動相關(guān)的社會實(shí)踐，可考慮讓學(xué)生利用課余時(shí)間或假期開展多種形式的專題調(diào)查，如市場需求調(diào)研、促銷策劃等，并撰寫專題報(bào)告，教師對實(shí)踐過程進(jìn)行事前籌劃、事中督導(dǎo)、事后交流、檢查和評估。通過實(shí)踐，使學(xué)生參與了企業(yè)的實(shí)際營銷活動中，可以綜合運(yùn)用和融合貫通所學(xué)知識，達(dá)到培養(yǎng)實(shí)用型專業(yè)人才的目標(biāo)。

運(yùn)用建構(gòu)主義原理對教學(xué)過程進(jìn)行改革，客觀上要求課程知識體系和教師的業(yè)務(wù)水平均應(yīng)達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)。有鑒于此，課程知識體系的設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮市場營銷學(xué)理論的動態(tài)性和多樣化，正如專家所言：“市場營銷所倡導(dǎo)或培養(yǎng)的是這樣一些企業(yè)家——他們不象工程技術(shù)、會計(jì)、金融那樣專門化，卻又在各類企業(yè)和非盈利組織的管理中無所不至”。市場營銷學(xué)教科書不僅應(yīng)有基本原理的闡述，更應(yīng)注重對一些實(shí)際問題的分析和對策性研究，還應(yīng)積極采用多媒體知識載體來豐富教學(xué)資源和信息。教師則應(yīng)關(guān)注國外新的理論和學(xué)術(shù)領(lǐng)域的動態(tài)，參加學(xué)術(shù)交流，捕捉營銷新信息，將最新的市場營銷理論知識引入校園和課堂。

參考文獻(xiàn)

[1]周曉虹.市場營銷學(xué)教學(xué)模式的探索和實(shí)踐.中國大學(xué)教學(xué)，2007(1).

[2]趙劍平.談建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論對課堂教學(xué)的啟示.成才之路，2007(22).

[3]胡正明.加快推進(jìn)市場營銷學(xué)課程教學(xué)改革的步伐.中國大學(xué)教學(xué)，2007(9).

第8篇：交易市場論文范文

我國礦業(yè)權(quán)市場發(fā)展概況

縱觀改革開放以來我國礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展情況，雖然基礎(chǔ)較弱，但發(fā)展迅速，礦業(yè)權(quán)一級市場和二級市場已基本形成。其中，一級市場是國家壟斷的，二級市場則為市場化運(yùn)行。由國家壟斷的一級市場是在市場上有償?shù)牟⑶矣衅谙薜爻鲎屘降V權(quán)和采礦權(quán)。其主要特征是：礦產(chǎn)資源所有權(quán)屬于國家，由國家壟斷經(jīng)營，相關(guān)的主管部門依法將探礦權(quán)和采礦權(quán)出讓給探礦權(quán)采礦權(quán)人。交易主體雙方分別為國家即礦產(chǎn)資源所有者和礦業(yè)權(quán)使用人。這種市場交易須服從礦產(chǎn)資源方面的法規(guī)和管理，國家通過授予、招標(biāo)等方式出讓探礦權(quán)和采礦權(quán)［1］。礦業(yè)權(quán)是一種橫向流動，其交易過程是在二級市場中進(jìn)行的，發(fā)生在不同的礦業(yè)權(quán)人之間。在二級市場中，受市場的影響較大，可變因素較多，礦業(yè)權(quán)的交易主要受價(jià)值規(guī)律的調(diào)節(jié)，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，易滋生投機(jī)行為。國家在礦業(yè)發(fā)展方面的政策反映了一級市場的運(yùn)作情況，而二級市場的發(fā)展和不斷完善決定了礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展走向。《關(guān)于印發(fā)〈探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）〉的通知》（國土資源部2003年）下發(fā)以后，以招、標(biāo)、拍賣掛牌形式的礦業(yè)權(quán)交易活動在全國陸續(xù)進(jìn)行。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國15萬個(gè)礦業(yè)權(quán)中，有2萬多個(gè)是通過招標(biāo)拍賣掛牌方式取得的。通過市場方式進(jìn)行礦業(yè)權(quán)交易已逐漸成為礦業(yè)權(quán)出讓的一個(gè)重要方式。也就是說，礦業(yè)權(quán)市場化是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然［4］。

我國礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)中的交易機(jī)制

礦業(yè)權(quán)市場為礦業(yè)權(quán)交易主體提供了一個(gè)環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中，由于某種原因交易雙方以一定的方式通過一定的交易價(jià)格進(jìn)行交易。在礦業(yè)權(quán)市場的運(yùn)行過程中，交易雙方通過市場這個(gè)環(huán)境發(fā)現(xiàn)各自的需求，交易雙方達(dá)成一定的交易價(jià)格，這是交易達(dá)成的基礎(chǔ)。在這種情況下，交易價(jià)格、交易信息及傳遞以及交易規(guī)則共同構(gòu)成了礦業(yè)權(quán)市場的運(yùn)行機(jī)制。交易價(jià)格形成機(jī)制交易達(dá)成的基礎(chǔ)就是形成共同的交易價(jià)格，這種共同交易價(jià)格的形成又是通過交易的雙方在衡量各自信息的前提下不斷討價(jià)還價(jià)，最后對礦業(yè)權(quán)的價(jià)值達(dá)成共識。交易信息的形成與傳遞機(jī)制礦業(yè)權(quán)的有償取得，涉及較多的權(quán)利主體，這些權(quán)利主體由于有著一致的利益而最終達(dá)成交易。因此，市場提供一種可以形成信息和傳遞機(jī)制的環(huán)境，而與此相關(guān)的行為主體由于某種動機(jī)和目的而進(jìn)入這個(gè)環(huán)境。信息與傳遞機(jī)制的有效形成為在一定程度上可以消除交易雙方信息的不對稱，但是交易雙方對所交易的物品有著不同的預(yù)期，尤其是礦業(yè)權(quán)，其價(jià)值更是難以確定。在這種情況下，礦業(yè)權(quán)市場建立一套較為科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制，可以減少“議價(jià)”的成本，這是礦業(yè)權(quán)市場的一種重要功能。與交易相關(guān)的保障機(jī)制礦業(yè)權(quán)市場的另一個(gè)重要功能是確保交易各方的利益，它為交易各方提供一種組織化、制度化的環(huán)境，從而規(guī)范交易各方的行為，保證交易活動的順利進(jìn)行。

我國礦業(yè)權(quán)市場中的矛盾關(guān)系

礦業(yè)權(quán)市場同一般的市場一樣較為復(fù)雜，由于發(fā)展尚不完善，充滿著各種矛盾，既有礦業(yè)權(quán)市場基礎(chǔ)的矛盾關(guān)系，也有礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行中的矛盾關(guān)系，還有礦業(yè)權(quán)如何科學(xué)發(fā)展的矛盾關(guān)系，以及礦業(yè)權(quán)與外部性的矛盾關(guān)系［5］。充分認(rèn)識和剖析礦業(yè)權(quán)市場中的各種矛盾關(guān)系有利于規(guī)范和培育礦業(yè)權(quán)市場。首先是礦業(yè)權(quán)市場中出讓者與受讓者各方的矛盾。國家是礦產(chǎn)資源所有者，即礦業(yè)權(quán)的出讓者，國家作為一個(gè)特殊的民事主體，其出讓身份較為特殊，而礦業(yè)權(quán)受讓的一方只是普通的礦業(yè)權(quán)人。礦業(yè)權(quán)市場中這兩者之間的矛盾，關(guān)系到礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)，是礦業(yè)權(quán)市場中的主要矛盾。這個(gè)矛盾受供求關(guān)系的影響，主要表現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)市場中的價(jià)格、交易范疇、出讓方式以及受讓者的購買力和購買需求。在這個(gè)矛盾中，國家作為交易的出讓方是主動的，而一般的礦業(yè)權(quán)受讓方較為被動。礦業(yè)權(quán)出讓的一方是決定礦業(yè)權(quán)市場基礎(chǔ)是否堅(jiān)實(shí)的主要方面，出讓者決定著礦業(yè)權(quán)的交易方式、價(jià)格、礦產(chǎn)資源開發(fā)方式和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一般的礦業(yè)權(quán)人應(yīng)積極擺脫被動狀態(tài)，以礦業(yè)權(quán)交易的客觀實(shí)際情況為準(zhǔn)，努力爭取自身應(yīng)有的權(quán)力。然后是公有權(quán)力與私有權(quán)力的矛盾。這是礦業(yè)權(quán)市場中的另一個(gè)矛盾。這個(gè)矛盾與礦業(yè)權(quán)出讓者與受讓者的矛盾是相輔相成的，礦業(yè)權(quán)的出讓者是礦業(yè)權(quán)公有權(quán)力的行駛者，而礦業(yè)權(quán)的私有權(quán)力是礦業(yè)權(quán)市場中的受讓者。礦業(yè)權(quán)公有權(quán)力與私有權(quán)力是礦業(yè)權(quán)市場中的首要矛盾，礦業(yè)權(quán)市場就是在這個(gè)矛盾的出現(xiàn)時(shí)開始的。這個(gè)矛盾是礦業(yè)權(quán)市場的基礎(chǔ)，但它影響著礦業(yè)權(quán)市場的運(yùn)行情況，對礦業(yè)權(quán)交易的全過程起著至關(guān)重要的作用。礦業(yè)權(quán)市場屬于典型的壟斷競爭市場，礦產(chǎn)資源由國家所有，為國家壟斷，國家擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，具有設(shè)置和讓渡礦業(yè)權(quán)的權(quán)利，在礦業(yè)權(quán)市場上國家是最初的礦業(yè)權(quán)人。據(jù)我國礦法有關(guān)規(guī)定，礦業(yè)權(quán)在設(shè)立、取得、行使、流轉(zhuǎn)、終止直至注銷上，都由國家審批或?qū)彾?，而且礦業(yè)權(quán)人的勘查開采許可證和地勘人的勘查資質(zhì)都是行政許可事項(xiàng)，因此，進(jìn)入礦業(yè)權(quán)市場必然受政府行政許可限制［5］。其不同的礦產(chǎn)資源開發(fā)主體能力與資質(zhì)不同，所提交的勘查報(bào)告的可行性各異。由于國家對礦業(yè)權(quán)的壟斷，決定了在礦業(yè)權(quán)的交易過程中要受到公有權(quán)力的嚴(yán)格限制。而礦業(yè)權(quán)人在行使與礦業(yè)權(quán)相關(guān)的礦產(chǎn)資源開發(fā)和開采時(shí)都要受到法律的保護(hù)，努力追求礦業(yè)權(quán)人利益最大化，這表現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)私有的一面。因此，礦業(yè)權(quán)在本質(zhì)上是公有權(quán)力和私有權(quán)力的融合，這兩者既對立又統(tǒng)一，是一個(gè)矛盾體。

我國礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)面臨的問題及對策

第9篇：交易市場論文范文

論文關(guān)鍵詞：英文歌曲教學(xué)“文化意識”興趣遷移

在剛執(zhí)教英語時(shí)，我就注意用英語歌曲來調(diào)動和刺激學(xué)生學(xué)英語的興趣和積極性。因?yàn)楦惺芤魳肥侨祟愄煨裕酶枨@種音樂形式，把學(xué)生對音樂的興趣轉(zhuǎn)換到英語學(xué)習(xí)上來．這就不自覺地運(yùn)用了教育學(xué)心理中的“有意遷移”原理，即把孩子對歌曲的興趣轉(zhuǎn)換到學(xué)英語上來。如利用字母歌IcansaymyABC來教字母，利用TenlittleIndianboys來教數(shù)字，用Sunday，la，la，la來教一周七天的名稱，用歡暢的旋律Jan—uayr．February等教學(xué)十二個(gè)月份。教學(xué)效果令人滿意，全班學(xué)生大多數(shù)都能掌握該課的內(nèi)容，原本枯燥的單詞，孩子們都能脫口而出，伸手會寫。孩子在體驗(yàn)音樂美感的不自覺中，享受音樂，習(xí)得英語，而且印象深刻．教學(xué)效果良好。從后來的教學(xué)成果來看，利用歌曲學(xué)英語，不失為一種調(diào)動學(xué)習(xí)的好方法。

隨著學(xué)生知識的積累，像歌曲Comeandsee，myfamily，我就用它來教學(xué)有關(guān)家庭的短文，收到了事半功倍的效果。而Morningcomesearly和Twinkle，twinkle，littlestar，以及OldMcDonaldshadaturkey又把學(xué)生帶到了一個(gè)境界。漸漸地．學(xué)生非常喜愛上我的英語課。我也嘗到了用心教學(xué)的甜頭：本班學(xué)生的成績，一直居全年級之首。

蘇教譯林版教材中有好多膾炙人口的英文歌曲。如Mybonnie，One hundred miles away，Moonriver，Susanna，Yesterdayoncemore．Auldlangsyne等。這些歌曲不僅為學(xué)生提供了一個(gè)“樂學(xué)”的平臺．而且為教師提供了“多角度”(聽、說、讀、寫、唱)教學(xué)的材料。

一、用英語歌曲進(jìn)行教學(xué)的作用

(一)正音。

因?yàn)橐皇赘枨氤茫仨毝啻畏磸?fù)練習(xí)。其中單詞重復(fù)許多遍。就沒有讀不準(zhǔn)的道理。天長日久，很多詞學(xué)生口熟于心，能聽懂，會默寫。

(二)練習(xí)朗讀技巧。

歌詞中含有大量的朗讀技巧，如：連讀、失去爆破、重音、意群等，這些技巧只有在反復(fù)操練中，才可掌握。如果教師單獨(dú)地訓(xùn)練這些技能，無疑學(xué)生會感到厭煩。但是如果把它放在學(xué)歌曲的場景下，學(xué)生不但不會覺得乏味，反而會把它當(dāng)作學(xué)習(xí)的必須條件。一般來說．唱英語比說英語難，說英語比讀英語難．讀句子比讀詞組難，而讀詞組又比讀單詞難。這是因?yàn)樽x詞組比讀單詞多了連讀和不完全爆破，讀句子比讀詞組多了語調(diào)、停頓和重音。說英語比讀英語多了自然流暢，而唱英語又比說英語多了節(jié)奏。因此，為了學(xué)好一首英文歌曲，學(xué)生需要花費(fèi)大量的時(shí)間精力進(jìn)行訓(xùn)練，但因?yàn)橛信d趣，就會不覺得難，效果會很好，這也就證明：讀不好就唱不好。利用興趣遷移，可以變難為易。

(三)進(jìn)行單詞教學(xué)。

因?yàn)楦柙~是由單詞構(gòu)成，記住歌詞就等于記住了單詞。即便歌曲中含有學(xué)過的詞短語和句型，也是很好的復(fù)習(xí)。

(四)進(jìn)行語法教學(xué)。

要想正確理解歌詞含義，僅會單詞是不夠的，文中所含的名詞的數(shù)、格．動詞的時(shí)態(tài)、語態(tài)、語氣，形容詞的比較級和最高級，以及句型結(jié)構(gòu)等語法現(xiàn)象都必須弄清楚。否則，就不能理解其含義。

(五)感受英語文化，接受他民族文化熏陶，喚醒學(xué)生的英語文化意識。

任何一個(gè)民族都有自己的文化形式，歌曲是各民族所共有的文化形式。因?yàn)檫@些歌曲中都含有各種各樣的文化背景，自然就包含作者的情感態(tài)度，學(xué)生可以從中了解外民族的悲歡離合情感。如：Mybonnie，Susanna，Myheartwillgoon等是歌頌或表達(dá)愛情的；Onehundredmilesaway，Moonriver等是歌頌家鄉(xiāng)及表達(dá)離別之情的；Bequicktogotothemountains，braves是表達(dá)愛國之情的：Comeandseemyfamily是表達(dá)愛父母之情的；Twjnkle，twinkle，littlestar是表達(dá)童言童心的；Auldlangsyne．Themorewegettogether等是歌頌友誼的?？梢姟Ｎ幕窍嗤ǖ?，只不過語言的表現(xiàn)方式不同而已。一旦文化意識被喚醒而且情感產(chǎn)生共鳴．那么，學(xué)生首先需要解決的就是其中的障礙，從而由興趣自然產(chǎn)生動機(jī)。利用歌曲，能產(chǎn)生變“要我學(xué)”為“我要學(xué)”的效果。

二、具體的做法

下面我以“Yesterdayoncemore”為例，談?wù)勎移綍r(shí)的做法。在學(xué)生聽完這首歌以后，我向他們介紹：此歌是美國獲得奧斯卡金像獎同名電影(Yesterdayoncemore)的主題歌，由已故美國著名歌星卡朋特(Carpenter)演唱。這是一首懷舊抒情歌曲，加上卡朋特那低沉哀婉的歌喉，深受世人喜愛，因此，數(shù)十年久唱不衰。學(xué)生興趣盎然，我于是就再放一次錄音。再次聽完后。他們紛紛表示愿意學(xué)習(xí)。我利用他們學(xué)歌心切的心理，先叫他們找出生詞，再布置他們查字典，預(yù)習(xí)生詞，我?guī)退麄兘鉀Q個(gè)別疑難生詞，再叫他們逐句翻譯，有問題再講解：W hen1wasyoungI’d listentotheradio．W aitingformyfavoirtesongs．此句是時(shí)間狀語從句。Waitingofrmyfavoritesongs．是伴隨狀語，是修飾動詞listen的，此句意思是“當(dāng)我小的時(shí)候，我常坐在收音機(jī)旁．等候著我最喜愛的歌”。whentheyplayedI’dsingalong，此句也是時(shí)間狀語從句，意為“當(dāng)它們演唱時(shí)，我也跟著唱”。Itmademesmile．此句是主謂賓補(bǔ)型的簡單句，意為“這讓我微笑”。ThoseweresuchhappytimesandnotSOlongago意為“這些都是快樂的時(shí)光，相去并不遙遠(yuǎn)”。HOW1wonderedwherethey’dgone!是感嘆句．意思是“我多么想知道它們?nèi)チ四?”再如，HOW1wonderwhatyouare!Butthey’rebackagainiustlikealonglostmend意思是“它們像久違的老朋友又現(xiàn)身了”。A11thesongsIloveSOwel1．此句為定語從句，A11thesongs是上文所提到的Those和they所指的對象。意思是“所有我非常喜愛的歌曲”。EveryshalalaeveryWO’wostillshines．此句意思是每個(gè)沙啦啦和喔喔還是那么震撼。Everyshing—a—ling—a—lingthatthey’restatringtosingSOfine的意思是每個(gè)嘻啉嘻啉的音符還如當(dāng)初那樣悅耳。

待學(xué)生明白歌詞的大意，我就指導(dǎo)他們進(jìn)行讀的練習(xí)。以第一句為例：When1wasyoungI’dlistentotheradio，Waitingofrmyfavoirtesongs，其中WhenI為連讀，I’d為不完全爆破，劃線部分為重讀．讓學(xué)生反復(fù)練習(xí)直到熟練。當(dāng)學(xué)生讀熟練歌詞以后．我再逐句教唱．這樣便易如反掌。

“興趣是個(gè)體力求認(rèn)識某種事物或從事某項(xiàng)活動的心理傾向。呈現(xiàn)為個(gè)體對某種事物或從事某項(xiàng)活動的選擇性態(tài)度和積極的情緒反應(yīng)”。(見葉奕乾、何存道、梁寧建主編的《普通心理學(xué))336頁)對學(xué)生而言．興趣是學(xué)習(xí)之母。提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣應(yīng)成為英語老師一個(gè)重要的課題。

“注意的轉(zhuǎn)移是根據(jù)新的任務(wù)．主動地把注意從一個(gè)對象轉(zhuǎn)移到另一個(gè)對象或轉(zhuǎn)移到另一種活動的現(xiàn)象”。(見葉奕乾、何存道、梁寧建主編的《普通心理學(xué)》79頁)興趣影響注意的分配，興趣當(dāng)然也可以轉(zhuǎn)移。

三、興趣的遷移

中學(xué)生喜愛流行歌曲，如何進(jìn)行把這方面的興趣遷移到教學(xué)中來?我一直在探索這個(gè)的問題。