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關(guān)鍵詞:殘疾 駕駛 成人 動機 自我
分類號:G760
1 引言
2010年4月1日起修訂后的《機動車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》正式施行,它標志著五類殘疾人可申請機動車駕駛證,其中符合條件的右下肢或雙下肢殘疾者可申請C5駕駛證。雖然肢殘人士申領(lǐng)駕駛證在國外已很普遍,人們的學習熱情也十分高漲,但在中國大陸還處于起步階段,很多相關(guān)機構(gòu)和民眾因為各種原因還在“觀望”中,例如天津地區(qū)目前只有一家駕校開展了對殘疾學員的培訓工作。并且相關(guān)學術(shù)研究也未能展開,在查找國內(nèi)有關(guān)殘疾人駕駛的文獻時,以“殘疾”和“駕駛”為關(guān)鍵詞在CNKI(中國學術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)出版總庫)中勾選中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國期刊全文數(shù)據(jù)庫(世紀期刊)、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫進行檢索,得到12篇文獻,以故事性為主,少量文獻是對殘疾人駕車可行性的思考和介紹國外殘疾人駕車的情況。以“殘疾”和“駕車”為關(guān)鍵檢索詞進行搜索得到相似結(jié)果。總體而言,國內(nèi)對這一問題的學術(shù)研究非常少。而以“disability”和“driving”為關(guān)鍵字,在PsycINFO中進行全文搜索,共檢索到15篇,與殘疾人駕車直接相關(guān)的研究基本沒有。
本研究將通過了解天津市六名C5駕駛證學員報名和培訓的原因、學習經(jīng)歷、其他個人經(jīng)歷等問題探討C5駕駛證申領(lǐng)的歷程以及學員報名申請C5駕駛證的動機。希望通過研究增進學術(shù)界對于殘疾人的了解,讓更多相關(guān)人士了解這一信息并參與其中,同時也為學員和培訓機構(gòu)等相關(guān)部門架起溝通的橋梁。
2 方法
2.1 研究對象
研究對象是天津市六名C5駕駛證學員,包括1名女.1生,5名男性;年齡有29歲(W女士)、32歲(Z先生)、38歲(L先生)、40歲(D先生)、41歲(w先生)、49歲(G先生);1名未婚者,5名已婚者;職業(yè)有會計、工程師、審計、紋身技師以及2名無業(yè)者(其中一人經(jīng)營網(wǎng)店);3人可自主行走,1人裝有義肢后可自主行走,2人須乘坐輪椅;4人先天殘疾(其中因嬰兒期病癥導致后遺癥者2人),2人后天因交通事故致殘;2人從未使用過任何車輛(包括自行車),2人略有路面經(jīng)驗(其中1人騎自行車,1人騎改裝過的摩托車),2人曾有駕駛證并駕駛過汽車,路面經(jīng)驗豐富(其中1人致殘前駕駛過汽車而致殘后不駕駛,1人致殘前駕駛過汽車而致殘后駕駛改裝過的汽車)。
研究對象盡可能具有多樣性,并實現(xiàn)研究主題方面的“信息飽和”,上述學員是獨特群體,人數(shù)較少且分布較分散,但因作為研究者之一的何婧具備質(zhì)性研究中的“局內(nèi)人”身份,可以較輕易地接觸到研究對象,對深入地探究和理解“意義”提供了便捷。
2.2 研究材料
收集到的材料包括由訪談錄音轉(zhuǎn)錄而成的訪談資料、備忘錄(包括平時的觀察筆記及研究過程中產(chǎn)生的想法等)、從互聯(lián)網(wǎng)上獲得的有關(guān)天津地區(qū)C5駕駛證學員的報道以及文獻等。其中錄音時長約166分鐘,最長41分鐘,最短14分鐘,人均27.7分鐘,除去研究者自我介紹、寒暄、結(jié)束語以及其他鼓勵內(nèi)容外,由訪談錄音轉(zhuǎn)錄的文本共計37405字。備忘錄共計15881字。
2.3 研究工具與編碼過程
依據(jù)質(zhì)性研究基本原則,以研究者本人作為研究工具,在自然情景下采用多種資料收集方法對社會現(xiàn)象進行整體性探究,使用歸納法分析資料和形成理論,通過與研究對象互動對其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解。以話語分析理論為基礎(chǔ),并采用OSR NVivo8.0質(zhì)性分析軟件作為輔助工具。編碼的第一步是粗編,在掌握整體信息的基礎(chǔ)上將轉(zhuǎn)錄文稿進行拆分,把涉及整個學車過程的部分提取出來,逐步歸納出組成該過程的因素并命名,分析先后順序以及各因素問的關(guān)系,同時找出其中與“動機”有關(guān)的訪談以備后面的深入分析;第二步開放編碼,主要圍繞“動機”采用逐段逐句的閱讀研究,提取該部分中的重點語句和關(guān)鍵信息,組成參考點;第三步主軸編碼,對開放編碼后得到的參考點進行進一步的歸納、概括,將屬于同一意義層次的概念進一步歸類,賦予概念詞更大的解釋力,從而對現(xiàn)象進行更為精確全面的解釋;第四步選擇編碼,對概念詞進一步歸納,發(fā)展成為核心類別。
2.4 效度檢驗
對質(zhì)的研究效度的處理發(fā)生在研究過程開始之后,必須已經(jīng)對一個初步結(jié)果做出某種假設(shè)才有可能著手尋找那些有可能影響這一假設(shè)的效度的“威脅”,其后設(shè)法將這些“威脅”排除。這是一個循序漸進的過程,貫穿于研究的各個層面和環(huán)節(jié)。檢驗的原則是:主體各方達到的共識是否對他們自己具有“解釋力度”、“信息豐富性”和“復(fù)雜精致性”。本研究采用證偽法、三角檢驗、反饋法、參與者檢驗法等進行效度控制。
2.5 倫理
圍繞研究倫理主要完成以下工作:首先,研究者公開自身身份,確保參與者在了解研究的基本內(nèi)容的前提下自愿加入到研究中來。第二,訪談時,保持平和且友好的態(tài)度,與參與者保持平等關(guān)系,有時呈現(xiàn)出略低姿態(tài),給予參與者時間去思考要不要回答問題以及怎樣回答,而非咄咄逼人。第三,對訪談內(nèi)容盡最大努力進行保密處理。除去必要的寫作用途絕不會隨意泄露訪談內(nèi)容,轉(zhuǎn)錄后的二次校對工作交由值得信任的人完成,并要求她不可將這些資料給第三人看或聽,在轉(zhuǎn)錄后徹底刪除所有資料,且論文中所有可能出現(xiàn)的姓名都做了匿名處理。第四,將研究結(jié)果匯報給參與者,聽取他們的意見,并真誠地感謝他們的幫助。
3 研究結(jié)果
3.1 C5駕駛證申領(lǐng)的歷程
經(jīng)過歸納和分析,C5駕駛證申領(lǐng)的歷程如圖1所示。
3.1.1 外在條件
外在條件的具備是前提,包括政策條件、社會條件、經(jīng)濟條件和時間條件。這些條件對于個人產(chǎn)生報名動機起到了推動作用。其中,政策條件屬于國家層面的宏觀條件;時間條件,除了不能占用工作時間等,對于肢殘者來說,還要考慮不同天氣條件下因身體局限而帶來的危險。
3.1.2 親友的支持
符合條件的個人在產(chǎn)生動機的過程中,第一部分的支持系統(tǒng)(家人和朋友)會對其產(chǎn)生影響。朋友會支持和鼓勵他們報名申領(lǐng)C5駕駛證;而家人有兩種觀點,一是言行上支持,二是沒有明確表態(tài)。六位參與者中有五位的家人或朋友對他們學駕照表示“支持”,這會幫助個人維持學車或拿駕照的動機。只有W先生的家人對此表示“沒什么感覺”,但其實也并不是持“反對”的態(tài)度,只是沒有表態(tài),因為W先生自2000年起就開改裝車上路,家人對此習以為常,無論在W先生還是其家人看來,學C5駕照是為了“拿本兒”,使以后駕車“合法”,在這一點上雙方也是契合的。
3.1.3 培訓和考核中的阻力
外部條件和個人動機的具備使得個人投入到培訓中去,并先后進行科目一(俗稱“交規(guī)”或“筆試”)、科目二(俗稱“設(shè)施”)、科目三(俗稱“路考”或“路面”)的考核中。進入這一階段后,C5學員面臨兩種阻力,一種屬于操作上的困難,一種來自培訓的成本,但都有解決之道。
在操作阻力方面,對于之前鮮有開車經(jīng)驗的學員來說,“覺得太快了”、“比自己想象得還要難”是他們學車過程中的感受。這種操作之“難”,主要體現(xiàn)在對“操作標準”的期待、因身體不協(xié)調(diào)導致操作不協(xié)調(diào)等。面對此類困難,學員需要技術(shù)指導,但家人都是身體健康的,即使有開車的經(jīng)驗,也會因為不了解C5車型或者無法用“說”來傳授操作經(jīng)驗等原因而無法給予有效的指導,學員也一般不會向家人求助,或者是求助后無效。與此同時,同為C5學員的同伴們因為面臨相似的問題,有相似的經(jīng)驗,可進行互助。可稱之為“第二部分的支持系統(tǒng)”(即來自其他學員的支持)在這里開始發(fā)揮正向作用。這些學員年齡各異、性別有差,有的有駕駛經(jīng)驗,有的善于總結(jié),有的善于鼓勵,每次休息時,學員們在休息室都要討論駕駛技巧,如怎樣過“單邊橋”、左轉(zhuǎn)彎右轉(zhuǎn)彎時分別什么時候“打輪兒”、“靠邊停車”的注意事項等,有時大家會安慰、支持那些被教練批評或考核不合格的學員,告訴他“教練吼你什么你也別緊張”,“你下次肯定能過”等等。學員表示解決這個問題,還是要靠“自己摸索”、“多練”。來自于培訓成本的阻力是指培訓路途上的費用以及因身體行動不便在上、下教練車時耗費的人力。前者主要體現(xiàn)在培訓路途遙遠的學員上,雖然駕校有兩趟班車免費接送學員,但對遠郊學員而言,由于班車特定路線的限制只能選乘其他交通工具,但一般沒有直達公交車或地鐵,轉(zhuǎn)車對于致殘人士來說有很多不便,他們只能乘坐私家車或打車。對于一些自己有駕駛經(jīng)驗的學員,無論他們是否有私家車(沒有車的學員只能打車,每次來回駕校要產(chǎn)生大量費用,有車的學員要耗費油錢,同時他們一般有自己的生意,會比較忙,來回也要耗費大量時間),一般都選擇不去駕校訓練。后者主要體現(xiàn)在不能自主行走的學員身上。這些學員靠輪椅“行走”,在從輪椅移動到教練車的過程中一般無法自行完成或者非常費力,這時,除了家人會協(xié)助完成外,其他學員也會伸出援手。
3.1.4 駕駛證的獲得
通過培訓,考核合格后,學員很快就可拿到C5駕駛證了,“考完試隔了兩天吧,駕駛證就下來了”(Z先生)。
3.2 申請C5駕駛證的動機
3.2.1 開放編碼結(jié)果
對屬于“動機”范疇(即學車、拿證的原因)的訪談資料進行開放式編碼,找出重點詞句,并對部分句子進行輕微整理(如去掉口頭語,調(diào)整詞序使句子通暢等)。共得到43個參考點。
3.2.2 主軸編碼結(jié)果
對上述43個參考點進行主軸編碼,通過歸納得到11個概念詞。各概念詞及其對應(yīng)的參考點是:
出行方便:“出行方便”,“等于多長了條腿”,“上哪兒去方便”,“出門打車,也不方便吶,對我來說(為了)上哪兒都能去”,“我覺得這個確實是很方便的,所以當我有機會的時候我就要去學”,“方便”,“我就想如果我能開車的話,自己開車上班我覺得也會方便一點兒,因為我上班確實是比較遠”,“要是我能開車的話,應(yīng)該能更方便一點兒”,“生活啊或者工作方便一些”,“找一個方便(的)交通工具”,“更自由”’。
交際需要:“我這沒有(車)不也不好拉人(指結(jié)交朋友)嘛”,“你要認識人也多了,你要平常出去,還是挺不方便的我覺得”,“想恢復(fù)一下生活,恢復(fù)交往”,“想盡快地把本兒拿過來自己能上哪兒去啊,原來一直有車啊,突然間沒有車了再沒有腿了……凈在家呆著也太別扭”,“交往面兒能稍微寬點兒”,“能跟大伙兒一塊兒出去”。
不給別人添麻煩:“因為我這人很少麻煩人知道嗎?如果自己能干的事兒,輕易不會找別人”,“想去什么地方都可以,不用指著誰,必須得帶你出去”,“人家?guī)е?,首先也太麻煩”,“去到哪兒比較方便,如果說我也可以(開車)的話,我就可以不用搭別人的車呀或者是坐公交車呀什么,那還是不太方便的”,“我要干別的時候,有的時候是別人開著車,或者是有朋友親戚開車的話,但是總是感覺不方便,不可能陪一個搭一個呀,自己干什么還要別人去做”,“單位車怎么也不如自己車方便一些,你還得配個司機,這也不方便”。
他人行我也行*:“同學也好朋友也好,基本都有車在坐、在開的,所以,覺得自己也得有一個”,“因為隨著社會發(fā)展,它有一種趨勢,家家在買車,每個人都要開車,人(家)都會開,你不會開……你不也覺得(這是)人生中的一個遺憾嘛”,“別人都行,你為什么不行,這不是攀比,這是一種心態(tài)”,“現(xiàn)在基本家里人,誰家都有車”,“人家都能,人家都出去玩兒去那么方便”。
舒適享受:“天氣熱或者天氣冷的時候,人們他總享受一種生活,肯定是愿意更舒服一些……因為公交車空氣質(zhì)量怎么也差一些個”,“我現(xiàn)在上班,我覺得在我有能力的情況下我就應(yīng)該讓自己生活得更好”,“享受吧”,“活得怪委屈的,出來進去開破摩托車呢”。
合法化:“我特別想(駕照)下來,開著上哪去放心不害怕了”,“合法”,“理直氣壯”。
責任:“接送他(孩子)也比較方便”,“父母年紀越來越大啦,回去時間很短,感覺就是有個車之后也許有個什么事家里,他有什么病啦或者什么,隨時就能回去看看他”,“(過年)看看老爹老娘,能看得勤點兒”。
擴大出行范圍:“讓腿能適當長長點兒”,“活動范圍能大點兒”。
喜好:“男人嘛,他大多數(shù)還是比較喜好車的”。
尊嚴**:“有尊嚴”。
價值***:“有價值”。
3.2.3 選擇編碼結(jié)果
對概念詞進一步歸納,進行選擇編碼,得到2個核心類屬。核心類屬及其對應(yīng)的概念詞是:
個人型動機:出行方便,舒適享受,出行范圍擴大,喜好。
關(guān)系型動機:交際需要,不給別人添麻煩,他人行我也行,合法化,責任,尊嚴,價值。
4 討論
4.1 對歷程的討論
在整個過程中,外在前提、個人動機和支持系統(tǒng)都起到了相應(yīng)的作用。外在前提為報名動機的激發(fā)提供了誘因和基礎(chǔ),為那些有“需要”的人確立了目標,從而使“需要”轉(zhuǎn)化成為動機。個人動機的鞏固離不開來自朋友和家人的支持,這種支持體現(xiàn)在朋友、家人的看法與當事人的動機或目標是一致的,當事人能從認知或情感方面得到肯定,同時朋友和家人也能從行動上給予支持,如目標的滿足(添錢買車)、解決學習過程中上下車困難的問題等。但是,他們的支持并非隨處有效,對于學員的操作難題,他們無法給出解答,在遇到阻力時,學員一方面借助同伴——即其他學員——的幫助,另一方面在原有動機的推動下自己也會想辦法解決。
4.2 對動機的討論
4.2.1 動機類型
在主軸編碼中得到11個概念詞,即由本研究訪談資料歸納出的11種動機類型。與其他研究得到的動機類型相比,在本研究情景下得到的動機類型與之既有相似又有不同。以高志敏總結(jié)的六種成人學習動機為例:(1)“喜好”屬于“求知興趣”的范疇;(2)沒有屬于“職業(yè)進展”的動機,這可能是因為駕駛培訓不像某些教育培訓以文憑這種知識能力的證明為結(jié)果,雖然駕駛證是掌握駕駛能力的證明,但對于殘疾人來說,并不會也無法用它來應(yīng)聘駕駛員等相關(guān)職業(yè)或以此來獲得晉升機會;(3)“出行方便”、“出行范圍擴大”和“舒適享受”似乎可以歸屬到“改變生活”的動機,但也有不同,學員的這三種動機可以理解為在原有基礎(chǔ)上使生活更加便捷而“改變生活”是對原有生活產(chǎn)生不滿而試圖逃避或者為了放松;(4)“責任”與“社會服務(wù)”也不完全吻合,前者是針對家人的,后者是針對社會的;(5)“合法化”的動機與社會規(guī)則有關(guān),因為感受到了外界的壓力而產(chǎn)生,與“外界期望”有相似之處;(6)“交際需要”雖然與社交有關(guān),但與“社交關(guān)系”不能等同,前者聚焦在目標實現(xiàn)以后,也就是希望學會開車或拿到駕駛證后能夠擴大交往范圍,而“社交關(guān)系”不僅可以在學習結(jié)束后拓展社交圈,也可以在學習過程中結(jié)交新朋友。
此外,“不給別人添麻煩”,“他人行我也行”,“尊嚴”,“價值”不能納入這六種學習動機中,而這些動機似乎也體現(xiàn)了C5學員不同于其他學習者的特點,即希望在出行方面不要成為他人的累贅、享有與他人同等的權(quán)利、獲得和他人同樣的能力。
4.2.2 自我與動機
東西方文化下不同的自我結(jié)構(gòu)可以解釋人們在認知、情緒、動機等方面跨文化差異。動機過程是依賴于自我系統(tǒng)的性質(zhì)的。不同于獨立型自我,依賴型自我會更多表達、經(jīng)歷社會性的或與他人相關(guān)的動機,會努力地去接受他人、適應(yīng)他人的需要與要求,節(jié)制個人要求與欲望。Bond通過對中國人動機的研究發(fā)現(xiàn),各種動機的水平很明顯地直接反映著中國人傳統(tǒng)的社會集體導向。不過,臺灣學者黃堅厚發(fā)現(xiàn)隨著中國社會的迅速發(fā)展,中國人的表現(xiàn)、自主等動機水平有所上升,而順從、秩序、養(yǎng)育、容忍等動機水平有所下降。對自我與動機的研究表明,中國被試同時表現(xiàn)出了個人取向的和社會取向的成就動機。這與楊國樞等人對華人自我的研究是相契合的。楊國樞提出的自我四元論認為,社會取向與個人取向是人類與環(huán)境互動中最基本的兩種模式,他將社會取向界定為一種高融合性趨勢與低自主性趨勢的組合,將個人取向界定為一種高自主性趨勢與低融合性趨勢的組合。其中自主性主要是人的一種擴展性傾向,人努力征服與支配環(huán)境以滿足其欲望與興趣,最突出的表現(xiàn)是對優(yōu)越、獲得、探索及成就的追求。而融合性則是一種相反的適應(yīng)趨勢,人努力使自己融合或順從其環(huán)境,并分享及參與超越自我之較大事物或群體。楊國樞等人認為,雖然社會取向是中國傳統(tǒng)社會中主要的互動方式,但由于受現(xiàn)代觀念的影響,華人社會中人們的個人取向特征與內(nèi)涵逐漸增加,而社會取向互動特征和內(nèi)涵則逐漸減少。在現(xiàn)代生活中,兩種取向的心理與行為已經(jīng)在華人的個人心智系統(tǒng)中同時并存、互動與運作。因此,在目前的華人自我系統(tǒng)中,個人取向自我與社會取向自我(又包括關(guān)系取向自我、家族取向自我、他人取向自我)已經(jīng)同時并存。
根據(jù)對原始資料的把握和理解,并結(jié)合動機與自我的研究、華人本土心理學對中國人自我的研究,最終從原始資料中歸納出兩種動機:(1)個人型動機,指完全由自身的需求或興趣出發(fā),在沒有他人的情況下也能產(chǎn)生的動機,包括出行方便,舒適享受,出行范圍擴大,喜好;(2)關(guān)系型動機,指只有在人我關(guān)系中才能產(chǎn)生的動機,包括交際需要,不給別人添麻煩,他人行我也行,合法化,責任,尊嚴,價值。5結(jié)論與建議
5.1 結(jié)論
C5駕駛證申領(lǐng)歷程為:在了解了出臺的政策且相關(guān)配套設(shè)施建立起后,符合條件的肢殘者在具備經(jīng)濟和時間條件的情況下,有一部分人結(jié)合個人經(jīng)歷而產(chǎn)生報名學習的動機。此時來自家人和朋友的支持和鼓勵也會促使他們進入培訓和考核階段。在這一階段中,可能會面臨兩方面的阻力:一是操作問題,健康的家人無法提供有效幫助,但有相似經(jīng)驗的學員可以互相幫助和分享,學員會通過自己的能力解決這一問題;另一方面是培訓成本,即路途費用和因身體不便造成的上下車困難,此時這部分學員會得到家人、朋友和其他學員的幫助,有駕車經(jīng)驗的學員或者干脆不來培訓,使得這一問題得以解決。經(jīng)過多方面的努力,通過考核的C5學員最終拿到了C5駕駛證。
學習動機可分為個人型動機和關(guān)系型動機,體現(xiàn)著華人自我中個人取向自我與社會取向自我同時并存的狀態(tài)。個人型動機包括出行方便、舒適享受、出行范圍擴大和喜好,關(guān)系型動機包括交際需要、不給別人添麻煩、他人行我也行、合法化、責任、尊嚴和價值。
[關(guān)鍵詞]流動性風險;買賣價差;風險價值(VaR );BDSS模型
[中圖分類號]F830.91[文獻標識碼] A
[文章編號] 1673-0461(2008)08-0083-05
基金項目:中國博士后基金項目(20070410665)和廣東省自然科學基金項目(7301175)的部分成果。
一、引言
風險價值的概念最早由JP Morgan的風險管理人員于20世紀90年代初提出,根據(jù)Jorion(2001)的概念[1]:風險價值(Value at Risk, 下文簡稱VaR)是指在正常的市場環(huán)境下,在一定的置信水平和持有期內(nèi),衡量某個特定的頭寸或組合所面臨的最大可能損失,VaR以最簡單的形式將已知組合潛在的損失與發(fā)生概率結(jié)合成為單個數(shù)字,將多個風險暴露的效果綜合起來,便于銀行和監(jiān)管當局的風險管理和監(jiān)管。VaR對風險測度理論和金融風險管理實踐產(chǎn)生了革命性的影響,它不僅被廣泛應(yīng)用于微觀風險管理,而且在包括金融風險監(jiān)管、財政風險控制、國家戰(zhàn)略儲備管理等宏觀風險管理領(lǐng)域具有重要的應(yīng)用價值。由于VaR概念簡單,易于理解和風險度量的綜合性,受到了包括國際金融監(jiān)管機構(gòu)在內(nèi)的普遍歡迎,與壓力測試、情景分析和后驗測試等一系列技術(shù)一起形成了風險管理的VaR體系,并在2006年的《新巴塞爾協(xié)議》中獲得應(yīng)用推廣,已發(fā)展成為現(xiàn)代風險管理的國際標準和理論基礎(chǔ)。 然而傳統(tǒng)的風險價值模型忽略了流動性風險的度量,模型中隱含的一個假設(shè)是交易者總能在一個持有期內(nèi)以一個確定的價格交易任意大小的資產(chǎn)頭寸,很明顯這種假設(shè)與市場的實際流動性不符。流動性風險反映了資產(chǎn)在一定價格水平下不能迅速變現(xiàn)所帶來的損失,對于流動性不同的資產(chǎn)即使是頭寸大小和變現(xiàn)時間(持有期)相同,其在變現(xiàn)過程中對價格的影響程度也是不相同的,傳統(tǒng)VaR模型在計算風險價值時沒有對此進行區(qū)分,往往是在固定的時間內(nèi)對不同的交易頭寸都選擇了相同的交易價格和交易策略,而沒有考慮流動性和交易頭寸規(guī)模不相同的資產(chǎn)在變現(xiàn)過程中對變現(xiàn)價格的影響。這樣就必然低估了流動性差的資產(chǎn)所面臨的風險,尤其是進行大規(guī)模資產(chǎn)頭寸變現(xiàn)的情況下低估風險會更加明顯。由于對市場流動性風險的低估,近十幾年來在新興金融市場上不斷發(fā)生因流動性而引起的金融危機(如1998年長期資本管理公司(LTCM)的流動性危機等),這些事件引起了世界各國對流動性風險管理和控制的高度重視。西方學者逐漸對微觀市場領(lǐng)域的流動性風險與傳統(tǒng)風險價值模型之間的結(jié)合展開了一系列深入的研究,在傳統(tǒng)VaR框架下納入了對流動性風險的度量,提出了流動性調(diào)整的風險價值模型,關(guān)于流動性、風險價值和市場風險的計量因此取得了一系列新的進展。
本文研究結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分對流動性風險與VaR擴展模型的文獻綜述;第三部分基于買賣價差的流動性調(diào)整的風險價值模型改進;第四部分是利用模型對我國股票市場進行實證分析。第五部分是結(jié)論。
二、文獻綜述
近年來國內(nèi)外學者從各個方面對流動性風險價值的管理和度量開展了一系列研究,對傳統(tǒng)的VaR模型進行了新的擴展。Bangia,et al(1998)[2]用買賣價差的波動來衡量資產(chǎn)面臨的外生流動性風險,并把它引入到傳統(tǒng)的VaR模型中。Bangia,et al(1998)用匯率數(shù)據(jù)對調(diào)整的模型進行了VaR的計算和檢驗,結(jié)果如果不考慮流動性風險,則會低估資產(chǎn)面臨的總風險。Le Saout(2002)[3]在Bangia,et al(1998)建立的模型基礎(chǔ)上用加權(quán)的買賣價差代替了直接觀測到的買賣價差,通過對法國股票市場的實證分析發(fā)現(xiàn)外生流動性風險和內(nèi)生流動性風險是總風險中不可忽略的一部分,不經(jīng)過流動性調(diào)整的傳統(tǒng)VaR模型會低估風險。Timotheos Angelidis,Alexandros Benos(2005年)[4]用通過交易量調(diào)整后的隱式價差(implied spread)代替Bangia,et al(1998)模型中的買賣價差來度量經(jīng)流動性調(diào)整后的資產(chǎn)風險價值,通過對希臘股票市場的實證研究表明,對于價格越高股本越大的股票流動性越好,其流動性風險在總風險中所占的比例非常小,而對應(yīng)價格越低股本越小的股票而言其流動性越差,這些股票所面臨的流動性風險不容忽視。George Chacko(2006年)[5]構(gòu)造了一個稱之為潛在流動性的統(tǒng)計量指標來考察債券的流動性風險,并利用美國公司債券數(shù)據(jù)和政府長期債券數(shù)據(jù)進行了實證分析,結(jié)果顯示流動性風險不僅是債券收益率的重要影響因素也是影響債券定價的一個重要因素。
國內(nèi)學者劉海龍,仲黎明,吳沖鋒(2003年)[6]在考察現(xiàn)存的股票流動性衡量標準的基礎(chǔ)上,從市場微觀結(jié)構(gòu)角度給出一種度量股票流動性的新方法--有效流速,以考慮某一段時期的市場流動性。他們分別用成交股數(shù)、成交金額、換手率、流通速度和有效流速計算了我國滬深市場共120只股票的流動性,結(jié)果表明高流通市值的股票流動性不一定好于低流通市值的股票。宋逢明,譚慧(2004)[7]通過調(diào)整傳統(tǒng)VaR模型中的重要參數(shù)――持有期,來反映資產(chǎn)的流動性。他們構(gòu)造了一個新的指標變現(xiàn)時間來反映股票的流動性,最后通過用傳統(tǒng)VaR計算出的日風險值和變現(xiàn)時間的乘積來度量經(jīng)流動性調(diào)整后的資產(chǎn)風險值,他們通過對我國滬深股市進行地實證發(fā)現(xiàn),如果不考慮流動性風險,用傳統(tǒng)的VaR度量出的風險會嚴重低估股票實際面臨的總風險,而對于流動性好的股票而言,傳統(tǒng)的VaR會高估其風險,降低風險管理的效率。韓冬,王春峰,岳慧煜(2006年)[8]根據(jù)金融市場微觀結(jié)構(gòu)理論,運用高頻數(shù)據(jù)研究了上海股市流動性的“周內(nèi)效應(yīng)”和“日內(nèi)效應(yīng)”,實證結(jié)果表明,周內(nèi)流動性呈反“U”型,日內(nèi)流動性呈反“L”型,即周內(nèi)和日內(nèi)流動性具有明顯的周期性。另外他們通過回歸分析得到交易量、波動性和交易價格對流動性具有非常顯著的影響。朱小斌(2007年)[9]從投資者實際投資時所面臨的價格沖擊人手,提出了新的流動性風險概念,利用上海證券交易所樣本股的日交易數(shù)據(jù)進行了實證研究,得出分散化不僅可以降低價格波動的風險,還可以降低流動性風險的結(jié)論。
三、傳統(tǒng)BDSS模型的改進
對于存在做市商制度的股票市場,做市商報出的最佳買價和賣價一般都能保證一定的深度,因此買賣價差可以用來作為度量流動性風險的指標,而我國股票市場作為一個典型的訂單驅(qū)動型市場,任何市場參與者都沒有義務(wù)提供市場的流動性,國內(nèi)學者已有的研究表明,中國股市報價的寬度和深度遠遠低于美國和香港股市,在報價深度不夠的情況下,買賣價差是不能真正體現(xiàn)流動性成本的。針對我國股市的這一特征,本文用當日股票的最高價與最低價之間的價差代替BDSS模型中的買賣價差來度量我國股市的流動性風險價值。BDSS模型是Bangia,Diebold,Schuermann和Stroughair(1998)[2]建立的基于流動性調(diào)整的風險價值模型,傳統(tǒng)的BDSS模型將資產(chǎn)的風險分解為兩種類型進行計算:一種是由于資產(chǎn)貶值帶來的價格風險;一種是由于投資者變現(xiàn)手中的資產(chǎn)頭寸所帶來的流動性風險[10]。具體模型的數(shù)學表達式如下:
PVaR=Pt(1-e )(1)
ECL= [Pt(S+α t)](2)
Loss*=Pt(1-e )+ [Pt(S+α t)](3)
其中:Loss*代表的是經(jīng)流動性調(diào)整的資產(chǎn)風險價值;ECL代表資產(chǎn)的外生流動性成本;Pt是t時刻資產(chǎn)的中間價格;Zα是對應(yīng)收益率分布的α分位數(shù);θ是對收益分布尖峰特征進行調(diào)整的修正系數(shù);σt是資產(chǎn)在t時刻的波動率;S為對應(yīng)資產(chǎn)相對買賣價差的平均值,即S= ;α是對買賣價差分布進行調(diào)整的換算系數(shù); t是在t時刻資產(chǎn)相對買賣價差的波動率。
引入最高價和最低價對BDSS模型進行改進,即S= ,其中hpi,lpi分別表示第i個交易日該股票的最高價與最低價。對于公式(2)中的S我們這里用日最高價與最低價的價差在95%置信度下的最大值MS來代替,相應(yīng)的我們用S'波動率t代替公式(2)中相對買賣價差的波動率 t。也就是說我們用歷史的日最高價與最低價之間的價差在95%置信水平下的最大值來模擬該資產(chǎn)在未來某天可能存在的最大價差,因此本文計算股票的流動性成本公式如下:
ECL= [Pt(MS+αt)](4)
由于我們考察的是當日該資產(chǎn)最高價與最低價的差,因此度量的是投資者在變現(xiàn)該資產(chǎn)時帶來的額外成本的一個最大的可能值,也就是最大的可能流動性成本,這個成本要遠遠大于BDSS模型中用買賣價差度量出來的流動性成本。而對于具體的交易者而言他需要承擔的流動性成本應(yīng)該是小于或者等于ECL的。最后我們得到的經(jīng)流動性調(diào)整的資產(chǎn)風險價值計算公式為:
Loss=Pt(1-e )+ [Pt(MS+αt)](5)
其中的max表示的是我們度量的是流動性風險的最大可能值。
四、數(shù)據(jù)選取與實證分析
(一)數(shù)據(jù)選取
本文按25個行業(yè)(金融、商業(yè)、通信、地產(chǎn)、電力、石化、鋼鐵、汽車、科技、電腦、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、紡織、外貿(mào)、家電、旅游、公用事業(yè)、造紙印刷、航天軍工、有色金屬、釀酒食品、交通設(shè)施、化纖、機械制造、黑色金屬)從滬市各挑選一只有代表性的股票作為樣本,并以深圳成指和上證指數(shù)作為研究參照,樣本考察期為 2000年1月4日至2007年8月31日。所有數(shù)據(jù)均來源于廣發(fā)證券行情分析軟件。對于在考察期內(nèi)被停市的股票,由于再次上市后的第一個交易日的股價與停市前最后一個交易日的股價往往相差很大,我們將這些股票再次上市后的第一個交易日的收益率設(shè)定為0。其他交易日的收益率我們通過相應(yīng)股票收盤價的對數(shù)一階差分計算出來,即:
ret=Ln(cpt/cpt-1)(6)
其中ret表示t日該股票的收益率,cpt表示該股票在t日的收盤價格。(其中上證指數(shù)和深證指數(shù)的收盤價格以當日收盤點數(shù)衡量)。
(二)價格風險值計算
在傳統(tǒng)的VaR風險計量方法中,大多都將資產(chǎn)收益假設(shè)為無條件的正態(tài)分布,但大量實證研究表明,資產(chǎn)收益的波動具有明顯的尖峰厚尾性。下面我們以浦發(fā)銀行為例,對資產(chǎn)收益率序列進行正態(tài)性檢驗。本文所有數(shù)據(jù)的處理和計算都是采用Excel結(jié)合Eviews5.0軟件得到的。
如圖1所示,我們可以看到樣本數(shù)據(jù)的偏度大于0,峰度值為6.425大于標準正態(tài)分布的峰度值3,表明此股票收益率呈現(xiàn)出明顯的正偏度和尖峰厚尾特征,從Jarque-Bera正態(tài)檢驗來看其JB檢驗統(tǒng)計量的值遠遠大于5%顯著性水平下的臨界值5.99,因此我們可以得出其收益率序列明顯偏離正態(tài)分布。通過對其他股票進行同樣的檢驗發(fā)現(xiàn)另外24只股票的收益率序列分布也都明顯的偏離了正態(tài)分布。
因此,傳統(tǒng)VaR模型中假設(shè)資產(chǎn)收益率服成標準正態(tài)分布不符合實際情況。這也是Bangia,Diebold,Schuermann和Stroughair(1998)在模型中引入了對收益率分布的厚尾性進行調(diào)整的修正系數(shù)θ的原因。當收益服成正態(tài)分布時,θ=1;當收益不服成正態(tài)分布時,θ >1,為了計算θ值的大小,他們通過研究給出了收益分布的峰度值K和修正系數(shù)θ之間的關(guān)系:
θ=1+?準•Ln( )(7)
其中?準是與收益的尾部特征有關(guān)的常數(shù),我們可以利用歷史VaR值對等式(1)進行回歸而得到。這里我們首先用歷史模擬法計算出樣本股的歷史VaR值,再用這些值對等式(1)進行回歸,得到?準的值為0.891。然后通過等式(7)計算得到相應(yīng)資產(chǎn)的修正系數(shù)值θ。最后我們以一天為持有期,計算出在95%的置信度下各股票資產(chǎn)的價格風險價值。
(三)換算系數(shù)α的計算
對于外生流動性成本中的換算系數(shù) 是第二個我們必須要估計的未知數(shù),根據(jù)Bangia,Diebold,Schuermann和Stroughair(1998)的研究結(jié)果,我們需要將樣本數(shù)據(jù)按流動性大小分成兩個子樣本:一組為流動性強的資產(chǎn),另一組為流動性弱的資產(chǎn),然后利用兩組子樣本中對應(yīng)資產(chǎn)的歷史VaR值和價差分布分別對外生流動性成本等式(4)進行回歸估計。圖2為浦發(fā)銀行的價差分布和累計頻率分布圖,從圖中我們可以看到其分布的偏度和峰度值相對都比較高。明顯的偏離了正態(tài)分布。本文通過日換手率來度量相應(yīng)股票的流動性大小,利用2006年1月4日到2007年8月31日的所有股票的日換手率的平均值將樣本股票按流動性大小分成兩個子樣本,再用相對應(yīng)的股票數(shù)據(jù)分別對外生流動性成本等式進行回歸,得到對應(yīng)流動性強的股票的換算系數(shù)值為10.586,對應(yīng)流動性相對較弱的股票的換算系數(shù)值為9.560。對于具體的股票而言,偏離正態(tài)分布的程度越高,對應(yīng)的換算系數(shù)也就越大。這里我們通過對應(yīng)股票價差分布的JB統(tǒng)計量來對其偏離正態(tài)分布的程度進行度量,將所有樣本股票按JB統(tǒng)計量的大小分成兩組,對應(yīng)JB統(tǒng)計量大的股票組換算系數(shù)取值為10.586,JB統(tǒng)計量小的股票組換算系數(shù)取值為9.560。
(四)經(jīng)流動性調(diào)整的風險價值計算
最后通過前面構(gòu)造的模型我們可以計算出股票樣本經(jīng)流動性調(diào)整后的風險價值。各步驟計算結(jié)果如表1所示。從表1我們看到25只樣本股票流動性風險在總風險中所占的比重平均值為36.07%,其中最大值為39.11%,最小值為33.69%。由于本文選取日最高價和最低價之間的價差作為流動性指標,因此通過這一指標計算出來的應(yīng)該是內(nèi)生流動性風險和外生流動性風險的和。另外,用日最高價和最低價之間的價差度量的流動性應(yīng)該是對應(yīng)資產(chǎn)可能面臨的流動性風險的一個最大值,也就是說這是投資者所面臨的流動性風險損失上限。這樣就更有利于投資者控制和把握風險。
從整個樣本股票的流動性風險所占總風險的比例來看,雖然我國的股票市場有著較低的買賣價差水平,但由于對應(yīng)的報價深度也比較小,我國股票市場的流動性并沒有表面上看到的那么好,流動性風險的最大值占到市場風險的30%以上,通過樣本各股票間的對比分析我們發(fā)現(xiàn)各行業(yè)對應(yīng)股票之間的流動性都不存在明顯的層次區(qū)分,表現(xiàn)出較大的趨同性,樣本股流動性風險最大值和最小值之間相差不到6%,且個股流動性緊跟大盤走的特征比較顯著。從滬深兩市來看,這種趨同性更加明顯,由兩個大盤指數(shù)的計算結(jié)果我們可以看到,滬深兩市流動性風險比值之間相差不到2個百分點。這個可能和所有股票都處于同樣的環(huán)境有關(guān),不論是深市還是滬市或者個股,都是在同樣的經(jīng)濟環(huán)境之下。雖然上市的地點不相同,或者公司質(zhì)量有差別,但就目前來看我國的股市在一定程度上還是一個典型的“政策市”,股市的流動性受國家政策調(diào)控的影響還很明顯,因此個股受市場系統(tǒng)流動性的影響比較顯著。另外我國股市的漲停板制度也在一定程度上縮小了個股之間的這種差距。
(五)滬深兩市流動性變化趨勢分析
為了考察我國股市的流動性變化趨勢,這里我們用上證指數(shù)和深證指數(shù)為研究對象,根據(jù)前面介紹的方法以年為單位計算出滬深兩市從2000年到2007年每年的最大流動性風險占總風險的比重,其中2007年只包含到8月30號為止的前8個月的數(shù)據(jù),計算結(jié)果見下表2。
由表2我們得到2000年到2007年我國滬深股市的流動性風險變化趨勢圖如下(圖3)。
從圖3可以看到滬深兩市的流動性變化趨勢其本保持同步。這也驗證了前面所分析的滬深兩市的流動性沒有層次區(qū)分表現(xiàn)出很大的趨同性。從年度變化來看,流動性風險在總風險中的比重在2001年最小,然后開始上升到2004年達到最大值。接著開始呈現(xiàn)逐年下降趨勢。
(六)后驗測試
為了檢驗前面通過模型計算出來的股票最大風險值的有效性,我們用2007年9月3日到2007年11月15日共54個交易日內(nèi)的所有樣本股票每天的實際損失值對模型結(jié)果進行后驗測試。所謂后驗測試實際上就是檢驗?zāi)P偷挠嬎憬Y(jié)果對實際損失的覆蓋程度。為此,本文分別計算每只樣本股票在54個交易日內(nèi)各自的溢出天數(shù)E,這里
E=Et,Et=0若VaR≤rt1若 VaR>rt
然后進一步計算出溢出率e=E/N, N為考察天數(shù),這里N=54。并將e值與顯著性水平1-c進行比較來判斷模型的準確性。計算得到所有樣本股票的溢出率均小于1-c,因此可以認為通過模型計算出來的股票的最大可能風險價值能夠很好的涵蓋實際最大損失。
(七)流動性風險影響因素分析
為了考察流動性風險與股本數(shù)和股票市值之間的關(guān)系,這里我們用個股在2007年8月31日的流通股本數(shù)和流通市值作為自變量對前面計算出來的流動性風險值進行回歸分析,回歸結(jié)果參見表3。
其中:x1 =各股票的流通股本數(shù);x2 =各股票的流通市值。
通過對回歸結(jié)果的分析我們看到X1、X2都通過了顯著性檢驗,這說明股票的流通股本數(shù)和流通市值對股票所面臨的流動性風險有顯著的影響,其中,流通股本數(shù)與流動性風險值呈顯著的負相關(guān)關(guān)系,而流通市值與流動性風險值呈顯著的正相關(guān)。這說明股本越大的股票所面臨的流動性風險越小。這可能與我國股市存在的“做莊”現(xiàn)象有關(guān),從表面上看“莊家”大部分時候都是市場上流動性的提供者,可是一旦市場真正缺乏流動性的時候,他們往往是始作俑者,反而是大量的散戶在這個時候提供了市場急需的流動性。而對于這些流通盤大的股票來說,“莊家”往往不容易控盤,因此由于大量散戶的參與導致了這些股本大的股票所面臨的流動性風險要相對較小。而流通市值由于包含了一個很重要的價格因素在里面,股本相當?shù)墓善眱r格越高流通市值越大,而廣大投資者往往認為高價股含有更多的泡沫成分,一旦市場發(fā)生流動性危機時,人們往往對這些高價股“懼”而遠之,這就無形中加劇了這些股票所面臨的流動性風險,因此表現(xiàn)出股票流通市值與流動性風險成正相關(guān)關(guān)系。
五、結(jié) 論
流動性風險是構(gòu)成股票市場風險的重要組成部分,而廣大的投資者尤其是個人投資者往往對流動性風險缺乏足夠的重視。本文實證結(jié)果表明我國股市的平均流動性風險最大值占到市場總風險的30%以上,如果忽視流動性風險那么將會嚴重低估投資所面臨的總風險。單從我們選取的25只滬市樣本股來看不同股票所面臨的流動性風險差異表現(xiàn)不是很明顯,個股之間或者大盤指數(shù)之間的層次沒有很明顯的區(qū)分,呈現(xiàn)出一定的趨同性質(zhì)。通過對各年流動性風險的變化趨勢發(fā)現(xiàn)考察期內(nèi)我國股市面臨的流動性風險在2001年是最小的,然后開始上升到2004年達到最大值后又開始呈現(xiàn)出逐年遞減的趨勢。最后的回歸結(jié)果顯示股票的流通股本數(shù)和流通市值對股票所面臨的流動性風險都有顯著的影響,其中,流通股本數(shù)與流動性風險值呈顯著的負相關(guān)關(guān)系,而流通市值與流動性風險值呈顯著的正相關(guān)。
[參考文獻]
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An Analysis on Liquidity-Adjusted Value at Risk in Chinese Stock Market
Liu Xiaoxing,Qiu Guihua
(Finance Department, Guangdong University of Business Studies, Guangzhou 510320,China)
Abstract: The insufficient quote degree problem exists in the Chinese stock market, and so traditional Bid-Ask spread can not reflect truly liquidity risk because Chinese stock market is a typical order form driving market. According to this condition, the paper combines the spread between the highest and the lowest price with the liquidity adjusted value at risk model (BDSS), analyzing liquidity risk of 25 shares in 25 sectors from Shanghai stock market. The results show that there is a big liquidity risk in our stock markets and the distinction of liquidity level is not high among shares, and exists in a greater convergence. The quantity of a share in circulation is of notable negative correlation to La-VaR and market value of a share in circulation has a remarkable positive correlation to La-VaR .
一是加大宣傳深度廣度,營造“嚴管”“控大”氛圍。
積極開展預(yù)防事故宣傳,每天在報紙、電視、電臺刊登、播放交警預(yù)防重特大事故內(nèi)容的宣傳,更新轄區(qū)所有的大型交通安全宣傳牌必須以嚴格管控道路、預(yù)防重特大事故為主題內(nèi)容,在城區(qū)主要路口懸掛宣傳標語、橫幅。對所有5次以上違法未處理車主及客運車輛單位負責人進行短信告知或上門告知服務(wù)。
二是超常規(guī)實施“五常嚴管措施”,不斷擴大戰(zhàn)果。
每周各開展1次智能卡口整治活動、禁“酒駕”集中統(tǒng)一行動和高速公路入警、交通運管、高速交警聯(lián)合整治行動。每天將三分之二以上的警力投放路面,整治“酒駕”、超速超員超載和疲勞駕駛等嚴重違法行為。堅持每天有一支禁“酒駕”小分隊開展行動,每天有一組警力開展智能卡口整治活動。
三是層層落實“清違”責任,實施精確管理。
對違法未處理車輛明確責任部門及責任人,并上報備案。力爭年底前客運車輛和10次以上違法未處理下降率達到100%,5次以上違法未處理下降率達到90%。
四是加快隱患點段整治,確保取得成效。
主動向當?shù)攸h委政府匯報,協(xié)調(diào)相關(guān)部門對市級掛牌督辦事故多發(fā)路段和臨水臨崖高落差路段的整治,保證在11月底前全面完成。
五是加強督導落實情況,提升工作后勁。
每周不少于3天上路執(zhí)勤、督查,每天上路執(zhí)勤;每月組織一次隱患排查整治的考核,對中隊“酒駕”(總量、人均查處量)和人均處理數(shù)(客運車輛、5次、10次、30次以上車輛)、下降率(客運車輛、5次、10次、30次以上車輛),每天網(wǎng)上動態(tài)排名。
六是剖析重大事故原因,嚴格責任倒查。
關(guān)鍵詞:FICARCH 模型;波動性;厚尾分布;非對稱學生t分布
中圖分類號:TP29文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2008)04-0131-02
1 背景介紹
為了研究風險的時變特性, Engle (1982) 開創(chuàng)性地提出了條件異方差自回歸過程(ARCH) 概念,對其進行了直接擴展, 形成了條件異方差自回歸(GARCH) 模型。 GARCH 模型很好地刻畫了金融時間序列的“波動集群”(volatility clustering) 特征, 得到廣泛應(yīng)用。FIGARCH模型是Baillie、Bollerslev、Mikklson 在Engle的ARCH模型(1982年)的基礎(chǔ)上于1996年提出來的,來考慮股市或匯率收益序列波動中所發(fā)現(xiàn)的長期記憶現(xiàn)象。它的主要應(yīng)用領(lǐng)域是金融資產(chǎn), 包括證券、期權(quán)、利率等方面。該模型通過采用分數(shù)差分算子來替換GARCH模型中的一階差分算子, 使其比GARCH或IGARCH模型更具有適應(yīng)性,比較擅長于反映這類金融資產(chǎn)的異方差特性以及準確地刻畫金融波動的長記憶特征, 從提出至今, 它已被許多人成功地應(yīng)用到證券市場及匯率市場,尤其在分形市場假說理論(FMH)的波動性建模研究中使用最為廣泛。
金融時間序列另一特征是“尖峰厚尾”(excess kurtosis and fat tail), 但基于正態(tài)分布的假設(shè)卻未能予以刻畫。Bollerslev (1987) 等人使用厚尾Student-t 分布, Nelson( 1991) 等人則建議使用Generalized Error Distribution (GED) 分布。鑒于此,可以假定殘差序列服從正態(tài)分布、學生t 分布、廣義誤差分布和非對稱t 分布。本文在這四種分布假設(shè)下, 比較了FIGARCH 模型對上證指數(shù)波動性的預(yù)測, 目的在于揭示分布假設(shè)對指數(shù)波動性測算的影響。
2 FIGARCH模型介紹
文獻在GARCH模型設(shè)定的基礎(chǔ)上,給出了反映長記憶性最常用的FIGARCH (p,d,q)模型的表達式:
3 模型的估計方法
模型中條件殘差分布的選擇對于模型的擬合效果和解釋能力也有很大的影響。研究表明金融時間序列大都呈現(xiàn)尖峰、肥尾的特征,并且分布可能是非對稱的。因此借鑒文獻 中做法在考慮常用的正態(tài)分布的同時,引入學生t 分布、廣義誤差分布、非對稱t 分布,并采用極大似然法分別進行參數(shù)估計。選擇的條件分布不同,則模型最大似然估計的似然函數(shù)也不相同,具體形式如下所示:如果假定殘差呈條件正態(tài)分布,則其對數(shù)似然函數(shù)為:
對于任意一個FIGARCH 模型而言,由于需要估計的參數(shù)很多,過程也比較復(fù)雜,因此首先有必要對其進行檢驗,其中最重要的工作是檢驗序列所受到的 ARCH 影響是否顯著,即方差所受沖擊的影響是否顯著,通常采用LM檢驗法。對ARCH 類模型參數(shù)估計通??梢圆捎脭M極大似然估計方法(QMLE),即假設(shè)序列滿足條件正態(tài)分布的前提下對參數(shù)進行估計。而FIGARCH模型經(jīng)過變換可以轉(zhuǎn)化為GARCH模型,因此對其參數(shù)進行估計時也可以運用QMLE方法。
4 FIGARCH模型對波動的估計和預(yù)測結(jié)果分析
根據(jù)國內(nèi)外文獻對長期記憶分析可知,波動長期記憶現(xiàn)象和波動機制切換密切相關(guān)。為了排除預(yù)測期內(nèi)不可能出現(xiàn)的波動機制的干擾和影響,選用了交易機制相對比較穩(wěn)定的1999年1月1日至2006年7月31日的上證指數(shù)數(shù)據(jù),并且預(yù)留最后一年的數(shù)據(jù)做預(yù)測之用。根據(jù)對數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果可知,這些數(shù)據(jù)呈現(xiàn)顯著的“尖峰厚尾”特性。采用擬極大似然估計(QMLE) 方法,取均值方程為:rt=μ+εt,對FIGARCH(1,d,1) 進行估計,并且殘差的條件分布分別取正態(tài)分布、廣義誤差分布、 學生t分布、非對稱t 分布,估計結(jié)果見表1。
注:表中參數(shù)下面小括號內(nèi)的數(shù)值為采用QMLE估計參數(shù)的t統(tǒng)計量,lnL 為對數(shù)似然函數(shù)值,AIC為Akaike 信息準則,B3為模型估計殘差的偏度,B4為模型估計殘差的峰度。
從表1中我們可以發(fā)現(xiàn):
(1)FIGARCH (1,d,1) 模型估計的分整差分程度d都在0.4~0.5 之間,這說明在該樣本期間,我國股市的波動的確具有強烈的長期記憶特征。
(2)考慮長期記憶的FIGARCH 模型時, 估計的α和β之和明顯減少。采用最大似然準則和最小赤池準則(AIC) 進行模型擬和優(yōu)劣判別, FIGARCH模型效果較好,這表明在研究我國股市波動特征的過程中,由于強持續(xù)性的存在,采用具有分數(shù)積分FIGARCH 模型能更好地反映股市波動的真實情況。
(3)不同條件分布擬合效果從好到壞依次為: 非對稱學生t 分布、學生t分布、廣義誤差分布和正態(tài)分布。而模型預(yù)測效果由強到弱依次為:廣義誤差分布、非對稱學生t 分布、學生t分布和正態(tài)分布。由結(jié)果可以看出,正態(tài)分布的預(yù)測效果是最差的,這與股市中實際收益率呈現(xiàn)顯著“尖峰厚尾”特征直接相關(guān),收益率的“尖峰厚尾”特征相當大地偏離了正態(tài)分布。由于t 分布較之正態(tài)分布具有更寬的尾部, 因而能更好地描述收益序列的厚尾性問題。在收益率分布函數(shù)對我國股市進行波動性預(yù)測時,廣義誤差分布和非對稱學生t 分布是較好的選擇。
(4)非對稱學生t 分布假設(shè)并未能進一步提高FIGARCH模型預(yù)測能力,我們認為原因可能是1996年2月
16日實行的漲停板制度弱化了分布偏度統(tǒng)計特征,限制了日收益率的最大值和最小值,對標準差、偏度、峰度等統(tǒng)計指標,從而對市場風險,都會產(chǎn)生一定影響。
5 結(jié)論
本文首先引入了FIGARCH模型,并給出了具有不同分布特征的FIGARCH 模型參數(shù)估計的概率密度。采用上海證券市場的指數(shù)數(shù)據(jù),考察了FIGARCH 模型在不同條件分布下對市場波動性的擬合效果和預(yù)測能力。實證結(jié)果表明,不管是模型擬合效果還是預(yù)測能力方面,廣義誤差分布的分布函數(shù)更適合我國股市波動特征的描述。因此,考慮了長期記憶特征的FIGARCH 模型應(yīng)用到與波動密切相關(guān)的領(lǐng)域之中,如衍生工具定價、資產(chǎn)定價等等,也將起到比較好的作用。盡管采用學生t 分布和GED 分布能夠比較好地捕捉金融時間序列中常見的厚尾現(xiàn)象,但是它們屬于對稱分布,無法捕捉序列的不對稱性。然而偏度對于一些金融實際應(yīng)用也是相當重要的,如資產(chǎn)定價模型、組合選擇、期權(quán)定價等。因此可以考慮將非對稱分布(如非對稱學生t分布)引入到FIGARCH 模型框架中,因為這一分布同時具有厚尾和偏斜的特征,曾被引入到GARCH模型中。Lambert和Laurent(2001)發(fā)現(xiàn)非對稱學生t 分布比對稱分布更適合NASDAQ指數(shù)建模,因此非對稱學生t 分布分布可能更適合收益率分布偏度較大的金融市場。
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為確保我鎮(zhèn)2021年成功創(chuàng)建“廣東省衛(wèi)生鎮(zhèn)”,并從基層源頭提高“六亂”治理成效,進一步提升城市精細化管理水平,**鎮(zhèn)結(jié)合實際,制定了《**鎮(zhèn)開展創(chuàng)建“廣東省衛(wèi)生鎮(zhèn)”專項整治工作方案》(以下簡稱《方案》)。從4月19日起,我鎮(zhèn)組織全體鎮(zhèn)干部職工、城監(jiān)隊、沿線村“兩委”干部聯(lián)合縣交警大隊、縣巡警大隊、縣應(yīng)急大隊、**派出所、**交警中隊、縣公路路政工作人員、**道班進行專項整治行動,現(xiàn)將工作情況匯報如下:
一、加大宣傳力度,增強群眾環(huán)境保護意識
我鎮(zhèn)大力宣傳創(chuàng)建“廣東省衛(wèi)生鎮(zhèn)”的重要性和必要性,大力宣傳城鄉(xiāng)管理的法律法規(guī),讓廣大群眾了解有關(guān)法律知識,進一步增強法制意識,積極配合治理創(chuàng)建“廣東省衛(wèi)生鎮(zhèn)”工作。據(jù)統(tǒng)計,本次行動發(fā)放《關(guān)于**鎮(zhèn)創(chuàng)建“廣東省衛(wèi)生鎮(zhèn)”專項整治行動的通告》、《關(guān)于**鎮(zhèn)圩鎮(zhèn)范圍車輛亂停亂放、超限超載、揚塵撒漏等行為的整治通告》和《反電信詐騙溫馨提示》宣傳單10000多份,與沿街商戶住戶簽訂“門前三包”責任書800多份。
二、加大執(zhí)法力度,扎實開展“六亂”整治行動
(一)開展環(huán)境衛(wèi)生整治行動。我鎮(zhèn)將圩鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生保潔工作承包給第三方保潔公司,建立圩鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生管理長效機制,做到垃圾日產(chǎn)日清;清溝排渠5條,保持排水溝渠暢通;清理衛(wèi)生死角25處、亂張貼和亂拉掛90多宗。
(二)開展臨街違章搭建整治。拆除圩鎮(zhèn)主要街道兩側(cè)、市場周邊等重要地段的亂搭亂建和陳舊破損廣告牌等10宗。
(三)開展占道經(jīng)營和市場經(jīng)營整治。組織人員對占道經(jīng)營行為及街道兩側(cè)雜物亂堆等影響道路通行和圩容鎮(zhèn)貌的不良現(xiàn)象予以整治,科學處理好圩日和非圩日的經(jīng)營秩序,清理亂堆亂放、亂擺亂賣195宗。
(四)開展交通安全整治。重點整治圩鎮(zhèn)主干道兩側(cè)車輛亂停亂放等影響道路交通和鎮(zhèn)容鎮(zhèn)貌的不良現(xiàn)象,加強與交警部門聯(lián)系,對無明顯警示標識路口,合理規(guī)范設(shè)置警示標識,車輛須停放在指定線內(nèi),落實主要街道店鋪送貨車輛在規(guī)定時間內(nèi)進行;至目前,整治酒駕2起,整治貨車超載、漂灑2起,整治摩托車未戴安全頭盔68起,現(xiàn)場糾正摩托車亂停亂放82宗。查處汽車違停違規(guī)132起,查處其他交通違法55起,發(fā)放交通宣傳資料3000多份。
“車禍猛于虎”。據(jù)相關(guān)資料顯示,交通事故已成為世界上導致非正常死亡率最高的因素,而酒后駕駛則是導致交通事故的重要原因之一。據(jù)公安部交通管理局數(shù)據(jù)顯示,2009年8月15日至12月31日,公安部門整治酒駕專項行動期間,全國查處酒后駕駛案件31.3萬起,其中醉酒駕駛4.2萬起;2006年至2010年,每年有3500余人因酒后駕駛死亡,9000余人受傷。酒后駕車的危害觸目驚心,酒駕已經(jīng)成為交通事故的第一大“殺手”。
2008年12月14日,沒有駕駛執(zhí)照的孫偉銘駕駛一輛別克小汽車,在成都市藍谷地附近撞上一輛比亞迪轎車尾部,發(fā)生事故后,孫偉銘駕車逃離現(xiàn)場,又撞上對面正常行駛的一輛轎車,造成4人死亡,一人重傷。案發(fā)后,公安機關(guān)接到群眾報案,將孫偉銘擋獲。后經(jīng)鑒定,孫偉銘屬于醉酒駕車。2009年2月,成都市人民檢察院以涉嫌“以危險方法危害公共安全罪”對其批準逮捕并提起公訴。2009年9月8日,四川省高級人民法院以危險方法危害公共安全罪,判處其無期徒刑。一杯酒導致了5個家庭的破裂,孫偉銘案件帶給我們的教訓不能說不深刻,但是卻沒有引起世人的警醒。2010年4月,江蘇淮安市民杜軍醉駕致三死一傷;江蘇南通市民陸毅醉駕致一人死亡;2010年4月1日,四川廣安28歲的蔣義酒后開車將一位老人撞死后逃逸……一幕幕觸目驚心的悲劇仍在全國發(fā)生著。其根源無非是酒駕一直以來在我國處罰過輕,不足以從內(nèi)心震懾司機,相反很多司機覺得“無所謂”,最多也就是“罰款500元”,而正是這種心理,造成了酒駕屢禁不止,很多司機帶著酒精瘋狂上路。
杜絕酒后駕車,關(guān)系到的不僅僅是司機的人身安全,更關(guān)系到廣大人民群眾生命和財產(chǎn)的安全。為此,2011年出臺的刑法修正案(八)將醉酒駕車行為入刑定罪,《道路交通安全法》也做了相應(yīng)修改以和刑法修正案(八)的規(guī)定相銜接,并于5月1日起正式實施。
酒駕入刑之后,各地酒駕的情況明顯減少。據(jù)統(tǒng)計,在“五一”節(jié)期間,廣州查處的酒駕案件更是降低了75%。因此,酒駕入刑,大眾普遍感覺加大處罰力度絕對是好事,因為只有提高酒駕的違法成本,才有望遏止酒駕行為。但是,我們也不能忽略一點,僵硬的法律條文只能是遏止酒駕的一個方法,而更重要的是需要全社會每一個人,對開車的駕駛員不勸酒,在一定要喝酒的場合能提醒駕駛員不開車。只有通過全社會的共同努力,形成一個良好的社會環(huán)境,才能把酒駕扼殺在萌芽之中,讓悲劇不再重演。
論文關(guān)鍵詞 危險駕駛 醉駕 法律意識 車輛管理 綜合治理
《刑法修正案(八)》規(guī)定在道路上駕駛機動車追逐競駛,情節(jié)惡劣的,或者在道路上醉酒駕駛機動車的行為構(gòu)成危險駕駛罪。自2011年5月1日至2012年7月12日,我院共辦理危險駕駛案件115件117人,其中已審結(jié)提起公訴109件,已判決107件,未結(jié)案件6件。從受案量看,我區(qū)受理危險駕駛案件數(shù)量遠高于廈門其他區(qū),處于高發(fā)狀態(tài)。已辦結(jié)的109件危險駕駛案全部表現(xiàn)為醉酒駕駛,尚未出現(xiàn)追逐竟駛等飆車行為入罪案例。本文擬從我區(qū)危險駕駛案件呈現(xiàn)特征、原因出發(fā),探討危險駕駛罪預(yù)防對策。
一、我區(qū)危險駕駛案件特點
(一)涉案人員文化程度普遍偏低,本地村民、外來務(wù)工人員居多
從文化程度看,受理的117個該類案件犯罪嫌疑人中,103人為初中以下文化水平,占犯罪嫌疑人總數(shù)的88%,高中或中專學歷的僅有12人,無本科以上學歷;從地域分布看,74人為本地人(其中59人為本地農(nóng)村村民),43人為外來務(wù)工人員;從性別看,共115人為男性,僅2人為女性。
(二)入罪情節(jié)集中,主要集中于摩托車“醉駕”,無牌無證駕駛現(xiàn)象嚴重
目前我區(qū)受理的全部危險駕駛案件入罪情節(jié)均為醉酒駕駛造成事故、酒后無證駕車或者血液中酒精濃度過高的情況,尚無追逐競駛情節(jié)入罪案例。117個犯罪嫌疑人中,因醉酒造成交通事故的有94人,占受案總?cè)藬?shù)的80%。涉案車輛中有91輛為摩托車,占涉案車輛總數(shù)的的78%,其中屬于無牌或無證駕駛的有50余輛,占摩托車總數(shù)的55%,僅有12輛為汽車,占涉案車輛總數(shù)的10%,貨車和客車的有6輛,占涉案車輛總數(shù)的5%。
(三)案發(fā)地點集中在設(shè)施簡陋的村路和車流量集中的轄區(qū)主干道,案發(fā)時間多為晚上或凌晨
辦理的所有危險駕駛案中,70%以上的案件發(fā)生在設(shè)施簡陋,交通標志不全的村路以及車流量較大的主干道,且50%以上的案件發(fā)生在晚上或凌晨,究其原因是大部分涉案人員抱存僥幸心理,認為在深夜、凌晨或郊區(qū)“醉駕”不易被發(fā)現(xiàn)。
二、我區(qū)危險駕駛案件頻發(fā)原因分析
(一)兩輪機動車占有量偏高,相關(guān)機構(gòu)管理不到位,部分駕駛?cè)笋{駛素養(yǎng)低
我區(qū)大量摩托車、助力車的存在成為危險駕駛案件頻發(fā)的重要原因之一。與中心城區(qū)相比,我區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)分布分散,地廣人稀,公共交通體系不如中心城區(qū)一樣完備。廣大農(nóng)村居民為出行方便,要自備適合長距離行駛的交通工具,限于經(jīng)濟條件,大量的村民都選擇購買摩托車或者助力車作為代步工具。其次,我區(qū)位于廈門島外,生活成本比中心城區(qū)低且區(qū)內(nèi)設(shè)有很多工廠,吸引了大量的外來務(wù)工人員。外來人員在工廠附近村莊租住,為工作和生活需要,購置大量的摩托車和助力車。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,我院受理的115件危險駕駛案中,涉案車輛為摩托車或助力車的達91輛,占涉案車輛總數(shù)的78%。
目前我區(qū)對于兩輪機動車的培訓主要采取學員自學方式,駕駛技術(shù)培訓采取應(yīng)試式的“速成”培訓,這種培訓模式很難培養(yǎng)出高素養(yǎng)的駕駛?cè)藛T。我區(qū)尚未建立規(guī)范的兩輪機動車管理制度,部分駕駛?cè)藛T或因為對相關(guān)制度法規(guī)不熟悉,或為節(jié)約經(jīng)濟成本,不惜鉆制度漏洞,而未依法對車輛進行登記,也未按規(guī)定申領(lǐng)相應(yīng)的駕駛證,導致區(qū)內(nèi)存在大量無牌、套牌摩托車及無證駕駛情況。這些人駕駛素養(yǎng)低,對交通安全缺乏足夠重視,不能很好的遵守交通法規(guī)成為醉駕案頻發(fā)的原因之一。
(二)機動車駕駛者僥幸心理嚴重,法律意識相對淡薄
從我院受理的案件看,機動車駕駛者存在較明顯的僥幸心理,這些人知道酒駕違法,但多數(shù)犯罪嫌疑人認為自己雖然是酒后開車,但很清醒,能夠保證自己不出事,也沒有造成嚴重后果,認為只要不出事,交警很少出來檢查,就不會被查到,結(jié)果在被查后后悔莫及。刑法修正案(八)把危險駕駛歸罪后,部分群眾對此還不是很了解,根據(jù)分析發(fā)現(xiàn),此類犯罪主體大多是無業(yè)人員,且文化程度偏低,此類人群往往忽略對法律特別是刑法的關(guān)注,沒有意識到刑事歸罪的嚴重性,也沒有意識到此類案件潛在的危害后果。自去年5月1日《刑法修正案(八)》實施以來,我院受理危險駕駛罪人員117人,從文化程度看,其中103人為初中以下文化水平。從職業(yè)和身份看,其中102人為外來務(wù)工人員和本地農(nóng)村居民。這些人文化水平偏低,法律意識淡薄,有些人直到事發(fā)才知道醉酒駕駛機動車行為也涉嫌犯罪。
(三)派酒、勸酒的酒鄉(xiāng)文化習俗濃厚,公安檢查醉駕執(zhí)法常態(tài)化
我區(qū)的酒文化源遠流長,自古以來,無酒不成席,朋友、親屬相見,必然盛情款待,一醉方休;婚慶嫁娶更是酒宴必不可少;新春佳節(jié),走親訪友,用酒來增進感情,所謂“感情深,一口悶,感情淺,舔一舔”。請客者唯恐朋友喝不盡興,想出各種方式勸酒、派酒,使得醉駕成為可能,特別是無業(yè)的中青年自我約束力低,酒后逞強心理嚴重,從而引發(fā)此類人群醉駕案件頻發(fā)。
目前我區(qū)公安交警查處酒駕已經(jīng)形成一種常態(tài)化工作機制,各交警支隊都在自己所在轄區(qū)根據(jù)實際情況嚴格執(zhí)法,常規(guī)檢查、專項整治與臨時抽檢組合出擊,查處酒駕,這也使心存僥幸的醉酒駕駛者被交警查獲。
三、預(yù)防危險駕駛犯罪的對策建議
(一)加強車輛管理,嚴防制度漏洞
面對我區(qū)私人交通工具以輕便摩托車等兩輪機動車為主的特點,今后應(yīng)加強對輕便摩托車的管理制度。一是建立規(guī)范的兩輪機動車管理制度。要嚴格規(guī)范一手交易市場,與各輕便摩托車經(jīng)銷商聯(lián)系,做好出售摩托車的登記管理工作,通過對出售渠道的嚴格把關(guān)防止無牌、套牌摩托車的出現(xiàn)。要加強管理二手交易市場,規(guī)范二手市場交易行為,避免摩托車在二手交易流轉(zhuǎn)中出現(xiàn)違規(guī)行為。通過加強對摩托車流通市場的規(guī)范管理才能保障車輛及駕駛者的合法性,保障公共交通安全。二是要建立嚴格的駕駛員培訓制度。改變以往應(yīng)試式的培訓方式,切實重視兩輪機動車駕駛員培訓的重要性,比照小車駕駛員培訓方式嚴格執(zhí)行相關(guān)培訓的法律法規(guī)和政策,確保機動車駕駛員具備合格的駕駛技術(shù)和素養(yǎng)。
(二)加強法制宣傳,注重預(yù)防,遏制僥幸心理
酒駕者一次漏網(wǎng)便會產(chǎn)生僥幸心理,多次漏網(wǎng)便會滿不在乎。危險駕駛作為一種新型犯罪行為,要加大宣傳力度。針對我區(qū)的實際情況,建議采用“傳單與多媒體宣傳”相結(jié)合的宣傳方式,把務(wù)農(nóng)人員、無業(yè)人員、摩托車駕駛者以及中青年人作為重點宣傳對象,將飯店、酒樓、酒吧、工地等場所作為重點宣傳場所,借助電視、報刊、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒介,在宣傳相關(guān)法律法規(guī)的同時,用通俗易懂的語言為老百姓講述宣傳法律,讓老百姓聽的懂,看的懂,真正理解和遵守。同時會同當?shù)匦侣劽襟w加大對醉酒駕車交通違法行為的曝光力度,建議法院對酒駕案件采取集中公開宣判的形式,注重典型案例的宣傳警示作用,用活生生的案例去教育感染群眾,使他們切實體會到酒駕的危險和處理的嚴肅性,從而有效遏制僥幸心理,使得“酒后不開車,開車不喝酒,喝酒開車必被抓”的理念深入人心,讓拒絕酒駕成為公民的自覺行動,形成強有力的社會輿論宣傳氛圍,促使機動車駕駛?cè)藛T提升法制意識,牢固樹立安全第一的觀念,深刻認識醉酒駕駛的社會危害性,自覺遵守交通規(guī)則,進一步增強我區(qū)廣大人民群眾對酒后駕車這一嚴重違法行為的認識,從而自覺抵制酒后駕車行為。
(三)鼓勵“酒后代駕”,嚴格執(zhí)勤執(zhí)法,堅持多方聯(lián)動,形成綜合治理機制
針對我區(qū)派酒、勸酒的酒鄉(xiāng)文化習俗濃厚的特點,建議爭取政府扶持,依托出租公司、汽車租賃公司發(fā)展“酒后代駕”行業(yè),為酒后禁駕工作的開展提供有力保證條件,鼓勵有條件的酒店提供“酒后代駕”有償服務(wù)。
(一)狠抓組織領(lǐng)導。為加強組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),成立__區(qū)春運工作領(lǐng)導小組,由區(qū)政府__副區(qū)長擔任組長,相關(guān)部門主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導擔任副組長,領(lǐng)導小組下設(shè)春運辦,掛靠區(qū)交通局,具體負責全區(qū)春運的日常綜合協(xié)調(diào)工作。
(二)狠抓思想重視。春運工作關(guān)系群眾切身利益,社會關(guān)注度高、影響面廣,我區(qū)高度重視春運工作,春運期間多次召開會議對春運工作進行工作部署,強調(diào)做好春運工作的緊迫性和重要性,要求春運工作領(lǐng)導小組成員單位切實把春運的各項工作、措施落實到實處。
(三)狠抓責任落實。根據(jù)各單位職責,制定實施方案和《20__年__區(qū)春運工作責任分解表》,細化工作任務(wù),明確工作責任,突出協(xié)同協(xié)作,統(tǒng)籌推進春運各項工作;同時制定了春運交通管理應(yīng)急預(yù)案和__春節(jié)、元宵交通管理工作方案,確保春運轄區(qū)交通秩序順暢。
根據(jù)職責分工和往年春運狀況,提前摸底、科學預(yù)測,切實把握我區(qū)春運情況,及時做好統(tǒng)籌調(diào)度,落實整改措施,為春運道路交通順暢、安全提供有力保障。
(一)摸清運輸客流動態(tài)。由區(qū)總工會、人社局統(tǒng)計外來工返鄉(xiāng)人數(shù),預(yù)計春運外來工返鄉(xiāng)的人數(shù)在1.3萬人次,為運力調(diào)配提供信息支持;由__區(qū)交通綜合執(zhí)法大隊牽頭、教育局及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)配合,進學校、進企業(yè)摸清學生流、客運流動態(tài),保障及時、有效疏散乘客,確保春運高峰期道路交通安全、通暢。同時,__區(qū)交通綜合執(zhí)法大隊于__月__日開展20__年“仰__大學客運整治”行動,布置疏導仰__大學學生流,共出動執(zhí)法人員12人次,疏散大學生3000多名。
(二)摸清道路交通現(xiàn)狀。春運前夕,由公安分局、交巡警大隊牽頭會同安監(jiān)局、住建局、交通局等部門對轄區(qū)內(nèi)的所有道路情況進行再排查、再摸底,建立健全臺帳資料,做到底數(shù)清,并將排查出的危險路段逐一梳理,研究制定整改方案,落實整改:在彎道、坡道、臨水、臨崖、易結(jié)霜路段增加完善安全設(shè)施和警示提示標志;三級以下山區(qū)道路設(shè)置標志牌,禁止夜間客運車輛通行。
(三)摸清運輸企業(yè)狀況。交巡警大隊組織警力深入轄區(qū)的客貨運企業(yè),檢查駕駛員從業(yè)資格、車輛性能、公司運營狀況以及日常的安全教育培訓等情況,督促企業(yè)落實客運安全管理制度和各項安全生產(chǎn)措施,做好駕駛員交通安全培訓,把好安全管理關(guān)。對安全管理制度不落實、管理措施不到位的客運站場立即下達
整改通知,并跟蹤整改;對達不到安全性能標準的客運車輛下達停運檢修通知;對不具備駕駛客運車輛準駕車型的駕駛?cè)素熈盍⒓赐V箯臉I(yè)資格,并從嚴處罰,確保春運車輛不出問題。(一)加強市政道路隱患排查整治。市政公用事業(yè)管理中心開展日常道路、橋梁的維護巡查,對隱患路段、井蓋缺失或破損嚴重等道路,及時設(shè)立警示標志,并通知權(quán)屬單位,限期落實整改,有效保障道路通行安全;完善道路損壞、排水井蓋丟失等應(yīng)急處理機制,確保及時搶修出現(xiàn)損壞或故障的設(shè)施,盡快恢復(fù)設(shè)施功能,有效排除安全事故隱患;提高路燈設(shè)施巡查和維護工作,保證路燈設(shè)施完好率達到95%以上,主要道路亮燈率達到98%以上,保障城區(qū)路燈的亮燈率和完好率,方便群眾出行,減少道路交通安全隱患。
(二)加強危險路段隱患排查整治。交巡警大隊、區(qū)交通局切實加強對重點橋梁、道路和路段的檢查和養(yǎng)護,對轄區(qū)道路陡坡、連續(xù)下坡、視距不良、臨河、臨崖、急彎、窄路、交叉路口等危險路段及事故多發(fā)點段進行全面排查。對排查出的隱患路段,建立健全臺帳,提出治理建議,及時上報有關(guān)部門,盡快落實整治工作;對一時難以治理到位的,則采取增設(shè)警示標志、加強巡查等臨時性管制措施;對正在施工的路段采取措施,督促施工單位加快施工進度,爭取早日完工;對不能完工的要求設(shè)立交通警示標志,確保安全通行。同時,雙陽街道辦事處組織對轄區(qū)內(nèi)高鐵沿線進行檢查,發(fā)現(xiàn)7處安全隱患,及時向相關(guān)部門反饋,并采取加強巡查等臨時性管制措施。
(三)加強運輸企業(yè)隱患排查整治。一是由交巡警大隊領(lǐng)導分別帶隊到順安、公交三公司等客貨運企業(yè)檢查春運前的準備工作,督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任。組織民警到各客貨運企業(yè)宣傳講課,強化對駕駛員的教育培訓工作。二要嚴格資格審查。督促轄區(qū)客運企業(yè)建立參加春運車輛及駕駛?cè)说幕拘畔ⅲ鶕?jù)臺賬做好車輛及駕駛?cè)说馁Y格審查,發(fā)現(xiàn)駕駛?cè)擞羞`法未處理的,及時通報企業(yè)督促清理;對超過檢驗有效期的車輛、駕駛證記滿12分的駕駛?cè)耍▓笃髽I(yè)及相關(guān)部門督促禁止參加春運。
(四)加強景區(qū)、旅游企業(yè)隱患排查整改。春節(jié)前夕,區(qū)假日旅游協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組下發(fā)通知要求各旅游企業(yè)春節(jié)前做好自查自糾,查漏補缺,消除存在的安全隱患。同時,由區(qū)文體旅游新聞出版局牽頭會同區(qū)交巡警大隊、區(qū)交通局、區(qū)安監(jiān)局等區(qū)假日旅游協(xié)調(diào)小組成員單位組成聯(lián)合檢查組,深入__假日酒店、__景區(qū)等旅游企業(yè)開展安全大檢查,針對__景區(qū)春運客流集中的情況,要求__景區(qū)制定控制高峰時段游客數(shù)量、游客和人群疏散方案和專門的安全應(yīng)急預(yù)案,按期聘請有資質(zhì)的專業(yè)人員檢查纜車索道,保證纜車安全運行,對存在安全隱患的地段、道路要設(shè)立警示牌或設(shè)置相應(yīng)的安全防范措施,同時做好游客分流、車輛分流、上下山道路安全等工作。
(一)積極開展聯(lián)合執(zhí)法行動。春運辦組織市交通綜合執(zhí)法支隊__大隊、區(qū)公安分局、交巡警大隊、安監(jiān)局、工商局、交通局、文體局、經(jīng)貿(mào)局、發(fā)改局等部門成立3個聯(lián)合檢查小組,在2月12日至2月13日期間重點開展打擊非法營運、甩賣旅客、站外上下客、哄抬運價、欺詐旅客、非法票點、清理票點超范圍經(jīng)營等違法違規(guī)經(jīng)營行為的聯(lián)合執(zhí)法檢查活動。檢查期間,各職能單位通力協(xié)作,齊心配合,認真履行監(jiān)管職能,共同保障春運市場良好秩序。
(二)統(tǒng)籌安排物資運輸保障。由區(qū)經(jīng)貿(mào)局牽頭,區(qū)公安分局交巡警大隊配合,制定__區(qū)20__年做好元旦、春節(jié)市場供應(yīng)工作方案,啟動生活必需品監(jiān)測系統(tǒng)日報制度和市場貨源計劃投放安排統(tǒng)計工作,統(tǒng)籌安排好煤炭、糧食、蔬菜、副食品等關(guān)系國計民生產(chǎn)品和生活必需品的運輸保障工作。據(jù)不完全統(tǒng)計,共組織調(diào)運、儲備、供應(yīng)大米100噸、食油10噸、生豬2000多頭、禽類2.5萬羽、蛋品300噸、蔬菜800多噸、其他供應(yīng)物資5000多萬元,同時落實應(yīng)急生活必需品調(diào)控儲備生豬1000頭、鮮蛋120噸等物資,有效保障節(jié)日期間市場主要生活必需品的供應(yīng),滿足人民群眾需求。
(三)聯(lián)合打擊各類違法違規(guī)行為。一是__區(qū)交通綜合行政執(zhí)法大隊設(shè)立____高速路口服務(wù)崗檢查站和路檢巡查組,出動執(zhí)法人員333人次執(zhí)行24小時輪班執(zhí)勤,重點檢查車輛是否按規(guī)定路線行駛;車輛是否超員、超載;車輛是否有趟檢、客憑;旅游客車(包車客運)車輛證件是否合法有效,駕駛員資質(zhì)是否達到符合要求,是否有包車合同,包車發(fā)票和安全例檢合格證明。期間共巡查里程4201公里,聯(lián)合執(zhí)法次數(shù)4次,出動車輛79輛次,檢查車數(shù)2831輛,檢查客運站場13次,查處未經(jīng)許可從事出租汽車經(jīng)營案件1起、客運班車違法經(jīng)營案件2起、旅游包車違法經(jīng)營案件1起、出租車違法經(jīng)營案件26起,取得較好的整治成效;二是由區(qū)工商局牽頭,區(qū)公安分局、發(fā)改局配合,在轄區(qū)內(nèi)的工業(yè)區(qū)、客運代售點開展打擊非法票點、清理票點超范圍經(jīng)營的專項執(zhí)法檢查行動,期間共出動68人次,檢查有照票務(wù)中心16個,檢查經(jīng)營戶57戶,限期責令一家擅自變更經(jīng)營場所的票務(wù)中心辦理變更手續(xù),并拆除、清理各類票務(wù)廣告24處。同時,針對整治過程中發(fā)現(xiàn)的非法營運、哄抬票價等違法行為,通過“__市查處無證無照經(jīng)營信息共享與交換平臺”及時抄送有關(guān)部門,形成執(zhí)法合力,共同維護票務(wù)市場秩序。三是由區(qū)經(jīng)貿(mào)局牽頭,區(qū)發(fā)改局、公安分局、工商局配合,在轄區(qū)內(nèi)開展重點打擊哄抬物(運)價、欺詐旅客等違法違規(guī)經(jīng)營行為的春運專項聯(lián)合執(zhí)法檢查活動。檢查期間共出動7人次,未發(fā)現(xiàn)哄抬物(運)價現(xiàn)象和欺詐旅客、出售假冒偽劣產(chǎn)品等違法違規(guī)行為,現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)個別商店存在過期食品,當即督促下架銷毀。
春運期間,__公安分局、交巡警大隊嚴厲打擊各類交通違法行為,為人們?nèi)罕娺^好春節(jié)營造良好的道路交通環(huán)境。期間共組織聯(lián)合執(zhí)法10余次,出動警力2000余人次,查處各類違法行為1000余起,其中,客車超員0起、涉牌涉證200余起、
涉酒駕駛8起。(一)嚴控重點路段。以國道324線、萬虹路等為重點道路,集中警力、裝備投向一線、投向路面,加強巡邏管控,維護通行秩序,而__、__、__、__4個派出所加強彎道、坡道、臨水、臨崖等易發(fā)、多發(fā)事故路段的管控。同時,加強對農(nóng)村地區(qū)的道路管控,以各鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所為主力軍,依靠鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府發(fā)動農(nóng)村基層自治組織,協(xié)調(diào)農(nóng)水局、市交通綜合執(zhí)法大隊等部門,組建執(zhí)法小分隊,加強趕集趕場、民俗活動等期間的勸導提醒和路面巡查,及時糾正、查處面包車和短途客車超員、貨車載人違法行為。
(二)嚴控重點車型。以國道路口、流動執(zhí)勤點等為依托,加強客車、貨車、摩托車等重點車輛的檢查,嚴把出站、出城、上高速、過境“四關(guān)”,及時消除違法行為。同時,還加強夜間和凌晨管控力度,嚴格落實凌晨2時至5時客車停止運行制度,及時引導至休息區(qū)停車休息,嚴防疲勞駕駛。
(三)嚴點違法。積極開展以超員、超速、疲勞駕駛、酒后駕駛、涉牌涉證、駕乘摩托車不戴頭盔等嚴重交通違法行為專項整治活動,并抽調(diào)警力成立查處酒駕的專業(yè)隊伍在午后、夜間加強巡查,形成嚴查嚴處酒駕醉駕的濃厚氛圍。春運開始前,__公安分局主動協(xié)調(diào)有關(guān)部門整合公路監(jiān)控資源,實現(xiàn)信息共享,開展視頻巡查,利用機動車緝查布控系統(tǒng),及時發(fā)現(xiàn)、查糾交通違法行為。
一、層層簽訂責任狀。
年初召開全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)工作會議,鎮(zhèn)政府和20個村、57家規(guī)模以上企業(yè)簽訂責任狀。同時督促村和所轄村內(nèi)的143家規(guī)下企業(yè)簽訂責任狀,以及企業(yè)與車間、班組、職工簽訂責任狀。
二、開展春節(jié)、五一、國慶前安全生產(chǎn)大檢查。
在春節(jié)、五一、國慶放假前,全鎮(zhèn)分12個組分別對57家規(guī)模以上企業(yè),143家規(guī)下企業(yè)和11只在建項目,15所學校、幼兒園,9家文化娛樂場所進行了地毯式安全隱患大排查。共檢查隱患200余條,對發(fā)現(xiàn)的安全隱患即整即改,限期整改的由鎮(zhèn)安全辦同志跟蹤督查落實整改。
三、開展夏季消防安全大檢查。
針對夏季氣溫高,容易引發(fā)火災(zāi)的特點,結(jié)合本鎮(zhèn)實際,開展出租房消防安全整治,建筑消防設(shè)施專項整治,中小學校幼兒園消防安全專項治理及公眾聚集場所消防安全等專項工作,重點檢查高層地下建筑、易燃易爆化學危險品、公眾聚焦場所、紡織印染企業(yè)、老居民區(qū)、農(nóng)村老舊建筑集中連片點、老臺門等,確保夏季消防安全。同時,為認真貫徹省消防安全電視電話會議進行,我們建立了消防清剿大網(wǎng)絡(luò),進一步健全了全鎮(zhèn)的消防安全機制,在去年3個村創(chuàng)建市級消防村的基礎(chǔ)上,今年全鎮(zhèn)所剩17個村都通過了市級消防村的驗收。全鎮(zhèn)共有專職消防隊一支,義務(wù)消防隊22支(其中:企業(yè)鷹翔、三印、綠洲、鴻泰4家,村除蘭渚山、謝家塢外18個村),定期對消防人員開展演練,鎮(zhèn)中學組織師生開展了消防應(yīng)急逃生演練。
四、開展“打非治違”暨“百日整治”專項行動。
1、加強領(lǐng)導,迅速行動。根據(jù)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)縣安全生產(chǎn)百日整治專項行動方案的通知》、《縣政府辦公室關(guān)于深化打非治違專項行動開展全縣安全生產(chǎn)大檢查大整治活動的通知》文件精神,我們立即召開全鎮(zhèn)各村、企事業(yè)單位負責人和全體機關(guān)干部會議,轉(zhuǎn)發(fā)縣“百日整治”專項行動方案,下發(fā)文件《關(guān)于深化打非治違專項行動開展全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查大整治活動的通知》,公布近期安全生產(chǎn)事故案例,深刻吸取事故教訓,充分認識“百日整治”專項行動的重要意義,牢固樹立責任意識和安全發(fā)展意識,全面部署安全隱患大排查,采取有效措施加以整改,做到不留死角,不走過場。
2、廣泛宣傳,營造氛圍。六月份全國安全生產(chǎn)宣傳月,我們利用有線電視、橫幅、宣傳標語、黑板報、宣傳窗等宣傳工具,大力宣傳國家有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī),宣傳加強安全生產(chǎn)管理工作和安全生產(chǎn)“百日整治”專項行動的做法舉措及有關(guān)案例,提高公眾自我保護意識和事故防范能力。開辦有線電視專題欄目40余次,懸掛橫幅70余幅,張貼宣傳標語200余條,出黑板報30期,發(fā)放宣傳畫冊50余套。
3、深入檢查,落實整改。1、分12組,由主要領(lǐng)導親自帶隊開展全鎮(zhèn)安全隱患大排查大整治,做到橫向到邊,縱向到底,查找隱患93條,落實整改82條,限期整改11條。2、會同縣府、縣安監(jiān)局,由胡縣長帶隊對轄區(qū)內(nèi)新世紀能源、鴻宇皮革等?;飞a(chǎn)、儲存、使用企業(yè)開展專項檢查。3、對13個建筑工地開展隱患大排查,查找隱患9處,立即整改9處。4、對11家印染企業(yè)、2家釀酒企業(yè)有限空間作業(yè)開展專項檢查。5、組織福全質(zhì)監(jiān)分局、藥監(jiān)分局、人民醫(yī)院、社事辦等部門開展食品藥品安全檢查。6、福全交警中隊加大對紹大線無證、超速、超載、酒駕的整治,對紹大線紹諸高速出口、紹大線蘭亭湖大道出口等交通事故多發(fā)黑點開展整改,安裝了紅綠燈。7、組織國土、工商、城監(jiān)、派出所打擊古筑村等非法石礦開采5處,扣壓挖機6臺次。8、組織福全工商分局、派出所、安監(jiān)站、城建中隊等部門取締紫洪山、里木柵、分水橋、桃源死灰復(fù)燃非法錫箔熔煉7家,強拆設(shè)備并由工商部門予以處罰。9、結(jié)合“10.28”華舍安全生產(chǎn)事故現(xiàn)場會和縣安委會辦公室轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院安委辦關(guān)于學習借鑒北京市經(jīng)驗做法加強人員密集場所安全檢查的通知精神,結(jié)合我鎮(zhèn)實際,我們組織派出所、安監(jiān)站、城監(jiān)對園區(qū)內(nèi)的出租標準廠房和市場超市進行了專項檢查,發(fā)現(xiàn)隱患10處,當場整改3處。
五、開展安全生產(chǎn)培訓。
一是開展企業(yè)法人、安全員安全資格培訓。10月23-27日,鎮(zhèn)安辦在對企業(yè)調(diào)查摸排的基礎(chǔ)上,邀請縣安監(jiān)局對全鎮(zhèn)124位企業(yè)法人、安全員和村委主任開展安全培訓,使全鎮(zhèn)法人或安全員做到持證上崗。二是根據(jù)企業(yè)需要,縣安監(jiān)局統(tǒng)一安排,11月份對全鎮(zhèn)20多名特種工進行了培訓,做到特種工持證上崗。
六、做好春節(jié)前后煙花爆竹安全經(jīng)營專項檢查工作。
11月份開始,按照縣安監(jiān)局的統(tǒng)一部署,深入開展煙花爆竹專項檢查工作,杜絕不規(guī)范銷售方式,消除安全隱患。對30個煙花爆竹經(jīng)營網(wǎng)點嚴格執(zhí)行安全許可證制度,并簽訂《煙花爆竹安全經(jīng)營責任書》,對煙花爆竹從業(yè)人員進行了培訓。
同時,協(xié)助縣安監(jiān)局做好加油站等重大危險源企業(yè)的監(jiān)管工作,按照縣安監(jiān)局的統(tǒng)一部署,引導規(guī)上企業(yè)參加縣安全生產(chǎn)協(xié)會,2013年共吸納會員11家,同時認真完成縣安監(jiān)局下達的報刊征訂等其他各項工作任務(wù)。
一年來,我們按照年初制定的安全生產(chǎn)思路及措施,力所能及做了一些工作,但是企業(yè)經(jīng)營者安全意識淡薄、安全責任主體不落實、安全隱患依然存在,一般事故仍有發(fā)生,安全形勢不容樂觀,做好安全生產(chǎn)既要看到各種有利條件和優(yōu)勢,但更要清醒認識當前面臨的突出矛盾和嚴峻態(tài)勢,由此我們將進一步加強工作的責任感、危機感和緊迫感。2013年在繼續(xù)加強對各企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管的同時,我們擬在以下幾個方面作進一步的工作:
1、繼續(xù)按照每季度只少一次大檢查,每周駐村指導員聯(lián)廠巡視、督察的制度,結(jié)合各項專項檢查,加大檢查的力度。
2、對存在問題較多、問題比較突出的企業(yè)和單位實行關(guān)停,待其整改措施落實后再行復(fù)工。
3、對安全措施未落實有關(guān)企業(yè)的各項審批、手續(xù)暫緩辦理。
4、繼續(xù)做好特種設(shè)備操作人員和安全管理人員的業(yè)務(wù)培訓。對還未持證上崗的職工進行查漏補缺。
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