協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃精選(九篇)
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第1篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
商業(yè)保險醫(yī)管會是加強自身管理、加強與醫(yī)院合作的自發(fā)性行業(yè)組織。醫(yī)管會不代表某一家公司,代表的是整個保險行業(yè),是聯(lián)系患者、醫(yī)院和保險公司的重要橋梁與紐帶,也是保險行業(yè)內(nèi)部加強風險管控的必要手段[1]。
一、醫(yī)管會成立的背景和職能
(一)背景
1.商業(yè)保險公司方面(1)商業(yè)保險公司健康險業(yè)務(wù)賠付率高,虧損嚴重,多家壽險公司對這塊業(yè)務(wù)采取了限制措施,有的甚至全面取消。(2)在理賠時保險公司一般都會到醫(yī)院調(diào)查住院的原始記錄,有的還要到多個科室調(diào)記錄。醫(yī)院為此耗費人力接待,加上各家保險公司采取的標準不一,導(dǎo)致醫(yī)院在實際操作中缺乏統(tǒng)一的準則,往往感覺千頭萬緒,在合作中產(chǎn)生抵觸情緒。(3)醫(yī)管會可以為商業(yè)保險行業(yè)建立醫(yī)務(wù)管理數(shù)據(jù)庫,包括客戶信息庫、疾病信息庫、醫(yī)療機構(gòu)信息庫甚至是醫(yī)療專家信息庫等,這些數(shù)據(jù)庫對各家公司經(jīng)營健康險、交強險、商業(yè)車險都有好處。
2.醫(yī)院方面“看病難、看病貴”使醫(yī)院形象受損,面臨很大的競爭壓力和服務(wù)壓力,希望能夠?qū)崿F(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的最大化。同時,紅包、回扣、商業(yè)賄賂使醫(yī)院被廣泛指責,出現(xiàn)社會對醫(yī)院的信任危機。這些因素可能會導(dǎo)致醫(yī)院盈利水平的下降。醫(yī)管會的宗旨是營造公平、公正、公開的發(fā)展環(huán)境,將自發(fā)的、分散的聯(lián)系整合為系統(tǒng)的合作,實現(xiàn)醫(yī)、保、患三贏。短期目的是減少成本支出,扭轉(zhuǎn)保險公司經(jīng)營虧損,提高理賠質(zhì)量,提升行業(yè)形象;中期目標是給醫(yī)院提供更多病源,給客戶提供質(zhì)優(yōu)價廉的醫(yī)療服務(wù),監(jiān)督保險主體誠實守信地理賠,協(xié)助醫(yī)院及醫(yī)院管理部門加強對醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療服務(wù)的管理;從長遠看,順應(yīng)了構(gòu)建和諧社會的發(fā)展需要,是實現(xiàn)保險社會管理職能的重要途徑。
(二)職能
1.為有效化解投保患者、醫(yī)院、保險公司三方的矛盾,醫(yī)管會從各級醫(yī)院中評定出商業(yè)保險定點醫(yī)院,由成員公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要從中選擇簽約。同時,醫(yī)管會對醫(yī)保雙方合作情況定期進行評估,每年調(diào)整商業(yè)保險定點醫(yī)院名單。
2.制定和維護商業(yè)醫(yī)療保險合作醫(yī)院考評標準,公布合作醫(yī)院考核情況,指導(dǎo)會員單位選擇合作醫(yī)療機構(gòu);研究和協(xié)調(diào)會員單位與醫(yī)療合作機構(gòu)協(xié)作事宜;交流和傳遞保險業(yè)醫(yī)務(wù)管理信息。
3.建立商業(yè)保險醫(yī)療數(shù)據(jù)庫模型,為會員單位提供相關(guān)數(shù)據(jù),提供醫(yī)務(wù)管理咨詢和相關(guān)知識培訓(xùn);研究和探索商業(yè)保險公司與醫(yī)療衛(wèi)生部門的合作模式,促進健康險業(yè)務(wù)健康發(fā)展。醫(yī)管會的成立,搭建了保險行業(yè)與醫(yī)院溝通平臺,定期與定點醫(yī)院針對醫(yī)保合作當中取得的成績和問題進行交流,避免因缺乏溝通而對工作造成不良影響。各家保險公司雖是競爭對手,在專業(yè)上卻是共同成長的伙伴,利用定期溝通的契機,不但提高了專業(yè)技能,而且最大限度地保證了被保險人的應(yīng)得利益,提升了服務(wù)水平,提高了保險公司信譽。另外,醫(yī)管會統(tǒng)一了與醫(yī)院的合作協(xié)議,經(jīng)過與醫(yī)院大量的接觸、溝通和談判,采取請進來、走出去的方式,讓醫(yī)院認可這些標準,并按這些要求申請加入醫(yī)管會,共同促進商業(yè)保險事業(yè)的發(fā)展。
二、醫(yī)管會組織架構(gòu)及模式
(一)組織架構(gòu)
醫(yī)管會由行業(yè)協(xié)會牽頭,各家保險公司各派一名代表組成,設(shè)主任委員一名,常務(wù)委員五名,委員若干名。常務(wù)委員及委員由各家公司核保核賠部門經(jīng)理擔任,主任委員由民主選舉產(chǎn)生。委員會下設(shè)秘書處,負責處理醫(yī)管會日常事務(wù)。醫(yī)管會制作專員工作證,在協(xié)調(diào)醫(yī)務(wù)工作時出示。各家保險公司醫(yī)務(wù)專員協(xié)調(diào)解決不了的,由醫(yī)管會出面解決。
(二)運作方式
1.以定期會議和重大事項專題會議制度運作日常事務(wù)。定期召開的內(nèi)部會議有年初的全年工作計劃會、年中工作小結(jié)、年底工作總結(jié)及每季度一次的聯(lián)席會議;外部會議有年初的醫(yī)保合作情況評估、表彰會,年中的工作交流會。
2.協(xié)調(diào)各家保險公司共同簽署《保險行業(yè)關(guān)于處理與定點醫(yī)院關(guān)系的自律公約》,編寫《商業(yè)保險與商保合作》的培訓(xùn)輔導(dǎo)教材,便于醫(yī)院了解商保醫(yī)務(wù)工作[2]。
3.與社保部門、傷殘鑒定中心等機構(gòu)進行初步的聯(lián)系接觸,爭取與之聯(lián)網(wǎng),分享其信息資源。
4.設(shè)立“醫(yī)保醫(yī)療費用評議小組”,檢查保險住院患者有無違規(guī)行為,如偽造病歷、虛開證明、掛床治療、小病大養(yǎng)、搭車開藥、不合理用藥、違規(guī)收費、超標準收費等。
5.利用司法鑒定幫助解決保險業(yè)無法解決的專業(yè)技術(shù)問題,為理賠提供科學(xué)依據(jù)。
三、醫(yī)管會工作成效
醫(yī)管會最早在湖北省實行,現(xiàn)已向地市延伸,解決了省醫(yī)管會遠程管理的困難。湖北省醫(yī)管會對各家定點醫(yī)院實行“醫(yī)療市場壽險部主任”駐院檢查醫(yī)方的治療及開具處方行為是否合理;組建了“醫(yī)療醫(yī)保費用評議小組”對合作醫(yī)院費用進行評估,同時建立了“醫(yī)務(wù)管理數(shù)據(jù)庫”,為各家保險公司的健康險管理提供數(shù)據(jù)支撐。隨后,福建、江西、河北、鄭州、西安等地的保險行業(yè)協(xié)會也逐漸開始組建醫(yī)管會;天津、山東等地的醫(yī)管會已初具規(guī)模;青島的醫(yī)管會選出了合作定點醫(yī)院,各個壽險公司同合作醫(yī)院之間簽署了《定點醫(yī)院合作合同》及《醫(yī)保合作自律公約》。醫(yī)管會的有效運作,促進了醫(yī)療觀念和醫(yī)療行為的轉(zhuǎn)變,改善了投保人員的就醫(yī)環(huán)境,縮短了平均住院時間,提高了理賠客戶服務(wù)滿意度,同時降低了成員單位的經(jīng)營成本,在與醫(yī)療機構(gòu)的交流與合作中闖出了一條新路子。
1.醫(yī)管會的建立提升了當?shù)乇ｋU行業(yè)的形象,為保險業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的經(jīng)營環(huán)境。
2.成員單位的健康險經(jīng)營風險得到控制,參保客戶得到了更好的醫(yī)療服務(wù)。
3.通過對定點醫(yī)院實行百分制考核,要求定點醫(yī)院從各個方面規(guī)范醫(yī)療行為,醫(yī)護人員的不合理用藥情況有所減少。
4.吸引了一批產(chǎn)險公司加入醫(yī)管會,業(yè)務(wù)范圍幾乎涵蓋產(chǎn)險、壽險的所有醫(yī)務(wù)工作。
5.提高了保險公司對醫(yī)院的管控能力,病人一入院就介入專線管理,醫(yī)療過程得到全程監(jiān)控,由此解決了健康險風險難控的問題,探索出一套控制醫(yī)療服務(wù)供方風險的管理模式。
四、存在問題和發(fā)展建議
1.由于產(chǎn)險與壽險經(jīng)營特點不同,隨著產(chǎn)險公司逐步加入,如何更好地為產(chǎn)險公司服務(wù),是醫(yī)管會面臨的重要課題。對此,可以成立各家保險公司班子成員組成的領(lǐng)導(dǎo)小組,加大對醫(yī)管會的投入,加強各項工作的執(zhí)行力度;建立隨訪客戶名單庫,實現(xiàn)行業(yè)資源共享,預(yù)防核保核賠風險;研究產(chǎn)險工作的特點,為產(chǎn)險公司提供更好的服務(wù)。#p#分頁標題#e#
第2篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
XX年，寧波xx在市總工會、集團工會和公司黨總支的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹落實集團、股份公司、區(qū)域和公司的年會精神，緊緊圍繞全年生產(chǎn)經(jīng)營目標，結(jié)合工會自身特點，充分調(diào)動職工的聰明才智，開拓進取、與時俱進，強化自身建設(shè)，突出和諧、參與、創(chuàng)新職能，推進企業(yè)民主管理、推進職工素質(zhì)工程、推進企業(yè)文化建設(shè)、增強企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力。
一、緊緊圍繞寧波市和諧企業(yè)創(chuàng)建，扎實做好工會各項工作。
寧波xx以和諧企業(yè)創(chuàng)建為目標，以生產(chǎn)經(jīng)營為中心、促進參與企業(yè)管理、履行職責、構(gòu)建和諧。
1、做到源頭參與，努力維護職工的合法權(quán)益，配合行政共同做好公司的發(fā)展穩(wěn)定工作。在尊重和維護公司發(fā)展的整體利益的基礎(chǔ)上，傾聽民聲、尊重民意、集中民智、切實解決好員工最關(guān)心、最直接、最需要的問題，特別是解決好涉及職工切身利益的公司各項決策，重要規(guī)章制度，經(jīng)職代會審議通過執(zhí)行，最大限度地調(diào)動和發(fā)揮廣大員工的積極性、創(chuàng)造性。
2、工會與企業(yè)行政方簽訂《集體勞動合同》和《職工工資集體協(xié)商》、《勞動安全保護》、《婦女權(quán)益保護條例》三大協(xié)議，堅決走工資集體協(xié)商途徑，每個月一次召開薪酬會討論和研究工資發(fā)放情況。集體合同經(jīng)職代會通過后雙方簽字。XX年履約率達100%，員工滿意度測評為96．45%，為公司內(nèi)部和諧穩(wěn)定夯實了勞動關(guān)系基礎(chǔ)。 課堂作文網(wǎng) ht
3、做好互助保障和送溫暖工作。寧波xx按時完成在職職工住院醫(yī)療互助保障、職工特種重病醫(yī)療互助保障項目，做好了年度職業(yè)健康檢查和女職工婦科檢查。參保率和體檢人數(shù)都達到了100%。每個月為員工發(fā)放蛋糕券和生日卡片，不斷開展困難員工的送溫暖活動。XX年工會看望住院員工16人次，送去慰問資金余額4000元；看望產(chǎn)婦員工5名，送去慰問金2500元；慰問死亡員工2名，送去慰問金XX0元，慰問退休員工2名，送去慰問金XX元；給公司6名員工進行困難建檔，送去慰問金6000元?？傆嬑繂柦?4500元。
4、積極參與市總工會組織實施的職工醫(yī)療互助活動，XX年已有9人次在當年互助活動中領(lǐng)取補助金8000 元，有效地為住院職工減輕了經(jīng)濟負擔。
5、自己動手，美化家園，打造綠色和諧型企業(yè)。動員員
工自己動手改善生活和工作環(huán)境，進一步美化公司環(huán)境。組織員工自己動手在碼頭、生產(chǎn)區(qū)、發(fā)運廣場周邊砌花壇，搞綠化。種植了紅花繼木、紅葉石楠等樹木約8000余棵、各類果樹400余棵、櫻花200棵；同時，利用廠區(qū)的東北角一塊約一畝多的空地，組織員工自己動手，修整土地，建起了寧波xx特色的“開心農(nóng)場”。在廠區(qū)邊緣一角建立了養(yǎng)殖場，共養(yǎng)雞200多只，還養(yǎng)殖了鴨、鵝。改善了員工的生活質(zhì)量，激發(fā)了員工的工作熱情。
二、以創(chuàng)建五型班組活動推動企業(yè)文化建設(shè)深入發(fā)展，持續(xù)推進企業(yè)降本增效。
寧波xx爭做“學(xué)習(xí)型、創(chuàng)新型、節(jié)約型、安全型、和諧型班組，是全面提高職工隊伍素質(zhì)，利用集團工會創(chuàng)建五型班組為契機，深入開展五型班組創(chuàng)建工作。轉(zhuǎn)化集團工會五型班組創(chuàng)建文件結(jié)合寧波公司特點細化后成為寧波公司五型班組創(chuàng)建文件，召開了“五型班組”動員大會，明確了以公司總經(jīng)理為第一責任人，工會主席為第一執(zhí)行人的創(chuàng)建組織架構(gòu)，落實了創(chuàng)建“五型班組”的實施指導(dǎo)意見，從指導(dǎo)思想、基本內(nèi)容、組織領(lǐng)導(dǎo)、創(chuàng)建步驟。
1、工會和安委會以“抓班組，提高安全管理水平；重落實，推進安全標準化創(chuàng)建”為主題，結(jié)合班組實際積極開展“安全標準化創(chuàng)建”活動，抓安全活動，提高安全意識，抓制度建設(shè)，規(guī)范員工安全行為，抓問題檢查，解決安全隱患，抓責任落實，做到各行其責，由于領(lǐng)導(dǎo)重視，責任明確，措施到位，確保寧波xx安全標準化創(chuàng)建完成率100%。XX年寧波xx被評為區(qū)a級安全單位。
第3篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
(一)企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)及目標
澳大利亞的企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)由三個要素組成。一是控制環(huán)境，主要包括七個方面的內(nèi)容，即管理理念和經(jīng)營風格;企業(yè)組織結(jié)構(gòu);職權(quán)分配體系;內(nèi)部審計;計算機技術(shù)應(yīng)用水平;人力資源;審計委員會的組成和作用發(fā)揮?？刂骗h(huán)境是對企業(yè)內(nèi)部控制的建立和實施產(chǎn)生重大影響的因素，它的優(yōu)劣直接決定企業(yè)管理當局各項控制政策能否實施和實施后的效果。二是信息系統(tǒng)，即計算機系統(tǒng)的應(yīng)用。這個系統(tǒng)是企業(yè)匯總、分析、分類、記錄、計量、報告真實交易的關(guān)鍵因素，它能否有效、安全運行直接影響到財務(wù)報表的可信度。三是控制程序，它是企業(yè)管理當局為了合理保證經(jīng)營目標的實現(xiàn)而建立和運行的政策及程序，包括：交易授權(quán);職責劃分和不相容職務(wù)的分離;憑證與記錄控制;資產(chǎn)的保管與記錄使用;獨立稽核。
澳大利亞的企業(yè)內(nèi)部控制目標是管理和控制風險。澳大利亞的企業(yè)管理引入了風險管理概念，他們認為風險與企業(yè)經(jīng)營隨時隨地發(fā)生著聯(lián)系，因此，企業(yè)管理當局最重要的職責之一就是應(yīng)對各種風險。這些風險主要包括：戰(zhàn)略決策風險、經(jīng)營風險、財務(wù)管理風險、產(chǎn)品質(zhì)量風險、服務(wù)風險、商業(yè)風險(不可抗力)等。監(jiān)測、審查、預(yù)防、控制和處理這些風險是企業(yè)建立和運行內(nèi)部控制的目標。通常情況下，管理和控制風險的模式是：建立風險管理系統(tǒng)并保證其運行;依靠風險管理系統(tǒng)的運行識別各種風險;分析風險的成因和類型并嘗試對風險進行控制;評估風險引發(fā)的后果或危害;對風險進行處理，規(guī)避風險、堵塞漏洞，消除風險的不良影響。內(nèi)部審計和外部審計是風險管理系統(tǒng)中的重要組成部分。
(二)企業(yè)內(nèi)部控制審計
澳大利亞的內(nèi)部審計和外部審計，在審計實施中均對企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)進行審查，但它們的目的截然不同。
1.內(nèi)部審計審查內(nèi)部控制系統(tǒng)的目的是管理和控制風險。
澳大利亞的企業(yè)有嚴格的內(nèi)部審計制度。澳大利亞2001年《公司法》規(guī)定，上市公司設(shè)立審計委員會，對公司進行管理和控制風險。其他企業(yè)內(nèi)部審計師也是通過風險管理審計，監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制運行，指導(dǎo)企業(yè)管理。澳大利亞內(nèi)部審計師的工作目標是：資料真實、完整、合法;資產(chǎn)安全完整;有效控制現(xiàn)金;經(jīng)濟有效地使用資源;保證企業(yè)達到預(yù)期目標。在內(nèi)部控制的審查中，內(nèi)部審計師要檢查內(nèi)部控制系統(tǒng)是否有效地抵御了戰(zhàn)略決策風險、財務(wù)管理風險、經(jīng)營性風險、商業(yè)性風險和技術(shù)應(yīng)用風險(包括計算機軟件、硬件應(yīng)用)。
2.外部審計審查內(nèi)部控制系統(tǒng)的目的，是為實現(xiàn)財務(wù)審計目標而確定審計重點、收集審計證據(jù)、節(jié)約審計資源、提高工作效率。
澳大利亞的財務(wù)審計目標是國際通行的，它包括：存在性或所有權(quán);權(quán)利和義務(wù);真實、完整;計價;記錄和披露?！栋拇罄麃唽徲嫓蕜t》第502條規(guī)定，外部審計師根據(jù)財務(wù)審計目標發(fā)表審計意見，要收集充分的證據(jù)。收集證據(jù)的方式可以采用內(nèi)部控制系統(tǒng)測評(系統(tǒng)基礎(chǔ)審計)的方法。運用這種方法有三個步驟。一是了解內(nèi)部控制系統(tǒng);二是符合性測試;三是實質(zhì)性測試。實施這三個步驟的目的是確定企業(yè)內(nèi)部控制是否有效運行，借以發(fā)現(xiàn)財務(wù)報告中的重大錯弊。了解內(nèi)部控制系統(tǒng)是否摸清和掌握企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境、會計信息系統(tǒng)和控制程序等內(nèi)部控制要素，初步評價內(nèi)部控制的健全性和有效性，為審計師決定是否應(yīng)用符合性測試、設(shè)計符合性測試程序和范圍提供決策依據(jù)。在了解內(nèi)部控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，對財務(wù)報表金額進行橫向、縱向以及比率和趨勢的分析性復(fù)核，可以進一步確定符合性測試的重點范圍。符合性測試是復(fù)核和檢查內(nèi)部控制系統(tǒng)的運行情況，判斷內(nèi)部控制系統(tǒng)的可信賴程度，借以評價內(nèi)部控制系統(tǒng)，確定實質(zhì)性測試的范圍和規(guī)模。實質(zhì)性測試則是最終檢查會計賬目，收集審計證據(jù)，確認財務(wù)報表的金額。
3.外部審計在內(nèi)部審計基礎(chǔ)上開展工作。
《澳大利亞審計準則》第604條對外部審計開展工作時利用內(nèi)部審計資料做出了規(guī)定。外部審計在利用內(nèi)部審計的資料前，要從四個方面確定資料的可信度，一是了解企業(yè)組織架構(gòu)，審查企業(yè)是否設(shè)置內(nèi)部審計師，內(nèi)部審計師的工作情況如何;二是審查企業(yè)的內(nèi)部審計師工作程序是否適當，內(nèi)部審計師是否享有應(yīng)有的職權(quán)，是否具有獨立性;三是審查內(nèi)部審計師是否具有專業(yè)能力，能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用;四是審查并判斷內(nèi)部審計師是否具有職業(yè)精神和職業(yè)道德。如果審查結(jié)果表明內(nèi)部審計師及其工作是可以信賴的，國際會計外部審計師則可以根據(jù)自身對企業(yè)內(nèi)部控制測試的結(jié)果，判斷并采用內(nèi)部審計師的資料，以達到提高審計工作效率的目的。
(三)IT(計算機)環(huán)境下的內(nèi)部控制審計
澳大利亞各行業(yè)計算機應(yīng)用水平較高，因此也較重視IT審計?！栋拇罄麃咺T審計準則》規(guī)定了IT審計的程序、內(nèi)容和技術(shù)方法。內(nèi)部IT審計以計算機系統(tǒng)安全保密和控制風險為主要目標;外部IT審計以計算機系統(tǒng)安全完整地記錄和報告財務(wù)數(shù)據(jù)為主要目標。審計師對企業(yè)IT內(nèi)部控制系統(tǒng)的了解和測試是企業(yè)內(nèi)部控制審計中的重要一環(huán)，一般從以下幾個方面著手：一是計算機系統(tǒng)的安全性、有效性;二是數(shù)據(jù)控制的方式和方法;三是軟件運行;四是職務(wù)和職權(quán)的劃分;五是使用和依賴網(wǎng)絡(luò)的程度。在審計中，審計師要評估IT設(shè)計是否達到預(yù)期目標，IT系統(tǒng)所面臨的各種風險是否得到有效控制。
(四)審計質(zhì)量內(nèi)部控制
第4篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
從指導(dǎo)方針上看，歐盟和德國認為，為履行防止全球氣候變暖義務(wù)，并且要為全球其他經(jīng)濟體做出榜樣，歐盟和德國有必要大力推動可再生能源發(fā)展。在應(yīng)對全球氣候變化問題上，歐盟一直發(fā)言高調(diào)、姿態(tài)積極，并以提議和先鋒者自居。2007年6月，由德國主持的G8峰會原則同意，到2050年，全球二氧化碳排放總量相比1990年將下降50％。由于《京都議定書》于2012年到期，歐盟2009年一直在積極呼吁，國際會一定要在哥本哈根會議上達成延續(xù)《京都議定書》的實質(zhì)協(xié)議；歐盟愿意適度承擔高于其他發(fā)達國家的義務(wù)。作為歐盟重要成員國，德國認為，節(jié)約能源、提高能效和發(fā)展可再生能源均能減少室氣體排放，但只有發(fā)展可再生能源才是長久之策。另外，歐盟和德國在指導(dǎo)思想上還認為，除減少室氣體排放之外，可再生能源產(chǎn)業(yè)還能增加就業(yè)、促進關(guān)聯(lián)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
歐盟為各成員國可再生能源發(fā)展設(shè)定目標和規(guī)劃路線圖，并持續(xù)開展各種支持計劃。歐洲議會2007年3月規(guī)定，將2020年歐盟可再生能源在全部最終能源消費中的占比目標設(shè)定為20％；將所有成員國生物燃料占全部歐盟運輸用汽、柴油消費的最低比率設(shè)定為10％。歐盟根據(jù)全歐總體目標為各成員國設(shè)置可再生能源占比目標，2020年德國可再生能源在最終能源消費中占比設(shè)定為18％。按照歐委會(2007年10月)《歐盟可再生能源發(fā)展路線圖》，在歐盟層面，將從法規(guī)建設(shè)、工作框架和促進措施等方面積極開展工作。
(一)歐盟法規(guī)建設(shè)。將主要著眼于協(xié)調(diào)成員國策，改善可再生能源入網(wǎng)條件；推動公共采購中優(yōu)先使用可再生能源；推動可再生能源市場一體化。
(二)歐盟工作框架。包括(信息討論平臺)“阿姆斯特丹論壇”、歐盟戰(zhàn)略能源技術(shù)規(guī)劃(SET- Plan)、生物質(zhì)規(guī)劃(Biomass Action Plan)、歐洲智能能源(Intelligent Energy for Europe)以及多項歐盟科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，都能為可再生能源發(fā)展提供支持。根據(jù)2008年9月歐委會歐洲智能能源工作報告《可再生能源：轉(zhuǎn)變》(Renewable：Make theswitch)，2005年以來，僅在“歐洲智能能源”工作框架下，就有諸如“清潔歐洲能源網(wǎng)(CLEAN-E)”等22個與可再生能源有關(guān)的工作項目得到開展，每個工作項目資金投入約100萬歐元，其中來自歐盟預(yù)算資金占50％。
(三)歐盟促進措施。歐盟將充分利用歐盟的融資策工具，包括體制與團結(jié)基金、農(nóng)村發(fā)展基金和各項歐盟國際合作項目所能提供的融資機會；歐盟還將通過征收能源稅，使傳統(tǒng)化石能源的室氣體排放成本內(nèi)部化；同時，歐盟還會督促成員國在費率補貼、獎勵制度、綠色證書、稅收減免、公共采購、技術(shù)研發(fā)等方面拓展政策手段。
二、德國以《可再生能源優(yōu)先法》為核心，形成聯(lián)邦促進法規(guī)體系
德國的《可再生能源優(yōu)先法》，在德國可再生能源法規(guī)體系中處于核心地位；而優(yōu)惠和促進可再生能源發(fā)展，則是所有與能源使用相關(guān)法律法規(guī)的普遍原則。
德國《可再生能源優(yōu)先法》(EEG)最早于2000年4月生效，曾經(jīng)兩次修訂并分別于2004年8月、2009年1月生效。其前身是1991年生效的《強制輸電法案》(StrEG)。2009年新EEG設(shè)定，2020年德國可再生能源在電力消費中的占比目標為30％。德國《可再生能源優(yōu)先法》的基本政策方針是可再生能源優(yōu)先以固定費率入網(wǎng)，即電網(wǎng)運營商必須以法律規(guī)定的固定費率，收購可再生能源供應(yīng)商的電力。同時，供電商再根據(jù)全部入網(wǎng)的可再生能源、傳統(tǒng)能源成本狀況，厘定電價。這樣，盡管可再生能源目前成本還高于傳統(tǒng)能源，但EEG為可再生能源提供和傳統(tǒng)能源一道“吃大鍋飯”的機會；再加上可再生能源還有其他方面優(yōu)惠，其發(fā)展風險得以大大降低。
2009年EEG所修訂重要內(nèi)容包括：1、以提升價格為主，調(diào)整可再生能源補貼性價格標準。如將最低檔可再生能源入網(wǎng)價格由每千瓦時7 87歐分提高到9.30歐分，其他重要調(diào)整包括，陸地風電價從每千瓦時8.03歐分上調(diào)至9.2歐分，海洋風電價從每千瓦時8.92歐分上調(diào)至13至15歐分，以后每年調(diào)低5％；光伏(PV)能電價調(diào)降至33～43歐分，2010年下降8％至10％，以后每年降低9％。2、調(diào)低對新項目入網(wǎng)價格每年遞減速度。新項目入網(wǎng)價格之所以每年遞減，其原因是隨著生產(chǎn)量增加、技術(shù)進步和學(xué)習(xí)效應(yīng)取得，可再生能源供應(yīng)成本會下降。2009年，德國將大部分新項目價格入網(wǎng)每年遞減的速度由原來每年規(guī)定的2％降低為1％(做出特別規(guī)定的除外)。3、對供電質(zhì)量和技術(shù)要求規(guī)定獎懲機制。
2007、2008年，德國依照《可再生能源優(yōu)先法》補貼電量分別為670、720億度，補貼電銷售總額分別約76億和90億歐元。補貼負擔最終落在消費者身上。
除《可再生能源優(yōu)先法》之外，德國主要促進和規(guī)范可再生能源發(fā)展的聯(lián)邦法規(guī)包括：(1)《生物質(zhì)發(fā)電條例(BiomasseV)》，2001年6月生效，2005年8月修訂。(2)《能源投資補貼清單2009》，該法規(guī)于每年初修訂，用于說明在府“能源投資補貼(EIA)”安排下，每年可獲補貼的投資項目清單及其補貼金額。(3)《能源供應(yīng)電網(wǎng)接入法(StromNZV)》、《能源行業(yè)法(EnWG)》，都是2005年7月頒布，2008年10月修訂，前者規(guī)范供電市場參與者行為，后者為促進可再生能源接入電網(wǎng)做出相關(guān)補充規(guī)定。(4)《促進可再生能源生產(chǎn)令(SDE)》(2008年4月生效，2009年3月修訂)，《可再生能源分類規(guī)則2009(RAC 2009)》(2009年3月生效)。前者規(guī)定規(guī)范聯(lián)邦府對可再生能源生產(chǎn)的補貼；后者提供可再生能源產(chǎn)品分類信息，并規(guī)范依SDE法開展府補貼時，金額計算方法。(5)《能源補貼分配總規(guī)則no.1313／2007》(2008年1月生效)，該法規(guī)相關(guān)條款規(guī)定對可再生能源領(lǐng)域投資和科研項目予以資助，以促進技術(shù)提升；《太陽能電池府補貼規(guī)則no.2009：689》(2008年7月生效)，規(guī)定在太陽能光伏系統(tǒng)投資將部分獲得政府補貼。
另外，德國所有和能源使用相關(guān)的法律法規(guī)，在近年的立法或修訂中，都設(shè)立相關(guān)優(yōu)惠和促進可再生能源使用的條款。比如，德國早在1999年4月1日開始征收生態(tài)稅；稅費標準在2002年曾經(jīng)調(diào)整；征收對象是汽油、柴油、天然氣等傳統(tǒng)能源產(chǎn)品；這實際也有利于提升可再生能源產(chǎn)品競爭力。再如，德國近年修訂和推出《建筑節(jié)能法(EnEG)》、《德國可再生能源取暖法》等，都有優(yōu)惠可再生能源使用的條款。
三、聯(lián)邦府開展研究課題和工作計劃
(一)研究課題。從1977年至今，德國聯(lián)邦府先后出臺5期能源研究計劃，最近一期計劃從2005年開始
實施。據(jù)德聯(lián)邦環(huán)境、自然保護和核安全部(BMU，簡稱德國環(huán)境部)所《德國可再生能源研究資金報告2008》，2008年，通過聯(lián)邦環(huán)境部撥付的可再生能源研究資金總額9740萬歐元；通過聯(lián)邦食品、農(nóng)業(yè)和消費者保護部撥付資金總額1940萬歐元；通過聯(lián)邦教研部撥款1400萬歐元，通過聯(lián)邦教研部和聯(lián)邦經(jīng)濟和技術(shù)部聯(lián)合撥款3040萬歐元；所有來自德聯(lián)邦府部門資金總額為1.612億歐元；當年，德所有(來自政府、科研機構(gòu)和企業(yè))可再生能源研究資金支出總額為9.7358億歐元，聯(lián)邦政府部門資金占16.6％。
(二)工作計劃和項目。以下是若干項相對典型的政府工作計劃或工作項目。
1、10萬太陽能屋頂計劃。在歐盟1998年9月推出的歐洲“百萬太陽能屋頂計劃”戰(zhàn)略框架下，德國政府宣布從1999年1月起實施“10萬太陽能屋頂計劃”。德國經(jīng)濟部為“10萬太陽能屋頂計劃”提供總計約4.6億歐元的財政預(yù)算。該計劃于2004年結(jié)束。此后，德國可再生能源法規(guī)體系和促進措施漸趨穩(wěn)定。
2、生物質(zhì)能計劃。2005年12月，歐委會宣布在全歐盟范圍實施生物質(zhì)能計劃，并要求各成員國制定本國計劃。德國生物質(zhì)能計劃的基本目標是按照可持續(xù)發(fā)展原則，持續(xù)提高生物質(zhì)能在能源供應(yīng)中的比率。所采取具體措施依托現(xiàn)有法規(guī)體系和促進措施而展開，具體舉措涵蓋產(chǎn)量、農(nóng)地、供熱、發(fā)電、燃油和其他方面。
3、德國復(fù)興信貸銀行(KfW)可再生能源貸款項目。作為銀行，KfW在貸款項目號270、271、281、272和282下，為光伏產(chǎn)品、生物質(zhì)能、沼氣、風能、水能、地熱和可再生能源提供優(yōu)惠貸款。
(三)倡議
1、“可再生能源出口倡議”(Renewalbe Energy Export Initiative)。德國經(jīng)濟技術(shù)部于2002年規(guī)劃，2003年發(fā)起該倡議，目的在于幫助德企業(yè)，特別是中小企業(yè)進入國際市場，擴大可再生能源技術(shù)和產(chǎn)品出口，并對全球氣候保護做出貢獻。該倡議具體促進主要依托現(xiàn)有機構(gòu)部門、法規(guī)框架而展開；德經(jīng)濟部每年提供約500萬歐元預(yù)算資金，通過舉辦專業(yè)報告會、組織企業(yè)參加專業(yè)展會、赴國外商業(yè)考察、對口洽談會等活動，幫助企業(yè)與國外企業(yè)建立聯(lián)系。具體執(zhí)行單位是德海外商會或通過公開招標選定。在實施過程中，往往與對方發(fā)展援助項目相結(jié)合。
2、國際氣候(International Climate Initiative)。由德國環(huán)境部于2008年初發(fā)起，基本操作方式是通過德國政府(環(huán)境部)出售CO2排放許可權(quán)所籌集資金，為全球范圍氣候變化應(yīng)對項目提供資金，以推動提高能源效率、擴大可再生能源使用、降低碳排放。2008年，該動用資金總額1.12億歐元，在全球范圍發(fā)起近百個改善項目，涉及49個合作國家。有些項目的開展，德國技術(shù)合作公司(GTZ)、德國復(fù)興信貸銀行(KfW)在配套資金和聯(lián)絡(luò)方面也起到重要作用。這些項目絕大部分都是由德國公司執(zhí)行，采用的是德國技術(shù)和產(chǎn)品，因此。該實際上促進了德國可再生能源產(chǎn)品出口。
四、專門機構(gòu)和地方政府發(fā)揮重要作用
與可再生能源發(fā)展政策促進相關(guān)，以下專門機構(gòu)和各級政府都起到重要作用。
(一)聯(lián)邦政府部門。聯(lián)邦環(huán)境部(BMU)和聯(lián)邦經(jīng)濟部(BMWi)在推動立法和發(fā)起項目方面起到主導(dǎo)作用。
(二)德國復(fù)興信貸銀行(KfW)。包括其子公司德國投資開發(fā)公司(DEG)在內(nèi)，KfW為起步階段的德國可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出重要貢獻。KfW大部分面向可再生能源企業(yè)發(fā)放的利率優(yōu)惠程度一般在50％左右。據(jù)KfW數(shù)據(jù)，1998年至2002年間，KfW和DEG總共向可再生能源提供資金總額6.5億歐元，這大致相當于所有德國能源項目融資總額的60％、占KfW融資業(yè)務(wù)的27％。從2003至2006年，KfW和DEG面向可再生部門融資年均總額約1.3億歐元。2008年，KfW在全球范圍可再生能源部門融資總額3.4億歐元(還不包括對大型水電站融資)，遠超過世界銀行對發(fā)展中國家可再生能源2.8億美元的融資總額，成為全球最大的可再生能源融資機構(gòu)。
(三)德國能源署(dena)。是聯(lián)邦政府、德國復(fù)興信貸銀行(KfW)、安聯(lián)股份公司、德意志銀行和德國聯(lián)邦銀行共同控股的一家公司，公司在操作上通過公共私人伙伴關(guān)系，為項目提供咨詢和資金。在組織架構(gòu)上分為通訊和服務(wù)兩個板塊，業(yè)務(wù)活動是圍繞能源有效利用和可再生能源，策劃和組織宣傳活動；為能源項目提供咨詢和支持；通過創(chuàng)新、明智的理念，前瞻性地推動企業(yè)項目規(guī)劃。德國能源署網(wǎng)站還提供歐盟和德國可再生能源政府信息。
(四)地方政府。德國州政府可能出臺在本州范圍使用的優(yōu)惠性法規(guī)或政策，同時也會根據(jù)需要，發(fā)起某一領(lǐng)域可再生能源促進。如圖林根州政府2007年4月頒布《2007年出租房屋現(xiàn)代化和維修補貼條例》；北威州2008年9月開始對住房使用太陽能實施補貼，并在2008年以法規(guī)形式頒布《合理使用可再生能源和能源計劃》；巴符州于2008年9月發(fā)起“環(huán)境保護和節(jié)能促進計劃”。
五、德國可再生能源發(fā)展取得顯著成就
(一)可再生能源占比不斷提升。如表1所示，2008年，德國可再生能源生產(chǎn)總量在全部能源消費總量的占比9.5％；其中，來源于水電、風電、生物能源和其他可再生能源的比率分別占0.9％、1.6％、6.6％、0.4％。這一占比是1998年的3倍多，已相當于2020年目標的一半多?？稍偕茉丛陔娏οM、最終熱能、最終燃料消費中占比情況類似，都是2008年比率相比1998年有大幅提升。
(二)近年部分可再生能源產(chǎn)品和設(shè)施總量高速增長。如表2選取若干近年產(chǎn)量增長速度較快的可再生能源產(chǎn)品，列舉其產(chǎn)量在2000～2008年的變化情況，2000～2008年，風能、生物質(zhì)、(太陽能)光伏發(fā)電總量的年均增長率分別高達23.3％、33.2％、67.7％，地熱發(fā)電則在2004年之后，實現(xiàn)從無到有、迅速發(fā)展的飛躍。同時，生物質(zhì)、太陽能供熱總量也分別實現(xiàn)7.7％、16.1％的高速增長。當然，支持產(chǎn)量高速增長的是可再生能源設(shè)施數(shù)量的高速增長。比如，(德環(huán)境部數(shù)據(jù))1990年年末已安裝風電裝機容量為56兆瓦，到2000年末增加到6112兆瓦，截至2008年末達到了23895兆瓦；而德國(太陽能)光伏發(fā)電裝機容量則從1990年的2兆瓦增加到2000年的100兆瓦，2008到達5311兆瓦。
(三)部分可再生能源產(chǎn)品形成強勢國際競爭力。在風電和光伏太陽能領(lǐng)域，德國不論在產(chǎn)量還是在技術(shù)水平上，都處于國際領(lǐng)先水平。從風電裝機總?cè)萘可峡?，?jù)《全球風能協(xié)會》所《全球風能報告2008》，到2008年底，全球總計風電裝機容量120798兆瓦，德國為23903兆瓦，占19.8％，居全球第二位，
稍低于美國(占20.8％)；在2008年新裝容量中，德國以1665兆瓦位居第四，占6.2％；排在美國、中國、印度之后。再看2008年全球光伏太陽能新裝機總?cè)萘浚瑩?jù)歐洲光伏太陽能行業(yè)協(xié)會(EPIA)數(shù)據(jù)，德國以1500兆瓦排名第二，僅次于西班牙(2511兆瓦)，遠高于位居第三的美國(342兆瓦)，占當年全球光伏太陽能裝機總?cè)萘康?7.4％。德國光伏產(chǎn)業(yè)和光伏技術(shù)的優(yōu)勢競爭力還體現(xiàn)在單個企業(yè)的市場份額和國際化發(fā)展上。比如，德國SMA太陽能公司已經(jīng)成為全球最大的太陽能逆變器生產(chǎn)商；公司逆變器全球市場份額達到40％；年銷售收入約12億美元；2009年，該公司已開始在美國設(shè)立分支機構(gòu)。
(四)可再生能源發(fā)展促進實現(xiàn)室氣體減排。據(jù)德國環(huán)境部計算，2008年，德國通過可再生能源發(fā)電實現(xiàn)二氧化碳減排總量7160萬噸，通過可再生能源取暖實現(xiàn)二氧化碳減排總量2910萬噸，通過可再生能源燃料實現(xiàn)減排總量830萬噸，總計實現(xiàn)二氧化碳減排總量1.09億噸，相當于德當年室氣體排放總量的11.5％。如果按可再生能源方式分類減排總量，則生物質(zhì)、風能、水電、生物燃油、光伏太陽能、太陽能供熱、地熱分別占到44.6％、27.9％、16.6％、7.6％、2.2％、0.8％、0.2％。2008年，德國室氣體排放總量9.45億噸，已提前實現(xiàn)《京都議定書》減排目標，可再生能源發(fā)展對此做出重要貢獻。
(五)可再生能源發(fā)展形成新經(jīng)濟增長點，促進了內(nèi)需和就業(yè)。據(jù)計算，2008年德國各類可再生能源設(shè)施建設(shè)工程實際投資總額131億歐元，相當于德國GDP的0.54％；其中光伏、風電、生物質(zhì)取暖、太陽能取暖、地熱、生物質(zhì)發(fā)電、水電分別在工程總量中分別占47.3％、17.5％、11.4％、11.1％、8.4％、3.8％、0.5％。而各類可再生能源設(shè)施營業(yè)(能源銷售)總額為157億歐元，相當于德GDP的0.65％。其中，生物燃油、生物質(zhì)發(fā)電、風電、光伏太陽能、生物固體燃料取暖、水電分別占到營業(yè)總額的22.3％、22.2％、20.4％、13.4％、13.4％、8.3％。所有由可再生能源部門運營和投資產(chǎn)生的營業(yè)總額為288億歐元，相當于當年德國GDP的1.2％。2004年德國可再生能源部門雇員總數(shù)為16.05萬人，2008年上升到27.80萬人。
第5篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
內(nèi) 涵
政行校企合作辦學(xué)是在政府的主導(dǎo)下，行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)并參與，高職院校和相關(guān)行業(yè)、區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的龍頭骨干企業(yè)以合作共贏為基礎(chǔ)，以協(xié)議形式締約的相互聯(lián)系、相互開放、相互依賴、相互促進的利益實體。學(xué)校搭建政行校企合作辦學(xué)理事會的校、院（系）兩級平臺，成立以“五個共同”為核心的利益實體，實現(xiàn)“三融合”的工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式，最終形成獨具特色的校企深度合作辦學(xué)管理運行體制機制。其特點是目標共同定、資源共同建、人才共同育、成果共同享、責任共同擔，如圖 1 所示。
實 踐
形成校院兩級組織架構(gòu)
學(xué)校建立政行校企合作辦學(xué)理事會。通過學(xué)校與政府、行業(yè)、企業(yè)集團簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，共建重慶工商職業(yè)學(xué)院政行校企合作辦學(xué)理事會。實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的政、校、企聯(lián)合辦學(xué)體制，在專業(yè)建設(shè)中充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)多主體辦學(xué)、多渠道投資、全方位、深層次的校企合作，增強辦學(xué)活力。學(xué)校制定理事會章程，明確理事會組織機構(gòu)、性質(zhì)、作用、權(quán)利和義務(wù)、活動方式等內(nèi)容，建立理事會議規(guī)則、聯(lián)席會議制度等。政行校企合作發(fā)展理事會由政府、行業(yè)、企業(yè)、學(xué)校等相關(guān)機構(gòu)代表組成；理事會設(shè)常務(wù)理事會，負責在理事會閉會期間行使理事職能；設(shè)立理事會秘書處，配備專人，負責理事會日常事務(wù)。理事會的主要工作職能有：協(xié)商合作發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，決定合作發(fā)展領(lǐng)域和項目；審議學(xué)校事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，專業(yè)建設(shè)、“雙師結(jié)構(gòu)”教師隊伍建設(shè)、校內(nèi)外實習(xí)實訓(xùn)基地、科研及產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)總體規(guī)劃與合作辦學(xué)政策文件；協(xié)調(diào)政府、行業(yè)、企業(yè)、學(xué)校合作發(fā)展關(guān)系，協(xié)商協(xié)助解決相關(guān)難題和困難；監(jiān)督共建共享資源及合作成果的利用情況，評估其合理性與有效性。
二級學(xué)院組建校企合作工作委員會。二級學(xué)院校企合作工作委員會是二級學(xué)院邀請行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等合作辦學(xué)單位相關(guān)人員共同建立的校企合作組織。其組織架構(gòu)和開展工作從屬于政行校企合作辦學(xué)理事會。負責聽取本級校企合作工作報告，審議二級學(xué)院校企合作工作計劃和校企合作制度；為二級學(xué)院專業(yè)建設(shè)、校內(nèi)外專兼職教師隊伍建設(shè)、實習(xí)實訓(xùn)基地建設(shè)及社會服務(wù)、學(xué)生就業(yè)等搭建平臺。學(xué)校對外合作工作部門負責學(xué)院合作辦學(xué)管理與校級層面合作辦學(xué)組織實施工作；二級學(xué)院設(shè)立的校企合作工作委員會，負責本單位校企合作項目實施及管理工作。
創(chuàng)建由市級相關(guān)政府部門、學(xué)院駐地區(qū)政府、重點建設(shè)專業(yè)市級行業(yè)協(xié)會、骨干企業(yè)和學(xué)院代表組成的“政行校企合作發(fā)展理事會”及“二級學(xué)院校企合作工作委員會”，為全方位、深層次的校企合作提供體制保證；建立相應(yīng)運行組織機構(gòu)和規(guī)章制度，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任，發(fā)揮議事、咨詢、協(xié)調(diào)、合作功能，形成學(xué)校新的辦學(xué)管理機構(gòu)和校企合作專業(yè)建設(shè)組織，全面提升辦學(xué)水平。
搭建“四位一體”互利共贏的合作平臺
互利共贏的合作平臺是一個由學(xué)校、政府部門、行業(yè)企業(yè)和科研院所按照資源共享、優(yōu)勢互補、平等互利、共同發(fā)展原則組成的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體。按照“校企合作、共建共管”的思路，建設(shè)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，搭建校企產(chǎn)學(xué)研合作平臺，以基地“管委會”為協(xié)調(diào)機構(gòu)，以“中心”為專業(yè)建設(shè)載體，由各校企合作工作委員會實際操作的互利共贏的合作平臺運行模式。學(xué)校從兩校區(qū)辦學(xué)實際出發(fā)，圍繞重點專業(yè)建設(shè)，分別在九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地、嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地成立校企合作組織、協(xié)調(diào)機構(gòu)，并按照行業(yè)、專業(yè)劃分成立以專業(yè)（群）層面集實訓(xùn)實習(xí)、技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化、社會培訓(xùn)“四位一體”功能的互利共贏合作平臺。
在華巖校區(qū)建設(shè)九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地。九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地由九龍坡區(qū)人民政府、重慶工商職業(yè)學(xué)院、重慶創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、重慶廣電集團等法人主體合作共建。由學(xué)校出場地，政府出政策，引進影視、動漫和藝術(shù)設(shè)計行業(yè)企業(yè)，通過產(chǎn)業(yè)集聚，建成接納影視動畫和環(huán)境藝術(shù)設(shè)計專業(yè)及其專業(yè)群的師生進行產(chǎn)品研究開發(fā)、參觀、見習(xí)、實習(xí)實訓(xùn)教學(xué)和提供社會服務(wù)的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地，為影視動畫和藝術(shù)設(shè)計專業(yè)提供專業(yè)建設(shè)支持?；刂饕δ芤皇菍迎h(huán)境藝術(shù)設(shè)計、影視動畫專業(yè)的校企合作辦學(xué)載體“環(huán)境藝術(shù)設(shè)計創(chuàng)意與推廣中心”“動漫產(chǎn)品研發(fā)與推廣中心”；二是承載環(huán)境藝術(shù)設(shè)計專業(yè)群、傳媒類專業(yè)學(xué)生實習(xí)教學(xué)，為校企專兼職教師提供社會服務(wù)項目，成為企業(yè)、學(xué)校共同開展科學(xué)研究的平臺；三是成為服務(wù)于企業(yè)技術(shù)攻關(guān)、員工培訓(xùn)、學(xué)生定崗實習(xí)的平臺。
在合川校區(qū)建設(shè)嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地。嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地由合川區(qū)人民政府、合川區(qū)招商局、重慶華地投資集團、瑞思集團、重慶群標移動網(wǎng)谷管理公司等法人主體合作共建。在學(xué)校原有的校企合作實訓(xùn)基地、技術(shù)推廣中心、研究所和微型企業(yè)等基礎(chǔ)上，學(xué)校出場地，政府制定優(yōu)惠政策，引入企業(yè)，建成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地。學(xué)校依托位于重慶“全球移動網(wǎng)谷”的現(xiàn)代化資源和設(shè)備設(shè)施，為軟件技術(shù)、市場營銷、旅游管理等專業(yè)建設(shè)提供支持，把嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建成社會服務(wù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、微企孵化為一體的人才培養(yǎng)基地?；氐闹饕δ埽阂皇欠e極參與合川區(qū)“重慶市服務(wù)外包示范區(qū)”和“全球移動網(wǎng)谷”的建設(shè)，投入學(xué)校優(yōu)勢技術(shù)資源服務(wù)于地方經(jīng)濟建設(shè)和企業(yè)發(fā)展；二是利用其重點發(fā)展旅游、電子商務(wù)和移動手機軟件產(chǎn)業(yè)的定位，引進軟件研發(fā)、游戲動漫、電子商務(wù)、旅游酒店相關(guān)企業(yè)，按照行業(yè)分類共建軟件技術(shù)、市場營銷、旅游管理專業(yè)及其專業(yè)群；三是對接校企合作專業(yè)和專業(yè)群，在嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建立“嘉陵江軟件開發(fā)與推廣應(yīng)用中心”“ 嘉陵江營銷管理推廣中心”“嘉陵江旅游產(chǎn)品開發(fā)和推廣中心”。
開創(chuàng)“五個共同”合作辦學(xué)機制
學(xué)校以重點建設(shè)專業(yè)，九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地、嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)及社會服務(wù)能力建設(shè)為載體，創(chuàng)新并實踐“目標共同定、資源共同建、人才共同育、成果共同享、責任共同擔”合作辦學(xué)體制機制，提升學(xué)校內(nèi)涵建設(shè)水平和可持續(xù)發(fā)展能力。校企各方在理事會的推動下，以九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地和嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地為平臺，利用政府和行業(yè)的支持政策，做好學(xué)校與企業(yè)合作育人、合作培訓(xùn)、合作開發(fā)等方面的制度建設(shè)，構(gòu)建完整的校企合作制度體系。通過創(chuàng)新學(xué)校內(nèi)部的運行機制，建立適應(yīng)現(xiàn)代高校發(fā)展的治理機制，適應(yīng)以教學(xué)為中心的院系兩級管理運行機制，以及適應(yīng)工學(xué)結(jié)合的教學(xué)與學(xué)生管理保障機制；通過項目的合作，形成校企互利共贏的市場化運作機制，確保校企合作長效運行。
緊貼“五個共同”為核心的體制機制建設(shè)，政行校企合作發(fā)展理事會成立后，理事會從兩校區(qū)辦學(xué)的實際出發(fā)，在九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地、嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地分別成立“政行校企合作共建管委會”。管委會以各“研發(fā)與推廣中心”、研究所、企業(yè)等為重點專業(yè)（群）建設(shè)和生產(chǎn)研發(fā)載體，根據(jù)理事會授權(quán)協(xié)調(diào)各專業(yè)校企合作委員會的工作，即：管委會通過簽訂校企合作協(xié)議，將進入“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地”的企業(yè)、工作室等，按照行業(yè)，專業(yè)劃分到與重點建設(shè)專業(yè)相對應(yīng)的同一個中心，各行業(yè)“研發(fā)與推廣中心”又對應(yīng)學(xué)校相應(yīng)的專業(yè)，相應(yīng)專業(yè)的負責人又是相應(yīng)行業(yè)中心的成員或負責人。正常情況下，九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地、嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地以“中心”為單位在二級學(xué)院校企合作委員會的組織下開展工作。 從而形成了“管委會”協(xié)調(diào)下的，二級學(xué)院校企合作工作委員會實際操作的，行業(yè)、企業(yè)與專業(yè)對接，行業(yè)、企業(yè)的負責人與專業(yè)負責人合作，實踐“兩個平臺、五個共同、三個融合”人才培養(yǎng)模式，校企緊密合作的運行機制。
構(gòu)建“三融合”人才培養(yǎng)模式
實施以“五個共同”為核心的校企深度合作辦學(xué)體制機制，推動人才培養(yǎng)模式與課程體系的改革，教學(xué)方式與教學(xué)方法的改革，實驗實訓(xùn)考核方法的改革，師資隊伍崗位結(jié)構(gòu)的改革。在新的體制機制下，按照學(xué)校與企業(yè)共同制定的培養(yǎng)目標、人才規(guī)格、課程體系、教學(xué)內(nèi)容、管理制度和評估方式，形成的人才培養(yǎng)模式，可實現(xiàn)“三個融合”，即：三段能力（通用能力、專門能力、綜合能力）的融合；三種評價方式（學(xué)校評價、企業(yè)評價、社會評價）的融合；三種學(xué)習(xí)環(huán)境（課堂學(xué)習(xí)、職場學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)）的融合。三個融合工學(xué)結(jié)合的人才培養(yǎng)模式，極大的支持和推動以重點專業(yè)為龍頭的專業(yè)建設(shè)與發(fā)展。
搞好“五個共同”為核心的制度建設(shè)
合作育人制度：充分發(fā)揮企業(yè)在人才培養(yǎng)過程中的重要作用，讓企業(yè)積極參與到人才培養(yǎng)方案的制定、招生就業(yè)、課程開發(fā)、課堂教學(xué)、頂崗實習(xí)、教學(xué)評價等人才培養(yǎng)的全過程，通過制定相關(guān)制度，使合作育人工作制度化、常態(tài)化。
資源共建制度：校企充分利用各自的優(yōu)勢，共同在學(xué)校教師培訓(xùn)、掛職實踐、企業(yè)員工培訓(xùn)、學(xué)歷提升、對外培訓(xùn)與服務(wù)等方面進行長期有效的合作，通過建立相應(yīng)的制度，形成校企雙向兼職、共同向外、互利互惠的合作機制。
責任共擔制度：理事會成員單位簽訂共管共育的協(xié)議明確彼此之間的責任與義務(wù)；加強校企考核與評價制度建設(shè)。
合作發(fā)展制度：簽訂政行校企合作辦學(xué)戰(zhàn)略協(xié)議，在互惠互利的基礎(chǔ)上，確定合作原則、合作目標及內(nèi)容、各方責權(quán)利、合作組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)及工作制度等。界定合作辦學(xué)內(nèi)容、各方責權(quán)利、工作機構(gòu)及制度。促進校企合作雙方的全方位提升。
成果共享制度：制定合作辦學(xué)項目利益分配意見，為企業(yè)開發(fā)新項目、新產(chǎn)品、解決企業(yè)技術(shù)難題，開發(fā)符合企業(yè)需求的項目并及時轉(zhuǎn)化成果提供動力。
構(gòu)建校企合作長效運行機制
創(chuàng)新教育管理體制，形成政行校企參與的內(nèi)部治理機制，通過內(nèi)部人事分配制度的改革，打破校企員工的身份障礙，激發(fā)員工的工作熱情與責任感；建立適應(yīng)校企合作的學(xué)校內(nèi)部運行機制和管理制度；以基地及其組成要素為載體，通過市場化運作，構(gòu)建校企互利機制，確保校企合作長效運行。
建立“雙崗雙責”的教師交流機制。建立“校企互通”共同培育師資的制度，通過進行校企合作單位之間的人事制度改革，努力實現(xiàn)專業(yè)帶頭人與企業(yè)部門管理人員、教師與企業(yè)技術(shù)人員或師傅之間的身份互換，提升教師專業(yè)實踐能力和企業(yè)管理能力。健全有利于人事制度改革的長效機制，制定校企人員互聘、輪換管理制度，通過推行專業(yè)帶頭人“兼職企業(yè)顧問”制、骨干教師“企業(yè)掛職鍛煉”制、專業(yè)教師“頂崗實踐”制建立起適合高職教育理念的教師實踐制度。同時，積極推促兼職教師的選拔和聘用，以鍛造專兼職雙師教學(xué)團隊。
建立“項目合作”的共贏合作機制。建立企業(yè)教師工作站以及校企合作項目負責制度，加大用于合作企業(yè)項目研發(fā)資金的支持力度，鼓勵二級學(xué)院與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研合作基地，并掛牌運行；獎勵在企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作中作出突出貢獻的師生員工和企業(yè)員工，以建立起多元化的評價體系，引導(dǎo)廣大教師積極投身校企間的產(chǎn)學(xué)研合作。
建立“多元評價”的質(zhì)量監(jiān)控機制。學(xué)校合作辦學(xué)理事會從整體利益出發(fā)，全面考慮各辦學(xué)主體之間的關(guān)系與聯(lián)系，建立接受政府、社會、企業(yè)、學(xué)校評價的應(yīng)對機制。一是政府和上級主管部門作為合作辦學(xué)的主導(dǎo)者，他們代表國家的利益，實施對學(xué)校辦學(xué)主體的教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控與評價。二是社會化的教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控與評價機構(gòu)，它們代表學(xué)生和家長的利益對學(xué)校進行檢查和評估。三是企業(yè)作為合作辦學(xué)的人財物投入者，參與制定合作辦學(xué)、培訓(xùn)、科研及社會服務(wù)保障制度，形成合作辦學(xué)全程監(jiān)控機制。四是學(xué)校內(nèi)部通過教學(xué)督導(dǎo)、教師評學(xué)、學(xué)生評教、畢業(yè)生質(zhì)量跟蹤等方法和手段進行質(zhì)量監(jiān)控與自我評價。政府―社會―企業(yè)―學(xué)校多主體監(jiān)督的質(zhì)量監(jiān)控機制實現(xiàn)了依據(jù)辦學(xué)目標，對合作各方的教學(xué)質(zhì)量、科研服務(wù)水平進行評價、測量、調(diào)整或修正，保證學(xué)校各利益主體目標的順利實現(xiàn)。
建立“搭臺唱戲”的集聚效果機制。政行校企合作辦學(xué)體制機制的建立，推進九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地、嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地的發(fā)展，有效促進基地企業(yè)引入，這種通過政府出政策、學(xué)校出資源、企業(yè)出項目，政行校企共同參與的辦學(xué)體制機制富有效率，充滿活力。
合作發(fā)展信息管理服務(wù)平臺
為加強理事會成員單位的信息交流與資源共享，理事會成員單位將合作共建管理信息平臺。建成集校企合作門戶網(wǎng)站、合作項目管理、學(xué)生頂崗實習(xí)管理、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)實施等功能于一體的信息平臺。為校企合作開展項目建設(shè)、頂崗實習(xí)學(xué)生管理、課程建設(shè)與教學(xué)實施提供網(wǎng)絡(luò)支持，滿足學(xué)生邊工作邊學(xué)習(xí)、校企共同管理、學(xué)業(yè)成績評定的信息化需求；為行業(yè)企業(yè)員工培訓(xùn)、企業(yè)技術(shù)支持提供及時快捷的途徑，實現(xiàn)校企、學(xué)校優(yōu)質(zhì)教育資源的共享，提升學(xué)校支持行業(yè)發(fā)展、服務(wù)地方經(jīng)濟的能力。
成 效
學(xué)校政行校企合作辦學(xué)理事會成立一年來，校企合作辦學(xué)理事會先后促成學(xué)校與297家企事業(yè)單位達成合作協(xié)議，簽訂150余項合作項目，年均提供4500余個就業(yè)崗位，合作內(nèi)容涉及人才培養(yǎng)、技術(shù)服務(wù)、新產(chǎn)品研發(fā)與推廣、員工培訓(xùn)、師資培訓(xùn)等諸多方面。九龍創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地、嘉陵江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地校企合作服務(wù)平臺先后入駐企業(yè)30家，研究所與技術(shù)推廣中心11個；為企業(yè)開展橫向課題21項，合同總金額168.3萬元；獲55項專利授權(quán)，其中國家發(fā)明專利4項；提供技術(shù)服務(wù)和咨詢服務(wù)80余次，獲得30萬元的重慶市應(yīng)用技術(shù)推廣資助1項，為企業(yè)技術(shù)服務(wù)（含社會培訓(xùn)）年收入304萬元，獲得企業(yè)（準）捐贈104萬元；完成重慶市科研項目29個，國家開放大學(xué)項目5個，國家社科聯(lián)項目2個，重慶高教學(xué)會項目3個，重慶市“十二五”教育規(guī)劃課題3個；校企合作開發(fā)課程教材81部，合作共建工作室、實訓(xùn)室30個，完成各類企業(yè)人員培訓(xùn)2萬余人次，重慶市專業(yè)技術(shù)人員公需科目培訓(xùn)“職業(yè)道德”（行業(yè)）、扶貧雨露計劃月嫂培訓(xùn)等各類社會培訓(xùn)40余萬人次；職業(yè)技能培訓(xùn)與鑒定8000余人次。
第6篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
一、全力配合集團地產(chǎn)開發(fā)，小區(qū)管理品質(zhì)不斷提升
今年，為了配合集團的物業(yè)發(fā)展，公司調(diào)整了發(fā)展戰(zhàn)略，奉行“先品牌、后規(guī)?！?、“把工作重心放在改進集團開發(fā)物業(yè)的服務(wù)品質(zhì)”的思路，適度放慢對外拓展速度，集中優(yōu)勢資源確保為集團開發(fā)的精品樓盤提供配套的精品物業(yè)管理。為此，公司進行了一系列的調(diào)整：首先強化了領(lǐng)導(dǎo)分工，由總經(jīng)理直接分管、各副總協(xié)助參與集團開發(fā)物業(yè)的管理服務(wù)工作，并專門設(shè)立了集團開發(fā)物業(yè)周工作例會制度，縮短發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的周期；優(yōu)化人力資源配置，調(diào)換部分管理處負責人；收支實行“取之于集團物業(yè)，用之于集團物業(yè)”的政策，作為整體不提利潤要求。同時，重點抓好以下幾方面工作：
第一，抓好制度建設(shè)。制定“封閉式管理規(guī)范標準”，以集團開發(fā)物業(yè)小區(qū)為試點，并向各全委小區(qū)全面推廣封閉式管理；加強對各小區(qū)的安全評估，對小區(qū)內(nèi)易攀爬部位實施安全防范，采取各項防攀爬措施；實行管理處主任-安全主管-分隊長的安全管理組織架構(gòu)，安全總監(jiān)-安全管理部-安全主管垂直領(lǐng)導(dǎo)，通過測評考核確定安全主管人選34人；通過理論考核和現(xiàn)場實操，從114名保安骨干中確定分隊長人選76人；根據(jù)工作崗位的變化，合理調(diào)整，分流保安骨干18人，為安全管理工作邁上新臺階打下了堅實的基礎(chǔ)。
第二，調(diào)整保安培訓(xùn)重點，強調(diào)保安的敬業(yè)精神和紀律性，以及對值班時各類事件的處理規(guī)范，特別是外來人員車輛管理及各種異常情況的處理辦法。全年保安培訓(xùn)時間達126小時/人。
第三，加強對保安工作和生活的關(guān)心。對保安工資實行了大幅度的調(diào)整，解決了保安的社會保險問題，平均增幅達200元/人·月；同時投入20余萬元資金，完善保安宿舍物品的配置工作；開設(shè)公司職工食堂，解決隊員的吃飯問題；配置了報紙、金地期刊、金地物業(yè)報、金地保安園地等報刊雜志，極大地豐富了保安員的業(yè)余生活。
第四、嚴肅紀律和檢查處罰。堅決執(zhí)行請銷假制度，防止私自外出；實行嚴格的查崗查哨和晚點名制度；加大檢查督導(dǎo)的力度，查處睡崗26人，脫崗13人，其它違紀31人；增大處罰力度，受處罰70人次。
今年，公司全面強化“以業(yè)主為中心”的服務(wù)意識，率先在深圳業(yè)內(nèi)提出并推行“7X24”服務(wù)模式，力求最大限度地滿足業(yè)戶需求；推出入戶維修免費服務(wù)，集團開發(fā)物業(yè)全年上門維修4107次，得到業(yè)主的好評，大大提高了業(yè)主對小區(qū)服務(wù)的滿意程度。公司全年組織了15次有關(guān)職業(yè)技能和行為規(guī)范培訓(xùn)，共28項內(nèi)容，培訓(xùn)課時達56小時/人。據(jù)集團公司三季度對開發(fā)物業(yè)進行的調(diào)查，業(yè)主對我們維修服務(wù)的滿意程度達到了100%。
在銷售配合方面，籌備成立上海、武漢分公司和深圳管理部，克服非典困難及異地資源短缺問題，全力投入深圳翠堤灣、北京格林小鎮(zhèn)和國際花園、上海格林春曉和春岸等項目的前期介入和銷售配合工作，全面展示金地物業(yè)管理良好形象，滿足集團地產(chǎn)銷售配合工作的需要。
今年，針對北京格林小鎮(zhèn)存在的問題，公司先后從深圳總部抽調(diào)2名工程師、2名客服主管、15名維修人員及2名客服人員充實到管理處，給予人力資源的支持。同時派出客服人員參與和組建應(yīng)急維修隊，在地產(chǎn)客服中心統(tǒng)一調(diào)度下統(tǒng)一工作，全力參與地產(chǎn)維修整改工作，使小區(qū)工作各項管理步入正軌。海景方面，積極配合地產(chǎn)公司做好業(yè)戶走訪工作，“黃牌”數(shù)量從高峰時期的130戶270塊，減少到目前的2塊（字朝里放置于陽臺內(nèi)），最大限度地降低了在社會上形成的負面影響，減弱和抑制了對翠堤灣的銷售工作產(chǎn)生的不良影響，有力地配合了地產(chǎn)公司的品牌策劃和銷售工作。翠堤灣方面，面對銷售、入伙、裝修、業(yè)主生活同時并存的環(huán)境條件，公司全力以赴提供一流的銷售現(xiàn)場管理、入伙前與業(yè)主的主動溝通及規(guī)范的入伙手續(xù)辦理、服務(wù)導(dǎo)向的裝修管理，尤其是超前做好復(fù)雜環(huán)境下的封閉式管理和快速反應(yīng)的維修服務(wù)，使已入伙業(yè)主的生活成為潛在客戶看得見、摸得著、信得過的促銷樣板，使得翠堤灣在5月份便基本完成了全年的銷售任務(wù)。
今年以來，翠盈嘉園、芳鄰等6個小區(qū)先后成立了業(yè)主業(yè)委會，金地花園業(yè)委會完成改選。金海灣、金地花園、金地翠園等9個管理處完成了物業(yè)管理合同的續(xù)簽工作。金地海景順利通過安全文明小區(qū)的復(fù)檢工作；翠堤灣、彩世界、太陽新城小區(qū)通過市級安全文明標兵小區(qū)的考評；彩世界通過深圳市物業(yè)管理示范小區(qū)考評；嘉多利花園通過廣東省物業(yè)管理示范小區(qū)考評；公司通過質(zhì)量體系認證復(fù)審，同時被沙頭辦評為環(huán)衛(wèi)工作標兵單位。太陽新城、嘉多利花園兩個小區(qū)清潔工作實施外包；碧華庭居、金地翠園消防系統(tǒng)進行了外包。金海灣花園電梯簽訂了外包協(xié)議。為公司相關(guān)外包工作進行了有益的嘗試。
二、品牌宣傳效應(yīng)顯現(xiàn)
今年，為配合公司市場營銷工作，公司切實加大了品牌宣傳。根據(jù)“管理項目樹品牌，顧問項目創(chuàng)效益”的思路，以開發(fā)商、中介公司和物業(yè)管理同行為重點宣傳對象，一方面打造塑造精品小區(qū)，通過讓客戶參觀小區(qū)以及接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，親身感受金地物業(yè)的管理，達到業(yè)務(wù)拓展的目的，僅金海灣花園，全年共接待公司、地產(chǎn)、集團、置業(yè)的參觀超過一百批次，參觀人數(shù)近千人次，同時接待了來自西安、桂林、洛陽、南京、武漢、石堰等全國各地顧問單位物業(yè)公司人員的實習(xí)。另一方面，我們以報紙、廣告、參展等多種形式，全方位進行品牌宣傳。*年公司共出版《金地物業(yè)管理》報12期，平均發(fā)行數(shù)量為11000份/期，發(fā)行范圍遍及27個省市。公司內(nèi)外部網(wǎng)站在今年也進行了改版，全年共上傳各類文章616篇，在報道公司重大新聞和重要信息、展現(xiàn)公司業(yè)務(wù)規(guī)模和市場拓展步伐、宣傳公司業(yè)務(wù)類型和服務(wù)特色、反映員工思想動態(tài)和改進建議等方面發(fā)揮了積極的作用。《金地物業(yè)管理信息》也于今年下半年面世，以每10天為一期的頻度對外免費推出，目前閱讀人次節(jié)節(jié)升高，反應(yīng)熱烈，要求訂閱的與日俱增，公司的品牌得到進一步的推廣。在11月底舉行的住交會期間，我們接待了來自全國28個城市的43批客戶，為明年市場拓展打下了堅實的基礎(chǔ)。
三、市場拓展頻創(chuàng)佳績
*年，在抓好集團開發(fā)物業(yè)管理品質(zhì)提升的同時，我們還按照集團領(lǐng)導(dǎo)的要求，豐富公司的物業(yè)管理類型，延伸產(chǎn)品線。自去年實現(xiàn)寫字樓顧問管理市場突破后，今年再接再厲，取得了寫字樓（萬基大廈）、酒店式公寓（白領(lǐng)公寓）、學(xué)生類公寓（重慶學(xué)府大道69號）以及中心區(qū)頂級豪宅（熙園）等業(yè)務(wù)的拓展，尤其是萬基大廈與白領(lǐng)公寓的接管，實現(xiàn)了該業(yè)務(wù)市場零的突破，標志著公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)開始進入真正意義上的調(diào)整。
今年，公司以品牌求發(fā)展，將精力投入到中高檔市場的開拓上，注重項目的投入產(chǎn)出，理性選擇合作伙伴，全年新簽22個項目，其中：全委項目6個，顧問項目16個。新拓展項目的管理面積243萬平方米，其中：全委項目64.2萬平方米，顧問項目178.8萬平方米。目前，公司共接管項目118個。其中：全委項目34個、顧問項目84個；管理總面積1648.6萬平方米，其中：全委項目389.4萬平方米，顧問項目1259.2萬平方米。
至此，公司管理項目已發(fā)展到全國31個城市，其中今年新拓展城市8個，分別為洛陽、廈門、佛山、宜興、煙臺、濰坊、海口、鎮(zhèn)江。
四、管理工作改進明顯
進一步強化清單式管理，推行月度工作計劃考核網(wǎng)上填報和考核，網(wǎng)上工作日記填報、顧問項目管理信息填報等，規(guī)范提升了管理的力度和效率。
完善顧問運作工作指引，強化前方項目經(jīng)理，后方專家顧問團的運作，保障并進一步提升項目管理品質(zhì)。
積極搭建金地物業(yè)管理網(wǎng)上辦公平臺，先后開發(fā)包括計劃考核、項目管理、物流管理、人力資源等在內(nèi)的十余個模塊，為公司辦公信息化建設(shè)奠定了堅實的基礎(chǔ)，提升了公司形象和管理效率。
加強分支機構(gòu)財務(wù)核算、稽核、審計管理力度，建立了公司經(jīng)濟效益測算模式、對分支機構(gòu)業(yè)務(wù)管理及指導(dǎo)的體系，改變了財務(wù)部原簡單的核算職能，確立了財務(wù)管理在日常工作中的作用和地位。
品質(zhì)管理體系的健全完善，作業(yè)操作文件體系的修訂、品質(zhì)檢查方法的改進、質(zhì)量問題的整改跟蹤督導(dǎo)，逐步形成兼顧、覆蓋各地管理的管理體系建設(shè)。
完成會所移交工作，改進會所經(jīng)營管理，有效的改變各會所長期虧損的局面，逐步形成良性運作。
安全管理工作的改進提高，保安人才的建設(shè)、小區(qū)封閉式管理的實施、安全管理垂直管理模式的探討和嘗試，保安員社保、工資改革、居住伙食條件的改善，推動安全管理的有效實施。
小區(qū)設(shè)備管理模式的探討和實施，工程部在業(yè)務(wù)管理地位的明確，強化了各小區(qū)的設(shè)備日常維護工作，改善了設(shè)備運行效果。
狠抓制度執(zhí)行落實，通過月度工作計劃和考核、工作日記、著裝、勞動紀律等的檢查，確保公司各項制度得以執(zhí)行。
分公司基礎(chǔ)管理工作的強化及區(qū)域運作模式的總結(jié)。
五、人才隊伍建設(shè)效果顯著
今年以來，公司就人才引進的渠道和方式進行了探討，人員招聘組織、管理的改進，為公司在人才引進特別是高素質(zhì)人才引進奠定了基礎(chǔ)。一方面立足業(yè)績考核和能力評估，不拘一格，積極選拔內(nèi)部人才，共晉職晉級169人。另一方面大膽引進外部人才。通過參加現(xiàn)場招聘會、網(wǎng)絡(luò)招聘信息等手段，共招聘管理層員工96人，本科以上占31.2%，其中碩士生1人，本科生29人；主辦以上占48%，其中主管11人，主辦35人。同時加大對項目管理人才和保安骨干的招聘力度，共招聘項目管理人員24人，保安骨干20人。
推進保安招聘與基地化建設(shè)。通過多種渠道，與多個學(xué)校、人才市場建立了長期合作關(guān)系，進一步完善保安的基地化建設(shè)，共招聘518余名保安員。
在公司內(nèi)部推行三級培訓(xùn)管理，公司級培訓(xùn)共計16次；職能部門組織對口培訓(xùn)共計24次；部門內(nèi)訓(xùn)約計774次。管理員培訓(xùn)時間達121.5小時/人年，保安人員培訓(xùn)時間達126小時/人。
六、企業(yè)文化精彩紛呈
這里特別值得一提的是，在*年，我們遭遇了前所未有的非典疫情，在這場沒有硝煙的戰(zhàn)斗中，我們的管理處廣大員工身處戰(zhàn)斗第一線，承受住了巨大的壓力，在公司的高度重視與細心指導(dǎo)下，積極投入到抗擊非典的工作中去，以無私奉獻的高尚品質(zhì)，為防抗“非典”做了大量的工作。如長期堅持對小區(qū)進行消殺、消毒，向全體業(yè)主宣傳抗“非典”知識，努力為業(yè)戶創(chuàng)造一個健康安全的生活環(huán)境。尤其是在北京成為非典重災(zāi)區(qū)，碧華庭居、彩世界管理處分別出現(xiàn)一例疑似病例的情況下，我們的員工沒有退縮，他們克服自身的恐懼，忠于職守，不顧個人安危，一如既往地堅守在工作最前線，表現(xiàn)出優(yōu)秀的職業(yè)素養(yǎng)和崇高的思想品質(zhì)，贏得了開發(fā)商和業(yè)主的嘉許和贊譽，也展現(xiàn)了金地物業(yè)公司強大的企業(yè)凝聚力。
雖然遭受了非典，*年公司企業(yè)文化活動和社區(qū)文化活動依然有序進行。公司組織了女員工“三八”節(jié)旅游，先進員工赴韓國旅游，并成功舉辦了“司慶杯”籃球賽。同時，公司還積極參與集團組織的各類活動，先后參加了集團“創(chuàng)新杯”保齡球賽、“誠信杯”足球聯(lián)賽、“激情杯”游泳大賽、“共享杯”羽毛球賽等，并在足球、排球、籃球三大球賽事中奪冠，展示出公司員工精誠協(xié)作、團結(jié)互助的良好精神風貌。
小區(qū)的社區(qū)文化活動方面，公司利用五一、六一、國慶等重大節(jié)假日，在各小區(qū)組織開展了多種形式的社區(qū)文化活動，如舉辦各類賽事、展覽、講座、少兒活動以及晚會等，豐富了社區(qū)生活，增進了與業(yè)主的交流，得到了小區(qū)業(yè)主的好評。
七、反思與展望
各位領(lǐng)導(dǎo)、全體同事，*年工作改進業(yè)績讓我們堅定了發(fā)展的信心，我們也清醒的知道，成績是在集團領(lǐng)導(dǎo)正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體員工努力拼搏的成果。與*年相比，我們在業(yè)務(wù)類型、贏利能力、企業(yè)規(guī)范建設(shè)、基礎(chǔ)管理、人才引進等方面取得了一定的成效，但我們?nèi)匀淮嬖诤芏嗟膯栴}和不足：金地物業(yè)管理品牌品質(zhì)與集團地產(chǎn)的精品要求有差距；在行業(yè)中的領(lǐng)先地位、優(yōu)勢不是很明顯；基礎(chǔ)工作仍然不夠規(guī)范、扎實；管理執(zhí)行力與目標要求的差距較大；跨地區(qū)的業(yè)務(wù)管理能力較弱，人才隊伍建設(shè)不能滿足發(fā)展的要求，等等，這些都是公司發(fā)展面臨亟待解決的問題，也是公司今年的重點改進工作。
我們在過去取得了一些成績，但離我們的目標還有很大差距。*年，我們還有很多事情要做，我們的工作還需要不斷地改進：公司住宅小區(qū)的物業(yè)管理，除了繼續(xù)做好封閉式管理，今年還將全面推行定崗定編，小區(qū)開支預(yù)算分類分級管理，改進配套的物資配送和財務(wù)報銷程序；顧問管理要大力推進在線式顧問工作平臺建設(shè)，完善、改進顧問項目的作業(yè)流程，建立科學(xué)的運作體系，通過任職資格認證、在崗培訓(xùn)，通過顧問工作指引、項目任務(wù)書、顧問報告專家組，提高顧問項目品質(zhì)受控性；市場拓展要強化甲方意識，建立起市場拓展模板和潛在客戶檔案；加強人員素質(zhì)提升，大力加強員工專業(yè)能力培訓(xùn)，培養(yǎng)本地人才，引進專業(yè)人才，尤其是擁有豐富物業(yè)管理經(jīng)驗的骨干成員，強化終端管理能力；推動計劃考核體系調(diào)整完善，使工作計劃與崗位職責結(jié)合起來；品質(zhì)管理要抓好文字規(guī)范和行為規(guī)范，通過流程規(guī)范去實現(xiàn)品質(zhì)與成本目標；加強分公司基礎(chǔ)管理，強化職能部門對分公司工作的指導(dǎo)與支持；等等。
根據(jù)公司所處發(fā)展階段特點和建設(shè)改進型企業(yè)的要求，我們將*年確定為“紀律年”，并提出了“以紀律提高效率”的口號，要求各個部門、各個員工必須不折不扣地執(zhí)行公司制度、計劃與決策，嚴明紀律，提高公司整體工作效率和協(xié)作效率。今天我們將在此與各部門簽訂*年工作目標責任書，也是出于加快工作節(jié)奏，提高工作效率的考慮。在座的各位都是金地物業(yè)的管理人員，是推動公司發(fā)展的原始動力，希望大家要有危機感、緊迫感，適應(yīng)公司發(fā)展、改進的需要。
第7篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
【關(guān)鍵詞】 信息系統(tǒng)審計 審計內(nèi)容 審計方法
一、引言
相比于傳統(tǒng)審計，信息系統(tǒng)審計（Information System Auditing）是審計領(lǐng)域中的一個新概念。目前，關(guān)于信息系統(tǒng)審計，學(xué)術(shù)界和業(yè)界均無通用的定義。美國信息系統(tǒng)審計權(quán)威專家Ron.A.Weber提出：信息系統(tǒng)審計可定義為通過一定的技術(shù)手段收集、分析證據(jù)，以對計算機系統(tǒng)是否能夠保證資產(chǎn)安全、維護數(shù)據(jù)完整、實現(xiàn)組織目標以及高效利用資源進行評價的過程。日本通產(chǎn)情報協(xié)會作了如下定義：信息系統(tǒng)審計是指，為了信息系統(tǒng)的安全、可靠與有效，由獨立于審計對象的信息系統(tǒng)審計師以第三方的立場對以計算機為核心的信息系統(tǒng)進行綜合檢查和評價，并向信息系統(tǒng)審計對象的最高領(lǐng)導(dǎo)者提出問題與建議的一連串活動。國際信息系統(tǒng)審計和控制協(xié)會（ISACA）將其定義為：信息系統(tǒng)審計是一個獲取并評價證據(jù)，以判斷計算機系統(tǒng)是否能夠保證資產(chǎn)的安全、數(shù)據(jù)的完整以及有效率地利用組織的資源并有效果地實現(xiàn)組織目標的過程。
針對以上觀點，我們將其要點歸納如下：信息系統(tǒng)審計是審計師對以計算機為核心的信息系統(tǒng)，通過專業(yè)判斷和評價，合理保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、有效，并向信息系統(tǒng)的高層管理者及使用者提供問題解決方案，以達到改善經(jīng)營和為組織增加價值目的的一個過程。
二、信息系統(tǒng)審計的發(fā)展與現(xiàn)狀
20世紀60年代，隨著計算機技術(shù)開始運用于企業(yè)的信息收集和整理中，會計信息處理逐漸無紙化，促使審計人員在執(zhí)行傳統(tǒng)審計業(yè)務(wù)時，必須關(guān)注以電子數(shù)據(jù)為載體的電子數(shù)據(jù)處理審計（EDP Electronic Data Processing）。20世紀70年代中期至80年代，電子數(shù)據(jù)處理和管理系統(tǒng)等在企業(yè)中逐漸普及，同時，計算機犯罪和計算機系統(tǒng)失效的事件頻頻發(fā)生，使得信息系統(tǒng)審計日益得到重視并迅速發(fā)展。美國、日本先后成立了IT審計方面的協(xié)會組織，從事對IT審計規(guī)則的制定和實施指導(dǎo)。20世紀90年代，信息和信息系統(tǒng)已成為企業(yè)的重要資產(chǎn)，企業(yè)和社會對信息系統(tǒng)控制和審計的需求愈發(fā)強烈。發(fā)達國家的信息系統(tǒng)審計進入普及期，許多國家的審計機關(guān)、學(xué)者和組織對計算機環(huán)境下的信息系統(tǒng)審計進行了有益的探索。同時，東南亞各國也逐漸認識到信息系統(tǒng)審計的重要性，開始著手研究信息系統(tǒng)審計理論和實務(wù)。
目前，我國信息系統(tǒng)審計僅有十幾年的歷史，尚處于探索階段，既缺乏開展信息系統(tǒng)審計業(yè)務(wù)的人才隊伍，也沒有形成專業(yè)規(guī)范體系，所進行的一些計算機審計方面的探索和嘗試以及計算機審計軟件的開發(fā)和應(yīng)用還大都停留在對被審計單位電子數(shù)據(jù)進行處理的階段。存在的主要問題有：信息系統(tǒng)審計觀念落后；信息系統(tǒng)審計相關(guān)的準則、標準和規(guī)范尚不完善；信息系統(tǒng)審計專業(yè)人才匱乏；信息系統(tǒng)審計軟件開發(fā)工作滯后。
1997年，廣州地鐵開始公司“信息化”建設(shè)。最初，廣州地鐵經(jīng)營審計采用“繞過計算機審計”的方法，即對導(dǎo)出數(shù)據(jù)進行審計。審計過程中，其逐漸意識到了運用這種“黑箱原理”審計方法的風險。因此，2006年公司組建了專門的IT審計模塊，探索“如何利用計算機審計”和“通過計算機審計”。其后，廣州地鐵信息系統(tǒng)審計發(fā)展經(jīng)歷了借力、助力和自立三個階段。
一是借力期：IT審計模塊成立初期，公司與外部顧問共同開展IT審計項目，通過外部專業(yè)人員向?qū)徲嬋藛T傳輸IT審計技能，同時制定《IT審計實施細則》，在人員技能儲備和制度上為IT審計模塊的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。二是助力期：審計人員參照審計手冊，利用從外部顧問處學(xué)習(xí)到的審計技能，逐步開展信息系統(tǒng)審計工作，將IT審計工作模式調(diào)整為以自身力量為主，外部咨詢服務(wù)為輔的模式。三是自立期：2009年，廣州地鐵IT審計已基本實現(xiàn)自主化，且IT審計模塊逐步走向成熟，同時其還建立了具有自身特色的信息系統(tǒng)審計框架。
目前，IT審計已經(jīng)發(fā)展成為廣州地鐵內(nèi)部審計的一根“支柱”，連同“內(nèi)控審計”，作為基本的審計手段貫穿于各類專業(yè)審計工作中，支持審計體系的鞏固與發(fā)展。
三、信息系統(tǒng)審計內(nèi)容
1、國內(nèi)外關(guān)于信息系統(tǒng)審計內(nèi)容的研究
開展信息系統(tǒng)審計首先要明確審計內(nèi)容。國際信息系統(tǒng)審計協(xié)會規(guī)定，信息系統(tǒng)審計的主要內(nèi)容包括信息系統(tǒng)程序?qū)徲?、信息技術(shù)（IT）治理、系統(tǒng)生命周期管理、IT服務(wù)的交付與支持、信息資產(chǎn)的保護、災(zāi)難恢復(fù)和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。
近十幾年來，國內(nèi)的學(xué)者和組織也對信息系統(tǒng)審計的內(nèi)容進行了探索和研究。審計署在2012年頒布的《信息系統(tǒng)審計指南――計算機審計實務(wù)公告第34號》中明確提出了：信息系統(tǒng)審計包括對應(yīng)用控制、一般控制和項目管理的審計。其中，應(yīng)用控制包括信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程，數(shù)據(jù)輸入、處理和輸出的控制，信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同；一般控制包括信息系統(tǒng)總體控制、信息安全技術(shù)控制、信息安全管理控制；項目管理包括信息系統(tǒng)建設(shè)的經(jīng)濟性、信息系統(tǒng)建設(shè)管理、信息系統(tǒng)績效。
上述具有代表性的規(guī)定和研究成果對信息系統(tǒng)審計內(nèi)容的劃分，均是以對信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)的分析為基礎(chǔ)。全面分析信息系統(tǒng)的邏輯結(jié)構(gòu)，可從信息系統(tǒng)的構(gòu)成要素、信息系統(tǒng)生命周期和信息系統(tǒng)管理三個維度進行描述：從構(gòu)成要素來看，信息系統(tǒng)由人員、應(yīng)用（包括軟件平臺和應(yīng)用系統(tǒng)）、所采用的技術(shù)、硬件設(shè)備、數(shù)據(jù)文件運行規(guī)則組成；信息系統(tǒng)生命周期可劃分為信息系統(tǒng)的規(guī)劃階段、開發(fā)階段、運行維護階段和更新階段；從信息系統(tǒng)管理的維度來看，對系統(tǒng)的管理與控制活動貫穿于信息系統(tǒng)生命周期的始終，主要是通過有效執(zhí)行一系列健全有效的規(guī)章制度和管理規(guī)程來實現(xiàn)。
2、廣州地鐵信息系統(tǒng)審計實施框架
結(jié)合廣州地鐵信息化項目多、系統(tǒng)更新快、數(shù)據(jù)集成度高、系統(tǒng)控制與手工控制并重等特點，圍繞信息系統(tǒng)構(gòu)成要素、信息系統(tǒng)生命周期和信息系統(tǒng)管理三個維度，廣州地鐵將信息系統(tǒng)審計的內(nèi)容劃分為整體計算機控制審計、應(yīng)用控制審計和系統(tǒng)建設(shè)效能評價三個方面。其中，整體計算機控制審計是對信息系統(tǒng)運行中的控制活動進行審計，目的是合理保證由信息系統(tǒng)支持的業(yè)務(wù)流程控制是可靠的、生成的數(shù)據(jù)和報告是可信的。應(yīng)用系統(tǒng)控制審計是對業(yè)務(wù)流程中的自動化控制活動進行審計，以合理保證交易的有效性、經(jīng)適當授權(quán)和記錄、完成的完整性、準確性和及時性。項目及系統(tǒng)績效審計是對信息化項目的過程及成果對企業(yè)和業(yè)務(wù)產(chǎn)生的效益進行審計，用來合理保證信息化項目的投資/產(chǎn)出比例符合建設(shè)的目標，以及信息系統(tǒng)對企業(yè)戰(zhàn)略起到的預(yù)期的支撐作用。圍繞上述三個方面，廣州地鐵內(nèi)部審計確立了以下的實施框架。
（1）確立整體計算機控制安全、操作、變更的三個評價維度，圍繞“信息系統(tǒng)全生命周期”，明確整體計算機控制十個流程。廣州地鐵通過學(xué)習(xí)和借鑒國際信息系統(tǒng)技術(shù)管理和控制標準COBIT，建立起了一套自己的整體計算機控制審計框架?？蚣芸砂戳鞒毯涂刂祁愋蛢煞N方式進行劃分，兩種劃分方式在本質(zhì)上是一致的。在按流程劃分出的每個子流程中，信息系統(tǒng)審計人員需要從變更、安全、操作的角度去確認和評估具體的控制點；在按控制職能所作的劃分中，審計人員需要圍繞信息系統(tǒng)的策略與計劃、信息系統(tǒng)操作、與外部供應(yīng)商關(guān)系、業(yè)務(wù)可持續(xù)計劃、應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)庫、軟件支持、網(wǎng)絡(luò)、硬件等十個子流程進行審計。
圍繞安全、變更、操作三個角度及十個子流程，廣州地鐵共梳理出有關(guān)整體計算機控制的41項審計內(nèi)容，并針對每一項內(nèi)容明確了控制目標和風險，建立起了一套完整的整體計算機控制矩陣。例如，信息系統(tǒng)策略和計劃子流程中，廣州地鐵明確了整體計算機控制的三大目標――信息系統(tǒng)戰(zhàn)略、規(guī)劃和預(yù)算應(yīng)與實際業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略目標保持一致，計算機處理環(huán)境應(yīng)得到具有適當技能和經(jīng)驗的人員的充分支持和保證，以及計算機處理環(huán)境中的人員應(yīng)接受適當?shù)呐嘤?xùn)，審計人員在此基礎(chǔ)上針對各控制目標，識別并歸納出廣州地鐵現(xiàn)行的9個控制活動。在具體開展信息系統(tǒng)整體計算機控制審計時，信息系統(tǒng)審計人員根據(jù)審計項目的特點和要求，選擇需要評價的子流程，再對照子流程的控制活動進行評估及測試即可。
（2）從內(nèi)部控制目標出發(fā)，將信息系統(tǒng)應(yīng)用控制劃分為訪問控制、完整性控制及數(shù)據(jù)質(zhì)量控制三大方面。廣州地鐵將信息系統(tǒng)的應(yīng)用控制劃分為應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制、流程和系統(tǒng)完整性控制以及數(shù)據(jù)質(zhì)量控制三大類，并針對各類控制分別設(shè)計了不同的審計內(nèi)容。
一是應(yīng)用系統(tǒng)授權(quán)訪問控制審計包括對系統(tǒng)的認證方式、授權(quán)機制、權(quán)限的分配管理以及不相容職責分離在系統(tǒng)中的實現(xiàn)情況的審計，目的在于保證經(jīng)過允許的人才能訪問和操作系統(tǒng)。二是流程和系統(tǒng)完整性控制審計是對系統(tǒng)輸入、處理、輸出以及接口等各種系統(tǒng)運行規(guī)則的審計，用以保證所有經(jīng)允許處理的數(shù)據(jù)均轉(zhuǎn)換到介質(zhì)上并被處理，且處理的結(jié)果可通過適當?shù)姆绞郊右暂敵觯休斎?、轉(zhuǎn)換、處理和輸出均在正常的時間內(nèi)準確地進行。三是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制審計則是指對信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)的完整性、規(guī)范性和有效性所進行的審計，旨在保證所有系統(tǒng)的輸出均反映為經(jīng)批準的有效的經(jīng)濟業(yè)務(wù)，所有經(jīng)過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)真實、有效，且能滿足企業(yè)各項業(yè)務(wù)的使用要求。
（3）圍繞“信息化項目”和“信息系統(tǒng)”，綜合評價信息化建設(shè)的效益。在開展整體計算機控制審計和應(yīng)用控制審計的基礎(chǔ)上，廣州地鐵從企業(yè)經(jīng)營和投資效益的視角出發(fā)，在信息系統(tǒng)審計中引入了3E審計的概念，嘗試對信息系統(tǒng)建設(shè)項目的成效、建成后系統(tǒng)的應(yīng)用效能以及信息化對戰(zhàn)略的支撐效果進行審計。為了全面評價項目，廣州地鐵通常將對單個信息系統(tǒng)建設(shè)項目的合規(guī)性審計與項目效能審計結(jié)合在一起開展。
一是信息系統(tǒng)建設(shè)成效審計旨在通過對系統(tǒng)建設(shè)全過程的審計，促進信息系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)范性，提高信息系統(tǒng)建設(shè)的質(zhì)量。二是信息系統(tǒng)應(yīng)用效能審計包括對業(yè)務(wù)需求的實現(xiàn)情況、建成功能的使用情況的審計分析，以及對系統(tǒng)應(yīng)用對業(yè)務(wù)管理規(guī)范化、標準化和精細化提升作用的綜合評價，目的在于促進系統(tǒng)使用價值的最大化，減少系統(tǒng)建設(shè)的投資浪費。三是戰(zhàn)略支撐效果審計是從支持戰(zhàn)略實現(xiàn)的角度，評價信息系統(tǒng)的建設(shè)效益，保證信息化建設(shè)在符合業(yè)務(wù)管理要求的同時，符合公司戰(zhàn)略的需要，支持公司戰(zhàn)略的實現(xiàn)。
四、信息系統(tǒng)審計實施步驟
信息系統(tǒng)審計步驟（或流程），是審計工作從開始到結(jié)束的整個過程。信息系統(tǒng)審計流程一般可劃分為四個階段：計劃階段、實施階段、報告階段和后續(xù)階段。計劃階段是信息系統(tǒng)審計流程的起點，此階段的主要工作包括了解被審計系統(tǒng)的基本情況，初步評價被審計單位信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制和外部控制，識別重要性和編制審計計劃。實施階段是根據(jù)計劃階段確定的審計范圍、重點、步驟和方法進行有針對性的取證、評價，并形成審計結(jié)論的過程。實施階段是信息系統(tǒng)審計工作的核心，主要由符合性測試和實質(zhì)性測試兩個部分構(gòu)成。在報告階段，信息系統(tǒng)審計人員需運用專業(yè)判斷，整理、評價收集到的審計證據(jù)，以經(jīng)過核實的審計證據(jù)為依據(jù)，形成審計意見，出具審計報告。審計報告的出具并不意味著信息系統(tǒng)審計工作的終結(jié)。根據(jù)國際信息系統(tǒng)審計標準，信息系統(tǒng)審計人員對于系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)的重大問題和漏洞，需要對被審計單位所采取的糾正措施及其效果進行后續(xù)審計。審計人員需要將后續(xù)審計納入計劃，并安排必要的人員和時間進行后續(xù)審計。
廣州地鐵IT審計模塊成立之初，即明確了IT審計“對公司的系統(tǒng)流程與控制、項目進行審計”和“提供有益于增加公司價值的咨詢服務(wù)”兩項核心職責，并圍繞公司戰(zhàn)略，以“風險導(dǎo)向”、“服務(wù)戰(zhàn)略”理念為指導(dǎo)，從信息系統(tǒng)審計戰(zhàn)略規(guī)劃和具體項目執(zhí)行兩個層面分別制定信息系統(tǒng)審計的流程。
1、以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，制定信息系統(tǒng)審計的戰(zhàn)略規(guī)劃
一直以來，廣州地鐵奉行“源于戰(zhàn)略、服務(wù)于戰(zhàn)略”的現(xiàn)代審計理念。這一理念主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在制定內(nèi)審工作計劃時，從公司戰(zhàn)略出發(fā)，制定各個內(nèi)審業(yè)務(wù)及各專業(yè)審計模塊的戰(zhàn)略，并以業(yè)務(wù)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，開展具體的審計工作；二是在開展審計項目的過程中，始終從保障公司戰(zhàn)略執(zhí)行的角度去發(fā)現(xiàn)問題、評價問題，提出整改意見和落實整改。信息系統(tǒng)審計的戰(zhàn)略規(guī)劃來源于公司的戰(zhàn)略，以及以公司戰(zhàn)略指導(dǎo)制定的公司信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃和內(nèi)部審計業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃；同時還須結(jié)合公司信息化現(xiàn)狀和IT審計模塊定位，明確廣州地鐵IT審計發(fā)展戰(zhàn)略目標。
2、通過風險評估，確定各信息系統(tǒng)風險等級，制定層次分明、重點突出的信息系統(tǒng)循環(huán)審計計劃
為利用有限的審計資源掌握公司主要信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營情況，保障信息資源的有效利用，降低公司信息系統(tǒng)的整體風險，廣州地鐵建立了一套“根據(jù)信息系統(tǒng)風險評級制定差異化的審計策略”。
（1）梳理信息系統(tǒng)脈絡(luò)，全面掌握信息系統(tǒng)現(xiàn)狀。廣州地鐵結(jié)合信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和運營的情況及系統(tǒng)分類梳理出被審計信息系統(tǒng)清單，并從系統(tǒng)構(gòu)成要素的角度收集系統(tǒng)相關(guān)的信息。這些信息包括系統(tǒng)名稱、功能模塊、采用產(chǎn)品等基本信息，以及項目的建設(shè)信息、系統(tǒng)的使用狀況和運維的基本情況。這些信息是風險評分的依據(jù)，也為后續(xù)開展具體審計工作時確定審計方案提供了指引。
（2）開展信息系統(tǒng)風險評級，制定風險導(dǎo)向型審計計劃。內(nèi)審人員從通用風險、業(yè)務(wù)風險、項目風險、系統(tǒng)風險、數(shù)據(jù)風險和人員風險六大風險類別出發(fā)，全面識別信息系統(tǒng)各類構(gòu)成要素中存在的風險；對信息系統(tǒng)進行風險評價，根據(jù)風險得分將信息系統(tǒng)按優(yōu)先級分別劃分為高、中、低三類。結(jié)合公司IT審計資源的情況，對優(yōu)先等級高的系統(tǒng)采用三年一審策略，中等級系統(tǒng)5―6年一個審計周期，風險等級低的系統(tǒng)則根據(jù)需要安排審計。在此審計策略的基礎(chǔ)上，再綜合考慮公司業(yè)務(wù)的十大風險、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注事項、上一年度內(nèi)控評價結(jié)果和審計項目成果、公司新一年的工作重點、公司信息系統(tǒng)的變動情況，并制定出本年度的信息系統(tǒng)審計計劃。
3、以風險為導(dǎo)向，開展信息系統(tǒng)審計
在項目實施階段，審計人員必須從公司整體信息系統(tǒng)控制環(huán)境和被審計系統(tǒng)的狀況、流程與內(nèi)部控制兩個方面進一步收集被審計系統(tǒng)的相關(guān)資料，了解和確認被審計單位已建立的內(nèi)部控制措施，并對這些控制措施的設(shè)計是否達到控制目標進行評估。
（1）以“輪流循環(huán)+以點帶面”的方式開展整體計算機控制審計。公司的信息化業(yè)務(wù)采用統(tǒng)一集中管理的模式，整體計算機控制對各個系統(tǒng)具有一定的通用性。因此，在實務(wù)操作中，廣州地鐵采用“以點帶面”的策略，以單個信息系統(tǒng)整體計算機控制為切入點對整體計算機控制進行審計，評價整體信息系統(tǒng)的安全性；同時，考慮到信息系統(tǒng)在一定時間內(nèi)相對穩(wěn)定，因此在實施整體計算機控制審計時可采取輪流測試的方式，即每年從十個子流程中選取幾個進行測試，經(jīng)過一定周期后，完成對整體計算機控制的全面審計。例如，在2011年開展的信息安全審計項目中，審計人員就圍繞信息安全這個審計主題，從十個子流程中選取了與信息安全直接相關(guān)的信息系統(tǒng)操作、信息系統(tǒng)安全、業(yè)務(wù)可持續(xù)計劃、應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)與實施、數(shù)據(jù)庫開發(fā)與實施和系統(tǒng)軟件支持等六個流程進行審計。分步、循環(huán)開展整體計算機審計，在審計風險可控的情況下，大大節(jié)省了審計資源，也使得審計人員能夠更加深入地挖掘和分析整體計算機控制方面所存在問題以及問題的成因，提出更為切實可行、同時又符合公司信息化業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀和要求的整改措施。
（2）以風險為著眼點，確定應(yīng)用控制審計重點。應(yīng)用控制是各個信息系統(tǒng)內(nèi)部所建立的控制機制，應(yīng)用控制審計必須針對某個具體信息系統(tǒng)開展。在開展應(yīng)用控制審計的過程中，審計人員應(yīng)緊緊圍繞“風險”這個著眼點，通過對原有業(yè)務(wù)成熟度和系統(tǒng)建設(shè)過程中風險的評估，選擇不同的審計側(cè)重點開展應(yīng)用控制審計。例如，在合同管理系統(tǒng)審計項目中，由于合同管理系統(tǒng)是全新開發(fā)的系統(tǒng)，審計人員經(jīng)分析，判定系統(tǒng)在應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制方面的風險較高。而在進行控制評估和測試后，審計人員發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)人員在創(chuàng)建系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置機制時完全套用了公司辦公自動化系統(tǒng)的權(quán)限機制，而未針對合同業(yè)務(wù)流程中不同于公司組織架構(gòu)下的角色設(shè)立相應(yīng)的用戶組，導(dǎo)致系統(tǒng)無法實現(xiàn)合同經(jīng)辦人與審批人職責的分離，存在重大的內(nèi)控風險。
五、信息系統(tǒng)審計方法
在信息系統(tǒng)審計中，可因地制宜，綜合運用多種學(xué)科的技術(shù)方法，包括：傳統(tǒng)審計中內(nèi)部控制測評的基本方法和審計取證的基本方法（包括審閱、核對、監(jiān)盤、觀察、查詢、函證、計算、分析性復(fù)核）；計算機科學(xué)的技術(shù)方法，如數(shù)據(jù)測試法、程序編碼審查法、受控處理法、受控再處理法、整體測試法、平行模擬法、程序比較法、漏洞掃描、入侵檢測、嵌入審計程序法等等；行為科學(xué)的技術(shù)方法，如運用組織發(fā)展的理論與方法、個體行為一般規(guī)律的理論和方法。這些方法與技術(shù)并不是孤立的，而是互相聯(lián)系的。
目前，廣州地鐵在信息系統(tǒng)審計中所運用的方法仍主要集中在傳統(tǒng)的內(nèi)控審計方法和信息系統(tǒng)管理的技術(shù)方法兩個領(lǐng)域，具體包括詢問、觀察、文件復(fù)核、抽樣、重新執(zhí)行、使用計算機輔助軟件等。在部分項目中，也采用了一些計算機科學(xué)的技術(shù)方法。受限于審計資源不足，廣州地鐵較少采用程序比較法、平行模擬法、程序編碼審查法等高成本的審計方法，而傾向于選用一些較為高效的測試方法。但這些高效方法的運用不能完全消除審計風險，這就需要審計人員根據(jù)自身的經(jīng)驗盡量避免。
1、傳統(tǒng)審計方法的運用
廣州地鐵在開展信息系統(tǒng)審計過程中較多運用傳統(tǒng)審計的方法。例如，在對信息系統(tǒng)整體計算機控制進行審計時，通過對系統(tǒng)使用人員的訪談、調(diào)研和對系統(tǒng)各項操作的觀察，梳理出整體計算機控制相關(guān)的各種控制活動。在沒有測試環(huán)境的情況下對生產(chǎn)在用信息系統(tǒng)的人機交互界面和功能進行調(diào)查和確認時，審計人員大量運用了觀察的方法。在對固定資產(chǎn)信息系統(tǒng)模塊進行審計中，審計人員通過觀察物資采購人員、資產(chǎn)管理人員、會計核算人員在系統(tǒng)中的操作界面、系統(tǒng)實現(xiàn)效果以及業(yè)務(wù)操作流程來了解系統(tǒng)功能的構(gòu)造。發(fā)現(xiàn)采購中的供應(yīng)商信息在跨系統(tǒng)流程過程中丟失，導(dǎo)致財務(wù)系統(tǒng)和實物管理的MAXIMO系統(tǒng)的資產(chǎn)臺賬中均缺少供應(yīng)商信息，致使日后采購?fù)愇镔Y時，采購人員無法獲取歷史采購信息作為參考，增加了市場調(diào)研成本。除內(nèi)控矩陣和訪談、觀察等方法之外，編制流程圖、數(shù)據(jù)流圖和報表流圖也是信息系統(tǒng)審計經(jīng)常使用的方法。
2、計算機科學(xué)技術(shù)方法的運用
計算機科學(xué)技術(shù)方法是信息系統(tǒng)審計特有的方法，來源于IT行業(yè)的信息技術(shù)的轉(zhuǎn)換應(yīng)用，主要包括基于數(shù)據(jù)分析的方法和基于程序分析的方法，這些方法的綜合使用使得對信息系統(tǒng)的審計更加有效。具體方法的選用需視被審計系統(tǒng)的實際情況而定。在一個審計項目中，廣州地鐵審計人員經(jīng)常將多種方法結(jié)合使用。例如，在票務(wù)收入系統(tǒng)審計項目中，審計人員首先采用數(shù)據(jù)測試法，使用正常及非正常的測試地鐵票搭乘地鐵，在系統(tǒng)中跟蹤測試票的處理情況，以驗證系統(tǒng)處理與控制功能是否均有效；在對系統(tǒng)中后期內(nèi)部開發(fā)的車站單程票售賣功能進行審計時，審計人員采用了程序編碼審查法，對系統(tǒng)的源程序編碼進行審查，審查后發(fā)現(xiàn)單程票售賣金額統(tǒng)計報表在進行數(shù)據(jù)處理時省略了小數(shù)點后的尾數(shù)，導(dǎo)致報表金額存在偏差；在對票務(wù)系統(tǒng)的清分報表進行驗證時，審計人員又采用了平行模擬法，抽取系統(tǒng)中一段時間內(nèi)的正式交易記錄，在系統(tǒng)外模擬系統(tǒng)的處理規(guī)則對交易記錄進行處理，并將處理結(jié)果與系統(tǒng)的報表數(shù)據(jù)進行核對，結(jié)果發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在數(shù)據(jù)傳遞和處理過程中，由于系統(tǒng)對于異常數(shù)據(jù)的審核過于嚴格，導(dǎo)致部分正常數(shù)據(jù)被當作垃圾數(shù)據(jù)丟進異常庫，給公司造成票務(wù)損失。
3、計算機輔助審計軟件的應(yīng)用
計算機輔助審計軟件的應(yīng)用是信息系統(tǒng)審計的一個顯著特點，也是審計人員準備階段需要重點關(guān)注的問題之一。目前，廣州地鐵對計算機輔助審計軟件的應(yīng)用主要體現(xiàn)在以下兩個方面。
（1）對系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的準確性、完整性和一致性的檢查。例如，在合同管理系統(tǒng)審計項目中，為核對系統(tǒng)接口程序的可靠性，審計人員利用審計輔助軟件快速完成了對合同系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致性的核對，迅速查找出兩個系統(tǒng)中不一致的數(shù)據(jù)。經(jīng)過深入分析，審計人員發(fā)現(xiàn)由于財務(wù)核算人員在財務(wù)系統(tǒng)中復(fù)核合同支付數(shù)據(jù)時發(fā)現(xiàn)錯誤，將支付申請退回給合同系統(tǒng)再由合同經(jīng)辦人重新填報時，合同系統(tǒng)未對已生成的支付信息進行更新，導(dǎo)致上述問題的出現(xiàn)。針對海量數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，數(shù)據(jù)驗證是審計的重點，計算機輔助軟件是“不可或缺”的審計工具。在地鐵票務(wù)收入保障審計項目中，審計人需要通過數(shù)據(jù)驗證的方式對業(yè)務(wù)處理的核心系統(tǒng)――自動售檢票（AFC）系統(tǒng)中的系統(tǒng)傳輸和處理機制進行驗證。為此，審計人員共設(shè)計了8大類29子類47個數(shù)據(jù)驗證主題。審計時，審計人員運用計算機輔助審計技術(shù)，在兩個月內(nèi)完成了對AFC系統(tǒng)中10天總計超過3億條運營數(shù)據(jù)的驗證工作。
（2）利用計算機輔助軟件進行對比測試。即審計人員從信息系統(tǒng)中抽取某部門樣本數(shù)據(jù)，將樣本數(shù)據(jù)輸入到與計算機輔助軟件中進行處理，把審計軟件輸出的結(jié)果與業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的結(jié)果進行對比分析，以判定業(yè)務(wù)系統(tǒng)的可靠性與準確性。廣州地鐵在已開展的運營票務(wù)收入保障審計項目中大量地使用了此種方式。審計人員將各車站站務(wù)人員在票務(wù)系統(tǒng)中錄入的售票數(shù)據(jù)導(dǎo)入到計算機輔助軟件中，按照業(yè)務(wù)規(guī)則對數(shù)據(jù)進行處理，將處理結(jié)果和系統(tǒng)輸出的結(jié)果進行對比。經(jīng)對比，審計人員發(fā)現(xiàn)票務(wù)系統(tǒng)在處理異常數(shù)據(jù)時過于嚴格，導(dǎo)致部分非異常數(shù)據(jù)被系統(tǒng)當作異常數(shù)據(jù)丟入異常庫中，給公司造成票務(wù)損失。
4、信息系統(tǒng)審計與業(yè)務(wù)內(nèi)控審計相結(jié)合
企業(yè)管理流程信息化的過程中，會對原有的業(yè)務(wù)流程進行優(yōu)化甚至重構(gòu)。對原有手工流程的內(nèi)控評價在信息化環(huán)境中可能不再適用。因此，廣州地鐵在信息系統(tǒng)審計中添加了對業(yè)務(wù)流程的內(nèi)控評價――先對業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況進行評估，梳理并確定業(yè)務(wù)流程風險和關(guān)鍵控制點，再對照業(yè)務(wù)流程對系統(tǒng)的處理流程進行評價，確保信息系統(tǒng)審計評價的準確性。信息系統(tǒng)審計與業(yè)務(wù)內(nèi)控審計相結(jié)合的方法還體現(xiàn)在對一個流程中未在信息系統(tǒng)實現(xiàn)的控制環(huán)節(jié)可以通過內(nèi)控審計進行補充。實踐表明，信息系統(tǒng)審計與業(yè)務(wù)內(nèi)控審計相結(jié)合的方法在很大程度上提高了審計的全面性。
由于信息技術(shù)自身的特點，例如電子數(shù)據(jù)的不可視性，加之被審計單位信息系統(tǒng)內(nèi)部控制方面可能存在缺陷以及信息系統(tǒng)審計人員在專業(yè)技術(shù)和職業(yè)道德方面亦不完美，信息系統(tǒng)審計風險客觀存在。面對信息系統(tǒng)審計風險，需要審計人員通過深入調(diào)研，全面了解被審計系統(tǒng)的情況；需要培養(yǎng)專業(yè)人才，“以點帶面”提升團隊能力；結(jié)合企業(yè)發(fā)展情況，制定內(nèi)部信息系統(tǒng)審計標準；利用審計軟件，降低抽樣風險，提高審計效率等多種措施，不斷降低審計過程中的檢查風險，提高審計質(zhì)量。
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第8篇：協(xié)會組織架構(gòu)工作計劃范文
寫述職報告時應(yīng)認真總結(jié)出限定時期的工作特點，抓精華，找典型，以這段時期工作中突出而富有典型意義的事件來反映一般。下面就讓小編帶你去看看風險管理部門個人工作述職報告范文5篇，希望能幫助到大家!
風險管理部門述職報告1剛剛走出大學(xué)校園的我們是幸運的，被領(lǐng)導(dǎo)選中來到__公司，正好趕上公司開業(yè)籌備，我們?nèi)路菥筒饺肓似诖丫玫穆殬I(yè)生涯。時光如梭，轉(zhuǎn)眼間一年就要結(jié)束，歷數(shù)這一年做的工作、得到的肯定、犯過的錯誤，我看到了自己由稚嫩的學(xué)生漸漸變成職業(yè)人。在這個過程感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事給予的信任、包容!
報表方面
1、協(xié)助經(jīng)理梳理人行、銀監(jiān)會(局)報表，與其他__公司、監(jiān)管機構(gòu)反復(fù)溝通、核對，重點關(guān)注表樣是否完整、報送時間是否準確，確保及時、全面的報送報表，最后按方便取數(shù)的原則將報表按部門分配，發(fā)予各部門。
2、協(xié)助經(jīng)理匯總上報銀監(jiān)會1104報表及其他銀監(jiān)報表，包括計財資金部、信貸管理部及本部門填制的報表，匯總后進行檢查，保證報表可以通過銀監(jiān)報表系統(tǒng)的表內(nèi)、表間校驗。
報表上報后針對已經(jīng)或可能出現(xiàn)的問題及時與監(jiān)管部門溝通。
3、協(xié)助經(jīng)理填報人行、銀監(jiān)局其他經(jīng)常性或臨時性報表，主要是風險方面以及跨部門的報表。
按季度匯總上報財協(xié)報表。
風險防范方面
1、協(xié)助經(jīng)理對信貸業(yè)務(wù)進行貸前調(diào)查，分析風險點。
為深入了解可能的風險，在開展或?qū)⒁_展新業(yè)務(wù)前，對其業(yè)務(wù)特點、操作流程、以及存在的風險點進行分析，并形成初步成果，如委托貸款、融資租賃、買方信貸、消費信貸、商業(yè)匯票業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)貸款等。
2、協(xié)助經(jīng)理對貸款資料是否真實、合法、完整進行審查，組織貸審會，完成會議的記錄工作，完成相關(guān)文件的簽批工作。
放款時，協(xié)助經(jīng)理對放款各要素進行檢查，包括線上和線下的合同文本、協(xié)議及各方面材料是否完整、準確。
協(xié)助經(jīng)理對資產(chǎn)五級分類結(jié)果進行復(fù)核。對相關(guān)材料進行分類和保管。
合規(guī)方面
1、在領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，收集、整理、學(xué)習(xí)與財務(wù)公司相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，明確財務(wù)公司合規(guī)環(huán)境。
為方便各部門查閱，制作電子書同時整理后打印裝訂成冊。在日常工作中，持續(xù)關(guān)注、更新。
2、在開展各項業(yè)務(wù)，特別是信貸業(yè)務(wù)前，協(xié)助經(jīng)理進行合規(guī)性分析，尋找解決合規(guī)問題的方案，規(guī)避監(jiān)管風險。
3、協(xié)助經(jīng)理開展監(jiān)管評級自評估工作，協(xié)同其他部門及本部門進行自評估、改進，完善規(guī)章制度，并按制度要求開展業(yè)務(wù)。
以期完善公司管理狀況、經(jīng)營狀況，順利通過銀監(jiān)局現(xiàn)場監(jiān)管考核，為未來更好地發(fā)展夯實基礎(chǔ)。
除此之外，積極參與領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作：
1、開業(yè)初期，由于綜合?a
href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯粽牛斡臚瓿閃瞬?a href='//xuexila.com/chuangye/zhucegongsi/fengongsi/' target='_blank'>分公司物品的采購工作，主要是餐具、茶壺、暖壺及部分文具。按領(lǐng)導(dǎo)要求，整理小會議室，為方便取物按大類對物品進行分類，并貼標簽。
2、按領(lǐng)導(dǎo)要求，參與分析了__銀行金融服務(wù)方案，并形成初步成果《__金融方案總結(jié)分析》;
3、參與搜集了注冊地在__、集團旗下有上市公司、集團沒有整體上市的財務(wù)公司，匯總了包括組織架構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、經(jīng)營情況特別是資金歸集率的信息，形成報告;
4、按領(lǐng)導(dǎo)要求，參與研究了財務(wù)公司歸集上市公司資金的法律、政策限制，需要履行的手續(xù)，需要簽訂的文件等方面問題，并形成報告。
后期參與設(shè)計與上市公司簽訂的三個文件的模板，負責《風險評估報告》模板的設(shè)計;
5、積極參與了公司開業(yè)慶典的準備與實施，參與禮品的采購與分裝、制作大堂的大屏幕歡迎畫面、制作與安置樓梯引導(dǎo)標識，活動過程中充當引領(lǐng)員;
6、積極參與內(nèi)刊的投稿，前期參與各模塊設(shè)計的討論，日常關(guān)注熱點、特別是與集團產(chǎn)業(yè)有關(guān)的新聞，積極投稿。
7、參與__項目的可行性分析，期間參與調(diào)研了__公司、__公司、__公司、__公司及__協(xié)會，最終形成報告。
8、協(xié)助審計稽核部經(jīng)理制作《資金管理電子系統(tǒng)客戶服務(wù)協(xié)議》、《資金管理電子系統(tǒng)業(yè)務(wù)申請表》、《資金管理電子系統(tǒng)客戶證書領(lǐng)取單》，打印全部成員單位的申請表、領(lǐng)取單、密碼信封，檢查各要素的準確性后蓋章交給綜合管理部及結(jié)算業(yè)務(wù)部。
9、協(xié)助審計稽核部經(jīng)理開展對結(jié)算業(yè)務(wù)部的審計工作。
經(jīng)過一年的工作，感謝領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：
風險與收益成正比，銀行既是經(jīng)營風險的機構(gòu)，財務(wù)公司作為銀行業(yè)金融機構(gòu)也勢必不能規(guī)避這個問題。__經(jīng)理有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在她的悉心指導(dǎo)下，我對銀行業(yè)的各業(yè)務(wù)模塊有了較為直觀的認識，特別是信貸業(yè)務(wù)方面，掌握更為深刻、直觀。
在__經(jīng)理的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)了"三個辦法，一個指引"、《貸款通則》以及信貸業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，初步了解了信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)問題。通過參與了公司自營貸款業(yè)務(wù)和委托貸款業(yè)務(wù)，了解了信貸業(yè)務(wù)的操作流程、信貸合同文本內(nèi)容、放款所需材料等方方面面。
通過報送報表及文字性材料，對金融業(yè)所面臨的監(jiān)管環(huán)境有了一定的感受，對監(jiān)管部門的監(jiān)管重點有了一些認識。通過填寫本部門報表及檢查匯總報表，對金融行業(yè)經(jīng)常涉及的財務(wù)指標有了一定的了解。
通過對其他財務(wù)公司經(jīng)營情況的..搜集分析、上市公司關(guān)聯(lián)交易的了解、小貸公司可行性分析，對本行業(yè)及相關(guān)行業(yè)有了一定的了解。
通過對本部門制度的學(xué)習(xí)和梳理，對現(xiàn)代企業(yè)的管理模式、內(nèi)部控制、風險防范等方面有了一定的認識。
更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務(wù)實這一風氣的感染下，我培養(yǎng)了敬業(yè)、務(wù)實、虛心的工作作風，開創(chuàng)了比較好的職業(yè)發(fā)展起點。
作為一名職場新人，我對本年度工作表現(xiàn)基本滿意，表現(xiàn)在態(tài)度比較積極、工作比較勤懇、認真、對新事物求知欲較強，有較好責任意識。但是，我同樣意識到自身還有諸多地方有待提高，在新的一年，我將更加嚴格要求自己，保持良好習(xí)慣的同時，改進缺點，更好地工作。"聚如一團火，散若滿天星"，我相信，公司在新的一年會紅紅火火，我也會憑借努力成為其中一顆閃亮的星!
風險管理部門述職報告220__年上半年我在南京路支行任柜員崗位。柜臺是銀行的基礎(chǔ)工作，直接面對前來辦理業(yè)務(wù)的八方客戶，是客戶認知__的第一道窗口，因此，我深刻地體會到此崗位的重要性和責任性。從事柜員崗位以來，一直嚴格遵守__銀行柜臺人員的各項規(guī)章制度，積極學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)知識，了解和熟練掌握相關(guān)技能，及時快速地辦理各項業(yè)務(wù)，為客戶做好柜臺服務(wù)。堅決按照崗位職責嚴格要求自己，按照業(yè)務(wù)要求辦事，保證業(yè)務(wù)無誤和資金安全的同時，積極的向客戶介紹我行理財和電子銀行等業(yè)務(wù)，順利的完成了支行下達的任務(wù)指標。
到了8月份，我非常榮幸的被調(diào)任到分行風險管理部。風險管理部是負責風險管理政策的落實、風險監(jiān)測和控制的綜合管理部門，是風險和內(nèi)控的日常管理職責部門。作為風險管理部授信后管理人員，在實際工作中，主要完成以下幾個方面的工作：對__銀行青島分行運行的cecm系統(tǒng)進行維護和管理，對本部門檔案進行整理保管，日常辦公相關(guān)工作。
面對新的崗位、新的環(huán)境、新的挑戰(zhàn)，讓我既感到陌生，又感到空前的壓力，但是在這將近半年的時間里，我受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的熟悉和勝任這個崗位。在風險管理部幾個月的時間里，我抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。由于首次進入風險部，面對全新的工作崗位，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是角色的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在實際工作中，認識到授信后管理需要嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、全面的思考，才能更好的管理授信系統(tǒng)和提高工作效率。青島__優(yōu)良的培訓(xùn)系統(tǒng)使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解學(xué)習(xí)授信管理和風險控制等業(yè)務(wù)知識，把所學(xué)所悟運用到實際工作中。
雖然目前在風險部的工作時間很短，但是我在這幾個月的時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和管理工作，努力養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的理解了良好的工作習(xí)慣是能力和效率提升的基礎(chǔ)，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的耐心指導(dǎo)，受益匪淺，今后還將更加努力。
工作中的不足：
由于家在異地，生活習(xí)慣和地域習(xí)俗有很大差異，接人待物和溝通交流方面亟需改進和提高;首次擔任授信后管理崗位，日常工作涉及很多方面，工作條理和時間安排還有很多不足;對很多業(yè)務(wù)和流程還沒有完全熟悉掌握，需要多加強學(xué)習(xí)。
風險管理部授信后管理崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過這幾個月的學(xué)習(xí)和工作，我堅信能夠勝任崗位并做出良好的成績;在今后的工作中，我將更加努力進取，力爭成為優(yōu)秀的__一員。
風險管理部門述職報告3各位領(lǐng)導(dǎo):
大家好!
我代表風險管理部匯報20__年第3季度工作總結(jié)。報告分為四個部分，第一部分明確部門職責與目標，第二部分匯報第二季度工作總結(jié)，第三部分分享經(jīng)驗教訓(xùn)，第四部分提出下季度工作計劃。
一、風險管理部主要職責是推行制度、提供法務(wù)支持、開展內(nèi)部審計審查。目標是及時完成重點工作計劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核，盡量為公司規(guī)避風險、減少損失等。
二、20__年3季度，風險管理部重點工作和日常合同審核均在規(guī)定時間內(nèi)圓滿完成。
三、工作總結(jié)
1、質(zhì)量管理體系推行方面:風險管理部對A分公司開展了合同管理培訓(xùn)，對B分公司開展了制度管理、風險管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓(xùn)，對總部檔案管理培訓(xùn)。
對A分公司進行了合同管理、檔案管理檢查，對總部職能部門和項目部進行了檔案管理檢查。
2、合同審核方面:風險管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業(yè)公司共25份。
3、法律咨詢和風險防范方面:
1)風險管理部擬制并了《對經(jīng)濟類文件授權(quán)審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對方簽訂經(jīng)濟合同時，應(yīng)同時向?qū)Ψ綍婷鞔_僅有指定的授權(quán)人才是代表本公司對外簽署經(jīng)濟文件的合法有效人，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟文件對本公司不產(chǎn)生任何法律效力。
2)針對商鋪帶租約銷售的策略，風險管理部建議公司設(shè)立運營公司以規(guī)避《商品房銷售管理辦法》第十一條對返租銷售的禁止性規(guī)定，在托管合同中設(shè)計對租回商鋪經(jīng)營管理的基本思路，界定管理內(nèi)容與責權(quán)利等，并協(xié)調(diào)解決運營公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的'問題。
3)商務(wù)宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預(yù)售證時，因房管局限價，只能由一層改為兩層賣。風險管理出具法律意見書和相關(guān)文書，指導(dǎo)營銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內(nèi)容，并進行公證。請認購客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內(nèi)容的確認書，并出具不修二層樓板的申請。
4)風險管理部根據(jù)C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，指導(dǎo)其完成賠償并防范負面影響。
4、訴訟仲裁方面:20__年第3季度風險管理部順利推進奧的斯電梯仲裁案，圓滿完成__園林仲裁案，受理并有序推進商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬元的訴訟案等。
對A子公司與總包單位的經(jīng)濟糾紛進行了全面、深入地調(diào)查，秉承尊重客觀事實、誠實守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報告，并強烈建議A子公司與對方協(xié)商解決，避免給公司經(jīng)濟效益和社會聲譽造成不必要的損失。
5、專項調(diào)查和危機應(yīng)對方面:針對物業(yè)公司匿名舉報信進行專項調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報內(nèi)容均與被舉報人無直接關(guān)系，但同時發(fā)現(xiàn)被舉報人存在其他不當行為。
公司其后對被舉報人換崗處理。參與廣告公司舉報事宜調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報事宜的確存在，但當事人之間存在較大誤解。協(xié)助公司處理總部總包單位工人鬧事危機事件，并準備相關(guān)往來函件和公關(guān)報告。
6、員工培訓(xùn)方面:根據(jù)師徒協(xié)議，指導(dǎo)新員工學(xué)習(xí)公司制度和文化、風險管理部職責和法律專員崗位職責，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開展審計審查等，在日常工作實踐中開展培訓(xùn)。
帶領(lǐng)新入職風險管理部的資深專家學(xué)習(xí)風險管理部職責和內(nèi)審專員崗位職責，帶領(lǐng)她開展檔案管理培訓(xùn)和檢查，在工作中學(xué)習(xí)審核技能技巧。
二、分享經(jīng)驗
__園林仲裁案于20__年7月結(jié)案，關(guān)于此案，風險管理部于20__年3月9日收到A子公司的法律協(xié)助申請，由于距仲裁委要求提交的證據(jù)期限(收到仲裁申請后15日內(nèi))僅剩1日，我方舉證面臨巨大風險，風險管理部及時與仲裁委取得聯(lián)系，并提交延期審理申請書、中止審理申請書、調(diào)取證據(jù)申請書，并通過選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機會，以爭取寬限期限。
之后風險管理部與A子公司及總部成本部密切配合，積極準備開庭資料，反復(fù)審查結(jié)算資料，共同參加開庭、調(diào)解、質(zhì)證共計5次，到司法鑒定中心現(xiàn)場核對工程造價1次，提交我方異議或質(zhì)證說明共計5次(具體工作記錄參見附表)，最終為公司減少經(jīng)濟損失1,034,137.75元。此案不僅可作為公司齊心協(xié)力應(yīng)對仲裁的成功案例，還可作為公司向社會弘揚正氣，向供應(yīng)商彰顯規(guī)范、陽光、透明企業(yè)文化的經(jīng)典案例。
20__年第4季度，風險管理部將繼續(xù)認真完成全公司日常合同審核和法律服務(wù)工作;推進奧的斯仲裁案、___總包單位仲裁案等;完成總部檔案管理檢查;開展全公司工程結(jié)算和經(jīng)濟簽證檢查;收集各部門質(zhì)量目標達成情況，并組織改進;開展分/子公司例行財務(wù)審計。
謝謝大家!
風險管理部門述職報告4銀行是經(jīng)營風險的行業(yè)，銀行的經(jīng)營活動始終與風險為伴，其經(jīng)營過程就是管理風險的過程，我行開辦的小額貸款業(yè)務(wù)更是一項高風險、高收益業(yè)務(wù)。20__年，被確定為____銀行的“合規(guī)管理年”，根據(jù)“合規(guī)管理年”活動的工作部署和要求，我行嚴格貫徹小額貸款業(yè)務(wù)制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序，加強資產(chǎn)質(zhì)量管理，嚴格控制風險?，F(xiàn)就我行小額貸款業(yè)務(wù)上半年風險狀況和防控措施報告如下：
一、信貸基本情況
截止6月_日，我行累計放款330筆，金額1396萬元;累計回收回177筆，金額945.88萬元;累計結(jié)存153筆，金額450.12萬元;6月_日所有逾期貸款戶數(shù)33筆，逾期金額107.74萬元，逾期率23.94%。其中有4戶逾期貸款為次級類客戶，16戶為可疑類客戶，均產(chǎn)生不良貸款現(xiàn)象，風險防控形勢非常嚴峻。
二、風險管理工作情況
半年來，我行認真學(xué)習(xí)、深刻理解總行會議和文件精神，適時分析形勢，認真執(zhí)行政策，嚴格按照規(guī)范化管理要求，切實加強信貸基礎(chǔ)工作，規(guī)范內(nèi)部管理，切實防范風險。
1、嚴格按照總行下發(fā)的《小額貸款業(yè)務(wù)管理辦法》和《小額貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》開展業(yè)務(wù)，嚴格拓展、篩選小額貸款準客戶，把風險防控關(guān)口前移，進一步對信貸風險進行控制，對授信行為進行規(guī)范。
嚴密了貸前調(diào)查、審查及審批手續(xù)，對信貸人員貸前調(diào)查的范圍及要求，確保信貸調(diào)查材料真實有效。
2、嚴格控制信貸風險，嚴格執(zhí)行信貸風險防范控制管理體系，全面實行審貸分離，規(guī)范了貸審會，實行了貸審例會制，嚴格按照貸審會議事規(guī)程召開會議，明確各環(huán)節(jié)主責任人職責。
3、扎實細致地開展貸后檢查工作，定期和不定期地對客戶經(jīng)營狀況和家庭狀況進行檢查，認真填報貸后檢查表。
2月份我行對發(fā)放貸款先后開展了信貸自查及全面排查。此次排查工作通過調(diào)閱客戶檔案、現(xiàn)場走訪客戶、拍攝客戶經(jīng)營場地和走訪信貸員家庭情況及信貸員思想排查等形式，重點關(guān)注逾期貸款客戶、聯(lián)保貸款客戶和放款金額較多及逾期貸款較多的信貸員。從排查情況來看，我行未發(fā)現(xiàn)與中介合作、編造虛假資料騙貸等現(xiàn)象，也未發(fā)現(xiàn)收受客戶好處費、代客戶收取貸款本息等情況。
4、強化管理，完善的內(nèi)部管理機制。
我行在不斷加強和改善日常信貸工作的同時，不斷強化管理，重點是制度執(zhí)行管理和從業(yè)人員管理，加強對制度執(zhí)行情況的檢查和貫徹落實。注重加強信貸人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，以便能在業(yè)務(wù)操作中得心應(yīng)手，提升工作質(zhì)量和工作效率。在搞好管理的同時，我行還不斷強化服務(wù)意識，改善服務(wù)手段，積極開展優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，樹立“陽光、惠農(nóng)、方便”的信貸形象，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和陽光的品牌促進業(yè)務(wù)的發(fā)展。
5、抓好逾期催收，嚴格控制資產(chǎn)質(zhì)量。
我行領(lǐng)導(dǎo)及信貸人員從產(chǎn)生第一筆逾期貸款起，就對逾期催收工作高度重視，認真組織落實，集叢人之力，盡職盡力開展信貸還款管理及逾期貸款催收工作，并把這項工作長期作為信貸業(yè)務(wù)發(fā)展中的重中之重來抓，最大程度的控制好風險。及早成立了以行領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)主任、信貸主任及信貸員組成的催收小組，集中人力、物力，采取各種措施和方法，堅持不懈開展逾期貸款的催收工作。在做好電話催收、上門催收和聯(lián)合催收的同時，果斷決策，將逾期30天以上的客戶依法提起訴訟，申請資產(chǎn)保全，利用法律的手段進行貸款的清收，最大程度的控制好逾期貸款風險，防止貸款出現(xiàn)損失。
三、下一步風險防控強化措施
為有效促進我行小額貸款業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，我行要加強小額貸款的合規(guī)管理，促進小額貸款經(jīng)營和操作的合規(guī)性和規(guī)范性，有效維護我行小額貸款業(yè)務(wù)發(fā)展的良性循環(huán)。下一步，我行將在以下幾個方面繼續(xù)做好風險防控工作：
1、完善規(guī)章制度
一是建立否決貸款登記制度。對每筆被否決貸款進行詳細地記錄，記錄內(nèi)容包括客戶基本信息、申請信息、否決原因等。二是對聯(lián)保貸款分行業(yè)分用途、采用等額本息還款法、分組調(diào)查等控制風險的措施。三完善審查人員崗位職責。要求審查人員在對權(quán)限范圍內(nèi)的信貸業(yè)務(wù)進行審查時，除對資料的完整性、合規(guī)性進行審查外，還須進行電話核實客戶信息，在必要時還須進行現(xiàn)場核實。四要嚴格系統(tǒng)崗位配置制度。嚴格執(zhí)行崗位兼職的合規(guī)性，規(guī)范信貸人員工號及崗位設(shè)置、變更，保證系統(tǒng)中客戶信息管理的規(guī)范性和嚴肅性。五要嚴格落實檔案管理。建立完善的檔案管理辦法，對提交審貸會成功的資料要嚴格把關(guān)，認真檢查相關(guān)資料及貸款信息，并嚴格執(zhí)行保密制度。
2、規(guī)范信貸操作流程
一是提升貸前調(diào)查質(zhì)量。對于收入、成本等關(guān)鍵信息應(yīng)盡可能取得紙質(zhì)單據(jù)或書面證明做支撐;關(guān)鍵的財務(wù)數(shù)據(jù)必須進行交叉檢驗;對于房產(chǎn)或車輛等信息，應(yīng)查看和復(fù)印房產(chǎn)證、行駛證、租賃合同等。調(diào)查項目應(yīng)全面，堅持“眼見為實”原則。二要嚴把貸中審查。審查人員必須電話核實借款客戶的真實性。審貸會必須有2名以上管理人員參加，且被審查貸款的主副調(diào)必須全部參加審貸會。審貸會提問提升質(zhì)量，問到關(guān)鍵風險點。三是落實貸后檢查。信貸員在貸款發(fā)放后的四周內(nèi)，必須到客戶住所或生產(chǎn)經(jīng)營場所進行首次貸后檢查，對資金使用情況和貸款投向進行監(jiān)控，以后每月不少于一次貸后檢查。
3、加強逾期貸款管理。
對于逾期貸款，除對信貸員進行考核外，還對貸款的逾期原因進行分析，采取一切措施和辦法，不惜代價進行逾期貸款的催收，以防微杜漸，保持貸款的良好回收和質(zhì)量。
4、加強信貸隊伍建設(shè)。
每天晨會及每周例會對信貸所有人員進行信貸業(yè)務(wù)、操作規(guī)范性、法律法規(guī)等知識進行集中地學(xué)習(xí)，同時加強對信貸人員的思想品德教育。要每半年對信貸員進行一次梳理，同時對信貸從業(yè)人員實行年審，年審不合格的調(diào)離信貸崗位。要加強對信貸人員良好作風的培養(yǎng)。嚴格執(zhí)行“八不準”要求，打造郵儲小額貸款品牌，樹立良好的公眾形象。
風險管理部門述職報告5__年，在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風險、合規(guī)部門的管理職責，扎實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風險分類、不良貸款監(jiān)測、清收、考核工作及超權(quán)限貸款風險審查審批工作，有效地履行了風險管理與合規(guī)管理職責，較好地發(fā)揮了部門的職能作用?，F(xiàn)將就風險管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報：
一、部門工作職責履行情況
1、做好風管部職責內(nèi)的報表、報告制作和報送工作
一是及時做好__工程報表的制作和報送工作;二是做好風險分類相關(guān)報表;三是做好不良資產(chǎn)監(jiān)測報表;四是做好市辦要求的業(yè)務(wù)經(jīng)營分析報告、風險監(jiān)測報告及相關(guān)報表;五是及時向人行報送風險監(jiān)測指標報告及相關(guān)報表;六是及時向監(jiān)管部門報送業(yè)務(wù)經(jīng)營風險分析報告及相關(guān)報表。
2、全力抓好全行貸款的五級分類和十級分類管理工作
一是每季末月下旬均向每個網(wǎng)點下發(fā)季度清分通知，要求各網(wǎng)點按照我行貸款分類規(guī)定及時做好季度清分工作，并對下季度每月貸款分類或分類調(diào)整的注意事項做出提醒。二是每月末，我部均能及時監(jiān)測全行貸款臺帳，督促各網(wǎng)點嚴格按照相關(guān)規(guī)定做好當月新增貸款的分類確認工作及部分存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時收集各網(wǎng)點超權(quán)限貸款的五級、十級分類認定表，并認真審核，對其中分類錯誤、分類理由不規(guī)范的認定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準確分類。四是堅持每半年下各網(wǎng)點檢查五級分類、十級分類情況。對其中分類不準確、分類未及時調(diào)整的貸款及時做出指導(dǎo)和修改。通過以上工作，保障了我行貸款五級分類、十級分類的準確性和分類調(diào)整的及時性，為我行不良貸款的管理打好了基礎(chǔ)。
3、積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作
根據(jù)各網(wǎng)點上報的訴訟材料，我部及時做好起訴材料準備、證據(jù)收集、申請訴訟、出庭參訴、執(zhí)行申請、參與強制執(zhí)行等工作，極大減輕了基層各網(wǎng)點的工作壓力。
4、抓好每月逾期貸記卡的風險預(yù)警和清收工作
根據(jù)每月測貸記卡的逾期情況，根據(jù)歷史監(jiān)測數(shù)據(jù)和向基層信貸員了解的情況，針對部分信用觀念差、多次逾期或資產(chǎn)情況出現(xiàn)明顯惡化的貸記卡持卡人提出風險預(yù)警，并采取凍結(jié)卡片或取消用卡資格、向公安機關(guān)報警等措施進行風險控制。
5、做好貸記卡復(fù)核工作
根據(jù)銀行卡部的貸記卡辦理流程，我部負責貸記卡的`復(fù)核工作。準時按內(nèi)部規(guī)定完成貸記卡的復(fù)核工作，為貸記卡的快捷辦理和風險控制履行了應(yīng)盡職責。
6、積極協(xié)助基層清收不良貸款
7、做好貸款的審查工作
根據(jù)總行工作安排，做好每日基層上報審批貸款的資料審查和風險審核工作，嚴格控制信增風險、及時輔導(dǎo)和糾正各基層網(wǎng)點貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風險可控情況以及風險分類的準確性情況。
二、工作中存在的問題
我部能較好的履行部門職能工作，積極發(fā)揮本部門的職能強化作用，為總行全面完成上級下達的各項工作任務(wù)作出了應(yīng)有貢獻，但還存在不足之處，主要表現(xiàn)為：一是不良貸款清收成績不理想，貸款起訴后執(zhí)行難問題依然突出;二是組織開展信貸人員崗位培訓(xùn)及深入基層進行指導(dǎo)的工作仍有待加強;三是還未能實施更為有效的貸款管理，個別新發(fā)放貸款仍潛在風險。四是部門職能的強化及作用仍有待于增強。
三、工作思路
為進一步提升風險防范能力，有效降低我行所面臨的各項風險，針對____年度風險與合規(guī)管理工作中存在的問題，我部擬在____年的風險與合規(guī)工作做出如下安排：
1、繼續(xù)加強管理，提升信貸資產(chǎn)質(zhì)量。
實時動態(tài)監(jiān)測貸款情況，及時發(fā)現(xiàn)風險點并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。
2、改變執(zhí)行思路，加大依法清收力度。
進一步加強對借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測，及時向法院執(zhí)行局提供借款人實時信息，力爭使執(zhí)行工作進入常態(tài)化和及時性。。
3、加大對基層的服務(wù)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和培訓(xùn)。
加大對基層網(wǎng)點的日常服務(wù)、培訓(xùn)、現(xiàn)場輔導(dǎo)和檢查等方式，切實提升客戶經(jīng)理的管貸能力和風險管控能力。
