談科技期刊與科研誠信建設(shè)

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摘要:科技期刊對于建立維護科研誠信的生態(tài)具有重要意義。本文首先界定了科研誠信相關(guān)概念，分析了科研誠信與科技期刊的關(guān)系;其次梳理了國內(nèi)外與科技期刊相關(guān)的科研誠信政策規(guī)范，重點闡述了科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量，指出科技期刊既是科研誠信的重要守門人，也是科研誠信的重要建設(shè)者，同時科技期刊自身的誠信建設(shè)也不容忽視;最后結(jié)合科研誠信建設(shè)面臨的新挑戰(zhàn)，指出科技期刊的誠信建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，全社會應(yīng)當(dāng)共同努力營造良好的科研誠信生態(tài)。

關(guān)鍵詞:科技期刊;科研誠信;生態(tài)

科研體系是一個復(fù)雜的自適應(yīng)體系［1］。其中，科技期刊是促進科學(xué)知識傳播、積累與增長的重要媒介，包括審稿人、編輯、編委、出版社、期刊行業(yè)協(xié)會學(xué)會等在內(nèi)的科技期刊界是科研誠信建設(shè)的一方重要力量。截至2019年底，我國共有4958種科技期刊，不僅在國內(nèi)的影響力呈上升趨勢，也正逐漸得到國際學(xué)術(shù)界關(guān)注［2］?？蒲姓\信建設(shè)對于科技期刊的發(fā)展日顯重要。2019年，中國科協(xié)、中央宣傳部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)我國科技期刊改革發(fā)展的重要文件《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》明確要求“建立論文作者及期刊從業(yè)人員誠信體系，完善學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警查處機制，筑牢學(xué)術(shù)誠信和出版?zhèn)惱淼拙€”［3］。因此，深入分析科技期刊與科研誠信的關(guān)系、明確科技期刊在科研誠信建設(shè)中的角色與任務(wù)必要且重要。

1科研誠信與科技期刊

1．1科研誠信

講究誠信是中華民族的傳統(tǒng)美德。誠信作為一種價值觀，也是社會主義核心價值觀的重要組成部分。英文中的“誠信”表述一般用“integrity”。該詞除了“正直、誠實，不搞欺騙、權(quán)術(shù)、虛偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅定地按照道德、藝術(shù)或其他價值準(zhǔn)則辦事”的意思［4］。同時，該詞也包含了公正負(fù)責(zé)、可信的含義，高于所謂的“底線”，符合如哈格斯特龍所強調(diào)的“專門職業(yè)服務(wù)的提供者，必須強烈地承諾于更高的價值觀”［5］。科技領(lǐng)域的誠信一般被稱為科研誠信或?qū)W術(shù)誠信，是誠信在科技領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。但目前國內(nèi)外對科研誠信的認(rèn)識無論是學(xué)術(shù)界、政府還是社會團體、公眾都未見形成統(tǒng)一的定義?？蒲姓\信的概念內(nèi)涵隨不同主體、地域和時間都有相應(yīng)的改變［6］。狹義的科研誠信僅涉及科研人員在科學(xué)研究活動中的誠信。廣義的科研誠信涉及的主體不僅包括科研人員、從事科研管理和服務(wù)等活動的相關(guān)人員和單位、學(xué)會協(xié)會等，還包括學(xué)術(shù)期刊從業(yè)人員和機構(gòu)等，涉及的行為活動除科學(xué)研究活動外，還包括對科學(xué)研究的管理、服務(wù)活動中的誠信?？茖W(xué)研究管理、服務(wù)誠信強調(diào)合規(guī)合宜，遵循科研管理與服務(wù)、科學(xué)傳播與運用等行為涉及的法律法規(guī)、職業(yè)準(zhǔn)則和社會倫理道德規(guī)范。根據(jù)Martinson等(2005)和經(jīng)濟合作組織相關(guān)報告，將科研誠信涉及的領(lǐng)域總結(jié)歸類為數(shù)據(jù)管理、與人或社會的聯(lián)系、作者與出版、研究資助、研究方法等5個方面［7］。其中，包括科技期刊在內(nèi)的“學(xué)術(shù)出版”是科研誠信涉及的重要領(lǐng)域之一。

1．2科研失信與不端

與科研誠信相對的概念是“科研失信”，但長期以來，我國在名詞使用上相對集中于使用“科研(學(xué)術(shù))不端”。不同政府部門、科研機構(gòu)和學(xué)者等對科研不端的含義解釋各有不同，并存在同時使用科研(學(xué)術(shù))不端、科研(學(xué)術(shù))失范、科研違規(guī)等不同概念的情形。國外對科研不端有按照故意行為、疏忽職守、粗心大意等不同類型的區(qū)分，以及科研不端行為、有問題的研究行為、不良研究等不同實踐的區(qū)分。2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》中對科研誠信的負(fù)向行為提法是“違背科研誠信要求的行為”。2019年，科技部等20個部門的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》首次在正式文件中將違背科研誠信要求的行為簡稱為“科研失信行為”，并將其定義為“在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為”。同時，《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》明確列舉了科研失信行為的6種具體類型和1項兜底條款，包括了情節(jié)較為嚴(yán)重的不端行為、違規(guī)行為，也包括情節(jié)相對較輕的不當(dāng)署名、一稿多投等科研失范行為，以及相對獨立的違背科技倫理規(guī)范的行為等?！犊蒲姓\信案件調(diào)查處理規(guī)制(試行)》囊括的行為類型范圍較寬，但涉及的主體則集中于科研人員和單位。涉及科技期刊的不端行為既包括科研人員，主要是作者的科研不端行為，也包括編輯、編委、審稿人和出版社等多方面違背科研誠信要求的行為。相關(guān)主體和行為類型都較為廣泛，可與廣義的科研誠信相對應(yīng)。

2科技期刊誠信政策規(guī)范

2．1國外政策規(guī)范

國外科研誠信的政策規(guī)范有多個層次，包括國家層面、地方政府層面、學(xué)術(shù)團體層面、科研單位層面等。諸多科研誠信既包括法律法規(guī)和行政管理政策，也包括科學(xué)共同體的慣例和指南等規(guī)范。美國、英國、澳大利亞、日本、韓國等很多國家都出臺了國家層面的科研誠信政策。有的國家對科研誠信進行了法律規(guī)制，如丹麥科研不端委員會(DCSD)的一切行動都有法律依據(jù)，挪威頒布了《科研倫理和誠信法》等。德國、法國等雖然沒有專門的科研誠信立法，但在《民法》《刑法》《勞動法》等多種法律法規(guī)中明確了對科研不端行為的處理處罰［8］。國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(COPE)是國際期刊界最重要的誠信規(guī)范制定者。2017年，COPE推出了10個方面關(guān)于出版?zhèn)惱順?biāo)準(zhǔn)的“核心實踐”［9］，幫助期刊、出版商等多方面主體共同維護和促進科研誠信。COPE還為作者和期刊提供了編輯行為準(zhǔn)則、文章撤稿指南、科研機構(gòu)與期刊合作解決科研誠信案件等多種指南、流程圖和信函模板等。此外，國際科學(xué)編輯委員會(CSE)、國際醫(yī)學(xué)編輯委員會(ICMJE)、歐洲科學(xué)編輯學(xué)會(EASE)、國際實驗動物科學(xué)理事會(ICLAS)等多家組織和出版商也制定了綜合或?qū)I(yè)領(lǐng)域的出版?zhèn)惱碇改弦?guī)范，涉及“重復(fù)發(fā)表、一稿多投、剽竊、未公開的利益沖突、作者署名、數(shù)據(jù)造假、科研倫理”等［10］。

2．2國內(nèi)政策規(guī)范

目前，我國對科研誠信沒有單獨立法，但在《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》(2007年修訂版)中明確提出了“弘揚科學(xué)精神，遵守科學(xué)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實守信”的條款，同時規(guī)定了對違背科研誠信要求行為的處罰措施?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》《國家自然科學(xué)基金條例》《事業(yè)單位人事管理條例》等法規(guī)中也明確提出了科研誠信相關(guān)要求。與科技期刊相關(guān)的國家層面的科研誠信政策主要包括:科技部、教育部、中科院、工程院、中國科協(xié)1999年的《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，中國科協(xié)、教育部、科技部、衛(wèi)生計生委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金會2015年的《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，國家新聞出版廣電總局2014年《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》，中國科協(xié)《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范(試行)》《學(xué)會科學(xué)道德規(guī)范(試行)》和《中國科協(xié)所屬全國學(xué)會科技期刊科學(xué)道德規(guī)范營造良好學(xué)術(shù)氛圍的聯(lián)合聲明》，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》等。近幾年，我國科研誠信建設(shè)步伐顯著加快。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳先后的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》和《關(guān)于弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，明確要求“學(xué)術(shù)期刊出版等單位完善內(nèi)控制度，加強科研誠信建設(shè)”“學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用，切實提高審稿質(zhì)量，加強對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。”2019年，科技部等20個部門聯(lián)合的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》指出，“的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動對論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知作者所在單位?！?/p>

3科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量

3．1科技期刊是科研誠信的重要守門人

科技期刊是傳播科研活動成果的重要載體?？萍计诳蔷S護科研誠信的重要守門人，對科研人員的誠信管理可以貫穿學(xué)術(shù)出版的全流程。首先，在論文投稿環(huán)節(jié)，科技期刊應(yīng)重點關(guān)注作者的貢獻確認(rèn)，主要體現(xiàn)在署名方面。有時論文作者會要求文章署名排序的變更或增減，如修改通信作者或第一作者的并列作者等，這種時候就要引起警惕。其次，在論文審稿階段，科研誠信問題主要出現(xiàn)在文獻引用、數(shù)據(jù)和圖表不當(dāng)使用等方面，科技期刊可通過使用科技期刊引證報告、軟件等技術(shù)支撐，檢測稿件中可能存在的問題?？萍计诳瘧?yīng)當(dāng)審慎對待可能涉及抄襲、剽竊、偽造、篡改、一稿多投、重復(fù)或拆分發(fā)表等問題的稿件，必要時可要求作者提供原始數(shù)據(jù)和有關(guān)證明材料。第三，在環(huán)節(jié)，科技期刊主要是確認(rèn)稿件是否為作者自己撰寫、投送和修改，避免、。近年來，新型科研失信行為是所謂的“學(xué)術(shù)黑中介”操縱出版過程，其中最突出的做法是操縱。這一現(xiàn)象較典型的案例是2017年《腫瘤生物學(xué)》的集中撤稿事件。第三方在過程中大量偽造審稿人和審稿意見，造成了逾百篇中國作者論文撤稿。2020年7月，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與施普林格•自然(SpringerNature)聯(lián)合撰寫的《學(xué)術(shù)出版第三方服務(wù)的邊界藍(lán)皮書(2020年版)》［11］正式。該書就可接受服務(wù)與不可接受的第三方學(xué)術(shù)出版服務(wù)提供了指南。最后，在后的誠信管理環(huán)節(jié)，主要涉及后的問題查處。對此，COPE提供了非常翔實的對各類科研不端行為查處的流程指南和樣表，以及與作者溝通的信件模板等，為期刊和出版社提供了細(xì)致的指導(dǎo)。國內(nèi)已有期刊在COPE流程圖基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)實際制定出所在期刊科研不端調(diào)查的工作流程。

3．2科技期刊是科研誠信的重要建設(shè)者

科技期刊可以采取多種措施促進科研誠信生態(tài)環(huán)境的完善。回顧國際科技倫理審查制度的建立和執(zhí)行，很大程度上得益于期刊對論文涉及人或?qū)嶒瀯游飩惱韺徟膹娭菩砸螅@形成了一種倒逼機制。就整體促進科研誠信建設(shè)而言，科技期刊一方面可以采取預(yù)防性措施，防范科研誠信風(fēng)險于未然。例如，期刊界可對論文致謝提出要求;對使用第三方服務(wù)的，要求作者在論文中說明;可實施學(xué)術(shù)規(guī)范承諾制，要求作者就論文的撰寫和投稿合規(guī)進行承諾聲明，特別是對貢獻進行說明，且所有作者對貢獻和署名順序等確認(rèn)簽字，以防止后期論文署名的各種爭議和變更。期刊界應(yīng)在公布的投稿指南中明確合理的審稿周期并認(rèn)真執(zhí)行，避免作者因擔(dān)心不能及時獲得審稿意見、延誤而選擇一稿多投、拆分發(fā)表等情形。另一方面，期刊界也可以采取懲戒性措施，增加科研失信的成本代價。如建立對科研失信行為的查處制度，明確若發(fā)現(xiàn)已錯誤或存在問題行為時，及時勘誤更正、關(guān)注或撤稿等，并及時告知收錄論文的相關(guān)數(shù)據(jù)庫。對查實的嚴(yán)重失信作者，期刊應(yīng)采取適當(dāng)?shù)闹撇么胧?，如取消?zé)任人一定期限內(nèi)在期刊的資格、告知責(zé)任人所在單位或其上級主管部門、告知論文相關(guān)資助機構(gòu)等，以形成震懾。此外，科技期刊還可以通過完善數(shù)據(jù)共享政策和提供相關(guān)工具、明確不同類型學(xué)術(shù)論文的誠信標(biāo)準(zhǔn)要求、使用作者身份和數(shù)字文獻標(biāo)識、采取措施激勵優(yōu)質(zhì)審稿人、提供科研誠信宣傳教育資源等，促進科研誠信水平的提升。

3．3科技期刊自身的誠信建設(shè)不容忽視

要做好科研誠信的守門人和建設(shè)者，完善科技期刊的內(nèi)控和監(jiān)督機制十分重要。除了對稿件嚴(yán)格審查把關(guān)以外，科技期刊自身的誠信建設(shè)也必不可少。期刊可通過公開評審意見等提高透明度的舉措促進評議合理合規(guī)，通過簽署保密協(xié)議等方式嚴(yán)懲擅自透露或公開討論或抄襲、剽竊投稿論文等行為。出版機構(gòu)應(yīng)制定實施嚴(yán)格的同行評議制度、管理利益沖突的政策措施，建立完善編審程序、審稿標(biāo)準(zhǔn)和稿件處理過程中的爭端解決機制，組建科研誠信和倫理管理團隊并定期對編輯等人員進行培訓(xùn)，以適當(dāng)方式公開出版費用、自身經(jīng)費來源等信息［12］。科技期刊相關(guān)社會團體應(yīng)制定推廣出版?zhèn)惱砼c科研誠信規(guī)范、指南、標(biāo)準(zhǔn)，完善期刊從業(yè)人員誠信管理等。中國科協(xié)組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》設(shè)專章論述了期刊編輯和出版者的倫理規(guī)范和職業(yè)道德，涉及科研成果發(fā)表、論文評審、編輯加工，以及論文出版后的獲取、科研失范處理、合理勘誤等，是良好的示范。同時，仍需強化期刊編輯的專業(yè)協(xié)會等同行監(jiān)督、專業(yè)學(xué)會組織監(jiān)督、國家相關(guān)管理部門的審查監(jiān)督、社會輿論監(jiān)督等外部監(jiān)督機制［13］，督促科技期刊提升誠信水平，順應(yīng)國際共同治理“掠奪性期刊”的潮流。2018年，我國明確提出建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制，國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單，“將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊，列入黑名單”［14］，相關(guān)機構(gòu)已積極落實。

4結(jié)束語

近年來，非典型科研失信行為的增多、科技評價體制改革的深化和科學(xué)知識傳播模式的轉(zhuǎn)變等一系列的變化給科研誠信建設(shè)帶來了新挑戰(zhàn)，科技期刊需要密切跟蹤，認(rèn)真、妥善應(yīng)對。首先，除了傳統(tǒng)典型的偽造、篡改、剽竊等科研不端行為之外，偽造審稿人、偽造評審意見、數(shù)據(jù)、圖片重復(fù)使用等現(xiàn)象出現(xiàn)頻率顯著增加，這對于期刊的科研失信鑒別、認(rèn)定和處理能力提出了更高要求。其次，隨著我國科技評價體制改革的深化，國家大力推行在各類科技評價中破除唯論文、唯SCI，科技部、教育部等部門，以及科研機構(gòu)、高等學(xué)校、學(xué)術(shù)團體等紛紛推出相應(yīng)舉措，這對科技期刊刊登的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量提出更高要求。再次，學(xué)術(shù)出版與傳播模式本身也處于重大轉(zhuǎn)折期，開放科學(xué)、開放獲取等運動興盛，預(yù)印本平臺蓬勃發(fā)展，諸多科研資助方要求科研成果以開放獲取方式出版，歐盟等實施新的數(shù)據(jù)管理政策等都對科技期刊的誠信建設(shè)與管理提出新的挑戰(zhàn)。科技期刊界的誠信建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。同時需要指出的是，科研誠信建設(shè)需要社會各個方面共同努力，除了科技期刊界以外，還需要科研人員、科研機構(gòu)、科技管理和服務(wù)機構(gòu)，特別是各類專業(yè)學(xué)會、協(xié)會、研究會等發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同促進科研誠信。唯有如此，才能建立和維護良好的科研生態(tài)。

作者：史昱 單位：科學(xué)技術(shù)部