小議科技創(chuàng)新的作用因素

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大學對社會的貢獻和價值之一在于其本身是重要的科研基地，擔負著科技創(chuàng)新的任務和責任。值得指出的是，現(xiàn)代大學的作用不單是在培養(yǎng)科技人才和技術創(chuàng)新方面，而是對于社會的整體變革和創(chuàng)新的推動。20世紀以來，許多重大的管理和制度方面的創(chuàng)新都源自大學，如果沒有這些創(chuàng)新，科技革命和社會變革無從展開。企業(yè)是科技創(chuàng)新活動的另一個主體，美國的企業(yè)科研體系從19世紀末、20世紀初期開始大規(guī)模發(fā)展。自愛迪生等人創(chuàng)立現(xiàn)代工業(yè)實驗室之后，通用電氣、杜邦、美國電報電話公司等在第一次世界大戰(zhàn)前就紛紛建立了自己的工業(yè)實驗室。到1940年時，美國工業(yè)實驗室使用的經費高達2．34億元，工業(yè)研究項目雇傭了9000名科學家和60000名工程師。企業(yè)的科技系統(tǒng)已經成為當代美國科技實力的關鍵所在，是美國綜合國力的重要組成部分，也是世界上其他追趕者必須努力改進的重要方面。①

政府的作用除了通過制度安排創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境，為產業(yè)經濟的發(fā)展開辟道路之外，還在于對科技創(chuàng)新的各種資源進行有效合理的配置。許多國家都制定了高技術研究和產業(yè)化開發(fā)的稅收減免制度和信貸優(yōu)惠政策，以刺激高新技術產業(yè)的發(fā)展。在高科技產業(yè)化發(fā)展勢頭最勁的美國，政府已經在著手改革現(xiàn)行聯(lián)邦規(guī)章制度，力求在環(huán)境、公眾健康與安全、消費者權益保護等方面最大限度地養(yǎng)活高新技術企業(yè)的負擔。同時，美國人正在以企業(yè)家精神改革政府運作模式，簡化工作程序和不必要的規(guī)章制度，以鼓勵各種滿足公眾和商業(yè)需求的高新技術開發(fā)和產業(yè)化發(fā)展。政府的后一個作用旨在明確不同的科技創(chuàng)新主體所獲得的資源分布及側重承擔的創(chuàng)新任務，使科技創(chuàng)新活動既全面完整又重心明確。這充分體現(xiàn)出政府在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中的用心所在。

我國政府在科技創(chuàng)新中的作用

1引導作用

科技創(chuàng)新是在經濟的發(fā)展中得以興起和發(fā)達的我國目前經濟發(fā)展倡導的可持續(xù)發(fā)展模式。要可持續(xù)，不僅需要增長點，這個在科技創(chuàng)新過程可以解決，還要考慮其與資源之間的關系。經濟的發(fā)展離不開資源成本，尤其是自然資源，特別是那些不可再生的自然資源的使用，直接影響著我們生存的環(huán)境。如何整合科技與自然環(huán)境之間的關系，是政府要著力發(fā)展的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，面臨市場失靈與政府失靈的各種實際，政府如何擺正并引導與企業(yè)之間的關系，從而最大限度地提供科技創(chuàng)新機制建設與環(huán)境建設，是政府引導作用的關鍵點之一。在科技創(chuàng)新發(fā)展的過程中，受各種客觀因素的影響，導致我國科技創(chuàng)新發(fā)展不可避免地帶有發(fā)展中國家經濟對發(fā)達國家特有的“依附性”面對科學技術引進過程中的資本陷阱與科技創(chuàng)新陷阱等問題，政府的引導作用更加突顯。受市場經濟的影響，我國的科技創(chuàng)新的引用、模仿與學習是需要過程和時間的，而如果科技創(chuàng)新過程不能及時趕上經濟發(fā)展的步伐，就會陷入技術引進的誤區(qū)和惡性循環(huán)中，致使科技創(chuàng)新過程被動且受限，自主性差、依賴性強。因此，政府必須從宏觀上對這種不良發(fā)展態(tài)勢及時的預測、防范、控制，并通過適當?shù)恼吆头傻囊龑箍萍紕?chuàng)新朝向有利方面推進，保證經濟發(fā)展不偏離軌道。

2支持作用

我國政府對科技創(chuàng)新活動的支持作用體現(xiàn)為其積極提供各種科技創(chuàng)新資源，為科技創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境，包括加強國家創(chuàng)新體系建設、完善科技評價和獎勵制度。以香港政府對科技創(chuàng)新的支持為例，香港政府的研發(fā)開支比例從2005年的44％到2008年的48％不斷的增大。分析香港政府創(chuàng)新資金的投放情況可以發(fā)現(xiàn)，其投入去向主要是創(chuàng)新應用研究。為推動工業(yè)界的科技發(fā)展，用2．5億設立香港工業(yè)科技中心，注資2．7億和7．5億設立工業(yè)支持基金和應用研究基金；撥款50億，設立創(chuàng)新及科技基金，以資助中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新和應用研究；從1998年起10年內投資20億，成立專注“中游”研究的應用科技研究院。同時對于資助資金的管理，香港政府有其獨特的企業(yè)化管理方式，保證各項資金能有效運作，并及時到達所需企業(yè)，發(fā)揮資金的最大效用，給企業(yè)的創(chuàng)新帶來實際的幫助。②可見，香港政府的支持對科技創(chuàng)新的發(fā)展進到了很大的促進和推動作用。

3推動作用

政府對科技創(chuàng)新的推動作用除了對市場經濟過程中科技創(chuàng)新方向上的指引，以及各種資金、稅收等政策的支持外，還體現(xiàn)為將科技創(chuàng)新上升為新的高度，使其與社會文化、政治、教育等因素結合起來，使人們對科技創(chuàng)新的認識形成一種習慣，從而建立一種科技創(chuàng)新的文明。一旦這種文明由政府導向發(fā)展為社會自發(fā)導向，我們的科技創(chuàng)新也就向前推進了一大步。不僅在一定意義上擺脫了市場失靈、政府失靈等風險，而且會朝人類真正的需求尋求科技創(chuàng)新的正能量。政府在推進科技創(chuàng)新發(fā)展的同時，需要著重考慮兩項內容：①政府應該不斷推出大型的科技發(fā)展計劃，促進政府、企業(yè)、大學等系統(tǒng)要素之間的良性互動。日本之所以在戰(zhàn)后很短的時間里取得了經濟與科技發(fā)展的驕人成績，最重要的原因之一是日本政府十分重視“產、官、學”協(xié)作。美國聯(lián)邦政府也十分重視各實體之間的互動；②提高科技原始創(chuàng)新能力。在科技創(chuàng)新活動中，提高原始創(chuàng)新能力意義重大。一方面其可以減少科學技術引進過程中對發(fā)達國家的依附性，更多實現(xiàn)科技創(chuàng)新自主發(fā)展。另一方面，可以將原始創(chuàng)新與民族產業(yè)創(chuàng)新結合起來，以實現(xiàn)民族產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，同時提高我國的民族創(chuàng)新文明建設。

發(fā)揮我國政府在科技創(chuàng)新中作用的舉措

1整合科技創(chuàng)新的價值觀

我國政府加強科技創(chuàng)新價值觀的建設至關重要，尤其是科技創(chuàng)新理念的輸入。其實，真正成熟的科技創(chuàng)新環(huán)境中，也許并不是所有人都可能成為科技創(chuàng)新的主體或者參與者，但所有人一定都有科技創(chuàng)新的理念，并對其有較為深入的認識。盡管不同的群體對科技創(chuàng)新理念受用和認知的點不同，致使科技創(chuàng)新的理解存在一定的差異，但總體上應該趨于一致。這種一致性需要政府在宏觀上給予調整和控制。換句話說，政府有責任使公民對科技創(chuàng)新理念有較為科學并正向的認知，并能真正地帶入到日常生活中去，從而引導主流的科技創(chuàng)新價值觀的走向。對科技創(chuàng)新理念的認識和積累僅僅是科技創(chuàng)新價值觀的一部分，僅僅這些還遠遠不夠。相對于那些發(fā)達國家而言，我們的科技創(chuàng)新價值觀更為欠缺的是國家人文力量在科技創(chuàng)新中的注入。只有將地域性人文力量滲透到科技創(chuàng)新理念中，才能進一步發(fā)展科技創(chuàng)新文明。

2優(yōu)化科技創(chuàng)新的政策環(huán)境

資金方面。近幾年，我國科技創(chuàng)新活動中研究與試驗發(fā)展的經費支出呈逐年遞增之勢，而且基本上每年政府在科技創(chuàng)新上的投入經費是比較均衡的，增加的比例也沒有過大的浮動，走勢平穩(wěn)?？梢姡覈畬萍紕?chuàng)新的重視和支持已漸化成為一種常態(tài)。資金方面的另一個問題是管理問題。每年國家都會拿出固定的經費鼓勵科技創(chuàng)新，設立很多獎項、各種基金和計劃幫助企業(yè)等技術主體創(chuàng)新等。政府對資金的管理要注意的問題是對特定用途的資金管理上要保證公平透明。對資金申請使用的主體要經過嚴格的評審程序，在信息全面、公開透明、真實可靠等條件下提高資金的使用效率。

知識產權方面。知識產權制度是維護市場經濟公平有序競爭的有效機制，它賦予創(chuàng)新者對其創(chuàng)新成果的一定時期的排他的占有權，能較好地克服科技創(chuàng)新的外部性，維護創(chuàng)新者的利益，是激勵企業(yè)科技創(chuàng)新的強有力的基本法律制度。因此，為培育企業(yè)科技創(chuàng)新主體，政府的重要工作是應加大知識產權的保護力度，鼓勵、支持有關單位和科技人員通過申請專利、注冊商標等方式依法獲取知識產權。

法律方面。我國在科技創(chuàng)新方面已經制定的法律包括《科學技術進步法》、《專利法》、《商標法》、《著作權法》等，但還不夠完善，有些法律法規(guī)滯后于科技的發(fā)展，有的領域存在法律空白點。因此，要建設創(chuàng)新型國家，就應進一步加強科技創(chuàng)新法律制定和完善。借鑒發(fā)達國家創(chuàng)新方面的法律，我國政府應該構建健全的法律體系，健全的法律體系分3個層次：第一層是基礎性立法、包括憲法、科技一般立法、知識產權保護立法、發(fā)明獎勵立法等；第二層是高科技領域直接相關立法，隨著新技術革命不斷深入，國家應該制訂與原子能、計算機、生物工程方面的立法；第三層是與高科技領域相關的立法，如稅法、合同法等。

3促進科技創(chuàng)新的效益循環(huán)

科技含量的分布。在我國，科技成果的占有率普遍集中于政府的科研機構和各高校的學術機構，尤其是戰(zhàn)略意義重大的高科技成果和民生方面的科技創(chuàng)新，基本上由政府和大學充當創(chuàng)新主體的角色。而相對于企業(yè)自主地科技創(chuàng)新活動，在我國還相對較為落后。而在發(fā)達國家，中小企業(yè)的科技創(chuàng)新自主性及成果是受到特殊保護的，其專門有一套相對完善的保護措施。企業(yè)是市場的主體，對于科技創(chuàng)新活動而言，最基本、最原始、最真實有效的創(chuàng)新需求信息直接來源于企業(yè)，因此加強企業(yè)的自主創(chuàng)新并加強企業(yè)創(chuàng)新中高科技成果的研發(fā)含量是促進科技創(chuàng)新發(fā)展的有效方式之一。

科技創(chuàng)新評價體系。對于科技創(chuàng)新成果要進行一定的技術評估，以區(qū)分其科技含量的高低及創(chuàng)新成分的多少。在評價體系中，首先要搭建有效地信息交流平臺。通過平臺公布的信息，組織不同的主體對科技創(chuàng)新活動的評價進行分類，并給出評價標準、評價基點、評價結果。從而使產品創(chuàng)新的評價機制更加公平合理。此外，對科技創(chuàng)新產品可以實行資格認證制度。對于符合一定技術標準和創(chuàng)新要求且通過資質審核的科技創(chuàng)新產品的銷售和使用應該給予適當?shù)恼咧С帧?/p>

4明晰我國本土科技創(chuàng)新的重點

在科技創(chuàng)新過程中，政府應該關心和保護對民族科技創(chuàng)新成果的開發(fā)和應用。民族產業(yè)的科技創(chuàng)新活動的優(yōu)勢在于：①民族產業(yè)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略有利于民族文化與社會主義精神文明建設，有特定的受益群體；②民族產業(yè)的科技創(chuàng)新活動比較容易集中、形成專門的民族產業(yè)鏈；③民族產業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略是國家軟實力構建的重要組成，意義重大、不可或缺；第四，民族產業(yè)創(chuàng)新活動可以減少科技創(chuàng)新活動對發(fā)達國家技術創(chuàng)新的“依附性”，提升我國科技發(fā)展的原始創(chuàng)新能力。因此，加大對民族產品的科技創(chuàng)新并加強其科技成果的轉化是我國政府在科技創(chuàng)新過程中的本土化需要。此外，對于其他特殊行業(yè)的科技創(chuàng)新活動，根據(jù)不同時期的不同需求，政府在提供的政策環(huán)境方面可以適當?shù)慕o予照顧和調整，以實現(xiàn)特殊局部利益的優(yōu)先性。當然，這種優(yōu)先性要與國家整體利益與長期利益保持一致。

5構建科技產業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略

促進科技創(chuàng)新成果轉化，尤其是高科技成果的轉化。縱觀我國科技創(chuàng)新的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)盡管我國科技創(chuàng)新方面的成果也很顯著，但從國家科技創(chuàng)新獎項的分布來看，高科技創(chuàng)新的成果并不突出，相比發(fā)達國家，存在的差距仍就非常明顯。這也是為什么我國科技創(chuàng)新活動始終不能邁入發(fā)達行列的關鍵原因之一。因此，加強高科技創(chuàng)新成果的開發(fā)和應用是政府著力追趕地重點。此外，從國外經驗得知，美國等發(fā)達國家的高科技主要集中在國防軍事領域，而對于目前主流的發(fā)展趨勢而言，這種科技資源的布局并不能很好地適應經濟發(fā)展的需要。因此，高科技成果向“民生”領域的應用與轉化使得我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略更為科學合理，同時也加強了科技創(chuàng)新成果的實用性，具有更為廣泛的潛在的社會價值。

加強國家科技創(chuàng)新主體對基礎研究的深入力度，同時開放中小企業(yè)的版主創(chuàng)新環(huán)境。從近十年來獲獎信息的反饋出得知，我國科技創(chuàng)新中基礎研究的實力較為薄弱，應用型科技創(chuàng)新成果較為集中。因此，基礎性科技創(chuàng)新的力度需要不斷加大。良好的科技創(chuàng)新環(huán)境需要基礎型研究與應用型研究共同發(fā)展。即便國家在特定時期對某方面有所側重，也是一時地需求反應。而平衡而全面的科技創(chuàng)新發(fā)展才是長久地科學之道。況且，基礎型研究與應用型研究互相聯(lián)系、共同發(fā)展、彼此促進，如果兩者的發(fā)展差距過大，勢必影響科技創(chuàng)新的整體發(fā)展，降低科技創(chuàng)新的研發(fā)力度和效率。因此，在我國科技創(chuàng)新的活動與實踐中，政府應該對基礎型研究充分重視。

從技術創(chuàng)新向全面創(chuàng)新過渡，建立新的科技創(chuàng)新文明。技術創(chuàng)新的目的是經濟效益或市場效益。技術創(chuàng)新的發(fā)展首先要將創(chuàng)新的規(guī)模擴大，也就是拓寬創(chuàng)新的維度，使創(chuàng)新從單純地科學技術擴展為管理技術、銷售技術等，實現(xiàn)從點到面的突破。這才是真正倡導的創(chuàng)新的核心。全面創(chuàng)新由技術創(chuàng)新開始，向其他市場元素和社會元素深入并融合，形成一種立體的整合的創(chuàng)新需求，也就是我們提及的科技創(chuàng)新文明。只有建立科技創(chuàng)新的文明，技術創(chuàng)新才會不斷地發(fā)展延續(xù)，同時推動社會全面創(chuàng)新的進步?？萍紕?chuàng)新這一優(yōu)勢開創(chuàng)了我國精神文明領域科技創(chuàng)新的新紀元。（本文作者：張乘祎 單位：東北大學文法學院）