交通管制的含義精選(九篇)

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第1篇：交通管制的含義范文

關(guān)鍵詞：空中交通管制 人為失誤 原因分析

中圖分類號(hào)：V3551 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）07（c）-0220-01

航空安全中人為失誤為重要原因，在早期中占到事故的20%，而在近期研究中已上升到80%[1]。隨著管制手段的不斷增強(qiáng)和更新，設(shè)備的可靠性不斷提高，在交通管制的事故中人為失誤基本達(dá)到100%。因此為明顯降低事故率，必須減少人為失誤。

1 人為失誤的含義

人為失誤中，包括個(gè)人的違規(guī)操作，管制員對(duì)規(guī)章制度有違反或者忽視。注意力的分配不當(dāng)，管制員在工作中的注意內(nèi)容、注意力分配和注意力的轉(zhuǎn)移速度都有所欠缺[2]。在小流量的狀態(tài)下，思想較為麻痹上能夠吃，造成管制能力的弱化。疲勞上崗，管制員在工作時(shí)，有生理或者心理兩方面的疲勞，導(dǎo)致工作能力的下降。業(yè)務(wù)技能的缺陷，有管制員的工作技能較為低下，業(yè)務(wù)技術(shù)不熟練，應(yīng)變能力較差，從而造成效率低下和工作質(zhì)量較差。對(duì)于交通管制的相關(guān)理論沒有較深的掌握，專業(yè)知識(shí)掌握不牢固。對(duì)于特殊情況不能良好處理，且心理承受能力和素質(zhì)較差。這些都屬于管制員的工作失誤。

2 失誤原因

2.1 人與人的關(guān)系

在空管工作中，工作環(huán)境、通信設(shè)備和安全管理都為產(chǎn)生人為失誤的原因，其主要因素為管理。根據(jù)時(shí)效性進(jìn)行分析，有隱形失誤和顯性失誤，顯性失誤為直接在結(jié)果中就可得出失誤的結(jié)論，大部分的人員都屬于這類失誤[3]。而隱形失誤不能從結(jié)果中直接得出，所以并不清楚失誤的具體情況。工作人員的失誤在很大層面上被認(rèn)為事故失誤的原因，但很多條件取決在管理層，其在要求、決策的提出上，決定了工作人員的文化和環(huán)境氣氛。

2.2 軟件原因

交通管制這項(xiàng)工作具有較強(qiáng)的即時(shí)性，需要對(duì)工作人員洞察力敏銳，并有良好的決策力和判斷力，要對(duì)其給予考核和培訓(xùn)。在不良事件中反應(yīng)出工作人員的技能較差，且不能熟練操作設(shè)備，說明相關(guān)考核和培訓(xùn)不足。當(dāng)航空器有話筒卡阻，導(dǎo)致管制頻率的阻塞，會(huì)有管制員問哪架飛機(jī)卡住了，這是由于其不了解設(shè)備原理，因?yàn)檫@類知識(shí)的不足，會(huì)導(dǎo)致其在采取錯(cuò)誤的措施，造成嚴(yán)重后果，所以必須給予定時(shí)培訓(xùn)、考核。

2.3 硬件原因

通過調(diào)查研究，在事故中有時(shí)會(huì)因?yàn)樵O(shè)備和機(jī)器的原因?qū)е隆Ｈ纾苤茊T在工作中要對(duì)雷達(dá)信號(hào)或者航空器進(jìn)行觀察，若照明條件較差，會(huì)導(dǎo)致眼睛疲勞，對(duì)工作造成不良影響。而若將光線調(diào)亮，雖然能夠看清雷達(dá)的屏幕，但因?yàn)榉垂廨^強(qiáng)，會(huì)使雷達(dá)信號(hào)得到掩蓋。若將光線教案，則對(duì)管制員在填寫進(jìn)程單時(shí)造成不便，因此需要對(duì)工作設(shè)備進(jìn)行良好的設(shè)計(jì)。

3 減少人為失誤的措施

人為失誤的發(fā)生，會(huì)對(duì)空中交通運(yùn)行造成巨大威脅，從而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)和生命損失，因此，針對(duì)空中交通管制員發(fā)生人為失誤的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的減少人為失誤的措施，對(duì)于提升空中交通管制水平，并更好的滿足空中交通運(yùn)行需求具有重要意義。

3.1 加強(qiáng)安全和制度管理

首先對(duì)管制員進(jìn)行作風(fēng)建設(shè)、政治思想和職業(yè)道德的教育，這為一項(xiàng)中藥工作，可明顯降低人為失誤的發(fā)生，使管制員堅(jiān)定“安全第一、預(yù)防為主”的意識(shí)。并對(duì)各項(xiàng)制度給予落實(shí)，并對(duì)管理制度進(jìn)行改變，在空管工作中要依據(jù)管理制度，促使每項(xiàng)制度都得到具體的落實(shí)，并在實(shí)踐中對(duì)各項(xiàng)措施給予充實(shí)完善，減少人為失誤[4]。因?yàn)楫?dāng)人體保持集中精神的時(shí)間超過40分鐘后，就會(huì)有“走神“情況，導(dǎo)致操作失誤，因此必須要定時(shí)更換崗上人員，避免因疲勞造成的失誤，而目前工作為24小時(shí)輪班制，容易出現(xiàn)工作的超負(fù)荷，增加不良事故的出現(xiàn)。

3.2 對(duì)管制員進(jìn)行綜合管理

為管制員提供良好的工作環(huán)境，可使其在指揮中的注意力更加集中，例如上文所提及的光線問題，可分為兩種，背景光源使用比較暗淡的，而直射進(jìn)程的單價(jià)光源設(shè)置為比較明亮的，這既提高了雷達(dá)屏幕的可視度，又方便了管制員的正常工作。為避免管制員的超時(shí)工作和超負(fù)荷的工作壓力，要對(duì)值班和作息制度進(jìn)行合理安排，使其有較強(qiáng)的工作能力，避免其在過度疲勞的情況下進(jìn)行工作，而導(dǎo)致工作能力下降。對(duì)陸空通話的程序進(jìn)行規(guī)范，使用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語，并保持適當(dāng)?shù)恼Z速，從而使通信效率得到提高。對(duì)大功率的無繩電話、尋呼臺(tái)和調(diào)頻廣播這類物品盡量不要使用，否則會(huì)對(duì)陸空通話造成干擾。為避免噪音的不良影響，要求管制員采用屏蔽噪音的耳機(jī)，在門窗制造上采用隔音材料。

3.3 加強(qiáng)工作培訓(xùn)

因?yàn)樵O(shè)備、技術(shù)都在不斷更新，因此必須對(duì)管制員給予定期培訓(xùn)。首先對(duì)個(gè)體的基本功加強(qiáng)訓(xùn)練，要求其對(duì)管理間隔及操作技能上熟練掌握，對(duì)情報(bào)知識(shí)和氣象知識(shí)進(jìn)行了解，促進(jìn)全面素質(zhì)的提高。并給予特情訓(xùn)練的加強(qiáng)，比如無線電的失效、航空器的迷航以及非法干擾，對(duì)于這些情況要提前預(yù)案，并給予經(jīng)常演練，提高心理素質(zhì)，能夠保持沉著指揮的心態(tài)。

4 結(jié)語

為減少管制員的人為失誤，在了解其發(fā)生失誤的原因后，采取加強(qiáng)安全和制度管理，綜合管理和加強(qiáng)工作培訓(xùn)，可明顯減少失誤的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)

[1] 張朋鵬，王永剛，尹嘉男，等.以人為因素為中心的航空安全多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)[J].安全與環(huán)境學(xué)報(bào)，2013，24（15）：134-135.

[2] 譚鑫勇，牟海鷹，張力，等.空中交通管制員的情境意識(shí)與航空安全[J].中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2013，24（15）：134-135.

第2篇：交通管制的含義范文

關(guān)鍵詞：交通;標(biāo)志;標(biāo)線;圖形;符號(hào)

Abstract: Highway signs and markings setting is to ensure the smooth flow of traffic and road safety for the purpose. This paper analyzes the setting principle of highway signs and markings, the flag is set technology marking specific detail, for your reference.

Key words: traffic; signs; marking; graphic symbols;

中圖分類號(hào)：TU74

一、 公路標(biāo)志標(biāo)線的設(shè)置原則

1.1 重點(diǎn)設(shè)置，保障公路和通行者安全是公路標(biāo)志標(biāo)線設(shè)置的主要原則，如：在水毀路段、危橋、三、四類橋，道路臨時(shí)施工、急彎和陡坡等處設(shè)置必要的警告、禁令標(biāo)志和禁止超車標(biāo)線是尤為重要的，以盡量避免和減少交通事故和毀路毀橋事故。

1.2 合理設(shè)置，標(biāo)志標(biāo)線的設(shè)置應(yīng)嚴(yán)格按照"國(guó)標(biāo)"的要求進(jìn)行，主要應(yīng)從公路的設(shè)計(jì)寬度、判讀距離以及制約設(shè)計(jì)時(shí)速的一些地貌、村鎮(zhèn)等諸多因素統(tǒng)籌考慮設(shè)汁標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)置種類。

1.3 與公路建設(shè)和改造同步設(shè)計(jì)、同時(shí)完成，公路養(yǎng)護(hù)管理部門應(yīng)積極參與新改建工程的標(biāo)志標(biāo)線的設(shè)計(jì)和施工，一是可使公路主體工程建設(shè)與標(biāo)志標(biāo)線工程同期安排、同步完成，一并交接；二是把標(biāo)志標(biāo)線工程及資金交由養(yǎng)護(hù)管理部門負(fù)責(zé)完成，并驗(yàn)收。

1.4 應(yīng)與公路通行環(huán)境相協(xié)調(diào)一條公路主體工程完工以后，設(shè)置上必要的公路交通標(biāo)志標(biāo)線及其它輔助設(shè)施。才可謂具備一定的交工使用條件。齊全、鮮明的標(biāo)志標(biāo)線和兩側(cè)自然的景觀環(huán)境相互協(xié)調(diào)，同是一條亮麗的風(fēng)景線。公路通暢的環(huán)境更能明顯地反映公路管護(hù)者的服務(wù)水平，更能激發(fā)公路使用者愛護(hù)公路的意識(shí)，更能最大限度地發(fā)揮公路的綜臺(tái)服務(wù)功能。

2 公路標(biāo)志的設(shè)置

2.1 公路標(biāo)志的含義公路標(biāo)志是用圖形符號(hào)和文字傳遞特定信息，用以管理交通、指示行車方向以保證道路暢通與行車安全的設(shè)施。適用于公路、城市道路以及一切專用公路，具有法令的性質(zhì)，車輛、行人都必須遵守。公路標(biāo)志分為主標(biāo)志和輔助標(biāo)志兩大類。主標(biāo)志中有警告標(biāo)志、禁令標(biāo)志、指示標(biāo)志和指路標(biāo)志四種。公路標(biāo)志的形狀、顏色、尺寸、圖案種類和設(shè)置地點(diǎn)均按現(xiàn)行的《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線》(GB5768)的規(guī)定執(zhí)行。

2.2 設(shè)置公路標(biāo)志的作用在各類公路標(biāo)志中，警告標(biāo)志是警告車輛、行人注意危險(xiǎn)地點(diǎn)的標(biāo)志，禁令標(biāo)志是禁止或限制車輛、行人交通行為的標(biāo)志，指示標(biāo)志是指示車輛、行人行進(jìn)的標(biāo)志，指路標(biāo)志是傳遞道方向、地點(diǎn)、距離信息的標(biāo)志，而輔助標(biāo)志是附設(shè)在主標(biāo)志之下，起輔助說明作用的標(biāo)志，分表示時(shí)間、車輛種類、區(qū)域或距離、警告、禁令理由等類型。 設(shè)置公路標(biāo)志的作用是為車輛駕駛?cè)藛T提供及時(shí)、完善和清晰的道路信息，加強(qiáng)對(duì)車輛的合理引導(dǎo)，以使車輛能順利、快捷地抵達(dá)目的地，不發(fā)生錯(cuò)向行駛，保證交通暢通和行車安全。 公路標(biāo)志還應(yīng)滿足夜間行車的視認(rèn)性，目前較為廣泛采用的是反光膜。由于它對(duì)汽車燈光的折射、聚焦和定向反射作用，晚上具有很好的反光功能，明顯地提高了標(biāo)志的夜間視認(rèn)性。反光膜根據(jù)其反光性能分為一至五級(jí)。中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB57681999《道路公路標(biāo)志和標(biāo)線》規(guī)定，高速公路和一級(jí)公路宜采用三級(jí)以上反光膜。筆者所在的陽江市新近建成的開陽高速陽江段和陽茂高速陽江段都采用的是一級(jí)反光膜，夜間反光效果非常明顯。

2.3 公路標(biāo)志的設(shè)置公路標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)根據(jù)全線的情況，進(jìn)行總體布局。標(biāo)志的布設(shè)應(yīng)做到連貫性、一致性，應(yīng)以完全不熟悉周圍路網(wǎng)體系的外地司機(jī)為對(duì)象，為其提供全面的道路交通信息，引導(dǎo)其順利、快捷地抵達(dá)目的地。應(yīng)避免在局部路段或同一地點(diǎn)出現(xiàn)過多的信息，防止信息過載。同一地點(diǎn)需設(shè)置兩種以上標(biāo)志時(shí)，可以安裝在一根柱上，但最多不應(yīng)超過四種，應(yīng)按警告、禁令、指示的順序，先上后下，先左后右進(jìn)行排列。公路標(biāo)志應(yīng)設(shè)在車輛行進(jìn)正面方向最容易看見的地方，避免被路上構(gòu)造物及樹木遮擋，影響標(biāo)志的視認(rèn)性。對(duì)于重要的信息，應(yīng)給予重復(fù)顯示的機(jī)會(huì)。公路標(biāo)志的支持方式有：?jiǎn)沃?、雙柱式、懸臂式、門架式和附著式，但不論采用什么樣的支持方式，都不得侵占建筑界限，保證側(cè)向余寬和凈空高度。

3 公路標(biāo)線的設(shè)置

3.1 公路標(biāo)線的含義公路標(biāo)線是由標(biāo)劃于路面上的備種線條、箭頭、文字、標(biāo)記、突起路標(biāo)和輪廓標(biāo)等所構(gòu)成的交通安全設(shè)施。路面標(biāo)線形式有車行道中心線，車行道邊緣線、車道分界線、停止線、人行橫道線、減速讓行線、導(dǎo)流標(biāo)線、平面交叉口中心圈、車行道寬度漸變段標(biāo)線、停車位標(biāo)線、?？空緲?biāo)線、出入口標(biāo)線、導(dǎo)向箭頭以及路面文字或圖形標(biāo)記等。路面標(biāo)線的畫法應(yīng)符合現(xiàn)行的《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線(GB5768)規(guī)定。突起路標(biāo)是固定于路面上突起的標(biāo)記塊，應(yīng)做成定向反射型。一般路段反光玻璃珠為白色，危險(xiǎn)路段為紅色或黃色。突起路標(biāo)高出路面的高度、間距、設(shè)置方式等應(yīng)符合現(xiàn)行的《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線(GB5768)規(guī)定。立面標(biāo)記可設(shè)在跨線橋、渡槽等的墩柱或側(cè)墻端面上以及隧道洞口和安全島等的壁面上。設(shè)置原則及具體作法應(yīng)符合現(xiàn)行的《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線》(GB5768)規(guī)定。

3.2 公路標(biāo)線的作用公路標(biāo)線的作用是管制和引導(dǎo)交通，又稱渠化交通，也就是使車輛在道路上的行駛?cè)缤谒锏牧鲃?dòng)一樣順利而有序。公路標(biāo)線使道路前進(jìn)方向輪廓分明，引導(dǎo)司機(jī)視線，管制司機(jī)駕車行為，確保車流分道行駛，導(dǎo)流交通行駛方向，指引車輛在匯合或分流前進(jìn)入合適的車道，改善車流行駛條件，增加道路通行能力，減少交通事故。

3.3 公路標(biāo)線的設(shè)置公路標(biāo)線應(yīng)根據(jù)道路斷面型式、路寬以及交通管理的需要畫定，主要設(shè)于道路面層，受日曬雨淋，車輛磨耗，因此，選擇滿足要求的標(biāo)線涂料很重要。標(biāo)線涂料分為常溫型、加溫型和熱熔型三類，每一類又分為1號(hào)和2號(hào)兩種。在徐州徐賈快速通道段和S249新沂至宿遷段上使用的是熱熔型2號(hào)涂料。這種標(biāo)線涂料具有施工速度快，耐磨耗性強(qiáng)，有效壽命長(zhǎng)(可達(dá)20～36個(gè)月)，施工完后開放交通快的優(yōu)點(diǎn)。涂料中含20％～23％的玻璃珠，施工時(shí)再撒布玻璃珠于涂料上。玻璃珠具有很好的夜間反光性，可以提高標(biāo)線的夜間視認(rèn)性，并且具有一定的抗滑能力。在初期，是撒布在涂料表面上的玻璃珠發(fā)揮作用，當(dāng)撒布在涂料表面上的玻璃珠被磨耗以后，含在涂料當(dāng)中的玻璃珠又可繼續(xù)發(fā)揮作用。 熱熔型涂料在常溫下是粉塊狀，需在180℃～220℃下加熱熔融后才能施工。嚴(yán)格按照操作規(guī)程和施工注意事項(xiàng)，精心操作精心施工，是能否發(fā)揮涂料優(yōu)良品質(zhì)，得到質(zhì)量?jī)?yōu)良的公路標(biāo)線的關(guān)鍵。施工過程中，應(yīng)嚴(yán)格控制涂料加熱溫度，防止因加熱溫度過高而使涂料變色。清掃路面應(yīng)干凈徹底，因?yàn)槁访嫔系幕彝岭s物，會(huì)直接降低涂料與路面的粘接力。涂敷標(biāo)線的速度要均勻，這樣才能得到寬度、厚度一致，外觀流暢的標(biāo)線。

四、 結(jié)束語

標(biāo)志標(biāo)線的設(shè)計(jì)、施工、管護(hù)在現(xiàn)代道路交通中和業(yè)已形成的依法治路、依法用路的環(huán)境中越來越顯重要。但在具體工作中涉及到職權(quán)交叉管理，設(shè)計(jì)時(shí)速與限速的關(guān)系，通行需求和交通管制的關(guān)系，還需在實(shí)踐中進(jìn)一步探討，力求做得更好。

參考文獻(xiàn) :

[1基于不變矩?cái)U(kuò)展的交通標(biāo)志識(shí)別.曲靖師范學(xué)院學(xué)報(bào).2004(06)

第3篇：交通管制的含義范文

關(guān)鍵詞： 碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型；到達(dá)時(shí)間間隔；交叉航路；標(biāo)稱距離

中圖分類號(hào)： V328文獻(xiàn)標(biāo)志碼： ACollision Risk Model around Intersection of AirwaysHAN Songchen1，QU Yuling2，SUN Fanrong1，ZHU Xinping1

保證飛機(jī)在空中安全飛行、防止飛機(jī)碰撞是空中交通管制的主要任務(wù)[1].為了有效利用空域資源，在保證空中交通安全的情況下，最大限度地增加流量，提高經(jīng)濟(jì)效益，有必要對(duì)空域進(jìn)行合理規(guī)劃[2].碰撞風(fēng)險(xiǎn)研究工作是空域規(guī)劃過程的重要組成部分[3].為提供空域規(guī)劃過程中碰撞風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的依據(jù)，眾多學(xué)者對(duì)空域的碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行了研究[45].對(duì)含有交叉點(diǎn)的航路，尤其是在交叉點(diǎn)附近涉及到來自兩條航路或多條航路上飛機(jī)流的情況，具有較高的碰撞風(fēng)險(xiǎn).在實(shí)際航路結(jié)構(gòu)中，交叉航路結(jié)構(gòu)具有較高的出現(xiàn)頻率.因此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)交叉航路的碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行了研究[611].

通過對(duì)已有碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型的研究可發(fā)現(xiàn)，對(duì)于在飛行過程中因飛機(jī)速度差異、航跡夾角引起飛機(jī)之間距離變化的相關(guān)研究還很欠缺.當(dāng)相互交叉航段上飛機(jī)在交叉點(diǎn)周圍飛行時(shí)，要求飛機(jī)到達(dá)交叉點(diǎn)時(shí)要保持一定的間隔，該間隔會(huì)因飛機(jī)的速度差異和航跡夾角的差異而有所不同[12]，在必要的時(shí)候飛機(jī)需要改變高度來滿足安全間隔，需要進(jìn)一步研究在航路交叉點(diǎn)處飛機(jī)之間的距離因飛機(jī)速度差異和航跡夾角變化導(dǎo)致的碰撞風(fēng)險(xiǎn).本文在文獻(xiàn)[3]的基礎(chǔ)上，針對(duì)上述問題，通過引入時(shí)間間隔和飛機(jī)速度變量，研究航路交叉點(diǎn)處碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型，旨在為空域規(guī)劃中航路交叉點(diǎn)的設(shè)定提供理論支持.

1基本假設(shè)和定義建立碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型所需的基本假設(shè)和定義：

（1） 假設(shè)飛機(jī)以不變的標(biāo)稱速度飛行.

（2） 假設(shè)在不改變高度時(shí)飛機(jī)的標(biāo)稱飛行路徑為直線.

（3） 假設(shè)相互交叉的航段只有2條.

（4） 假設(shè)2架飛機(jī)在碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)保持不變的標(biāo)稱高度.

西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)第48卷第2期韓松臣等：航路交叉點(diǎn)處碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型（5） 當(dāng)飛機(jī)不需要改變高度時(shí)，假設(shè)2架飛機(jī)具有相同的標(biāo)稱高度.當(dāng)飛機(jī)需要改變高度時(shí)，假設(shè)飛機(jī)將在航段起始點(diǎn)或報(bào)告點(diǎn)后開始改變高度，并在上升到一定高度后以不變的高度飛行.

（6） 記相互交叉的兩航段分別為航段K和航段L，并相交于點(diǎn)O，航段之間的夾角為α.

（7） 設(shè)飛機(jī)1在航段K上飛行，且飛機(jī)類型為i， i=1，2，…，I；飛機(jī)2在航段L上飛行，且飛機(jī)類型為j， j=1，2，…，J.

（8） 令d1表示飛行航段K的起始點(diǎn)到交叉點(diǎn)距離， d2表示飛行航段L的起始點(diǎn)到交叉點(diǎn)距離.

（9） 設(shè)λx、λy和λz分別為飛機(jī)機(jī)身平均長(zhǎng)度、平均翼展長(zhǎng)度和平均高度.

（10） 文中未標(biāo)出的距離單位為n mile，時(shí)間單位為h，速度單位為kn.

（11） 飛機(jī)m（m=1，2）相關(guān)變量的含義如下：

εn xm為飛機(jī)m的縱向?qū)Ш秸`差；

εn ym為飛機(jī)m的側(cè)向?qū)Ш秸`差；

εv xm為飛機(jī)m的縱向速度誤差；

εv ym為飛機(jī)m的側(cè)向速度誤差；

εzm為飛機(jī)m的高度保持誤差.2碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型的建立針對(duì)相互交叉的航段上飛機(jī)之間的碰撞風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建模.在交叉點(diǎn)周圍的區(qū)域，當(dāng)航段上含有交叉點(diǎn)時(shí)，通常要求2架飛機(jī)在交叉點(diǎn)處保持一定的垂直間隔，或者在同一高度到達(dá)交叉點(diǎn)時(shí)具有一定的水平間隔，因此，引入交叉點(diǎn)碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的概念.

假定在碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)外兩航段上的飛機(jī)沒有碰撞風(fēng)險(xiǎn)，只研究?jī)珊蕉紊巷w機(jī)在碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)存在碰撞風(fēng)險(xiǎn)的情況，給出碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)表達(dá)式.

在建立碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型時(shí)，首先借助于航跡夾角建立起2架飛機(jī)在碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)3個(gè)方向的距離表達(dá)式，給出交叉點(diǎn)碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)飛機(jī)對(duì)之間的平均碰撞概率，依據(jù)隨機(jī)飛機(jī)流服從的分布以及飛機(jī)在碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)的飛行時(shí)間，確定在碰撞風(fēng)險(xiǎn)區(qū)內(nèi)不同航段上飛機(jī)形成的對(duì)數(shù)，進(jìn)而給出碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型的表達(dá)式.2.1建立直角坐標(biāo)系為了更清楚地給出2架飛機(jī)的位置坐標(biāo)，分別對(duì)2架飛機(jī)的飛行路徑建立坐標(biāo)系.令兩航段的交叉點(diǎn)O為原點(diǎn)，飛機(jī)1在航段K上的飛行方向?yàn)閤正方向， y軸在飛機(jī)1翼展所在直線上， z軸垂直于xOy平面，建立飛機(jī)1所在的直角坐標(biāo)系Oxyz， x、y和z分別表示飛機(jī)1的縱向、側(cè)向和垂直方向.

同理，以O(shè)為原點(diǎn)，飛機(jī)2在航段L上的飛行方向?yàn)閤′正方向， y′軸在飛機(jī)2翼展所在直線上， z′軸與z軸重合且垂直于x′Oy′平面，建立飛機(jī)2所在的直角坐標(biāo)系Ox′y′z′， x′、y′和z′分別表示飛機(jī)2的縱向、側(cè)向和垂直方向（見圖1）.

記飛機(jī)1在直角坐標(biāo)系Oxyz中的坐標(biāo)為A1（x1，y1，z1），飛機(jī)2在直角坐標(biāo)系Ox′y′z′中的坐標(biāo)為A2（x′2，y′2，z′2）.

可以看到在航路交叉點(diǎn)處采用垂直間隔是一種有效降低碰撞風(fēng)險(xiǎn)的方法.4結(jié)束語（1） 建立了航路交叉點(diǎn)處碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型.利用所建立的碰撞風(fēng)險(xiǎn)模型，對(duì)航路交叉點(diǎn)處因飛機(jī)速度差異及航跡夾角變化引起飛機(jī)之間標(biāo)稱距離變化導(dǎo)致的碰撞風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了估計(jì).

（2） 在航路交叉點(diǎn)周圍區(qū)域內(nèi)，飛機(jī)之間既有縱向距離又有側(cè)向距離，較以往模型中考慮的基于到達(dá)距離的分布，本文中引入到達(dá)時(shí)間間隔變量服從的分布，避免了求解飛機(jī)縱向距離和側(cè)向距離分布，給出了一種簡(jiǎn)單直觀的碰撞風(fēng)險(xiǎn)分析方法.

致謝：本文工作得到南京航空航天大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（NS2010184）的資助.參考文獻(xiàn)：[1]張軍. 現(xiàn)代空中交通管理[M]. 北京： 北京航空航天大學(xué)出版社，2005： 23.

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第4篇：交通管制的含義范文

摘要：順應(yīng)國(guó)際金融業(yè)的發(fā)展，我國(guó)已出現(xiàn)了越來越多的金融控股集團(tuán)。由于金融控股集團(tuán)存在很多特殊風(fēng)險(xiǎn)，那么研究金融控股集團(tuán)的內(nèi)部控制就顯得特別重要。本文通過將金融控股集團(tuán)與單個(gè)金融企業(yè)的比較，論述了金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制的重點(diǎn)內(nèi)容，在分析了金融控股集團(tuán)存在的特殊風(fēng)險(xiǎn)之后，提出了健全其內(nèi)部控制機(jī)制的重點(diǎn)措施。

關(guān)鍵詞：金融控股集團(tuán)；內(nèi)部控制；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：F832．39 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003－9031（2006）07－0051－04

作為當(dāng)前國(guó)際金融業(yè)的主要發(fā)展趨勢(shì)，金融控股集團(tuán)已開始在我國(guó)孕育、萌芽。部分有一定實(shí)力的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)已在籌劃組建金融控股集團(tuán)，目前已出現(xiàn)了以中信控股有限公司為代表的逾百家（準(zhǔn)）金融控股集團(tuán)。作為多個(gè)單一公司法人金融機(jī)構(gòu)的集合體，金融控股集團(tuán)的內(nèi)部控制具有復(fù)雜性和多層性的特點(diǎn)，而建立健全內(nèi)部控制機(jī)制是金融控股集團(tuán)的制度優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮的重要保障。

一、我國(guó)金融控股集團(tuán)及金融控股集團(tuán)的內(nèi)部控制

（一）我國(guó)金融控股集團(tuán)的特點(diǎn)

因我國(guó)的特殊國(guó)情，我國(guó)金融控股公司存在一些特殊性。我國(guó)的金融控股公司都是由國(guó)務(wù)院特批、特許或默許產(chǎn)生的。還有一些新興的金融控股公司大多選擇在香港設(shè)立，以避開國(guó)內(nèi)的各種限制，更方便地建立分工和諧的各子公司，從而形成商業(yè)銀行、投資銀行、保險(xiǎn)公司以及信托公司等有機(jī)結(jié)合的集團(tuán)經(jīng)營(yíng)模式。[1]我國(guó)的金融控股集團(tuán)都是經(jīng)營(yíng)型的，而非純粹型的，集團(tuán)公司作為母公司不僅從事對(duì)子公司的資本控制，自身還從事實(shí)際的金融業(yè)務(wù)。不像日本大和證券那樣將原大和證券的各種具體業(yè)務(wù)分別轉(zhuǎn)給各個(gè)子公司，“脫殼”成為專門從事對(duì)子公司進(jìn)行資本控制的“控股公司”。我國(guó)的金融控股集團(tuán)，正如整個(gè)金融行業(yè)一樣，經(jīng)營(yíng)管理水平還相對(duì)較低，在發(fā)展過程中主要是參照國(guó)外尤其是歐美的做法，尚處于探索的階段。

（二）金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制的核心與內(nèi)容

企業(yè)集團(tuán)不同于單個(gè)企業(yè)，管理上的重點(diǎn)不拘泥于單個(gè)企業(yè)，而是集團(tuán)整體、集團(tuán)公司與子公司、子公司與子公司之間的管理。[2]因此作為金融控股集團(tuán)的內(nèi)部控制也不同。

1．金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制的核心

金融控股集團(tuán)的控制是由金融控股公司實(shí)施的一種控制，金融控股公司以資本為紐帶將若干單個(gè)金融企業(yè)組成一個(gè)集團(tuán)，其核心就是資本，因此金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制的核心是資本控制。它不僅包括金融控股公司為了實(shí)現(xiàn)整體組合、財(cái)富最大化目標(biāo)而統(tǒng)馭子公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策的措施，也包括所從事的各項(xiàng)金融活動(dòng)和控制手段。即以股權(quán)投資所形成的股權(quán)關(guān)系為控制依據(jù)，目的是從金融子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取包括資本收益在內(nèi)的有利于集團(tuán)整體利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和組合效益的多種利益。這種控制對(duì)集團(tuán)而言是內(nèi)部控制，對(duì)被控制的子公司而言則是外部控制。[3]

2．金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制的基本內(nèi)容

金融控股集團(tuán)的內(nèi)部控制，是由控股公司對(duì)子公司實(shí)施的，所以控股公司資本控制的基本內(nèi)容主要有四個(gè)方面：一是純資本控制，即界定子公司責(zé)、權(quán)、利，形成集團(tuán)決策機(jī)制；二是資本結(jié)構(gòu)控制，即通過優(yōu)化整個(gè)金融集團(tuán)的資本結(jié)構(gòu)來達(dá)到資本最優(yōu)配置；三是資本關(guān)系，委托關(guān)系，控制，即約束各集團(tuán)公司和子公司的經(jīng)理人，減少費(fèi)用；四是業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，即計(jì)算子公司的價(jià)值和經(jīng)營(yíng)成果，評(píng)價(jià)子公司管理者的業(yè)績(jī)，激勵(lì)子公司經(jīng)營(yíng)管理者等。

3．內(nèi)部控制的方式

以資本控制為核心的金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制，其控制的方式與股權(quán)關(guān)系密不可分。基本方式有，一是通過子公司的股東大會(huì)行使表決權(quán)，以此控制子公司的經(jīng)營(yíng)決策，這種形式適用于形成實(shí)際控制的控股子公司和參股子公司。二是通過控股母公司董事會(huì)控制子公司的重大經(jīng)營(yíng)決策如集團(tuán)或子公司資本結(jié)構(gòu)的變更等須經(jīng)控股公司董事會(huì)決議批準(zhǔn)。三是向子公司派遣高級(jí)管理人員，包括：各分管各金融行業(yè)子公司的高級(jí)管理人員（行長(zhǎng)或總裁）兼任子公司的董事長(zhǎng)或董事；控股公司向子公司派遣董事，影響子公司董事會(huì)的重大決策，將公司的目標(biāo)貫徹到子公司的決策中去；通過向子公司派遣代表，控制一般金融業(yè)務(wù)的決定權(quán)；通過向子公司派遣內(nèi)審人員，對(duì)子公司的金融活動(dòng)進(jìn)行檢查、監(jiān)督、簽證和評(píng)價(jià)。四是由集團(tuán)總部專門從事公司產(chǎn)權(quán)管理的職能部門，審查子公司增減原有資本、對(duì)外投資、對(duì)外融資以及設(shè)立新的子公司等涉及產(chǎn)權(quán)交易的重大項(xiàng)目，并考核子公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

二、金融控股集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制的必要性

在金融控股集團(tuán)內(nèi)部，各個(gè)子公司相互獨(dú)立，各自從事各項(xiàng)具體的金融業(yè)務(wù)，附屬于子公司的公司只能從事其上級(jí)公司業(yè)務(wù)的活動(dòng)，從而在子公司分業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)范圍內(nèi)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)。因此金融控股集團(tuán)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)類型既有分別由各子公司金融業(yè)務(wù)本身形成的信用、市場(chǎng)、利率等一般風(fēng)險(xiǎn)，還有由“集團(tuán)控股”這一組織架構(gòu)所帶來的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

（一）控股集團(tuán)不正當(dāng)內(nèi)部交易或關(guān)聯(lián)交易帶來的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制

金融控股集團(tuán)不正當(dāng)?shù)膬?nèi)部交易或關(guān)聯(lián)交易將直接導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)集中，即由于集團(tuán)內(nèi)部各子公司間的信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等使得控股公司實(shí)體的清償能力或金融頭寸受到影響。金融控股集團(tuán)內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：

1．集團(tuán)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。一方面，子公司之間相互投資等內(nèi)部交易行為而導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)杠桿比率過高，從而影響公司整體財(cái)務(wù)安全；另一方面，母公司通過舉債籌集資金以投資控股子公司，或母公司以其資產(chǎn)向銀行抵押套取資金轉(zhuǎn)而投資控股子公司，或母公司為下屬子公司作擔(dān)保向銀行套取資金，投資控股另一子公司等，在這一系列復(fù)雜的投資、借款、擔(dān)保等資金鏈中，也會(huì)形成高財(cái)務(wù)杠桿。只要有一子公司經(jīng)營(yíng)稍有不慎，其風(fēng)險(xiǎn)即刻傳播到母公司或其他子公司，產(chǎn)生“多米諾骨牌”效應(yīng)。如果金融控股集團(tuán)一家成員機(jī)構(gòu)破產(chǎn)，該成員機(jī)構(gòu)的債權(quán)人會(huì)要求銀行償付成員機(jī)構(gòu)的債務(wù)，控股公司的問題也會(huì)通過逆向交易的形式傳遞到銀行。

2．外部溢出風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)集團(tuán)內(nèi)部開展不同業(yè)務(wù)的子公司間的內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)積累到一定程度時(shí)將直接影響到貨幣體系與金融體系安全，甚至出現(xiàn)貨幣危機(jī)與金融危機(jī)，這就是外部溢出風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)的銀行有存款保險(xiǎn)保護(hù)，且在出現(xiàn)問題時(shí)能得到美聯(lián)儲(chǔ)的救助，因此金融控股集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)者往往傾向于將非銀行風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)移，即在短期利益趨動(dòng)下，銀行資金經(jīng)常有向經(jīng)營(yíng)證券、保險(xiǎn)或信托業(yè)的子公司轉(zhuǎn)移的傾向，在集團(tuán)內(nèi)資金調(diào)撥非常便利且控股公司沒有能力控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，銀行的資金可能遭受損失而引發(fā)銀行危機(jī)。而銀行資金進(jìn)出股市也容易造成股市的不穩(wěn)定甚至導(dǎo)致股市危機(jī)，銀行危機(jī)與股市危機(jī)有可能進(jìn)一步形成貨幣危機(jī)，最終釀成金融危機(jī)。

從根本上說，金融控股集團(tuán)的內(nèi)部交易得以頻頻發(fā)生，主要源于金融集團(tuán)的體制性缺陷，具體表現(xiàn)在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體制不健全兩個(gè)方面。不健全的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控體系使得道德風(fēng)險(xiǎn)滲透于戰(zhàn)略層、管理層和執(zhí)行層諸方面，這往往是控股集團(tuán)內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源所在。因此，加強(qiáng)金融控股集團(tuán)的內(nèi)部控制顯得非常必要。而從實(shí)際情況來看，對(duì)金融控股公司的內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的管理和控制，通常不能一味地禁止，因?yàn)閮?nèi)部關(guān)聯(lián)交易完全禁止也意味著協(xié)同效應(yīng)的大大降低，因此應(yīng)采取了一些方法，將其限定了在一定的范圍內(nèi)。除了設(shè)立法規(guī)，直接禁止某些金融業(yè)務(wù)中某些形式的內(nèi)部交易，還可通過如對(duì)公司治理和內(nèi)部控制提出要求的措施，迫使集團(tuán)自己關(guān)注內(nèi)部交易。

（二）公開信息不真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制

透明度問題不僅與個(gè)別子公司的財(cái)務(wù)狀況有關(guān)，也與整個(gè)控股集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況有關(guān)，同時(shí)也與公司的治理結(jié)構(gòu)和管理層次有關(guān)?？毓晒緝?nèi)部各法人主體之間的交易可能虛夸某一成員的資本水平和報(bào)告利潤(rùn)，因?yàn)楣镜膬糍Y本（外部資本）可能大大低于所有成員的資本總和。因此，公開信息的準(zhǔn)確性將大打折扣。控股集團(tuán)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的復(fù)雜性將使得投資者、債權(quán)人、甚至公司最高管理層都難以了解公司內(nèi)部各個(gè)成員之間的授權(quán)關(guān)系和管理責(zé)任，從而無法準(zhǔn)確判斷和衡量公司的整體風(fēng)險(xiǎn)。因此，要保證公開信息的真實(shí)性，需要控股集團(tuán)的內(nèi)部控制機(jī)制發(fā)揮作用：要求金融控股集團(tuán)增加內(nèi)部交易的透明度，特別是那些將對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)健康帶來不利影響的內(nèi)部交易，并監(jiān)測(cè)這些內(nèi)部交易的規(guī)模和水平；或者通過在會(huì)計(jì)并表準(zhǔn)則和稅法方面制定規(guī)則，鼓勵(lì)一些較為透明的內(nèi)部交易等。

（三）集團(tuán)成員缺乏必要的經(jīng)營(yíng)與決策自的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制

當(dāng)一個(gè)金融機(jī)構(gòu)成為金融控股集團(tuán)的一個(gè)子公司，該機(jī)構(gòu)的董事會(huì)和管理層可能缺乏必要的自。他們?cè)诮?jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)決策方面會(huì)受到來自控股公司方的很多限制，做出客觀判斷的能力將打折扣。如果母公司是非金融性企業(yè)，不受外部監(jiān)管的約束，金融性子公司的自主性將更成問題。這也是集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制不完善所導(dǎo)致的獨(dú)立法人不獨(dú)立的現(xiàn)象。為了保證集團(tuán)及其成員不受母公司的過分干預(yù)，提高經(jīng)營(yíng)水平與決策的正確性，金融控股集團(tuán)必須完善內(nèi)部控制機(jī)制，披露自己的組織結(jié)構(gòu)；保持金融子公司相對(duì)母公司（尤其是非金融性母公司）足夠的經(jīng)營(yíng)與決策的獨(dú)立性。非金融性母公司，并非金融領(lǐng)域的專家，更應(yīng)賦予金融子公司充分的經(jīng)營(yíng)與決策自，不得因?yàn)椴皇芡獠勘O(jiān)管而對(duì)金融子公司妄加干預(yù)。

由此可見，金融控股集團(tuán)存在的風(fēng)險(xiǎn)的特殊性決定了健全其內(nèi)部控制機(jī)制的必要性。金融控股集團(tuán)要控制和規(guī)避不正當(dāng)內(nèi)部交易或關(guān)聯(lián)交易、公開信息不真實(shí)以及集團(tuán)成員缺乏必要的經(jīng)營(yíng)與決策自帶來的特殊風(fēng)險(xiǎn)，就必須健全其內(nèi)部控制機(jī)制。

三、建立健全金融控股集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制的重點(diǎn)措施

由于金融控股集團(tuán)存在上述特殊風(fēng)險(xiǎn)，其構(gòu)建內(nèi)部控制機(jī)制無疑必要。本文認(rèn)為構(gòu)建金融控股集團(tuán)的有效內(nèi)部控制機(jī)制，不僅僅要做到強(qiáng)化內(nèi)部控制理念，培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境；完善治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部制約機(jī)制；更重要的在于，針對(duì)金融控股集團(tuán)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建“防火墻”①制度和建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。[4]

（一）構(gòu)建“防火墻”制度

金融控股子公司之間相互兼營(yíng)會(huì)帶來嚴(yán)重的利益沖突問題，金融控股集團(tuán)必須通過設(shè)立“防火墻”制度進(jìn)行規(guī)范，以有效消除各控股子公司業(yè)務(wù)兼營(yíng)可能帶來的利益沖突弊害以及內(nèi)部交易帶來的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)可借鑒美、日等國(guó)的有益經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)我國(guó)金融控股集團(tuán)的“防火墻”。有效的“防火墻”制度一般應(yīng)包含以下規(guī)制內(nèi)容：

1．法人分離。金融控股集團(tuán)內(nèi)必須設(shè)立不同的獨(dú)立法人，從事不同的金融業(yè)務(wù)。金融控股集團(tuán)只能通過各個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)不同的金融業(yè)務(wù)。

2．業(yè)務(wù)限制。金融控股集團(tuán)必須嚴(yán)格限制銀行、證券保險(xiǎn)子公司之間的業(yè)務(wù)往來，公司集團(tuán)內(nèi)部的交易應(yīng)以通常的“公平交易”原則進(jìn)行，并不得損害銀行經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健要求，禁止或嚴(yán)格限制銀行向證券公司援以貸款，證券公司向銀行出售證券等。具體做法比如：銀行出售資產(chǎn)給子公司、提供勞務(wù)給子公司、居間撮合子公司交易收取傭金，交易條件應(yīng)符合市場(chǎng)類似交易條件，若市場(chǎng)無類似交易則應(yīng)基于誠(chéng)信原則；任何銀行子公司購買或投資金融子公司發(fā)行的有價(jià)證券均視為銀行直接交易的交易行為；未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門以及集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)不得對(duì)金融子公司提供授信額度。

3．資本流動(dòng)限制。銀行、證券、保險(xiǎn)子公司之間的資本流動(dòng)不得損害銀行健全經(jīng)營(yíng)的要求，最低不得低于銀行資本充足率的限制水平。具體做法比如：在計(jì)算銀行資產(chǎn)時(shí)，銀行應(yīng)扣除其金融子公司的資本投資、累積盈余；除另有規(guī)定外，不得將銀行子公司的資產(chǎn)與負(fù)債并入母銀行的資產(chǎn)負(fù)債表中；銀行向其金融子公司投資，若其投資金額超過了發(fā)放的紅利，則不得在未得到銀監(jiān)會(huì)和集團(tuán)董事會(huì)同意的情況下擅自進(jìn)行。

4．信息流動(dòng)限制。金融控股集團(tuán)為防止各控股子公司之間有害的信息流動(dòng)，應(yīng)做到：第一，限制交換客戶未公布的信息。集團(tuán)母公司與各控股子公司間原則上不得交換客戶未公布信息，只有經(jīng)過客戶書面同意的例外。第二，禁止聯(lián)合訪問。除非應(yīng)客戶要求，集團(tuán)母公司不得與控股子公司聯(lián)合訪問客戶。第三，限制共享營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。集團(tuán)母公司與各控股子公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不得設(shè)置于同一建筑內(nèi)，雙方不得共用電腦設(shè)備、交易室等。第四，限制董事兼職。控股公司的常務(wù)董事，除經(jīng)金融監(jiān)管部門和集團(tuán)董事會(huì)特殊許可外，不得兼任其他公司的常務(wù)董事。

另外，金融控股集團(tuán)在實(shí)施“防火墻”制度的同時(shí)，還必須注意如何在減少控股子公司之間利益沖突與實(shí)現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)之經(jīng)濟(jì)效率二者間取得一種平衡?！胺阑饓Α碧珖?yán)格，將使金融控股集團(tuán)無法實(shí)現(xiàn)多樣化經(jīng)營(yíng)的目的，降低其經(jīng)營(yíng)效率；“防火墻”太松太薄，則會(huì)突出銀行、證券、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)兼營(yíng)的各種弊端。在未來的綜合化金融業(yè)務(wù)模式下，設(shè)立適度的“防火墻”將是各國(guó)金融控股集團(tuán)健康發(fā)展的共同選擇。我國(guó)金融控股集團(tuán)的“防火墻”制度也應(yīng)沿著這一思路演變。

（二）建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)也應(yīng)是金融控股集團(tuán)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心內(nèi)容之一，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作應(yīng)當(dāng)在集團(tuán)內(nèi)部各成員和整個(gè)集團(tuán)層面上進(jìn)行，并涵蓋集團(tuán)主要風(fēng)險(xiǎn)?？稍诩瘓F(tuán)總部專設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員，由其全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，相關(guān)部門也應(yīng)積極配合。從運(yùn)行體系看，金融控股集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系主要由指標(biāo)體系和預(yù)警界限標(biāo)準(zhǔn)的確立、數(shù)據(jù)處理、預(yù)警信號(hào)顯示和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略四大部分組成。

1．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的指標(biāo)體系和預(yù)警界限標(biāo)準(zhǔn)的確立。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)并根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，金融控股集團(tuán)各個(gè)成員和整個(gè)集團(tuán)層面的預(yù)警指標(biāo)應(yīng)該主要包括資本充足性、資產(chǎn)流動(dòng)性、股份變動(dòng)、資產(chǎn)質(zhì)量和盈利能力等，這些指標(biāo)能充分反映金融集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的安全性和流動(dòng)性問題。當(dāng)然在整個(gè)集團(tuán)層面的預(yù)警指標(biāo)要更加復(fù)雜一些，要充分考慮到集團(tuán)所面臨的資本重復(fù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)集中風(fēng)險(xiǎn)、傳染風(fēng)險(xiǎn)等，而不是各個(gè)成員風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的簡(jiǎn)單相加。

從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警界限標(biāo)準(zhǔn)的確立看，有的金融指標(biāo)在國(guó)際上已經(jīng)有公認(rèn)的預(yù)警界限標(biāo)準(zhǔn)。例如，《巴塞爾協(xié)議》對(duì)金融機(jī)構(gòu)的資本充足率定為8％；同時(shí)金融控股集團(tuán)的某些指標(biāo)可以參考BIS（BANK FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS）《對(duì)金融控股集團(tuán)的監(jiān)管原則》加以確定。對(duì)于沒有明確的國(guó)際公認(rèn)的預(yù)警界限指標(biāo)，可以根據(jù)集團(tuán)發(fā)展的實(shí)際，參照同一國(guó)家在金融穩(wěn)健時(shí)期各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值，并根據(jù)中外歷史上金融企業(yè)發(fā)生經(jīng)營(yíng)危機(jī)前后的有關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)變化情況來分析測(cè)定。

2．?dāng)?shù)據(jù)的處理。對(duì)于外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化指標(biāo)和集團(tuán)各種經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)行分析和處理，即建立有效的預(yù)警體系的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)，是集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)。而這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)的功能就是根據(jù)預(yù)警分析模型，對(duì)輸入的信息進(jìn)行計(jì)算分析，得出定量化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。該系統(tǒng)可以通過設(shè)計(jì)計(jì)算機(jī)運(yùn)算平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)，主要包括方法庫、模型庫、知識(shí)庫、數(shù)據(jù)預(yù)處理庫、返回檢驗(yàn)庫以及算法優(yōu)化子系統(tǒng)的建立。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)金融控股集團(tuán)所面臨風(fēng)險(xiǎn)的可度量性和可控制性，將不同的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分開來。對(duì)可以控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)決定是接受還是以一定的代價(jià)轉(zhuǎn)移給其他愿意接受的機(jī)構(gòu)；對(duì)不能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)決定是接受、放棄、還是減少該種業(yè)務(wù)的規(guī)模。

3．預(yù)警信號(hào)顯示。為了直觀預(yù)報(bào)不同類型的警情，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)警度采取類似交通管制的綠燈、黃燈、紅燈信號(hào)來分別表示正常狀態(tài)、中度風(fēng)險(xiǎn)警戒、高度風(fēng)險(xiǎn)警戒不同等級(jí)的警度。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)該跟蹤某個(gè)時(shí)期各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)的數(shù)值變化，加以相關(guān)的信號(hào)描述，并制作相應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)信號(hào)圖，這樣就可以觀測(cè)到集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)來源及其變化，同時(shí)也可初步判斷集團(tuán)所承受的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，據(jù)此采取相應(yīng)措施。

4．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警信號(hào)，金融控股集團(tuán)就可以采取相應(yīng)的對(duì)策措施。如果預(yù)警信號(hào)顯示綠燈，集團(tuán)可以繼續(xù)監(jiān)控，無須采取特別的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如果預(yù)警信號(hào)顯示黃燈，集團(tuán)需要提高監(jiān)控力度，采取動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)反饋信息，并采取一定措施，盡可能地化解風(fēng)險(xiǎn)，如果預(yù)警信號(hào)顯示紅燈，集團(tuán)應(yīng)采取一級(jí)警戒監(jiān)控，提防隨時(shí)可能出現(xiàn)的可能嚴(yán)重影響金融機(jī)構(gòu)的事件，同時(shí)采取強(qiáng)有力的化解措施，否則經(jīng)營(yíng)危機(jī)可能很快就會(huì)來臨。一般而言，預(yù)警對(duì)策系統(tǒng)中的對(duì)策不可能很細(xì)，而只能是思路性、提示性的，目的在于當(dāng)發(fā)生警報(bào)時(shí)決策者不至于手忙腳亂、忙中出錯(cuò)而是提示集團(tuán)去尋求更具體的實(shí)施方案。

一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，要求對(duì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)重點(diǎn)地監(jiān)控，并強(qiáng)調(diào)預(yù)警與監(jiān)控工作的持續(xù)性。對(duì)主要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和監(jiān)測(cè)應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)日常工作的一個(gè)組成部分，并應(yīng)當(dāng)由企業(yè)一線經(jīng)營(yíng)管理人員和內(nèi)部審計(jì)人員定期評(píng)估這種監(jiān)測(cè)的有效性。

注釋：

① 1987年美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)主席阿倫?格林斯潘第一次在美國(guó)官方文件中使用了“防火墻”概念，特指“限制銀行與證券子公司之間的交易，特別是信用交易”的措施。后被用來泛指?jìng)鹘y(tǒng)的“分業(yè)”管理制度。隨美、日等國(guó)的分業(yè)管制制度的削弱，“防火墻”制度實(shí)際上已具備了新的含義，它本身已經(jīng)與金融業(yè)務(wù)的綜合化聯(lián)系起來，其構(gòu)成要件：（1）法人“防火墻”――銀行須通過關(guān)聯(lián)公司（如銀行控股公司、異業(yè)子公司等具有產(chǎn)權(quán)聯(lián)系的公司，但須為獨(dú)立法人）兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)；（2）業(yè)務(wù)“防火墻”――在銀行與經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)公司之間設(shè)立防止利益沖突發(fā)生的隔離措施。

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